UNIVERSIDAD NACIONAL DE

INGENIERIA
FACULTAD DE INGENIERÍA AMBIENTAL

SISTEMAS INTEGRADOS DE
GESTION

MSc. Ing. Jorge Luis Miranda Anton

CICLO PHVA
DEMING ANEXO SL ISO 14001:2015 ISO 45001:2018 ISO 9001:2015
4.1 Comprensión de la Organización y de su contexto 4.1 Comprensión de la Organización y de su contexto 4.1 Conocimiento de la organización y de su contexto
4.2 Comprensión de las necesidades y expectativas de las 4.2 Comprensión de las necesidades y expectativas de los 4.2 Comprensión de las necesidades y expectativas de las
partes interesadas trabajadores y de otras partes interesadas partes interesadas
Contexto de la 4.3 Determinación del alcance del sistema de gestión 4.3 Determinación del alcance del sistema de gestión de la
4
Organización ambiental 4.3 Determinación del alcance del sistema de gestión de la SST calidad
4.4 Sistema de Gestión Ambiental 4.4 Sistema de Gestión de la SST 4.4 Sistema de Gestión de la Calidad y sus procesos
4.4.1
4.4.2
5.1 Liderazgo y compromiso 5.1 Liderazgo y compromiso 5.1 Liderazgo y compromiso
5.1.1 Generalidades
5.1.2 Enfoque al cliente
Liderazgo y 5.2 Política Ambiental 5.2 Política de la SST 5.2 Política Ambiental
5 participación de 5.2.1 Establecimiento de la Política de Calidad
5.2.2 Comunicación de la Política de Calidad
los trabajadores
5.3 Roles, responsabilidades y autoridades en la organización 5.3 Roles, responsabilidades y autoridades en la organización 5.3 Roles, responsabilidades y autoridades en la organización
5.4 Consulta y participación de los trabajadores

6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades 6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades 6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades
6.1.1 Generalidades 6.1.1 Generalidades
6.1.2 Identificación de peligros y evaluación de los riesgos y
6.1.2 Aspectos Ambientales oportunidades
P
L 6.1.2.1 Identificación de peligros
A 6.1.2.2 Evaluación de los riesgos para la SST y otros riesgos
para el sistema de gestión de la SST
N 6 Planificación 6.1.2.3 Evaluación de las oportunidades para la SST y otras
I oportunidades para el sistema de gestión de la SST
6.1.3 Determinación de los Requisitos legales y otros
F 6.1.3 Requisitos legales y otros requisitos requisitos
I 6.1.4 Planificación de acciones 6.1.4 Planificación de acciones
6.2 Objetivos ambientales y planificación para lograrlos 6.2 Objetvios de la SST y planificación para lograrlos 6.2 Objetivos de la calidad y planificación para lograrlos
C 6.2.1 Objetivos ambientales 6.2.1 Objetivos de la SST 6.2.1
A 6.2.2 Planificación de acciones para lograr los objetivos
ambientales 6.2.2 Planificación para lograr los objetivos de la SST 6.2.2
R 6.3 Planificación de los cambios
7.1 Recursos 7.1 Recursos 7.1 Recursos
7.1.1 Generalidades
7.1.2 Personas
7.1.3 Infraestructura
7.1.4 Ambiente para la operación de los procesos
7.1.5 Recursos de seguimiento y medición
7.1.5.1 Generalidades
7.1.5.2 Trazabilidad de las medidas
7.1.6 Conocimientos de la organización
7.2 Competencia 7.2 Competencia 7.2 Competencia
7 Apoyo 7.3 Toma de Conciencia 7.3 Toma de Conciencia 7.3 Toma de Conciencia
7.4 Comunicación 7.4 Comunicación 7.4 Comunicación
7.4.1 Generalidades 7.4.1 Generalidades
7.4.2 Comunicación interna 7.4.2 Comunicación interna
7.4.3 Comunicación externa 7.4.3 Comunicación externa
7.5 Información documentada 7.5 Información documentada 7.5 Información documentada
7.5.1 Generalidades 7.5.1 Generalidades 7.5.1 Generalidades
7.5.2 Creación y actualización 7.5.2 Creación y actualización 7.5.2 Creación y actualización
7.5.3 Control de la información documentada 7.5.3 Control de la información documentada 7.5.3 Control de la información documentada
7.5.3.1
7.5.3.2
 6. PLANIFICACION
6.1 Acciones para tratar riesgos y oportunidades

6.1.1 Generalidades

Aspectos Ambientales
6.1.2
Identificación de peligros y evaluación de los riesgos y oportunidades

6.1.2.1 Identificación de peligros

6.1.2.2 Evaluación de los riesgos para la SST y otros riesgos para el SG-SST

6.1.2.3 Evaluación de las oportunidades para la SST y otras oportunidades para el SG-SST

6.1.3 Requisitos Legales y otros requisitos

6.1.4 Planificación de acciones

6.2 Objetivos y planificación para lograrlos

6.2.1 Objetivos

6.2.2 Planificación de acciones para alcanzar los objetivos

6.3 Planificación de los cambios

6.1.3 Requisitos Legales y otros requisitos
ISO 14001:2015, ISO 45001:2018

Sujeto: La Organización
Verbo Objeto Condición

Determinar y tener acceso a los RL y otros R

actualizados que sean aplicables a sus
aspectos ambientales, peligros, sus riesgos
para la SST y su SG.
Establecer,
implementar y Procesos para Determinar cómo estos RL y otros R aplican a
Debe

mantener
la organización y qué necesita comunicarse

Tener en cuenta estos RL y otros R al

establecer, implementar, mantener y mejorar
de manera continua su SG

Información Sobre sus RL y otros R y debe asegurarse de

Mantener y
que se actualiza para reflejar cualquier
conservar documentada cambio

Los requisitos legales y otros requisitos pueden dar como resultado riesgos y oportunidades para la O.
 Requisitos legales que la organización debe cumplir, y los demás
requisitos que la organización tiene que cumplir o que decide cumplir.

Requisitos legales Otros requisitos de las

obligatorios partes interesadas
Acuerdos con partes interesadas (ej.: grupos
de la comunidad u organizaciones no
a) Requisitos de entidades
gubernamentales).
gubernamentales u otras autoridades
 Acuerdos con los empleados.
pertinentes;
 acuerdos con autoridades públicas como las
b) Leyes y reglamentaciones locales,
de salud, clientes.
nacionales e internacionales;
Requisitos de la organización;
c) Requisitos especificados en permisos,
 principios o códigos de práctica voluntarios;
licencias u otras formas de autorización;
Compromisos ambientales o de etiquetado
d) Órdenes, reglas o guías expedidas por
voluntarios;
los organismos de reglamentación;
 obligaciones que surgen por acuerdos
e) Sentencias de cortes o tribunales
contractuales con la organización;
administrativos
Normas pertinentes de la industria o de la
f) permisos, licencias u otras formas de
organización.
autorización
 principios voluntarios, códigos de práctica,
g) tratados, convenios, protocolos
especificaciones técnicas, estatutos
h) convenios colectivos
 compromisos públicos de la O. o de su casa
matriz
 9.1.2 Evaluación del cumplimiento
ISO 14001:2015, ISO 45001:2018

Sujeto: La Organización
Verbo Objeto Condición
Establecer,
Para evaluar el cumplimiento con los
implementar y Procesos
requisitos legales y otros requisitos.
mantener

La frecuencia y Para la evaluación del

Determinar
los métodos cumplimiento
Debe

evaluar El cumplimiento Y tomar acciones si es necesario

De su estado de cumplimiento con

El conocimiento y
Mantener los requisitos legales y otros
la comprensión
requisitos

Información De los resultados de la

Conservar
documentada evaluación del cumplimiento
A.9.1.2 Evaluación del cumplimiento
La frecuencia y el momento en el tiempo de
las evaluaciones del cumplimiento pueden
variar dependiendo de la importancia del
requisito, de las variaciones en las
condiciones de operación, de los cambios
en los requisitos legales y otros requisitos y
del desempeño pasado de la organización.
Una organización puede utilizar diversos
métodos para mantener sus conocimientos
y su comprensión del estado de su
cumplimiento.
 Ejemplo de aplicación de matriz legal
Dispositivo Legal: DECRETO SUPREMO Nº 040-2014-EM
Titulo del Requisito: Reglamento de Protección y Gestión Ambiental para las Actividades de Explotación, Beneficio, Labor General, Transporte y Almacenamiento Minero

Artículo 3°.- Ámbito de aplicación

Este reglamento es aplicable al ámbito de la mediana y gran minería, a las personas naturales o jurídicas que proyecten ejecutar o ejecuten actividades mineras de explotación, benefi cio, labor general, transporte
minero y almacenamiento de minerales en el territorio nacional, comprendiendo asimismo, las actividades auxiliares que se ejecuten de manera complementaria.
Ambito de Aplicación:
El presente reglamento también es aplicable supletoriamente a las demás actividades mineras, distintas de las señaladas en el párrafo anterior.
Este reglamento no es de aplicación a las actividades de la pequeña minería y minería artesanal que se rigen por la normativa específi ca, salvo en los aspectos que no se encuentren contemplados en dicha
regulación, en cuyo caso la presente norma se aplicará de manera supletoria.

Cumplimiento del
AA Evaluación de Cumplimiento
Interpretación del Requisito Legal Observaciones que Plazo Próxima
Fecha de Artículo Significativo/Peligr de
Fecha de vigencia Contenido del artículo Requisito (Qué debe Supervisión/V necesitan ser verificac
Publicación Aplicable o/Riesgo Documento Otra medida ejecuci
hacer la empresa) erificación/Mo Responsable Si No levantadas ión
Relacionado asociado de control ón
nitoreo
Tercera.- Declaración de Bifenilos
El presente Policlorados
reglamento entrará (PCB)
Nuestra empresa
en vigencia a partir Los titulares mineros que
debe declarar la
del día siguiente de almacenen o utilicen aceites
existencia de aceites
la publicación de los dieléctricos con contenidos de Procedimiento
dieléctricos con
Términos de Bifenilos Policlorados interno de Levantar las
Miércoles 12 Tercera contenido de PCB Informe de
Referencia Comunes (PCB), deben declarar su manejo de observaciones
de disposición con plazo máximo Almacenamiento de cumplimiento agosto
para la elaboración existencia, plan de eliminación y residuos Jefe de AA No según el informe de 1 mes
noviembre complement hasta el 12 de PCB legal del 01 de de 2020
de los Estudios volumen ante la DGAAM, en el peligrosos cumplimiento
de 2014 aria final noviembre de 2015, julio de 2020
de Impacto plazo máximo de doce (12) MRRPP-GAA- legalmonitoreo
de acuerdo a
Ambiental meses luego de publicada la 001-2018
formato elaborado
Detallados y presente norma. La DGAAM
por la DGAAM y
Estudios de Impacto en coordinación con el OEFA
OEFA.
Ambiental aprobará un formato de
Semidetallados. presentación de dicha
información.
ISO 19600: 2014 proporciona orientación para establecer, desarrollar, implementar, evaluar,
mantener y mejorar un sistema de gestión de cumplimiento efectivo y receptivo dentro de una
organización.
Las pautas sobre los sistemas de gestión de cumplimiento son aplicables a todo tipo de
organizaciones. El alcance de la aplicación de estas pautas depende del tamaño, estructura,
naturaleza y complejidad de la organización. ISO 19600: 2014 se basa en los principios de buen
gobierno, proporcionalidad, transparencia y sostenibilidad.
 6.1.4 Planificación de acciones
ISO 14001:2015, ISO 45001:2018 Y ISO 9001:2015 (6.1.2)

Sujeto: La Organización
Verbo Objeto Condición
Para abordar sus:
• Aspectos ambientales significativos;
• Requisitos legales y otros requisitos, 6.1.3
La toma de acciones • Riesgos y oportunidades identificados en 6.1.1,
6.1.2.2 y 6.1.2.3
Debe

Planificar • Prepararse y responder ante situaciones de

emergencia, 8.2

1) Integrar e implementar las acciones en los

procesos de su SG (véanse 4.4, 6.2, 7, 8, y 9.1)
La manera de
u otros procesos de negocio;
2) Evaluar la eficacia de estas acciones

Las acciones tomadas para abordar los riesgos y oportunidades deben ser proporcionales al impacto potencial en la
conformidad de los productos y los servicios.
NOTA 1 Las opciones para abordar los riesgos pueden incluir: evitar riesgos, asumir riesgos para perseguir una
oportunidad, eliminar la fuente de riesgo, cambiar la probabilidad y las consecuencias, compartir el riesgo o mantener
riesgos mediante decisiones informadas.
NOTA 2 Las oportunidades pueden conducir a la adopción, de nuevas prácticas, lanzamiento de nuevos productos,
apertura de nuevos mercados, acercamiento a nuevos clientes, establecimiento de asociaciones, utilización de nuevas
tecnologías y otras posibilidades deseables y viables para abordar las necesidades de la organización o las de sus clientes
 6.1.4 Planificación de acciones
ISO 14001:2015, ISO 45001:2018

Sujeto: La Organización

Verbo Objeto Condición

Las mejores prácticas, sus

opciones tecnológicas y sus
Considerar requisitos financieros,
operacionales y de negocio
Cuando se planifican estas
Debe

acciones.

Tener en La jerarquía de controles

(8.1.2) y las salidas del
cuenta sistema de gestión de la SST
 SOLUCIONES DE FINAL DE TUBO
Que soluciones han adoptado las empresas ante la creciente reglamentación ambiental?

Han realizado costosas inversiones como colocado equipos para control de material
particulado, han instalado plantas de tratamiento de aguas residuales y sus residuos tóxicos
los han llevado a plantas de tratamiento o disposición.

Todas estas acciones se consideran correctas según las leyes, pero esconden un grave ERROR
DE PLANTEAMIENTO.
Suponen actuar cuando ya han aparecido los problemas y esto suele ser muy caro.

Todo residuo lleva asociado un cierto nivel de INEFICIENCIA y por lo tanto un costo.

Realizar un tratamiento final supone un COSTO AÑADIDO que casi nunca se contabiliza.

Estas tecnologías además de ser caras, SON INEFICIENTES, ya que frecuentemente sólo se
consigue traspasar la contaminación de un medio físico a otro.

Este enfoque nos ha llevado a contemplar al ambiente como un FACTOR ENEMIGO de la rentabilidad.
 EL ENFOQUE DE PREVENCION
La premisa básica: es mucho más rentable evitar o disminuír la producción de residuos
dentro de los procesos que realizar un tratamiento final.

La prevención de la contaminación engloba un conjunto amplio de técnicas ambientales

como: la reducción en origen, tecnologías límpias, reutilización, reciclaje, diseño orientado al
ambiente y buenas prácticas.

Las empresas que inicien PROGRAMAS DE PREVENCION de la contaminación experimentarán

una notable VENTAJA COMPETITIVA.

Al reducir la contaminación no serán sancionadas y mantendrán mejores relaciones con las

autoridades.

Aumentarán su eficiencia, obteniendo más producto con menos recursos. Los gastos de
tratamiento desaparecerán o serán mucho menores.

A través de este enfoque preventivo es más fácil vislumbrar -aún lejano- el horizonte de
´´CONTAMINACION CERO``, lo cual guarda una gran similitud con el concepto de ´´CERO
ERRORES`` que inspira la GESTION MODERNA DE LA CALIDAD según las bases de la CALIDAD
TOTAL.
GESTION AMBIENTAL-PRIORIDADES

REDUCCION
REUTILIZACION

RECICLAJE

TRATAMIENTO

DISPOSICION FINAL
ISO 14001:2015
La reducción de la fuente a menudo puede ser la
práctica más efectiva porque evita la generación de
desechos y emisiones y al mismo tiempo ahorra
recursos.
Sin embargo, la prevención de la contaminación
mediante la reducción de la fuente no es práctica en
algunas circunstancias.
La organización puede considerar el uso de una
jerarquía de enfoques para la prevención de la
contaminación, dando preferencia a la prevención de la
contaminación en su origen, de la siguiente manera:
a) reducción o eliminación de la fuente (incluyendo
diseño y desarrollo ambientalmente conscientes,
sustitución de materiales, cambios en procesos,
productos o tecnologías, y conservación de energía y
recursos materiales);
b) reutilización o reciclaje de materiales dentro del
proceso o instalación;
c) reutilización o reciclaje de materiales fuera del sitio;
d) recuperación y tratamiento (recuperación de
corrientes de desechos dentro o fuera del sitio,
tratamiento de emisiones y emisiones de desechos
dentro o fuera del sitio para reducir sus impactos
ambientales);
e) mecanismos de control, como la incineración o la
eliminación controlada, cuando esté permitido, sin
embargo, la organización debe usar estos métodos solo
después de que se hayan considerado otras opciones
ISO 45001:2018
8.1.2 Eliminar peligros y reducir riesgos para la
SST
La organización debe establecer, implementar y
mantener procesos para la eliminación de los
peligros y la reducción de los riesgos para la SST
utilizando la siguiente jerarquía de los controles:
a) eliminar el peligro;
b) sustituir con procesos, operaciones, materiales
o equipos menos peligrosos;
c) utilizar controles de ingeniería y reorganización
del trabajo;
d) utilizar controles administrativos, incluyendo la
formación;
e) utilizar equipos de protección personal
adecuados.
NOTA En muchos países, los requisitos legales y
otros requisitos incluyen el requisito de que los
equipos de protección personal (EPP) se
proporcionen sin costo para los trabajadores
 6.2 Objetivos y planificación para lograrlos
6.2.1 Objetivos
ISO 14001:2015, ISO 45001:2018 Y ISO 9001:2015

Sujeto: La Organización

Verbo Objeto Condición

En las funciones y niveles pertinentes y los procesos necesarios, para
mantener y mejorar continuamente el SG y el desempeño, teniendo en
cuenta los aspectos ambientales significativos de la organización.
Los objetivos deben ser:
Objetivo a) Coherentes con la política;
b) Tener en cuenta los RL y otros RL
s de la
c) Tener en cuenta los resultados de la evaluación de los riesgos y
calidad, oportunidades
Establecer
Debe

d) Tener en cuenta los resultados de la consulta con los trabajadores (5.4)

de la SST y, cuando existan, con los representantes de los trabajadores.
y e) Ser pertinentes para la conformidad de los productos y servicios y para
el aumento de la satisfacción del cliente
ambient f) Medibles (si es viable); o evaluables en términos de desempeño.
g) Objeto de seguimiento;
ales
h) Comunicados;
i) Actualizados, según sea apropiado

Mantener Información documentada

OBJETIVO
´´Fin de carácter general, el
cual tiene su origen en la
política que una organización
ha establecido para sí y es
cuantificable en la medida de lo
posible.”
Indica el qué hacer.

META AMBIENTAL
´´Requisito detallado del
desempeño cuantificado cuando
sea posible, aplicado a la
organización o a partes de la
misma, que tienen su origen en
los objetivos y debe ser
establecida y cumplirse a fin de
alcanzar dichos objetivos.”
Indica el cómo hacer.
Premisas para priorizar los objetivos y metas:

La empresa no podrá emprender todas las acciones de

una sola vez: criterios de prioridad y financiamiento.

De la política deberían emanar toda una serie de

objetivos. Se considera apropiado que de cada compromiso
de la política se derive, al menos, un objetivo.

Los objetivos fijados tienen que ser realistas y las metas

mensurables, considerando en todo momento la jerarquia
controles o de enfoque para la prevención de la
contaminación.
 POLITICA 1: Trabajaremos contemplando la
prevención de producción de residuos.

OBJETIVO 1.1: Reducir los residuos de fabricación

un 10% en 3 años.
Llegamos hasta aqui
META 1.1.1: Reducir un 20% los residuos de
embalajes antes de 1 año.

META 1.1.2: Reciclar un 50% de los desechos de

plástico antes de 2 años.

META 1.1.3: Reutilizar todos los envases hasta 3

veces antes de desecharlos.