Interpretación e Implementación de las Normas ISO 9001, ISO 14001 E IS

Documentos Obligatorios ISO 9001, 14001, 45001 Documentos RECOMENDADOS Referenciales

Elaborado Por: ISO 9001:2015 ISO 14001:2015 ISO 45001:2018 (mantener (Documento) Información Documentada, conservar (Registro)
Información Documentada) LEY 29783 SGSSST
(Documentos que ayudan al SIG, pero, QUE NO
SON OBLIGATORIOS)
Fabio Monzón
SG Calidad SG Ambiental SG SST
Empresa: .'N° de Trabajadores: Actividad Económica: LO PIDE LAS NORMAS ISO NO LO PIDE LAS NORMAS ISO

4. Contexto de la organización

4.1 Comprensión de la organización y su contexto. -

Se considera necesario contar con una Matriz FODA /
PESTEL / AMOFITH (ISO 9, 14 y 45001)

4.2 Comprensión de las necesidades y

4.2 Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas. expectativas de los trabajadores y de -
otras partes interesadas.
Se considera necesario contar con una Matriz Partes
Interesadas Pertinentes (ISO 9, 14 y 45001)

ISO 9001 mantener (Documento) Información Documentada del alcance

4.3 Determinación alcance sistema 4.3 D.A.S.G. Seguridad y Salud en el ISO 14001 mantener (Documento) Información Documentada del alcance -
4.3 D.A.S.G. Ambiental
gestión calidad. Trabajo 45001 (El Alcance debe estar disponible como Información Documentada)

ISO 9001. 4.4.2 14001/45001 Se considera necesario conservar

4.4 Sistema de gestión de calidad y 4.4 S. G. SST Seguridad y Salud en el a) mantener (Documento) Información Documentada de los Procesos información documentada de los Procesos y sus
4.4 S. G. Ambiental
sus procesos Trabajo b) conservar (Registro) Información Documentada de los Procesos interacciones

5. Liderazgo

Se DEBERÍA considerar un check list de cómo el lider

5.1 Liderazgo y compromiso. - participa de todas las actividades del SIG, pero no es
obligatorio

5.1.1. Generalidades - -

5.1.2. Enfoque al cliente - -

ISO 14001 La política Ambiental debe: mantener (Documento)se como

información documentada. OBLIGATORIO -
5.2 Política de Calidad 5.2 Política Ambiental 5.2 Política de la SST ISO 45001 La política de SST debe: mantener (Documento)se como información
documentada.

5.2.1 Establecimiento de la política de - -

la calidad
PLANIFICAR

5.2.2 Comunicación de la política de la ISO 9001 5.2.2 La política de la calidad debe: estar disponible y mantener -
calidad (Documento)se como información documentada;

ISO 45001 5.3 mantengan cómo información documentada roles,

5.3 Roles, responsabilidades y autoridades dentro de la organización. responsabilidades y autoridades. ROF, MOF, o perfiles de puesto, MATRIZ RRA. Se
puede integrar ISO 9001 e ISO 14001
5.4 Consulta y participación de - OBLIGATORIO Documentos de constitución de Comité
trabajadores SST/SUPERVISO SST, Acta de reuniones, etc

6. Planificación

6.1 Acciones para abordar riesgos y

oportunidades

14001 (mantener (Documento) Información Documentada de sus riesgos y

oportunidades que es necesario abordar) y procesos necesarios especificados
desde el apartado 6.1.1 al apartado 6.1.4
6.1.1 Generalidades 6.1.1 Generalidades 45001 (mantener (Documento) Información Documentada de sus riesgos y
oportunidades que es necesario abordar) y procesos necesarios especificados
desde el apartado 6.1.2 al apartado 6.1.4

14001 (mantener (Documento) Información Documentada (Ejm: Procedimiento

6.1.2 Aspectos ambientales
de Identificación de Aspectos Ambientales y Evaluación de Impactos Ambientales
y su Control) de sus aspectos ambientales e impactos ambientales asociados,
6.1.2 Identificación de peligros y criterios y Aspectos Ambientales Significativos
evaluación de los riesgos y
oportunidades 45001 6.1.2.2 mantener (Documento) (Procedimiento de IPERC) y conservar
(Registro) (Matriz IPERC) se informació documentada de metogologías y criterios
de evaluación de Riesgos para SST y Riesgos para el SGSST

14001 (mantener (Documento) Información Documentada de sus requisitos

6.1.3 Requisitos legales y otros 6.1.3 Determinación de los requisitos legales y otros requisitos)
requisitos legales y otros requisitos 45001 (mantener (Documento) y conservar (Registro) Información Documentada
de sus requisitos legales y otros requisitos)

6.1.4 Planificación de acciones 6.1.4 Planificación de acciones

6.2 Objetivos de calidad y

6.2 Objetivos ambientales y P.L 6.2 Objetivos de la SST y P.L.
planificación p. lograrlos

Iso 9001 debe mantener (Documento) información documentada sobre los

objetivos de la calidad.
6.2.1 6.2.1 Objetivos ambientales 6.2.1 Objetivos de la SST Iso 14001 debe mantener (Documento) información documentada sobre los
objetivos de ambiente

6.2.2 Planificación de acciones para 6.2.2 Planificación para lograr los Iso 45001 debe mantener (Documento) y conservar (Registro) información
6.2.2 documentada sobre los objetivos de SST y como lograrlos
lograr los objetivos ambientales objetivos de la SST

6.3 Planificación de los cambios.

7. Apoyo

7.1 Recursos

7.1.1 Generalidades

7.1.2 Personas

7.1.3 Infraestructura

7.1.4 Ambiente para la operación de

los procesos
 ISO 9000 7.1.5.1 debe conservar (Registro) la información documentada
apropiada como evidencia de que los
7.1.5 Recursos de seguimiento y recursos de seguimiento y medición son idóneos para su propósito.
medición ISO 9000 7.1.5.2 debe
conservar (Registro)se como información documentada la base utilizada para la
calibración o la verificación

7.1.6 Conocimientos de la organización

ISO 9001 7.2 Competencia La organización debe: conservar (Registro) la

información documentada apropiada como evidencia de la competencia.
14001 7.2 Competencia La organización debe: conservar (Registro) la información
7.2 Competencia documentada apropiada como evidencia de la competencia.
45001 7.2 Competencia La organización debe: conservar (Registro) la información
documentada apropiada como evidencia de la competencia.

7.3 Toma de conciencia.

7.4 Comunicación

ISO 14001 conservar (Registro) información documentada como evidencia de sus

comunicaciones, según corresponda.
7.4.1 Generalidades ISO 45001 conservar (Registro) información documentada como evidencia de sus
comunicaciones, según corresponda.

7.4.2 Comunicación interna

7.4.3 Comunicación externa

7.5 Información documentada

7.5.1 Generalidades

7.5.2 Creación y actualización

7.5.3 Control de la información documentada

8. Operación

ISO 9001 Mantenimiento y la Conservación de la Información Documentada en la

extensión necesaria de los procesos se han llevado a cabo según lo planificado y
para demostrar la conformidad de los productos y servicios con sus requisitos.

ISO 14001 mantener (Documento) y conservar (Registro) Información

Documentada en la medida necesaria para tener la confianza en que los procesos
se han llevado a cabo según lo planificado.
8.1 Planificación y control operacional.
ISO 45001 Mantenimiento y Conservación de Información Documentada en la
medida necesaria para tener la confianza en que los procesos se han llevado a
cabo según lo planificado. (MANTENET INFORMACIÓN DOCUMENTADA = PLAN
DE VIGILANCIA, PREVENCIÓN Y CONTROL ANTI COVID-19 DE LA RM 448-2020-
MINSA) / conservar (Registro) INFORMACIÓN DOCUMENTADA = CONT ROL DE
tEMPERATURA, Anexo 2, Anexo 4, Registro de Desinfección)

8.1.1 Generalidades

8.1.2 Eliminar peligros y reducir riesgos

para la SST

8.1.3 Gestión del cambio

8.1.4 Compras

ISO 14001 mantener (Documento) la información documentada ce Preparación y

8.2 Requisitos de los productos y 8.2 Preparación/Respuesta respuesta ante emergencias
8.2 Preparación/Respuesta Emerg.
HACER

servicios. Emergencias ISO 45001 mantener (Documento) y conservar (Registro) la información

documentada ce Preparación y respuesta ante emergencias

8.2.1 Comunicación con el cliente

8.2.2 Determinación de los requisitos

para los productos y servicios

ISO 9001 8.2.3.2 La organización debe conservar (Registro) la información

8.2.3 Revisión de los requisitos para los documentada a) sobre los resultados de la revisión; b) sobre cualquier requisito
productos y servicios nuevo para los productos y servicios.

8.2.4 Cambios en los requisitos para

los productos y servicios

8.3 Diseño y desarrollo de los

productos y servicios.

8.3.1 Generalidades

8.3.2 Planificación del diseño y

desarrollo

8.3.3 Entradas para el diseño y ISO 9001 8.3.3 La organización debe conservar (Registro) la información
desarrollo documentada sobre las entradas del diseño y desarrollo.

ISO 9001 8.3.4 la organización debe conservar (Registro) la información

8.3.4 Controles del diseño y desarrollo documentada sobre los Controles del diseño y desarrollo

ISO 9001 8.3.5 conservar (Registro) información documentada sobre las salidas
8.3.5 Salidas del diseño y desarrollo del diseño y desarrollo Salidas del diseño y desarrollo

8.3.6 Cambios del diseño y desarrollo
8.4 Control Proc., Ptos. o Serv. Sumin.
externam.
8.4.1 Generalidades
8.4.2 Tipo y alcance del control
8.4.3 Información para los proveedores
externos
8.5 Producción y prestación del
servicio.
8.5.1 Control de la producción y de la
provisión del servicio
8.5.2 Identificación y trazabilidad
8.5.3 Propiedad perteneciente a los
clientes o proveedores externos
8.5.4 Preservación
8.5.5 Actividades posteriores a la
entrega
8.5.6 Control de los cambios
8.6 Liberación de los productos y los
servicios.
8.7 Control de salidas no conformes.
9. Evaluación del desempeño
9.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación.
9.1.1 Generalidades
9.1.2 Satisfacción del cliente
9.1.3 Análisis y evaluación
9.2 Auditoría interna
9.2.1
VERIFICAR
9.2.2
9.3 Revisión por la dirección
9.3.1 Generalidades
9.3.2 Entradas de la revisión por la
dirección
9.3.3 Salidas de la revisión por la
dirección
10. Mejora
10.1 General
ACTUAR
10.2 No conformidades y acciones correctivas.
ISO 9001 8.3.6 Debe conservar (Registro) la información documentada sobre:
Cambios del diseño y desarrollo
ISO 9001 8.4.1 conservar (Registro) la información documentada de estas
actividades y de cualquier acción necesaria que surja de las evaluaciones
proveedores externos,
ISO 9001 conservar (Registro) la información documentada necesaria para
permitir la trazabilidad.
ISO 9001 conservar (Registro) la información documentada de propiedad
perteneciente a los clientes o proveedores externos
ISO 9001 8.5.6 conservar (Registro) información documentada que describa los
resultados de la revisión de los cambios, las personas que autorizan el cambio y
de cualquier acción necesaria que surja de la revisión
ISO 9001 8.6 La organización debe conservar (Registro) la información
documentada sobre la liberación de los productos y
servicios.
ISO 9001 8.7.2 conservar (Registro) la información documentada de Control de las
salidas no conformes
ISO 9001 9.1.1 La organización debe conservar (Registro) la información
documentada apropiada como evidencia de los resultados
ISO 45001 9.1.1 La organización debe conservar (Registro) la información
documentada apropiada como evidencia de los resultados
9.1.2 Evaluación del cumplimiento Encuestas de Satisacción de Cliente,
recomendaciones, felicitaciones, etc
9.2.1 Generalidades
ISO 9001 9.2.2 conservar (Registro) información documentada como evidencia
de la implementación del programa de auditoría y de los resultados de las
auditorías.
ISO 14001 9.2.2 conservar (Registro) información documentada como evidencia
de la implementación del programa de auditoría y de los resultados de las Check list de Auditoría, Plan de Auditoría, Listas de
9.2.2 Programa de auditoría interna Asistencia de entrada y salida de auditoría, etc
auditorías.
ISO 45001 9.2.2 conservar (Registro) información documentada como evidencia
de la implementación del programa de auditoría y de los resultados de las
auditorías (Informe Final de Auditoría)
ISO 14001 9.3 La organización debe conservar (Registro) información
documentada como evidencia de los resultados de las revisiones por la dirección.
ISO 45001 9.3 La organización debe conservar (Registro) información
documentada como evidencia de los resultados de las revisiones por la dirección.
Presentación de indicadores de entradas de auditoría
ISO 9001 9.3.3 La organización debe conservar (Registro) información
documentada como evidencia de los resultados de las
revisiones por la dirección.
ISO 9001 10.2.La organización debe conservar (Registro) información
documentada como evidencia no conformidades y cualquier acción tomada y
resultados de cualquier acción correctiva
ISO 14001 10.2. La organización debe conservar (Registro) información
10.2 Incidentes, No Conformidades y documentada como evidencia no conformidades y cualquier acción tomada y
Acciones Correctivas resultados de cualquier acción correctiva
ISO 45001 10.2 La organización debe conservar (Registro) información
documentada como evidencia no conformidades y cualquier acción tomada y
resultados de cualquier acción correctiva
 ISO 45001 mantener (Documento) y conservar (Registro) información
10.3 Mejora continua. documentada cómo evidencia de la mejora continua.

EXCEPCIÓN EXCEPCIÓN DOCUMENTOS TIPOS DE EMPRESAS Y SUS DOCUMENTOS SEGÚN SGSST (LEY 29783) REGISTROS RM
2 REGISTROS
MICRO EMPRESAS (VENTAS ANUALES HASTA 150 UIT) RM 085.2013.TR
6 DOCUMENTOS OBLIGATORIOS
4 REGISTROS
PLAN VPC DEPENDE DE LA CANTIDAD DE RISST/COMITÉ SST ES OBLIGATORIO PEQUEÑAS EMPRESAS (VENTAS ANUEALES DE 150 UIT A 1700) OBLIGATORIOS RM 085.2013.TR
6 DOCUMENTOS
PERSONAS SEGÚN EL ANEXO 1 Y ANEXO PARA EMPRESAS DE 20 A MÁS
6 DE LA RM.972.2020-MINSA TRABAJADORES MEDIANA EMPRESA, EMPRESA, GRAN EMPRESA (VENTAS ANUALES MÁS DE 1700 8 REGISTROS
UITS) OBLIGATORIOS RM 050.2013.TR
6 DOCUMENTOS
8 REGISTROS
DEPENDE SI REALIZA ACTIVIDADES DE ALTO RIESGO según Anexo 5 del D.S 003-98 D.S 003-98
6 DOCUMENTOS OBLIGATORIOS

Declaración de impacto ambiental (DIA)

Estudio de impacto ambiental semidetallado (EIA-sd) IGA

Estudio de impacto ambiental detallado (EIA-d) instrumentos de
Declaración de adecuación ambiental (DAA) Gestión Ambiental
Programa de adecuación y manejo ambiental (PAMA)
 indica
1 DEBE Obligatoriedad
2 DEBERÍA Recomendación
3 PUEDE Posibilidad
 Objetivos de la ISO Satisfacción del Cliente
9001:2015 Servicios y Productos de Calidad
¿Que vende Servicio,
Producto, o Servicio y Clientes Municipalidad
Producto?
Servicios Ciudadanos (Administrados) Casi el 95 % Aprox. de las veces la
Municipalidad brinda Servicios
publico,servicio social, programas
alimentarios ,vaso de leche,
seguridad ciudana, recojo residuos,
areas verdes, tributos, casamientos
civeles, etc.

Algunas veces 5 % Aprox. Generan

algún Producto, La Municipalidad
hace con su personal actividades de
construcción. Hay municipalidades
que tienen una palnta de reciclaje y
producen x producto

IMPORTANTE CONOCER LOS

PROCESOS CON EL CLIENTE, PARA
DETERMINAR SI SÓLO HAY
PRODUCTO O SÓLO SERVICIO O
AMBOS.
alidad

Agroindustrial Restaurante Doña Peta de la

Clientes Clientes Clientes
Exportadora Esquina de mi Casa
Empresas de Productos Consumidores Opción A Consumidores
Mayoristas, (Conservas, Productos (Salchipapa, Lomo (Conmensales,
Supermercados Refrigerados, Saltado, Chaufa, Cebiche) y Trabadores,
Internacionales, Fresco y Servicio (Atención al cliente en el Familia, etc9
Cadenas Congelado) restaurante).
internacionales
de venta de
alimentos Servicios (Delivery de tus
Productos del Restaurante y otros
productos de primera necesidad
que yo no produzco)
 aspira a aumentar la satisfacción del cliente
proporcionar regularmente productos y servicios que satisfagan los r

RAPPY/GLOBO/UBER/CHASKI/
Cliente Constructora Cliente
Pikis
Municipalidades Productos (Viviendas, Casas, Empresas que
Servicios (Delivery de tus (Estado), Persona Oficinas, Edificios de realizan
Productos de Restaurantes, otros Juridica, Persona Multifamiliares, Puentes, Manufactura (Hilo o
productos de primera necesidad Natural, ONGs Carreteras, colegios, estadios, repuestos de oro,
que yo no produzco, utiles de etc) joyas,etc)
oficina, etc) Expedientes Técnicos) esta Siderúrgicas
relacionado con el Servicio
debido a que hay un servicio
postventa

Servicios: Proyectos
(En algunos caso sucede que
la constructora realiza el
servicio de elaboración del
proyecto, pero no lo ejecuta)
IMPORTANTE CONOCER LOS
PROCESOS CON EL CLIENTE,
PARA DETERMINAR SI SÓLO
HAY PRODUCTO O SÓLO
SERVICIO O AMBOS.
te
ervicios que satisfagan los requisitos del cliente y los legales y reglamentarios aplicables, y

Minera de Oro Consultoria y

Cliente Publicidad Clientes
Subterranea Auditoría
Producto Materia Personas Naturales Servicio Personas Naturales Servicio de
Prima (Oro alta Ley) (Artistas de TV, (Publicidad en (Consultor Consultoría, Auditoría,
y servicio post Futbolistas, etc) y medios digitales, Independiente de Capacitación e
venta. Personas Juridicas en programas de servicos de Implementación SIG
(Restaurantes, TV, De Radio y Proyectos) y
Bancos,) escrita) asociados a Personas Juridicas Producto: Elaboración
Productos de Publica o Privada / y Ventas de Software,
Publicidad. Internacional o APPs de SIG
Naciona (PETRO
PERÚ, COCACOLA, Producto: Revista,
MINISTERIO DE Libros,
ECONOMÍA Y
FINANZAS,
MUNICIPALIDAD
DE
TANGAMANDAPIO)
 ISO ISO ISO
9001:2015 14001:2015 45001:2018

4. Contexto de la organización
PLANIFICAR

5. Liderazgo

6. Planificación

7. Apoyo
HACER

8. Operación
VERIFICAR

9. Evaluación del desempeño

ACTUAR

10. Mejora
 ISO 45001:2018 ISO 45001:2018

ISO 14001:2015 ISO 14001:2015

ISO 9001:2015 ISO 9001:2015

Certifico 2020 en Trinorma 2023 Auditoría de Recertificación

2021 Auditoría Segumiento 1 de 2 2024 Auditoría Segumiento 1 de 2

2022 Auditoría Segumiento 2 de 2 2025 Auditoría Segumiento 2 de 2

2023 Auditoría de Recertificación 2026 Auditoría de Recertificación

Auditorías de Tercera Parte Auditorías de Tercera Parte

realizadas por la Casa realizadas por la Casa
Certificadora Certificadora