PROGRAMA DE ESPECIALIZACIÓN

SISTEMAS INTEGRADOS DE GESTIÓN

NORMA INTERNACIONAL ISO 19011:2018

1
 ING. MIRELLA DAISY AUCAPIÑA MEZA
Auditora y Consultora en Sistemas Integrados de Gestión
Ingeniera Química
CIP 178342

Te ayudo con las consultas sobre SIG:

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 ÍNDICE

1. Competencia y evaluación de los auditores

2. Redacción de No Conformidades

3
 Conocimientos Conocimientos
Conocimientos
y habilidades y habilidades
y habilidades
específicas genéricas específicas
NÓMADA
en disciplina 1 en disciplina 2

Experiencia Experiencia de Formación

Educación
laboral auditoría como auditor

Comportamiento personal

4
Ejemplo de requisitos para la calificación de un auditor que realiza auditorías de certificación o similares
Formación
como auditor
Educación
40 hs.
Mínimo secundaria
NÓMADA
Experiencia
de auditoría
Experiencia
laboral 4 auditorías completas
20 días de auditoría
Auditor dentro de 3 años
Total: 5 años
Específica en el rubro: Líder 3 auditorías completas
al menos 2 de los 5 15 días de auditoría
5
dentro de 2 años
5
Ejemplo de requisitos para la calificación de un auditor que realiza auditorías internas en una organización

Formación
como auditor
Educación
Haber realizado un curso
Secundaria completo de auditor interno con un
ente acreditado
NÓMADA
Experiencia
de auditoría
Experiencia
laboral Haber participado como auditor
Auditor en 2 auditorías internas dentro de los
Líder 2 últimos años consecutivos
Haber trabajado al
menos 2 Haber participado como observador
años dentro de la Auditor en 3 auditorías internas dentro de los
organización 6
2 últimos años consecutivos
6
COMPETENCIA Y EVALUACIÓN DE AUDITORES

7
COMPORTAMIENTO PERSONAL

8
CONOCIMIENTO Y HABILIDADES

9
 v
COMPETENCIAS DEL AUDITOR

10
REALIZACIÓN DE ENTREVISTAS

11
 ÍNDICE

1. Competencia y evaluación de los auditores

2. Redacción de No Conformidades

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 No Conformidad: Incumplimiento de un requisito

Corrección: Acción para eliminar una no conformidad detectada

Nota 1: una corrección puede realizarse con anterioridad, simultáneamente o después de una
acción correctiva
Nota 2 una corrección puede ser, por ejemplo, un reproceso o una reclasificación

Acción correctiva: Acción para eliminar la causa de una no conformidad

y evitar que vuelva a ocurrir
Nota 1 puede haber más de una causa para una no conformidad
Nota 2 la acción correctiva se toma para prevenir que algo vuelva a ocurrir, mientras
que la acción preventiva se toma para prevenir que algo ocurra

13
 v
Seguimiento: Determinación del estado de un sistema, un proceso, un producto, un servicio o
una actividad
Nota 1: para determinar el estado puede ser necesario verificar, supervisar u observar de forma
crítica

Inspección: Determinación de la conformidad con los requisitos especificados. v

Nota 1 el resultado de una inspección puede utilizarse con fines de verificación
Nota 2 el resultado de una inspección puede mostrar conformidad o no conformidad o un
cierto grado de conformidad

Eficacia: Grado en que se realizan las actividades planificadas y se logran

los resultados planificados

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Evidencia Objetiva: Datos que respaldan la existencia o veracidad de algo

Nota 1 la evidencia objetiva puede obtenerse por medio de la observación, medición, ensayo o
por otros medios
Nota 2 la evidencia objetiva con fines de auditoría generalmente se compone de registros,
declaraciones de hecho u otra información que son pertinentes para los criterios de auditoría y
verificables

15
16
IDENTIFICACIÓN Y ANÁLISIS DE EVIDENCIAS OBJETIVAS

NÓMADA

17
18
19
20
10.2 NO CONFORMIDAD Y ACCIÓN CORRECTIVA

Cuando ocurra una no conformidad , la Organización DEBE

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FUENTES PARA LA IDENTIFICACIÓN DE NO CONFORMIDADES

❑ Evaluaciones:
❑ Auditorías (internas, externas, legales, homologación)
❑ Inspecciones
❑ Monitoreo
❑ Resultados de simulacros
❑ Incidentes
❑ Accidentes
❑ Quejas, reclamos
❑ Salidas no conformes
❑ Observación de tareas

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IDENTIFICACIÓN DE NO CONFORMIDADES

❑ Observe el entorno de trabajo.

❑ Investigue o busque información del proceso a evaluar.

❑ Revise procedimientos, instructivos, planes y otros

documentos de operación.

❑ Revise los registros (que estén ejecutados según lo

planificado).

❑ Converse con las personas responsables del proceso.

❑ Asegúrese de tener la evidencia objetiva.

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REDACCIÓN DE NO CONFORMIDADES

Las no conformidades deberán registrarse y redactarse teniendo en cuenta:

❑ Requisito incumplido

❑ Evidencia

24
v

25
❑ Auto explicativo para todos.

❑ No ser ambiguo, ser gramaticalmente correcto, lo más

preciso posible.

❑ Expresar términos medibles, números, fechas, porcentajes,

entre otros.

❑ Evitar mencionar nombre propios de personas involucradas

❑ No debe incluir juicios de valor del evaluador. Ej : me parece

que ocurrió por falta de

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CASO 1 CASO 1

Incorrecto Correcto

De 5 lotes auditados, el lote 22 12311 fue

Se están entregando lotes de producto entregado sin efectuarle la prueba de

terminado sin hacerles las pruebas de densidad de materia prima, según lo

calidad especificado en el plan de calidad PC CC 22

005

27
CASO 2 CASO 2

Incorrecto Correcto

El gerente de comercialización no ha realizado las Durante el año 2012 no se ha efectuado

encuestas para medir el nivel de satisfacción de los mediciones del nivel de satisfacción del cliente

clientes. como lo especifica el procedimiento COM 001

28
CASO 3 CASO 3

Incorrecto Correcto

Se sigue presentando errores de facturación en el Se determino que La acción correctiva tomada el

departamento de ventas, a pesar de que ya se 09 04 2020 contra los errores de facturación,

aplicaron acciones correctivas, los clientes se están no fue eficaz, se han vuelto a presentar dichos

quejando de ello errores, en las facturas 003535 003536 y 003537

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30