Informe de Auditoria Ambiental 123

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EXSALMAR S.A.C
AUDITORIA AMBIENTAL
HUANCAYO - HUANCAYO – JUNIN
“El mal uso de los manejos de los desechos y de residuos

sólidos A LA EMPRESA PESQUERA EXSALMAR S.A.C
PERIODO DE EVALUACIÓN:
(ENERO - DICIEMBRE) DEL 2020.
NOMBRE: NOEMI DINA OLARTE OLARTE
SANCOS, 21 DE JULIO DE 2022
“Decenio de la igualdad de oportunidades para mujeres y hombres”

“Año del Fortalecimiento de la Soberanía Nacional”
AUDITORIA AMBIENTAL
“El mal uso de los manejos de los desechos y de residuos sólidos A LA

EMPRESA PESQUERA EXSALMAR S.A.C
___________________________________________________________________________
ÍNDICE
______________________________________________________________________________________________________________________________________________________
N° Pág.
I. ORIGEN 1
II. OBJETIVO 1
III. ALCANCE 1
IV. BASE LEGAL 2
V. COMENTARIOS 2
VI. LIMITACIONES QUE SE PRESENTARON EN LA EJECUCIÓN DEL SERVICIO 3
VII. CONCLUSIONES 3
VIII. RECOMENDACIONES 4
“Decenio de la igualdad de oportunidades para mujeres y hombres”

“Año del Fortalecimiento de la Soberanía Nacional”
Página 1 de 4
AUDITORIA AMBIENTAL
“EL MAL USO DEL MANEJO DE LOS DESECHOS Y DE LOS RESIDUOS SÓLIDOS A LA
EMPRESA PESQUERA EXSALMAR S.A.C
I. ORIGEN
El presente informe, corresponde a la auditoría ambiental denominado “El correcto uso del manejo
de los desechos y de los residuos sólidos a la empresa pesquera EXSALMAR S.A.C” emite en
mérito a lo dispuesto por las normas de auditoría ambiental a la Empresa ya antes
mencionada.
II. OBJETIVO
El presente informe de auditoría ambiental está a orientado fortalecer el Sistema de Control Interno
Ambiental de la Empresa Exsalmar S.A.A. Verificar la eficiencia de los controles, a fin de disminuir
las cantidades de verificaciones a realizar y proporcionar una mejor base para la valoración sobre el
uso del manejo de los desechos y de residuos sólidos.
III. ANTECEDENTE
El presente documento contiene la evaluación de Control interno realizado al manejo de

los desechos, y de los residuos sólidos, practicado a la empresa PRESQUERA
EXSALMAR SAC, aplicando para ello cuestionarios de control interno, en cumplimiento a
la Norma de Auditoria “Estudio y Evaluación del Control Interno”.
Hemos efectuado una Auditoria Ambiental a la empresa PRESQUERA EXSALMAR SAC,

de acuerdo con las normas vigentes, con el fin de evaluar el manejo de los desechos, y
Residuos Sólidos.
El establecimiento y mantenimiento de la estructura de control interno es responsabilidad

de la administración de la Empresa.
Para cumplir con esta responsabilidad se requiere de estimaciones y opiniones de la

Gerencia de la entidad, para determinar y evaluar los beneficios esperados y costo
relacionados con las políticas y procedimientos de la estructura del control interno.
IV. ALCANCE
Servicio relacionado al “Seguimiento a las acciones para el tratamiento de las situaciones adversas resultantes del Servicio de Control
Simultaneo.”
Periodo: De enero a junio correspondiente al I semestre del 2022.
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El alcance del presente informe de auditoría ambiental comprende, desde la comunicación oportuna al gerente
de la empresa mediante la remisión de los informes de auditoría ambiental hasta la implementación de la
acción preventiva o correctiva conforme al plan de acción; por lo tanto, el “Seguimiento a las acciones
para el tratamiento de las situaciones adversas resultantes del informe de auditoría
ambiental”, corresponde de enero hasta diciembre del 2020.
La auditoría se efectuó de conformidad con las normas de auditoría ambiental y

comprendió la aplicación de procedimientos de acuerdo a las circunstancias.
Para fines de este informe hemos clasificado las políticas y procedimientos significativos
de la estructura de control interno en las siguientes categorías: Aspectos de Gestión
Ambiental en cuanto a residuos sólidos, agua y Energía, para lo cual obtuvimos un
entendimiento de las políticas y procedimientos relevantes que han sido opuestos en
operación, así como hemos evaluado los riesgos de control.
V. BASE LEGAL
 Decreto Legislativo n.° 1278, que aprueba la Ley de Gestión Integral de Residuos
Sólidos de 22 de diciembre de 2016 y modificatorias.
 Decreto Supremo n.º 014-2017-MINAM, que aprobó el Reglamento del Decreto

Legislativo Nº 1278, Decreto Legislativo que aprueba la Ley de Gestión Integral de
Residuos Sólidos, de 21 de diciembre de 2017 y modificatorias.
 Reglamento de Seguridad y Salud en el Trabajo de los Obreros Municipales del Perú

aprobado con Decreto Supremo n° 017-2017-TR de 4 de agosto de 2017.
 Mediante el Decreto Supremo N° 168-2021-PCM
VI. RESULTADIOS DE LA EVALUACION:
De la revisión efectuada las acciones desplegadas a la empresa pesquera EXSALMAR SAC, en adelante
“Empresa”, para la implementación del correcto uso de los manejos de los desechos y de
residuos sólidos a la empresa pesquera EXSALMAR S.A.C, se identificado situaciones
adversas que afectan o podrían afectar la continuidad del proceso, el resultado o el logro
de los objetivos de la citada auditoría ambiental, las cuales se exponen a continuación.
1. LA EMPRESA EXSALMAR SAC NO HA PREVISTO AJUSTES EN SUS

PRESUPUESTOS Y ACCIONES EN EL MARCO DEL SISTEMA ADMINISTRATIVO DE
Simultaneo.”
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RECUROS HUMANOS PARA LA INCORPORACIÓN DEL PERSONAL QUE VIENE
BRINDANDO EL SERVICIO PONIENDO EN RIESGO LA CONTINUIDAD DEL MISMO.
a) Condición
Durante la auditoría ambiental efectuada el 21 de julio de 2022, Se ha identificado que
la empresa EXSALMAR SAC no ha emitido el Informe Técnico sobre la estructura de
costos de limpieza pública para el año 2022
En este sentido, se ha recabado la información en relación a que no existe evidencia

que se encuentren realizando acciones en la Empresa en las áreas de Recursos
Humanos
Por último, esta situación se evidencia en lo señalado en las actas emitidas durante la
visita a la empresa EXSALMAR SAC, de la presente auditoría ambiental donde se
precisa, el número de trabajadores, que alcanza el número de 03 personas, que
representan el 75 % del total de trabajadores que brinda el servicio de limpieza
b) Criterio
El hecho indicado vulnera la siguiente normativa:
 LEY Nº 31254
LEY QUE PROHÍBE LA TERCERIZACIÓN Y TODA FORMA DE INTERMEDIACIÓN

LABORAL DE LOS SERVICIOS DE LIMPIEZA PÚBLICA Y AFINES QUE PRESTAN LOS
OBREROS MUNICIPALES
Artículo 1. Prohibición de tercerización laboral

Prohíbase a los gobiernos locales la tercerización y toda forma de
intermediación laboral de los servicios de limpieza pública, recojo de residuos
sólidos, conservación y mejora del ornato local y afines que prestan los
obreros municipales.
(…)
Artículo 4. Adecuación
Los gobiernos locales que hayan contratado servicios de limpieza pública,
recojo de residuos sólidos, conservación y mejora del ornato local y afines,
mediante tercerización u otras formas de intermediación laboral, retoman
dichas contrataciones de manera directa al término del contrato vigente.
(…)
PRIMERA. Proceso de adecuación
En el plazo máximo de 1 año, contado a partir de la vigencia de la presente
ley, los gobiernos locales incorporan progresivamente, bajo el régimen laboral
Simultaneo.”
Página 4 de 4
de la actividad privada, al personal que presta servicios de limpieza pública,
recojo de residuos sólidos, conservación y mejora del ornato local y afines
mediante tercerización u otras formas de intermediación laboral, previa
evaluación de méritos e idoneidad para los referidos servicios, de acuerdo a
lo establecido en la Ley 27972, Ley Orgánica de Municipalidades.
c) Consecuencia
Situación que pone en riesgo la continuidad del servicio que se viene prestando en la
Empresa, al no contar con acciones concretas para la incorporación de estos
trabajados en merito a lo dispuesto por la Ley N° 31254.
2. PERSONAL ENCARGADO DEL SERVICIO DE RECOLECCIÓN, Y LIMPIEZA, DE LA

EMPRESA PESQUERA EXSALMAR SAC NO CUENTA CON LOS EXÁMENES
MÉDICOS, VACUNA ANTITETÁNICA Y SEGURO COMPLEMENTARIO DE TRABAJO
DE RIESGO, LO CUAL GENERA RIESGO EN LA SALUD FÍSICA Y SEGURIDAD DE
LOS MISMOS.
a) Condición
Se ha advertido que en la empresa pesquera EXSALMAR SCA, vienen laborando un
total de tres (3) obreros, encargados de la recolección, transporte y disposición final
de los residuos sólidos; sin embargo, los tres (3) servidores no cuentan con los
exámenes médicos, vacuna antitetánica y seguro complementario de trabajo de
riesgo.
b) Criterio
Mediante el Decreto Supremo N° 168-2021-PCM se ha dispuesto lo siguiente:
“14.7 - A partir del 15 de diciembre de 2021, toda empresa con más de diez (10)
trabajadores sólo podrá operar de manera presencial si todos sus trabajadores
acreditan su dosis completa de vacunación.”
c) Consecuencia
Situación que pone en riesgo la salud y seguridad del personal que se encarga del
servicio de recolección y manipulación de residuos sólidos, así como contingencias
laborales.
Simultaneo.”
Página 5 de 4
3. LA EMPRESA PRESENTA CARENCIAS EN LA SUPERVISIÓN DEL SERVICIO DE
LIMPIEZA PÚBLICA AL NO SER DISUASIVA CON LOS GENERADORES DE
RESIDUOS, LO QUE PONE EN RIESGO UNA ADECUADA GESTIÓN DE LOS
RESIDUOS SOLIDOS.
a) Condición
De la visita realizada a la empresa pesquera Exsalmar día 22 de marzo de 2022 se

ubicó los PUNTOS CRÍTICOS
 No cuenta con un programa de recojo y limpieza pública.
 No se cuenta identificados los tachos de clasificación residuos por parte de la
Empresa.
b) Criterio
 Reglamento del Decreto Legislativo n.° 1278, Decreto Legislativo que

aprueba la Ley de Gestión Ambiental, aprobado con Decreto Supremo n.°
014-2017-MINAM de 20 de diciembre de 2017 y modificatorias.
Artículo 130.- Autoridades competentes para la supervisión, fiscalización y

sanción en materia de residuos sólidos
130.1 Las funciones de supervisión, fiscalización y sanción en materia

de residuos sólidos se ejercen en el marco de la fiscalización
ambiental a cargo del OEFA y de las entidades de fiscalización
ambiental (EFA) de ámbito nacional, regional y local, considerando lo
establecido en la normativa vigente en materia de residuos sólidos.
130.2 Adicionalmente, las autoridades competentes para la

supervisión, fiscalización y sanción en materia de residuos sólidos
ejercen sus funciones en los siguientes supuestos:
(…)
c) Las Municipalidades Provinciales, en su calidad de EFA locales,

ejercen las funciones de supervisión, fiscalización y sanción sobre
las operaciones de manejo de residuos sólidos dentro de su
jurisdicción, sean realizados por EO-RS o municipalidades
distritales, exceptuando las actividades de competencia del OEFA.
Simultaneo.”
Página 6 de 4
d) Las Municipalidades Distritales, en su calidad de EFA locales,

ejercen las funciones de supervisión, fiscalización y sanción en el
manejo de residuos sólidos en su jurisdicción, respecto de los
generadores de residuos sólidos municipales, organizaciones de
recicladores, así como de los generadores de residuos sólidos de
la construcción y demolición con excepción de los proyectos de
inversión sujetos al Sistema Nacional de Evaluación de Impacto
Ambiental o un instrumento de gestión ambiental complementario
bajo el ámbito de competencia de las autoridades sectoriales. Las
Municipalidades Provinciales ejercen estas competencias en el
distrito cercado.
c) Consecuencia
La situación descrita genera la Empresa no esté siendo disuasiva con los generadores
de residuos (como la clasificación de los tachos de basura para una adecuada gestión
de los residuos sólidos de la empresa
4. LA EMPRESA EXSALMAR SAC NO HACE ENTREGA DE EQUIPOS DE PROTECCIÓN

PERSONAL A LOS TRABAJADORES ENCARGADOS DE LA LIMPIEZA EN LA
EMPRESA PONIENDO EN RIESGO LA INTEGRIDAD FÍSICA Y LA SALUD DE LOS
MISMOS.
a) Condición
Durante la visita de inspección física efectuada a la empresa pesquera EXALMAR
SAC Se verifico que la Empresa, no brinda los implementos de seguridad y
protección personal al personal obrero que realiza el recojo de basura diaria por la
Empresa, son tres las señoras que realizan el recojo de residuos sólidos provenientes
de las actividades realizadas em la empreas de recolección de residuos, personal que
no cuentan con el uniforme y calzado entre otros, lo cual está establecido en el
Reglamento de Seguridad y Salud en el Trabajo de los Obreros de la empresa,
debiendo contar con mascarillas KN95 o en todo caso con máscaras respiradoras
para evitar también los malos olores.
Simultaneo.”
Página 7 de 4
b) Criterio
 Reglamento de Seguridad y Salud en el Trabajo de los Obreros Municipales

del Perú aprobado con Decreto Supremo n° 017-2017-TR de 4 de agosto de
2017.
Artículo 22°.- Uniforme

Las Municipalidades asignan a los obreros municipales uniformes de trabajo
conforme a lo dispuesto mediante resolución ministerial, los cuales deben ser
de alta visibilidad, material transpirare, acorde con el sexo y según las
medidas antropométricas de los obreros municipales. Asimismo, deben
atender a las condiciones geográficas y climáticas de cada región.
(...)
Artículo 23°.- Calzado

Las Municipalidades entregan a los obreros municipales zapatos y/o
zapatillas de cuero, los que deben ser reemplazados cuando exista desgaste.
Las características del calzado deben definirse de conformidad con el
resultado de la Identificación de Peligros y Evaluación de Riesgos de cada
puesto de trabajo, tomando en cuenta el sexo y las medidas antropométricas
de los obreros municipales.
Artículo 24°.- Equipos de Protección Personal (EPPs)
Las Municipalidades proveen a los trabajadores los EPPs necesarios, en
función a los riesgos existentes en las actividades desarrolladas por los
obreros municipales, conforme a la tabla del Anexo 1.
Asimismo, los EPPs deben atender a las medidas antropométricas del

trabajador que los utilice, y deben estar certificados con alguno de los
estándares internacionales que aprueba el Instituto Nacional de la Calidad.
El encargado de la Seguridad y Salud en el Trabajo asegura la entrega de los

EPPs al inicio de las actividades y su recambio cada vez que exista desgaste
(...).
c) Consecuencia
La situación expuesta pone en riesgo la salud y seguridad del personal que se encarga
del servicio de recolección y manipulación de residuos sólidos, así como contingencias
laborales.
Simultaneo.”
Página 8 de 4
5. LA DISPOSICIÓN FINAL DE RESIDUOS SÓLIDOS A CARGO DE LA MUNICIPALIDAD

PROVINCIAL DE SUCRE SE REALIZA EN UN BOTADERO, QUE NO CUENTA CON
LAS CONDICIONES MÍNIMAS DE OPERACIÓN, GENERANDO UN RIESGO LATENTE
A LA SALUD Y AL AMBIENTE.
a) Condición
Durante la visita de inspección física efectuada el 21 y 22 de marzo de 2022, Se
verifico que la municipalidad provincial de sucre, Realiza la disposición final de los
residuos sólidos en un terreno de propiedad de la comunidad de Querobamba ubicado
el sector denominado Almapampa, a la margen derecha de la carretera Sucre -
Puquio a una distancia aproximada de 4.8 km del Distrito de Querobamba el cual es
considerado como un botadero (ACTA N° 06: DISPOSICIÓN FINAL - PREGUNTAS
N° 1 y 2).
Al respecto, se le consultó al Sr. Wilfredo Pánfilo Gutiérrez Chalco conductor de

camión recolector respecto a la Tarjeta de Propiedad del vehículo y del SOAT vigente,
documentos con los cuales no se contaba en el momento y hecha la consulta en el
sistema APESEG de consulta de SOAT cuya dirección electrónica es
https://www.apeseg.org.pe/consultas-soat/ podemos apreciar que el SOAT del camión
compactador con el cual se recolecta los residuos sólidos de placa EGY – 272 está
vigente hasta el 27 de febrero del 2020 lo cual puede generar perjuicio económico
para la entidad ya que pueden imponer multas asi como también nos pudimos
percatar que el parabrisas se encuentra rajado y la placa se encuentra en el
parabrisas impidiendo la visibilidad el cual debería estar colocado en la parte frontal
del vehículo lo cual también es pasible de multas tal como se puede apreciar en las
imágenes adjuntas:
Simultaneo.”
Página 9 de 4
Imagen n.º 5 y 6
En las imágenes 5 y 6: se puede apreciar que el último SOAT emitido para el camión recolector es del 27 de febrero del
2019 el cual estaba vigente hasta el 27 de febrero del 2020.
Elaborado por: Comisión de Control a cargo del servicio de Visita de Control.
Imagen n.º 7 y 8
En las imágenes 7 y 8: se aprecia que el parabrisas del camion se encuentra rajado y la placa del mismo no se
encentra en el lugar correcto.
Asimismo, se observó que la municipalidad no cuenta con el equipamiento mínimo

necesario para la disposición final entre ellos balanza, rodillo compactador,
minicargador entre otros para realizar una cobertura adecuada pudiendo observar que
los residuos sólidos se encuentran expuestos y a la intemperie incluso están ubicados
a la entrada del botadero los cuales no se han ubicados en el botadero mismo.
Por otra parte se ha podido evidenciar que no cuenta con las condiciones mínimas
para las operaciones de disposición final entre ellos: la identificación por celdas de
seguridad, registro y monitoreo de calidad ambiental, pozo séptico y manejo de
lixiviados, siendo los residuos solidos enterrados de manera directa al contacto con el
Simultaneo.”
Página 10 de 4
suelo y sin recibir ningún tipo de tratamiento sanitario, contaminando así el suelo y las
aguas subterráneas, incluso se encontró una cantidad pequeña de residuos
quemados a la intemperie, lo que facilita la proliferación de roedores, insectos como
abundantes moscas y otros vectores que pueden transmitir enfermedades poniendo
en riesgo la salud de la población y la contaminación del ambiente, tal como se
muestra en las siguientes imágenes:
Imagen n.º 9 y 10
En las imágenes 9 y 10: se puede apreciar hay una parte acumulada de los residuos sólidos en la entrada del botadero
el cual aun no se ha traslado al botadero que se encuentra metros más adentro.
Imagen n.º 11 y 12
En las imágenes 11 y 12: se aprecia que el botadero se encuentra colapsado y los residuos se encuentra a la
intemperie lo cuales no son coberturados ni reciben el tratamiento adecuado.
Simultaneo.”
Página 11 de 4
Imagen n.º 13 y 14
En las imágenes 13 y 14: se aprecia que una pequeña cantidad de residuos que han sido quemados practica que no
debería realizarse en estas instalaciones.
b) Criterio
 Reglamento Nacional de Responsabilidad Civil y Seguros Obligatorios por

Accidentes de Tránsito, Decreto Supremo N° 012-2017-MTC.
Artículo 3°. - Todo vehículo automotor que circule en el territorio de la

República debe contar con una póliza vigente de Seguro Obligatorio de
Accidentes de Tránsito, según los términos y montos establecidos en el
presente Reglamento.
Los remolques acoplados, casas rodantes y otros similares que carezcan de
propulsión propia, estarán comprendidos en el Seguro Obligatorio de
Accidentes de Tránsito del vehículo automotor que lo hala.
La contratación del Seguro Obligatorio de Accidentes de Tránsito deberá

constar en un Certificado SOAT físico o en un Certificado SOAT electrónico
que acredite la contratación del seguro, cuyos formatos y contenidos serán
aprobados por el Ministerio de Transportes y Comunicaciones mediante
Resolución Ministerial, en coordinación con la Superintendencia de Banca y
Seguros.
(...)
 Reglamento Nacional de Transito – Decreto Supremo N° 016-2009-MTC.
Artículo 246°.- Equipamiento Obligatorio

Todo vehículo automotor para transitar por la vía pública, debe tener y
mantener como mínimo el siguiente equipamiento obligatorio, en condiciones
de uso y funcionamiento:
Simultaneo.”
Página 12 de 4
(…)
7) Un sistema que permita mantener limpio y desempañado el parabrisas
para asegurar buena visibilidad en cualquier circunstancia;
8) Parachoques delantero y posterior, cuyo diseño, construcción y montaje
sean tales que disminuyan los efectos de impactos;
9) Parabrisas fabricados con vidrio de seguridad, cuya transparencia sea
inalterable a través del tiempo, que no deforme sensiblemente los objetos que
son vistos a través de él y que en caso de rotura no genere astillas o
elementos peligrosos que puedan causar lesiones a sus ocupantes
(...)
Infracción Grave
Conducir un vehículo de la categoría M o N que carezca de vidrios de
seguridad reglamentarios o que su parabrisas se encuentre deteriorado,
trizado o con objetos impresos, calcomanías, carteles u otros elementos en el
área de barrido del limpiaparabrisas y que impidan la visibilidad del conductor
o un vehículo de la categoría L5 que contando con parabrisas, micas o
similares tengan objetos impresos, calcomanías, carteles u otros elementos
que impidan la visibilidad del conductor.
 Ley N° 28611 – Ley General del Ambiente, vigente desde el 15 de octubre de

2005, estableció que:
Artículo IX°.- Del principio de responsabilidad ambiental

El diseño y aplicación de las políticas públicas ambientales se rigen por el
principio de gobernanza ambiental, que conduce a la armonización de las
políticas, instituciones, normas, procedimientos, herramientas e información
de manera tal que sea posible la participación efectiva e integrada de los
actores públicos y privados, en la toma de decisiones, manejo de conflictos y
construcción de consensos, sobre la base de responsabilidades claramente
definidas, seguridad jurídica y transparencia.
 Reglamento del Decreto Legislativo n.° 1278, Decreto Legislativo que

aprueba la Ley de Gestión Ambiental, aprobado con Decreto Supremo n.°
014-2017-MINAM de 20 de diciembre de 2017 y modificatorias.
Artículo 5°.- Principios

(…)
e) Principio de protección del ambiente y la salud pública.- La gestión integral
de residuos comprende las medidas necesarias para proteger la salud
individual y colectiva de las personas, en armonía con el ejercicio pleno del
derecho fundamental a vivir en un ambiente equilibrado y adecuado para el
desarrollo de la vida.
Simultaneo.”
Página 13 de 4
Adicionalmente, son de aplicación los principios contenidos en la Ley General

del Ambiente, los contenidos en el Derecho Ambiental y los Principios
Generales del Derecho, según sea el caso.
(...)
c) Consecuencia
La disposición final de residuos sólidos a un botadero, que no cuenta con las

condiciones mínimas de operación y manejo de áreas degradadas, genera un riesgo
latente a la salud y al ambiente.
I. DOCUMENTACIÓN VINCULADA A LA VISITA DE
CONTROL
La información y documentación que la Comisión de Control ha revisado y analizado durante el
desarrollo del servicio de Visita de Control a la prestación del servicio de limpieza pública, se
encuentra detallada en el Apéndice n.° 1.
Las situaciones adversas identificadas en el presente informe se sustentan en la revisión y

análisis de la documentación e información obtenida por la Comisión del servicio de control,
la cual ha sido señalada en la condición y se encuentra en el acervo documentario de la
Entidad.
II. INFORMACIÓN DEL REPORTE DE AVANCE ANTE

SITUACIONES ADVERSAS
Durante la ejecución del presente servicio de Visita de Control, la Comisión de Control no emitió el
Reporte de Avance ante Situaciones Adversas.
III. CONCLUSIÓN
Durante la ejecución del servicio de Visita de Control a la prestación del servicio de limpieza
pública se ha advertido 0000 (00) situaciones adversas que afecta o podría afectar el logro de
los objetivos de la Entidad, la cual ha sido detallada en el presente informe.
IV. RECOMENDACIONES
I. Hacer de conocimiento al Titular de la Entidad el presente Informe de Visita de Control,
el cual contiene seis (06) situaciones adversas identificadas como resultado del servicio
de Visita de Control a la prestación del servicio de limpieza, con la finalidad que se
adopten las acciones preventivas y correctivas que correspondan, en el marco de sus
Simultaneo.”
Página 14 de 4
competencias y obligaciones en la gestión municipal, con el objeto de asegurar el logro
de los objetivos de la Entidad.
1. Hacer de conocimiento al Titular de la Entidad que debe comunicar al Órgano de Control

Institucional, a través del plan de acción, las acciones preventivas o correctivas que
implemente respecto a las situaciones adversas contenidas en el presente Informe de
Visita de Control.
Simultaneo.”
Página 15 de 4
C.P.C. Erika Vilcatoma Cordero Abog. Aníbal Retamozo Pérez

Supervisor Jefe de Comisión
Comisión de Control Comisión de Control
C.P.C. Wilmer Figueroa Mendoza

Gerente
Gerencia Regional de Control de Ayacucho
Simultaneo.”

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HUANCAYO - HUANCAYO – JUNIN

“El mal uso de los manejos de los desechos y de residuos

(ENERO - DICIEMBRE) DEL 2020.

NOMBRE: NOEMI DINA OLARTE OLARTE

SANCOS, 21 DE JULIO DE 2022

“Decenio de la igualdad de oportunidades para mujeres y hombres”

“El mal uso de los manejos de los desechos y de residuos sólidos A LA

VI. LIMITACIONES QUE SE PRESENTARON EN LA EJECUCIÓN DEL SERVICIO 3

“Decenio de la igualdad de oportunidades para mujeres y hombres”

El presente documento contiene la evaluación de Control interno realizado al manejo de

Hemos efectuado una Auditoria Ambiental a la empresa PRESQUERA EXSALMAR SAC,

El establecimiento y mantenimiento de la estructura de control interno es responsabilidad

Para cumplir con esta responsabilidad se requiere de estimaciones y opiniones de la

La auditoría se efectuó de conformidad con las normas de auditoría ambiental y

 Decreto Supremo n.º 014-2017-MINAM, que aprobó el Reglamento del Decreto

 Reglamento de Seguridad y Salud en el Trabajo de los Obreros Municipales del Perú

 Mediante el Decreto Supremo N° 168-2021-PCM

VI. RESULTADIOS DE LA EVALUACION:

1. LA EMPRESA EXSALMAR SAC NO HA PREVISTO AJUSTES EN SUS

En este sentido, se ha recabado la información en relación a que no existe evidencia

El hecho indicado vulnera la siguiente normativa:

LEY QUE PROHÍBE LA TERCERIZACIÓN Y TODA FORMA DE INTERMEDIACIÓN

Artículo 1. Prohibición de tercerización laboral

2. PERSONAL ENCARGADO DEL SERVICIO DE RECOLECCIÓN, Y LIMPIEZA, DE LA

El hecho indicado vulnera la siguiente normativa:

Mediante el Decreto Supremo N° 168-2021-PCM se ha dispuesto lo siguiente:

De la visita realizada a la empresa pesquera Exsalmar día 22 de marzo de 2022 se

El hecho indicado vulnera la siguiente normativa:

 Reglamento del Decreto Legislativo n.° 1278, Decreto Legislativo que

Artículo 130.- Autoridades competentes para la supervisión, fiscalización y

130.1 Las funciones de supervisión, fiscalización y sanción en materia

130.2 Adicionalmente, las autoridades competentes para la

c) Las Municipalidades Provinciales, en su calidad de EFA locales,

d) Las Municipalidades Distritales, en su calidad de EFA locales,

4. LA EMPRESA EXSALMAR SAC NO HACE ENTREGA DE EQUIPOS DE PROTECCIÓN

El hecho indicado vulnera la siguiente normativa:

 Reglamento de Seguridad y Salud en el Trabajo de los Obreros Municipales

Artículo 22°.- Uniforme

Artículo 23°.- Calzado

Asimismo, los EPPs deben atender a las medidas antropométricas del

El encargado de la Seguridad y Salud en el Trabajo asegura la entrega de los

5. LA DISPOSICIÓN FINAL DE RESIDUOS SÓLIDOS A CARGO DE LA MUNICIPALIDAD

Al respecto, se le consultó al Sr. Wilfredo Pánfilo Gutiérrez Chalco conductor de

Asimismo, se observó que la municipalidad no cuenta con el equipamiento mínimo

El hecho indicado vulnera la siguiente normativa:

 Reglamento Nacional de Responsabilidad Civil y Seguros Obligatorios por

Artículo 3°. - Todo vehículo automotor que circule en el territorio de la

La contratación del Seguro Obligatorio de Accidentes de Tránsito deberá

 Reglamento Nacional de Transito – Decreto Supremo N° 016-2009-MTC.

Artículo 246°.- Equipamiento Obligatorio

 Ley N° 28611 – Ley General del Ambiente, vigente desde el 15 de octubre de

Artículo IX°.- Del principio de responsabilidad ambiental

 Reglamento del Decreto Legislativo n.° 1278, Decreto Legislativo que

Artículo 5°.- Principios

Adicionalmente, son de aplicación los principios contenidos en la Ley General

La disposición final de residuos sólidos a un botadero, que no cuenta con las

Las situaciones adversas identificadas en el presente informe se sustentan en la revisión y

II. INFORMACIÓN DEL REPORTE DE AVANCE ANTE

1. Hacer de conocimiento al Titular de la Entidad que debe comunicar al Órgano de Control

C.P.C. Erika Vilcatoma Cordero Abog. Aníbal Retamozo Pérez

C.P.C. Wilmer Figueroa Mendoza

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