UNIVERSIDAD NACIONAL DEL CALLAO

FACULTAD DE INGENIERIA AMBIENTAL Y DE RECURSOS NATURALES

ESCUELA PROFESIONAL DE INGENIERÍA AMBIENTAL Y

RECURSOS NATURALES

“AUDITORIA AMBIENTAL EN UN LABORATORIO

MINERO METALÚRGICO – ALFRED H. KNIGHT DEL
PERÚ S.A.C”

Integrantes:

 CONDOR LEIVA MARCO ANDRE

 GUARNIZ RIOS GIANELLA NICOLE
 PRADA ALVAREZ ALDAIR
 GRANDE FLORES CAROLINE
 JULCA BANCES ANISSETTI
 CHAVEZ VERGARA CRISTIAN
 ROBLES KQUERARE WILSON

Callao, 2020
PERÚ
Contenido
I. INTRODUCCIÓN.......................................................................................................................3
II. OBJETIVOS:..............................................................................................................................3
2.1 Objetivo General:.........................................................................................................3
2.2 Objetivos Específicos:...................................................................................................4
III. MARCO LEGAL APLICABLE.......................................................................................................4
IV. DESCRIPCIÓN DEL PROCESO....................................................................................................6
V. DESCRIPCIÓN DEL INSTRUMENTO DE GESTIÓN AMBIENTAL................................................11
5.1Evaluación y Manejo de los Residuos en el 2017..................................................................11
5.1.1 Residuos Sólidos.............................................................................................................12
5.1.2 Caracterización y cuantificación de los residuos generados...........................................13
5.1.3 Actividades realizadas durante el año 2017...................................................................18
5.2Plan de Manejo de Residuos Sólidos No peligrosos y Peligrosos año 2018...........................20
5.2.1 Minimización de Residuos Sólidos..................................................................................20
5.2.2 Reducción en la fuente (segregación)............................................................................20
5.2.3 Reaprovechamiento (reciclaje, recuperación o reuso)...................................................22
5.2.4 Almacenamiento intermedio o central...........................................................................22
5.2.5 Comercialización............................................................................................................24
5.2.6 Traslado a la zona de Almacenamiento Central.............................................................24
5.2.7 Recojo.............................................................................................................................24
5.2.8 Transporte......................................................................................................................24
5.2.9 Tratamiento....................................................................................................................25
5.2.10 Disposición Final..............................................................................................................25
5.2.11 Capacitación....................................................................................................................25
5.2.12 Propuesta de generación de residuos sólidos para el año 2018......................................25
5.3Plan de Contingencia para el Manejo de Residuos Sólidos...................................................26
1. OBJETIVO:.............................................................................................................................45
2. ALCANCE:..............................................................................................................................45
3. REFERENCIAS:........................................................................................................................45
4. DEFINICIONES:......................................................................................................................45
5. RESPONSABILIDAD:...............................................................................................................46
6. DISPOSICIONES......................................................................................................................46
7. PROCEDIMIENTO:..................................................................................................................46
8. CONTROLES DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL...........................................................49
9. CONTROLES AMBIENTALES...................................................................................................49
10.REGISTROS............................................................................................................................49
I. INTRODUCCIÓN
La normativa ambiental en el Perú está cada vez más rigurosa, debido a que
pretende incidir en la repercusión de las actividades productivas en el medio
ambiente que se encuentra cada vez más deteriorado, por ello se imponen
mayores obligaciones que ayuden a prevenir, controlar o minimizar el impacto
ambiental que ocasionan las empresas.
La Auditoría es la evaluación sistemática, objetiva y documentada que ayuda a
corroborar la información con la que se mide el impacto al medio ambiente
ocasionado por un proceso realizado. Esta auditoría ayudará a verificar que la
empresa cumpla con lo establecido en la Normativa ambiental vigente en el país,
teniendo en consideración los aspectos ambientales.
El propósito principal de esta Auditoría Ambiental de Cumplimiento es la de
verificar el cumplimiento de los requisitos establecidos por las diferentes normas
que tengan relación con la protección y manejo adecuado de los residuos sólidos
generados por el proceso de análisis del laboratorio minero metalúrgico realizado
por la empresa ALFRED H. KNIGHT DEL PERÚ S.A.C, para lo cual hemos
dividido el trabajo en doce títulos.
En los primeros seis títulos del trabajo se describe la información corporativa de la
Empresa y los procedimientos realizados por la misma para llevar a cabo el
manejo adecuado de los residuos tanto solidos como líquidos, peligrosos y no
peligrosos. Las leyes y los fundamentos teóricos aplicables a la auditoría
ambiental de cumplimiento se encuentran descritos en el segundo título.
La metodología y los criterios de evaluación utilizados para la aplicación de la
Auditoría Ambiental y el hallazgo de evidencias del cumplimiento del instrumento
de gestión ambiental se encuentran detallados en el octavo y noveno título.
En los últimos capítulos del trabajo trata sobre las conclusiones y las
recomendaciones para el levantamiento de las no conformidades encontradas
durante la auditoría y el plan de manejo ambiental a ser implementado por la
Empresa.

II. OBJETIVOS:
2.1 Objetivo General:
  Realizar la auditoría ambiental de la empresa ALFRED H. KNIGHT DEL
PERÚ S.A.C. para verificar el cumplimiento del Plan de Minimización y
Manejo de Residuos Sólidos.

2.2 Objetivos Específicos:

 Verificar el grado de cumplimiento de las normativas ambientales vigentes

aplicables al Plan de Minimización y Manejo de Residuos Sólidos de la
empresa ALFRED H. KNIGHT DEL PERÚ S.A.C.
 Determinar hallazgos y no conformidades del Plan de Minimización y Manejo
de Residuos Sólidos de la empresa ALFRED H. KNIGHT DEL PERÚ S.A.C.

III. MARCO LEGAL APLICABLE

Dispositivo Legal
Promulgación
Reglamento de Protección y
Gestión Ambiental para las
Actividades de Explotación,
Beneficio, Labor General,
Transporte y 2014
Almacenamiento Minero
(Decreto Supremo N.º 040-
2014-EM
Reglamento del Decreto
Legislativo N° 1278, Decreto
Legislativo que aprueba la
Ley de Gestión Integral de
Residuos Sólidos (Decreto
Supremo N° 014-2017-
MINAM)
Decreto Legislativo que
aprueba la ley de gestión
integral de residuos sólidos
(Decreto Legislativo N° 1278-
MINAM)
Fecha de
Descripción
establezca las normas para la prevención,
minimización, mitigación y control de los
riesgos y efectos que pudieran derivarse de
las
actividades de Explotación, Beneficio,
Transporte y Almacenamiento Minero sobre
Noviembre, la salud, la seguridad de las personas, la
calidad de vida de la población local y las
comunidades, regulando los requisitos para
la elaboración de los estudios ambientales y
el procedimiento de evaluación de acuerdo a
la normatividad vigente y se adecue a la Ley
del Sistema de Evaluación de Impacto
Ambiental del cual es referente.
Busca asegurar la maximización constante
de la eficiencia en el uso de materiales, y
regular la gestión y manejo de residuos
Diciembre, sólidos, que comprende la minimización de
2017 la generación de residuos sólidos en la
fuente, la valorización material y energética
de los residuos sólidos, la adecuada
disposición final de los mismos
Diciembre, la gestión de los residuos sólidos en el país
2016 tiene como finalidad su manejo integral y
sostenible, mediante la articulación,
integración, compatibilización de las
políticas, planes, programas, estrategias y
acciones de quienes intervienen en la
gestión y el manejo de los residuos sólidos,
aplicando los lineamientos de política
 correspondientes.
Indica que la gestión de los residuos sólidos
de origen doméstico, comercial o de otro
origen que presenten características
similares a aquellos, son responsabilidad de
Ley General del Ambiente Octubre, los gobiernos locales, mientras que los
(Ley N° 28611) 2005 demás residuos distintos a los señalados,
son de responsabilidad del generador hasta
su adecuada disposición final bajo las
condiciones de control y supervisión
establecidas en la legislación vigente.
Tiene por objeto regular las actividades,
Ley que Regula el Transporte procesos y operaciones del transporte
Terrestre de Materiales y Junio, terrestre de los materiales y los residuos
Residuos Peligrosos 2004 peligrosos con sujeción a los principios de
(Ley Nº 28256) prevención y protección de las personas, el
medio ambiente y la sociedad.
Código de colores para
Establece los colores a ser utilizados en los
dispositivos para los
Marzo, dispositivos de almacenamiento de residuos,
dispositivos de
2019 con el fin de asegurar la identificación y
almacenamiento residuos
segregación de los mismos.
(NTP 900.058-2019)
Ley que regula el plástico de un solo uso y
los recipientes o envases descartables, la
Reglamento de la Ley N°
cual tiene por finalidad contribuir en la
30884, Ley que regula el
concreción del derecho que tiene toda
plástico de un solo uso y los
persona a gozar de un ambiente equilibrado
recipientes o envases Agosto,
y adecuado al desarrollo de su vida,
descartables (Decreto 2019
reduciendo para ello el impacto adverso del
Supremo N° 006-2019-
plástico de un solo uso, de la basura marina
MINAM)
plástica, fluvial y lacustre y de otros
contaminantes similares, en la salud
humana y del ambiente
Establece un conjunto de derechos y
obligaciones para la adecuada gestión y
manejo ambiental de los Residuos de
Aparatos Eléctricos y Electrónicos (RAEE) a
Reglamento nacional para la
través de las diferentes etapas de manejo:
gestión y manejo de los
Junio, generación, recolección, transporte,
residuos de aparatos
2012 almacenamiento, tratamiento,
eléctricos y electrónicos
reaprovechamiento y disposición final,
(D.S. N° 001-2012-MINAM).
involucrando a los diferentes actores en el
manejo responsable, a fin de prevenir,
controlar, mitigar y evitar daños a la salud de
las personas y al ambiente.
Elaborado por Alfred H Knight del Perú S.A.C.
IV.DESCRIPCIÓN DEL PROCESO
Como parte de los servicios que ofrece Alfred H Knight del Perú S.A.C., éstos
implican las siguientes etapas: recepción, división y preparación de muestras de
minerales y concentrados, análisis de las muestras en Laboratorio (análisis vía
húmeda, vía seca, vía impurezas, vía instrumental y Vía ICP), certificación y
facturación de los resultados obtenidos y las oficinas administrativas.

 Análisis Laboratorio
Las muestras son ingresadas al laboratorio junto con sus registros de ingreso de
muestras. Dentro del laboratorio y dependiendo del análisis, las muestras son
preparadas y posteriormente analizadas, previa elaboración de su hoja de
trabajo, a través de 4 vías distintas: la Vía Húmeda, Vía Seca, Vía Impurezas y la
Vía Instrumental, que se detallan a continuación:
Vía Húmeda

Tiene por objeto la determinación de la concentración de un analito en una

muestra de mineral o concentrado, utilizando procedimientos de separación de
interferentes, gravimetría y volumetría (titulación de diluciones).
Obsérvese en la Gráfico Nº2, el diagrama de actividades de la Sección de Vía
Húmeda.

Vía Seca
Permite la determinación cuantitativa de oro y plata en concentrados y minerales,
a través de su fundición, copelación, limpieza y pesado de los dores, laminado
de dores y ataque con ácido, pesado de oro o plata y los cálculos de resultados
y exportación de leyes.
Obsérvese en el Gráfico Nº3, el diagrama de actividades de la Sección de Vía
Seca.

Vía Impurezas, Vía Instrumental y Vía ICP

En esta vía de análisis se determina los elementos de baja ley en minerales y
concentrados, para luego procesar los resultados y exportar las leyes. Una vez
que los resultados son obtenidos se generan los reportes de los resultados de
los análisis, para ser entregados a los clientes.
 Obsérvese en la Gráfico Nº4, el diagrama de actividades de la Sección de Vía
Impurezas y Vía Instrumental.
En el laboratorio se generan los siguientes residuos: crisoles de fundición,
copelas de fundición, escoria de fundición, bolsas contaminadas con minerales,
baldes contaminados con reactivos, frascos contaminados con reactivos,
fluorescentes y equipos de protección personal contaminados.

 Muestrera – Supervisión
Las muestras del área de Supervisión llegan del depósito de minerales a la
Muestrera para ser preparadas según los requerimientos de los clientes, que
puede ser: reducción del tamaño de las muestras (pulverizado) y secado. Una
vez finalizada la preparación, las muestras son llevadas al laboratorio para el
análisis correspondiente.
En esta área se generan los siguientes residuos sólidos peligrosos: Bolsas
contaminadas con minerales, fluorescentes y equipos de protección personal
contaminados.

 Certificación, Facturación y Administración

Una vez obtenidos los resultados de los análisis, el jefe de sección
correspondiente los verifica y da la autorización respectiva para la impresión del
certificado y la factura correspondiente, las cuales son firmadas por el Jefe de
Laboratorio, para luego ser entregadas a los clientes previo acuerdo.
Los procesos que se realizan en Alfred H Knight del Perú S.A.C están
debidamente documentados y el personal que realiza estas actividades se
encuentra capacitado cumpliendo con los procedimientos establecidos.
A continuación, se muestran los diagramas de flujo de las actividades que
realizan en cada área.
Diagrama de Flujo de Recepción y Preparación de muestras
Elaborado por Alfred H Knight del Perú S.A.C.
GRAFICO Nº 2
Diagrama de Flujo de Vía Húmeda
Elaborado por Alfred H Knight del Perú S.A.C.

GRAFICO Nº 3
Diagrama de Flujo de Vía Seca
 Elaborado por Alfred H Knight del Perú S.A.C.

GRAFICO Nº 4
Diagrama de Flujo de Vía Impurezas, Vía Instrumental y Vía ICP
 Elaborado por Alfred H Knight del Perú S.A.C.

V. DESCRIPCIÓN DEL INSTRUMENTO DE GESTIÓN AMBIENTAL

3
4
5

5.1 Evaluación y Manejo de los Residuos en el 2017

Durante el año 2017, se generaron residuos sólidos y residuos líquidos

peligrosos provenientes de las actividades de laboratorio, para los cuales
tenemos procedimientos para su recolección, transporte interno y
almacenamiento.

5.1.1 Residuos Sólidos

 Recolección y transporte interno de los residuos sólidos

La recolección y el transporte interno de los residuos sólidos generados,
durante el año 2017, ha estado a cargo del personal de SERVICIOS
LABORALES LIMA – SELALIMA S.R.L, quienes realizan sus actividades de
acuerdo a lo establecido en el Procedimiento de Gestión de Residuos Sólidos y
el Procedimiento de Buenas Prácticas Ambientales (Anexo 1), estos
documentos han sido elaborados por Alfred H Knight del Perú S.A.C., que
incluyen los lineamientos necesarios para realizar una gestión de residuos
sólidos en forma segura y responsable con el medio ambiente, basados en la
legislación nacional correspondiente.
Durante el año 2017, los residuos sólidos generados, fueron recolectados,
previa segregación, en contenedores de plástico de acuerdo a la peligrosidad
de estos, encontrándose distribuidos en las diversas áreas de la empresa
(administración, todas las áreas del laboratorio y en el almacén), siendo éstos:

a. Contenedores rojos para los Residuos Peligrosos

b. Contenedores negros para los Residuos No Peligrosos
c. Contenedores marrones para residuos orgánicos
El personal a cargo del transporte interno cuenta con uniforme de trabajo y los
equipos de protección personal necesarios para la recolección y transporte
interno hacia el área de almacenamiento temporal de residuos sólidos, y de
esta forma evitar su exposición a los riesgos que están expuestos.
 Almacenamiento de los residuos sólidos
Alfred H Knight S.A.C. cuenta con dos áreas de almacenamiento temporal de
residuos que es dividida según se indica:

 Almacenamiento de Residuos Peligrosos:

Ubicado en la parte lateral izquierda de la puerta de entrada de la
empresa, junto a la caseta de vigilancia. De material noble, con acceso
restringido y con un área aproximada de 15 m2, de los cuales 13 m2 están
asignados a los residuos peligrosos sólidos y residuos peligrosos líquidos
que se encuentran dentro de una poza de concreto para evitar algún
derrame hacía áreas aledañas.

 Almacenamiento temporal de Residuos Peligrosos:

 Lugar ubicado en la parte de la entrada del área de Vía Seca, con una área
aproximada de 2.0 m2.
 Recolección, transporte y disposición final de los residuos sólidos

Los residuos sólidos no peligrosos generados durante el año 2017 han sido
recolectados y transportados, a través del Servicio de Limpieza de la
Municipalidad Metropolitana de Lima, teniendo como disposición final el relleno
sanitario de Portillo Grande, administrado por RELIMA INNOVA AMBIENTAL
S.A.

Respecto a los residuos sólidos peligrosos, en este año han sido transportados
por la EPS-RS “Empresa Imperio S.A.C” y RYM SUMYMSER SRL, quienes
tiene como tiene designado como lugar de disposición final de los residuos
sólidos peligrosos el Relleno Sanitario de Huaycoloro administrado por la
empresa PETRAMAS S.A.C.
 Recolección, almacenamiento, transporte y disposición final de los
residuos líquidos.

Durante el año 2017 se continuó con la gestión de residuos líquidos peligrosos

generados por las actividades de análisis de laboratorio. Los residuos líquidos
peligrosos son derivados directamente hacia el área de almacenamiento de
residuos líquidos peligrosos, mediante una tubería hermética, desde las
instalaciones de laboratorio, donde se ubican dos contenedores para este tipo
de sustancias, los cuales cumplen con las medidas necesarias para prevenir
riesgos en seguridad y salud ocupacional, así como también para prevenir
impactos negativos al medio ambiente.
El transporte de los residuos líquidos peligrosos generados ha estado a cargo
de la “Empresa Imperio S.A.C” y RYM FUMYMSER SRL, quienes tienen
designado como lugar de disposición final de los residuos en el Relleno
Sanitario de Huaycoloro administrado por la empresa PETRAMAS S.A.C.
Obsérvese el Cuadro Nº2, el cual describe la EPS-RS a cargo de la
recolección y traslado de los residuos generados en Alfred H Knight, así como
también el lugar de Disposición Final de acuerdo al tipo de residuos generados,
durante el año 2017.

CUADRO Nº 2- EPS-RS a cargo de la Recolección, traslado y servicio de

Disposición Final, según el tipo de residuos, durante el año 2017
EPS-RS a cargo de Servicio de
Tipo de Residuos
Recolección y Traslado Disposición Final
Residuos Sólidos Servicio de Limpieza de la Relleno sanitario
No Peligrosos Municipalidad Metropolitana de Lima de Portillo Grande
Residuos Sólidos Empresa Imperio S.A.C. y RYM Relleno sanitario
Peligrosos FUMYMSER SRL de Huaycoloro
Residuos Líquidos Empresa Imperio S.A.C. y RYM Relleno sanitario
Peligrosos FUMYMSER SRL de Huaycoloro
Elaborado por Alfred H Knight del Perú S.A.C.
5.1.2 Caracterización y cuantificación de los residuos generados

La caracterización y cuantificación de los residuos sólidos generados en Alfred

H Knight del Perú S.A.C., se realizó considerando el origen, la cantidad,
frecuencia mensual y las características principales de los mismos.
En los Cuadros N°3, Nº4, Nº5 y Nº6, se presenta la caracterización y las
cantidades anuales de los residuos generados durante el año 2017, tanto los
residuos líquidos peligrosos, sólidos no peligrosos y residuos sólidos
peligrosos.

CUADRO Nº 3

Características de los residuos generados en el Año 2017

CARACTERÍSTICAS

TIPO DE DESCRIPCIÓN DE CÓDIGO

Inflamable

Corrosivo

Explosivo
Reactivo

Tóxico
RESIDUOS RESIDUOS (*)

Residuos Sólidos
Residuos Domésticos   - - - - -
No Peligrosos
Crisoles de fundición A 1.2 - - - - -

Copelas de fundición A 1.2 - - - - -

Escoria de fundición A 1.2 - - - - -

Bolsas contaminadas con
A 1.2 - - - - X
minerales
Baldes contaminados con
B 3.1.1 - - - - X
reactivos

Residuos Sólidos Fluorescentes A 2.1 - - - - X

Peligrosos Frascos contaminados con
A 1.2 - - - - X
reactivos
EPPs contaminados A 1.2 - - - - X

Toner A 1.2 - - - - X

Hornos de Fundición B 1.1 - - - - X

Equipos eléctricos y
C 1.1 - - - - -
electrónicos
Madera Contaminada B 3.5 X - - - X
Residuos Soluciones de análisis de A 1.2 X X - - X
Líquidos laboratorio
 Peligrosos Acetona A .3.14 X - - - X
Elaborado por Alfred H Knight del Perú S.A.C.
* Los códigos se han aplicado a los residuos de acuerdo al Reglamento de
residuos sólidos, DS 057-2004.
CUADRO Nº 4

Cantidad Anual de los residuos líquidos generados en el año 2017

Tipo de Residuos Fuente CANTIDAD (TM/año )

Residuos Líquidos Peligrosos Laboratorio 141.630

Acetona Laboratorio 0.9

TOTAL 142.530

Elaborado por Alfred H Knight del Perú S.A.C.

Fuente: Manifiestos de Residuos Líquidos del Año 2017
CUADRO Nº 5
Cantidades Anuales de los residuos sólidos generados en el año 2017
CANTIDAD
Tipo de Residuos Fuente
TM/año
Oficinas
Residuos Sólidos No Peligrosos
administrativas. 10.4
(Residuos orgánicos)
Comedor

Residuos Sólidos Peligrosos Recepción y

(Crisoles de fundición, Copelas de fundición, Preparación de
Escoria de fundición, Bolsas contaminadas muestras,
con minerales, Fluorescentes, Baldes Laboratorio: Análisis
contaminados con reactivos, Frascos Vía Húmeda, Análisis 158.1
contaminados con reactivos,Toners, Hornos Vía Seca y Análisis
de fundición, Equipos de protección personal Vía Instrumental,
(EPP) usados, RAEE, Madera contaminada) Muestrera.

TOTAL 168.5

Elaborado por Alfred H Knight del Perú S.A.C.

Fuente: Manifiestos de Residuos Sólidos Año 2017
 CUADRO Nº 6
Detalle de las cantidades de residuos sólido
Bolsas Baldes Frascos Mangas
Crisoles Copelas Escoria CANTIDAD
Contaminadas contaminados contaminados EPPS Fluorescentes Toner contaminadas con PLACA DEL RELLENO SANITARIO PARA
Mes Fecha Contaminados Contaminadas Metales ACUMULADA
con Minerales con reactivos con reactivos plomo VEHÍCULO LA DISPOSICIÓN FINAL

Kg Kg Kg Kg Kg Kg Kg Kg Kg Kg t
12-ene 2,796 955 1,146 135 59 66 25 4 14 D2G-919 Relleno sanitario de
Enero Huaycoloro
11.4
20-ene 2,475 1,802 1,539 211 61 28 53 1 D2G-919
01-feb 2,189 1,185 1,967 238 60 16 15 D2G-919
04-feb 1,040 D2G-919 Relleno sanitario de
Febrero 17.0
14-feb 2,910 881 1,404 420 58 39 11 2 D2G-919 Huaycoloro
24-feb 2,846 601.4 1,646 143.2 42.6 22 15.8 2.2 1 D2G-919
11-mar 3,063 1,222 1,301 151 65 63 42 9 8 D2G-919 Relleno sanitario de
Marzo 10.9
25-mar 2,915 853 970 132 50 31 17 2 D2G-919 Huaycoloro
11-abr 2,355 976 984 192 44 83 15 4 7 D2G-919
Relleno sanitario de
Abril 08-abr 1,158 518 389 325 19 19 20 1 1 D2G-919 13.3
Huaycoloro
21-abr 2,663 996 2,252 151 45 19 22 2 10 W4H-792
06-may 3,261 1,216 170 60 42 26 1 11 D2G-919
Relleno sanitario de
Mayo 20-may 2,863 1,060 813 199 36 30 14 7 8 D2G-919 15.2
Huaycoloro
26-may 3,153 1,083 856 191 36 34 4 3 D2G-919
09-jun 3,198 1,230 1,223 189 46 68 18 3 5 D2G-919
Relleno sanitario de
Junio 20-jun 1,862 780 885 252 43 29 10 3 D2G-919 14.7
Huaycoloro
30-jun 2,212 928 1,473 161 53 37 2 1 3 D2G-919
11-jul 2,579 858 931 189 49 42 22 D7M-707 Rel l eno s a ni tario de
Julio 5.1
27-jul 430 D7M-707 Huaycoloro
05-ago 2,743 999 1,177 309 36 59 6 W4H-792 Relleno sanitario de
Agosto 11.2
19-ago 2,934 1,015 1,139 600 58 42 57 2 3 AMW-925 Huaycoloro
01-sep 2,000 1,795 1,000 130 50 200 5 20 AMW-925
09-sep 1,180 1,000 1,200 700 40 30 100 20 AMW-925
Septiembre
20-sep 1,200 1,100 1,200 1,000 90 300 200 30 AMW-925 Relleno sanitario de
30-sep 1,700 1,000 1,500 400 40 50 20 AMW-925 Huaycoloro 19.3
10-oct 1,300 1,000 200 40 100 AMW-925 Relleno sanitario de
Octubre
19-oct 1,853 1,000 1,000 100 35 20 25 2 5 AMW-925 Huaycoloro 6.7
04-nov 2,825 1,600 1,100 200 35 70 AMW-925 Relleno sanitario de
Noviembre
21-nov 1,000 2,130 1,450 200 300 200 400 D2G-919 Huaycoloro 11.5
02-dic 2,180 1,380 1,600 47 13 20 ACE-748 Relleno sanitario de
Diciembre
15-dic 210 850 4,143 250 30 5 2 D0C-838 Huaycoloro 10.7
TOTAL 146.9
 CUADRO Nº 7
Detalle de las cantidades de residuos líquidos peligrosos generados en el
Líquidos Residuos de
contaminados con
año 2017 Placa del Relleno sanitario
soluciones
Cantidad
Mes Fecha para la acumulada
Metal pesado sulfuradas vehiculo
disposición final
Kg kg t
05-ene 2,160 ANG-826
12-ene 2,460 ANG-826
Enero Relleno sanitario
17-ene 2,110 ANG-826 10.4
2017 de Huaycoloro
20-ene 1,810 ANG-826
25-ene 1,900 ANG-826
04-feb 2,110 ANG-826
01-feb 2,080 ANG-826
Febrero 09-feb 2,070 ANG-826 Relleno sanitario
13.5
2017 15-feb 2,410 ANG-826 de Huaycoloro
21-feb 2,220 ANG-826
28-feb 2,650 ANG-826
03-mar 2,060 ANG-826
09-mar 2,190 ANG-826
Marzo 16-mar 2,050 ANG-826 Relleno sanitario
13.2
2017 21-mar 2,330 ANG-826 de Huaycoloro
25-mar 2,120 ANG-826
31-mar 2,470 ANG-826
07-abr 2,470 ANG-826
Abril 17-abr 2,600 ANG-826 Relleno sanitario
9.4
2017 20-abr 2,400 ANG-826 de Huaycoloro
25-abr 1,890 ANG-826
01-may 2,480 ANG-826
05-may 2,450 ANG-826
11-may 2,710 ANG-826
Mayo Relleno sanitario
16-may 2,070 ANG-826 16.8
2017 de Huaycoloro
19-may 2,330 ANG-826
25-may 2,710 ANG-826
31-may 2,060 ANG-826
04-jun 2,000 ANG-826
09-jun 1,990 ANG-826
Junio Relleno sanitario
15-jun 2,360 ANG-826 10.6
2017 de Huaycoloro
21-jun 2,090 ANG-826
28-jun 2,170 ANG-826
05-jul 2,090 ANG-826
11-jul 2,300 ANG-826
Julio Relleno sanitario
14-jul 2,220 ANG-826 11.7
2017 de Huaycoloro
20-jul 2,490 ANG-826
26-jul 2,560 ANG-826
24-ago 1,530 B7I-710
21-ago 2,740 B7I-710
Agosto Relleno sanitario
02-ago 2,500 ADL-913 11.8
2017 de Huaycoloro
14-ago 2,280 B7I-710
31-ago 2,760 ADL-913
06-sep 2,340 B7I-710
Septiembre 20-sep 2,980 B7I-710 Relleno sanitario
11.1
2017 13-sep 2,990 ADL-913 de Huaycoloro
27-sep 2,770 B7I-710
02-oct 1,980 B7I-710
06-oct 2,490 ADL-913
12-oct 2,540 A4F-883
Octubre Relleno sanitario
18-oct 2,150 APZ-836 15.6
2017 de Huaycoloro
19-oct 900 AMW-925
31-oct 2,810 AHP-720
24-oct 2,700 A4F-883
08-nov 2,610 ADL-913
Noviembre 14-nov 2,130 AHP-720 Relleno sanitario
8.4
2017 21-nov 1,510 AHP-720 de Huaycoloro
27-nov 2,170 APZ-836
02-dic 2,600 ADL-913
Diciembre 11-dic 2,240 APZ-836 Relleno sanitario
10.0
2017 18-dic 2,530 AHP-720 de Huaycoloro
27-dic 2,640 APZ-836
TOTAL 142.5
 Como producto de la caracterización y cuantificación de los residuos generados
por Alfred H Knight del Perú durante el año 2017, se obtiene que la cantidad de
residuos sólidos (no peligrosos y peligrosos) es igual a 146.9 toneladas (t);
mientras que la cantidad de residuos líquidos peligrosos es equivalente a
142.5 toneladas (t). Habiéndose realizado un total de 277 816 ensayos de
laboratorio.
GRAFICO N° 6
Comparación de las cantidades de residuos generados anual

Generación de Residuos Sólidos Anual

180.0 167.4
160.0 146.9
141.6 139.1
140.0
120.0 109.9
98.9 97.3
100.0
81.7
80.0 70.2
60.0
40.0
20.0
0.0
2009 2010 2011 2012 2013 2014 2015 2016 2017

5.1.3 Actividades realizadas durante el año 2017

Durante el año 2017, Alfred H Knight del Perú S.A.C. continúo realizando
actividades enfocadas a mejorar el manejo de sus residuos sólidos dentro de la
empresa, y de esta forma, minimizar la generación de residuos y lograr una
adecuada gestión de estos, de acuerdo a los requerimientos de las normas
ambientales nacionales.
 Mejora continua de los procedimientos
Como parte del Sistema Integrado de Gestión (Seguridad, Salud Ocupacional,
Medio Ambiente y Calidad) con el que cuenta Alfred H Knight del Perú S.A.C.,
nos hemos comprometido a prevenir lesiones y enfermedades ocupacionales
en nuestro personal, planificando y aplicando controles eficaces, enfocados en
la mejora continua del desempeño, con el propósito de reducir los riesgos; así
como también prevenir la contaminación al medio ambiente, minimizando el
impacto ambiental negativo ocasionado por las emisiones, efluentes, residuos y
consumo de recursos naturales que generan nuestros procesos.
El manejo de residuos sólidos generados por nuestras actividades, es
considerada también una actividad ligada a nuestros procesos estratégicos, por
tales motivos, Alfred H Knight cuenta con dos procedimientos que brindan los
 lineamientos para realizar una adecuada gestión de residuos sólidos, de
manera segura y en protección con el medio ambiente:
- Procedimiento de la Gestión de Residuos, tiene como objetivo establecer
la responsabilidad y metodología para la implementación del manejo
adecuado de los residuos generados en las instalaciones de Alfred H
Knight del Perú S.A.C.
- Procedimiento de Buenas Prácticas Ambientales, es una guía de
prevención que tiene como objetivo: prevenir y/o mitigar accidentes o
incidentes que puedan generar impactos medioambientales generados por
las actividades de Alfred H Knight del Perú S.A.C.
 Minimización de residuos
Como parte de la minimización de residuos sólidos, el personal administrativo
ha aprovechado el papel, utilizándolo por ambas caras.
 Implementación de contenedores
Durante el año 2017, las instalaciones de Alfred H. Knight se han utilizado un
total de 92 contenedores en todas las instalaciones de la empresa, dichos
contendores dependiendo del tipo de residuos sólidos generados, pueden ser:
- 34 tachos de color rojo para residuos peligrosos.
- 28 tachos de color negro para residuos no peligrosos.
- 1 Container de Residuos No Peligrosos
- 2 cilindros de color verde para vidrios.
- 2 cilindros de color blanco para plásticos
- 2 cilindros de color azul para papel y cartón
- 2 cilindros de color marrón para residuos orgánicos
- 1Cilindro para almacenar fluorescentes, toners, EPPs usados.

 Capacitación al personal de planta y oficinas

En el año 2017 se continuó con las capacitaciones a nuestro personal respecto
en temas ambientales.
Cumpliendo con nuestro Plan anual de capacitaciones, se realizó la
capacitación en Buenas Prácticas Medioambientales en el Trabajo, el cual
contó con la participación de todo el personal de Recepción de Muestras,
División y Preparación de Muestras, Laboratorio, Muestrear, Certificación,
Facturación, Administración y Contratistas.
La capacitación de Buenas Prácticas Medioambientales en el Trabajo se
realizó desde el 21 al 29 de Setiembre del 2017 bajo el siguiente temario:
 Clasificación de residuos Peligrosos y No peligrosos
 Manejo de Residuos sólidos.
 Procedimiento SIG-P-15 “Gestión de residuos peligrosos”
  Procedimiento SIG-P-13 “Procedimiento de Buenas Prácticas
Medioambientales en el Trabajo”
También se tiene implementado la realización de charlas diarias de 10 minutos,
que se realizan antes de iniciar las actividades diarias, donde también se
incluyen temas referidos a la Gestión de Residuos Sólidos.
 Presentación de los manifiestos de los residuos sólidos peligrosos del
año 2017
Como parte del compromiso de Alfred H Knight del Perú S.A.C. del
cumplimiento de la normativa legal vigente, cada mes durante el 2017, se ha
realizado la presentación de los Manifiestos de Manejo de Residuos Sólidos
Peligrosos al Ministerio de la Producción de acuerdo a lo dispuesto en el
Reglamento de la Ley Nº27314, Ley General de Residuos Sólidos.
 Presentación de la declaración del manejo de residuos sólidos del año
2017
En cumplimiento con el Reglamento de la Ley Nº 27314, Ley General de
Residuos Sólidos, se elaboró y se hizo entrega al Ministerio de la Producción,
la Declaración de Manejo de Residuos del generador - Año 2017, de acuerdo al
tipo de residuo generado en la empresa: Residuos Domésticos y Residuos
Peligrosos.

5.2 Plan de Manejo de Residuos Sólidos No peligrosos y Peligrosos año 2018

5.2.1 Minimización de Residuos Sólidos

Con el objeto de reducir el volumen de los residuos sólidos, se plantea realizar

el seguimiento, registro y control de las cantidades generadas, a través de las
siguientes actividades, (Ver Anexo Nº 1 – Procedimiento de Gestión de
Residuos Sólidos):
- Reutilización de papel (impresión por ambas caras y/o uso como borrador
caras limpias).
- Las impresiones se hacen sólo cuando sea necesario (se procura guardar
documentos en formato digital).
- Se fomenta la disminución del uso de plásticos (vasos y/o utensilios
descartables, botellas de plástico, etc.).
- Los residuos de minerales serán devueltos al depósito de minerales.
- Los insumos y/o productos o envases de reactivos que pueden ser
devueltos al proveedor como ácidos, bases y demás serán devueltos a
sus respectivos proveedores.
- Los contratistas que como resultado de las actividades que realicen en
las instalaciones, generen residuos deberán manejarlos de manera
apropiada y serán responsables de su manejo y disposición.
- Para los equipos que funcionan con pilas solo se adquiere pilas
recargables.
5.2.2 Reducción en la fuente (segregación)
Como parte de la mejora continua de Alfred H Knight del Perú S.A.C., se ha
determinado implementar y fomentar un sistema de segregación de los residuos
sólidos generados, según el Procedimiento de Gestión de Residuos Sólidos,
basado en la Norma Técnica Peruana 900.058-2005 (Ver Anexo Nº 1 –
Procedimiento de Gestión de Residuos Sólidos). Para lo cual, se ha determinado
diferentes códigos de colores para los contenedores de residuos sólidos, de
acuerdo al tipo de residuos que se generen. Obsérvese la GRAFICO N.º 7 de la
codificación de colores para los dispositivos de residuos sólidos.
GRAFICO Nº 7
Código de colores para dispositivos de resíduos sólidos
Fuente: Norma Técnica Peruana 900.058-2005
  Uso adecuado de los recipientes

Los residuos sólidos generados en Alfred H Knight del Perú S.A.C. serán
dispuestos en contenedores según la codificación (Ver Gráfico Nº7 -
Codificación de colores para dispositivos de residuos sólidos)

 Rotulado de recipientes
Según lo mencionado en el Procedimiento de Gestión de Residuos Sólidos
(Ver Anexo Nº 1 – Procedimiento de Gestión de Residuos Sólidos), los
depósitos de los residuos sólidos estarán debidamente rotulados, de acuerdo a
la Codificación de colores para dispositivos de residuos sólidos (Ver Gráfico
Nº7), de tal manera que puedan ser fácilmente identificados.
 Mantenimiento de cilindros y contenedores
El mantenimiento de cilindros y contenedores se dará de acuerdo al
requerimiento del personal, según crea conveniente; en caso se encuentren
contenedores o cilindros en mal estado, estos serán reemplazados o se
brindará el mantenimiento necesario para que cumplan con lo estipulado en el
Procedimiento de Gestión de Residuos Sólidos, el cual menciona la
codificación de colores de los dispositivos para almacenamiento de residuos
sólidos según la Norma Técnica Peruana 900.058-2005.
5.2.3 Reaprovechamiento (reciclaje, recuperación o reuso)

El personal de Alfred H Knight del Perú S.A.C. continuará con el

reaprovechamiento del papel, utilizándolo por ambas caras; y de cajas de
cartón como medio de almacenamiento para vasos de fundición usados.
Actualmente Alfred H Knight del Perú S.A.C. Se encuentra en la búsqueda de
una empresa que pueda reutilizar los residuos generados en el área de Vía
Seca por los trabajos de fundición (tales como: crisoles, copelas y escoria) para
recuperar el plomo y la magnesita que son utilizados como materia prima en la
producción de litargirio, acetato de plomo, carbonato de plomo, hidróxido de
plomo, minio, cloruro de plomo, plomo metálico, etc.
5.2.4 Almacenamiento intermedio o central

El almacenamiento de los residuos generados por la organización se realizará

en las áreas de almacenamiento que se cuenta en las instalaciones de Alfred H
Knight del Perú S.A.C., tomando en cuenta las siguientes consideraciones:

- Incompatibilidad entre residuos peligrosos.

- Clasificación de los depósitos por colores.

- Etiquetado de depósitos.

- Implementos de seguridad.
 Así mismo, el almacenamiento de los residuos orgánicos segregados se debe
hacer en depósitos especialmente acondicionados para tal efecto,
considerando el volumen de generación y asegurando una limpieza rápida y
efectiva.
 Lugar de Almacenamiento de residuos (Almacenamiento temporal)
Para el almacenamiento intermedio de acuerdo al tipo de residuos que se
generen, Alfred H Knight del Perú S.A.C. cuenta con áreas debidamente
rotuladas y con las condiciones necesarias en seguridad y salud ocupacional,
ubicadas dentro de las instalaciones de la empresa. Estas áreas cuentan con
un extintor de polvo químico seco tipo ABC, para contrarrestar cualquier
contingencia y será recargado cada vez que se llegue a la fecha de expiración.
- Área de Almacenamiento de Residuos Peligrosos: Área ubicada en la parte
lateral izquierda de la puerta de entrada de la empresa, junto a la caseta
de vigilancia. De material noble, con acceso restringido y con un área
aproximada de 15 m2, de los cuales 13 m2 están asignados a los residuos
peligrosos sólidos y residuos peligrosos líquidos que se encuentran dentro
de dos contenedores herméticos, ubicados dentro de 2 diques de concreto
de aproximadamente 1 m2 de altura, para evitar algún derrame. Ver Anexo
Nº 2 - Panel Fotográfico, Fotografía N°11, Área de almacenamiento
temporal de residuos líquidos y Nº12: Área de almacenamiento temporal
de residuos sólidos peligrosos.
- Almacenamiento temporal de Residuos No Peligrosos: Lugar ubicado en la
parte lateral de la entrada de la empresa. Ver Anexo Nº 2 - Panel
Fotográfico, Fotografía N°7: Área de almacenamiento temporal de
Residuos No Peligrosos.
 Mantenimiento del lugar de almacenamiento
El mantenimiento del lugar de almacenamiento se realizará cada vez que sea
necesario, para lo cual se han definido las siguientes actividades:
Renovar los letreros de identificación de las áreas cada vez que estos se
encuentran deteriorados.
Resanar el piso de concreto pulido cada vez que sea necesario, para el caso
de los residuos peligrosos sólidos.
Verificar y sellar cualquier grieta o rajadura que se genere en el contorno e
interiores del dique de contención que almacena los residuos peligrosos
líquidos.
Revisar las fechas de caducidad de los Extintores y renovarlos cada vez que
sea necesario, a la vez cambiar el extintor al tipo A, B, o C, según sea el caso.

5.2.5 Comercialización

Alfred H Knight del Perú S.A.C. genera una cantidad de residuos no

peligrosos y peligrosos (Residuos de copelas y crisoles utilizados durante la
fundición de las muestras) que se pueden comercializar con las empresas
 que producen litargirio, acetato de plomo, carbonato de plomo, hidróxido de
plomo, minio, cloruro de plomo, plomo metálico, etc, por lo que no se descarta
la contratación de una Empresa Comercializadora de Residuos Sólidos (EC-
RS).

5.2.6 Traslado a la zona de Almacenamiento Central

Los residuos sólidos peligrosos y no peligrosos segregados serán trasladados

al almacén temporal que correspondan, siguiendo rutas lo más cortas
posibles y con menor tránsito de personal y estará a cargo de personal
calificado de la empresa a la que se le encargue del servicio de limpieza de
las instalaciones de Alfred H Knight del Perú S.A.C.

5.2.7 Recojo

De acuerdo al tipo de residuos generados en Alfred H Knight del Perú S.A.C.,

la recolección se realizará de la siguiente manera:
- Residuos No Peligrosos: Los residuos domésticos serán recolectados por
el Servicio de Limpieza Pública de la Municipalidad Metropolitana de Lima.
- Residuos Sólidos Peligrosos: Los residuos peligrosos continuarán siendo
recolectados por una EPS-RS autorizada para la recolección y transporte
de residuos industriales peligrosos que cuente con su registro en la
Dirección General de Salud Ambiental (DIGESA).
- Residuos Líquidos Peligrosos: Los residuos peligrosos continuarán siendo
recolectados por una EPS-RS autorizada para la recolección y transporte
de residuos industriales peligrosos que cuente con su registro en la
Dirección General de Salud Ambiental (DIGESA).
5.2.8 Transporte

De acuerdo al tipo de residuos generados en Alfred H Knight del Perú S.A.C.,

el transporte se realizará de la siguiente manera:
- Residuos No Peligrosos: El transporte de los residuos domésticos estará a
cargo del Servicio de Limpieza Pública de la Municipalidad Metropolitana
de Lima.
- Residuos Sólidos Peligrosos: Los residuos peligrosos continuarán siendo
transportados por una EPS-RS autorizada para la recolección y transporte
de residuos industriales peligrosos que cuente con su registro en la
Dirección General de Salud Ambiental (DIGESA).
- Residuos Líquidos Peligrosos: Los residuos peligrosos continuarán siendo
transportados por una EPS-RS autorizada para la recolección y transporte
de residuos industriales peligrosos que cuente con su registro en la
Dirección General de Salud Ambiental (DIGESA).

5.2.9 Tratamiento

Alfred H Knight del Perú S.A.C. no realiza tratamiento a los residuos sólidos
que genera.
5.2.10 Disposición Final

Los residuos no peligrosos generados en Alfred H Knight del Perú S.A.C., son
dispuestos en el Relleno Sanitario designado por el Servicio de Limpieza de la
Municipalidad Metropolitana de Lima. Mientras que los residuos peligrosos
son dispuestos en un relleno sanitario que cuente con su registro de
funcionamiento por la Dirección General de Salud Ambiental (DIGESA).
5.2.11 Capacitación

Como parte del Plan de Manejo de Residuos Sólidos, Alfred H Knight

del Perú S.A.C. designa la realización de capacitaciones en forma
permanente a su personal en temas relacionados a la Gestión Integral
de Residuos Sólidos y Gestión Ambiental para lo cual se ha elaborado
un programa de gestión ambiental.
Estas capacitaciones tienen como objetivo dar a conocer y sensibilizar al
personal sobre las medidas que se adoptan para minimizar los posibles
riesgos a la salud, la seguridad laboral y al medio ambiente, relacionados al
manejo de los residuos sólidos.

5.2.12 Propuesta de generación de residuos sólidos para el año 2018

La propuesta de cantidad de residuos a generar (TM/año) para el año 2018,

en Alfred H Knight del Perú S.A. se muestra en el siguiente Cuadro N°8 se
presenta el estimado de generación de residuos sólidos para el año 2018. Así
mismo, obsérvese en el Gráfico N°8, la proyección de la generación de los
residuos totales, donde se puede observar el incremento en la cantidad de
residuos totales generados, tomando en consideración el aumento de los
ensayos proyectados para el 2018.
CUADRO Nº 8
Cantidades Anuales de los residuos sólidos generados en el año 2017
CANTIDAD
Tipo de Residuos Fuente
TM/año
Residuos Sólidos No Peligrosos Oficinas administrativas.
10.4
(Residuos orgánicos) Comedor

Residuos Sólidos Peligrosos

(Crisoles de fundición, Copelas de fundición, Escoria Recepción y Preparación de
de fundición, Bolsas contaminadas con minerales, muestras, Laboratorio:
Fluorescentes, Baldes contaminados con reactivos, Análisis Vía Húmeda, 158.1
Frascos contaminados con reactivos,Toners, Hornos Análisis Vía Seca y Análisis
de fundición, Equipos de protección personal (EPP) Vía Instrumental, Muestrera.
usados, RAEE, Madera contaminada)

TOTAL 168.5

GRAFICO N°8
Proyección de los residuos sólidos a generar en el año 2018
 Proyección de Generación de Residuos
Sólidos para 2018
180.0 167.4
160.0 156.5
146.9
141.6 139.1
140.0
120.0 109.9
98.9 97.3
100.0
81.7
80.0 70.2
60.0
40.0
20.0
0.0
2009 2010 2011 2012 2013 2014 2015 2016 2017 2018

Elaborado por Alfred H Knight del Perú S.A.C.

5.3 Plan de Contingencia para el Manejo de Residuos Sólidos

5.3.1 Objetivo
Proporcionar una respuesta eficaz a situaciones de emergencia durante el
manejo de residuos sólidos.

5.3.2 Alcance
Laboratorio Alfred H Knight del Perú S.A.C., la cual se encuentra ubicada en
el Cercado de Lima.

5.3.3 Definiciones

 Brigadas: Grupos de personas organizadas y capacitadas para atender

emergencias, los mismos que serán responsables de combatirlas de
manera preventiva o ante eventualidades de un alto riesgo, emergencia,
siniestro o desastre, dentro de una empresa, industria o establecimiento y
cuya función está orientada a salvaguardar a las personas, sus bienes y el
ambiente.

 Emergencia: Cualquier situación anormal no programada relacionada con

la actividad, procesos o servicios de la empresa, capaz de causar daños a
personas, instalaciones o al ambiente, que requieren de la activación de
acciones inmediatas con movilización de recursos para neutralizar o
minimizar sus efectos.
  Plan de Contingencia: Estrategia constituida por un conjunto de recursos
ideados con el propósito de servir de respaldo ante una emergencia,
contando para ello con una organización de emergencia y unos
procedimientos de actuación encaminados a conseguir una restauración
progresiva y ágil de los procesos de la Empresa, paralizados total o
parcialmente ante la ocurrencia de una Emergencia.

5.3.4 Responsabilidades
Son responsables las áreas de planta de tratar adecuadamente los
residuos, así como asegurar la disposición inmediata de recursos tanto
humanos como materiales que permitan prevenir, controlar y mitigar la
emergencia, cuando esta ocurra. Las Gerencias de las plantas o áreas, son
responsables de reportar al área de Seguridad Industrial y Gestión
Ambiental (SGA) sobre el derrame, infiltración, explosión, incendio o
cualquier otra emergencia durante el manejo de los residuos que generó,
dentro de las 24 horas de sucedido el evento (máximo).Es responsabilidad
del área de SCA la elaboración de: planes de contingencia, el plan de
trabajo detallado para el servicio específico, y otros documentos técnico -
administrativos necesarios para la ejecución del trabajo. El área de SGA es
responsable de coordinar la capacitación de los brigadistas para el caso de
derrame, infiltración, explosión, incendio o cualquier emergencia durante el
manejo de residuos. Asimismo, realizará un (01) simulacro al año en
derrame, explosión o incendio en el manejo de residuos. El área de SGA es
responsable de reportar a los diferentes niveles de gerencias y a las
autoridades competentes (según sea el caso), sobre la ocurrencia
suscitada. Es Responsabilidad del área de SGA realizar la evaluación del
impacto ambiental que pueda haber generado el accidente, en los aspectos
técnicos, legales y administrativos. Es responsabilidad del área de SGA,
verificar el cumplimiento de las medidas de contingencia frente a un
riesgo, para minimizar el impacto en el ambiente y su efecto en la salud y
seguridad de los trabajadores.

5.3.5 Procedimiento

A. Incendio o explosión

Medidas contra incendios

Riesgos Específicos:

Es probable que la combustión genere una mezcla compleja de sólido

aerotransportado, así como partículas líquidas y gaseosas, incluso el
monóxido de carbono, óxidos de azufre y compuestos orgánicos e
inorgánicos no identificados.

Medios de Extinción:
La espuma y polvo químico seco. Solo pueden usarse dióxido de carbono,
arena o tierra para fuegos pequeños.
Equipos de Protección:
Deben usarse equipos de protección adecuados, incluso aparatos de
respiración deben usarse cuando se aproxima a zonas de fuego en un
espacio abierto.

Riesgo a la salud
La exposición a los humos generados por incendios de aceites usa o
afines puede generar:

 Irritaciones del tejido respiratorio por la presencia de gases que

contienen aldehídos, cetonas, compuestos aromáticos, etc.
 La presencia de sustancias químicas como óxidos de nitrógeno
(NOx), ácido sulfhídrico (HS), dióxido de azufre (S02), monóxido de
carbono (CO), entre otros, afectan las vías respiratorias superiores y
los tejidos pulmonares.
 Producción de efectos asfixiantes, impidiendo el transporte de
oxígeno por contener monóxido de carbono, disolventes halogenados,
ácido sulfhídrico, etc.

Medidas de seguridad

 Buscar a un brigadista en el área y comunicar la emergencia a la Sala

de Control.
 Cómo acción inmediata de precaución aísle el área del derrame o
escape como mínimo 50 metros (150 pies) en todas las direcciones.
 Mantener alejado al personal no autorizado.
 Permanezca en sentido opuesto a la dirección del viento.
 Manténgase alejado de las áreas bajas.
 Ventile los espacios cerrados antes de entrar.
 Ropa Protectora:
 Use el equipo de aire autónomo de presión positiva (SCBA)
 El traje para bomberos profesionales proporcionará solamente
protección limitada.
Medidas de Protección Accidental:

 Precauciones personales: Evitar contacto con ojos y piel.

 Protección personal: Usar guantes y botas impermeables.
Precauciones ambientales: Prevenir de drenar a desagües, regueras
o drenes; usando arena, tierra u otras barreras apropiadas.
 Métodos de limpieza pequeño: Absorba el líquido con arena o tierra;
barra y póngalo en un recipiente conveniente.
 Métodos de limpieza grandes derrames: Prevenga de extender el
aceite haciendo una barrera con arena, tierra u otro material de
contención. Recobre el líquido directamente o en un absorbente.
Disponga como en los derrames pequeños.
 Medidas de higiene:

 Lavarse las manos antes de comer o beber.

 Protección respiratoria: Normalmente no se requiere. Si la niebla de
aceite no puede ser controlada, podrá usarse un respirador con
cartucho orgánico combinado con un pre-filtro particular.
 Protección de las manos: Guantes de nitrilo o PVC.
 Protección de los ojos: Usar lentes de seguridad diseñados para
cubrir la mayor parte de la cara, si fueran probables las salpicaduras.
 Protección del cuerpo: Minimizar todas las formas de contacto con la
piel. Usar overoles para minimizar la contaminación con las prendas
personales.

B. Fuego
 Precaución: los aceites usados tienen un punto de ignición de 780C a
2700C: el uso de rocío de agua cuando se combate el fuego puede
ser ineficaz por el alto poder calorífico que contiene.
 Incendios Pequeños: Utilizar los extintores. Polvos químicos secos,
C02, rocío de agua o espuma resistente al alcohol.
 Incendios Grandes: Dar aviso inmediato a la compañía de bomberos
para que ellos controlen el incendio.

C. Derrame o fuga
Derrames pequeños
 Eliminar todas las fuentes de ignición (no fumar, no usar bengalas,
chispas o llamas en el área de peligro). Todo el equipo que se use
durante el manejo del producto deberá estar conectado
eléctricamente a tierra.
 No tocar ni caminar sobre el material derramado.
 Detenga la fuga, en caso de poder hacerlo sin riesgo.
 Prevenga la entrada hacia vías navegables, alcantarillas, sótanos o
áreas confinadas.
 Se puede usar una espuma supresora de vapor para reducir vapores.
 Absorber con tierra seca, arena u otro material absorbente no
combustible y transferirlo a contenedores.
 Use herramientas limpias a prueba de chispas para recoger el
material absorbido.

Derrames Grandes
 Construir un dique más adelante del derrame líquido para su desecho
posterior.
 El rocío de agua puede reducir el vapor; pero puede no prevenir la
ignición en espacios cerrados.

5.3.6 Primeros auxilios

  Busca una brigadista en el área y comunicar una emergencia a la sal
de control.
 Mueva a la víctima a donde se respira aire fresco.
 Aplicar respiración artificial si la víctima no respira.
 Suministrar oxígeno si respira con dificultad.
 Quitar y aislar la ropa y el calzado contaminados.
 En caso de contacto con la sustancia, limpiar la piel con trapo seco y
luego con trapo húmedo para evitar cualquier reacción del aceite con
el agua en la piel y luego enjuagar inmediatamente la piel o los ojos
con agua corriente por lo menos durante 20 minutos.
 Lave la piel con agua y jabón.
 En caso de quemaduras, inmediatamente enfríe la piel afectada todo
el tiempo que pueda con agua fría. No remueva la ropa que está
adherida a la piel.
 Mantener a la víctima en reposo y con temperatura corporal normal.
 Asegúrese que el personal médico tenga conocimiento de los
materiales involucrados, y tomar las precauciones para protegerse a
sí mismos.

5.3.7 Medidas de primeros auxilios

Síntomas y efectos: No se espera que dé lugar a riesgos agudos en
condiciones normales de uso.

 Primeros auxilios - inhalación: En un probable suceso de vértigo o

nauseas, trasladarse a un lugar fresco y ventilado. Si los síntomas
persisten obtener atención médica.
 Primeros auxilios - piel: Retirar la vestimenta contaminada, lavar las
partes afectadas con agua y jabón. Si ocurre una irritación persistente,
obtener ayuda médica. Si las lesiones producen presión alta obtener
atención médica de inmediato.
 Primeros auxilios - ojos: Enjuagar los ojos con abundante agua y
obtener atención médica.
 Primeros auxilios - ingestión: Enjuagar la boca con agua y obtener
atención médica. No inducir al vómito.
 Advertencias médicas: Tratamiento sintomático. En los pulmones la
aspiración, puede producir neumonía química. La dermatitis puede
producirse por la exposición repetitiva o prolongada.

5.3.8 Entrenamiento del personal

El personal debe tener en cuenta durante la parte operativa en el manejo
de residuos lo siguiente:

 Identificar los posibles derrames desde los dispositivos de

almacenamiento y saber cómo evitar y prevenir que se expanda lo
derramado.
  Verificar que los equipos y materiales a utilizar al momento de
manipular los residuos no presenten fallas que pudieran ocasionar
cualquier emergencia.
 Cuando se presenten derrames se debe colocar una berma de
material absorbente alrededor, recoger o absorber el material
derramado, luego disponer el material absorbente cumpliendo con las
disposiciones ambientales y sanitarias vigentes.

5.3.9 Relación de equipos para atender emergencias

Equipos de emergencia
 Extintor.
 Equipo de protección personal (cascos, guantes y botas de jebe).
 Conos de seguridad.
 Paños absorbentes.
 Equipo primario de contención (por ejemplo, salchichas).
 Palas.
 Escobas y recogedores.

Implementos personales de seguridad

 Guantes y botas impermeables.
 Guantes de nitrilo o PVC.
 Respirador con cartucho orgánico combinado con un pre-filtro
particular.
 Respirador fullface.
 Lentes de seguridad diseñados para cubrir la mayor parte de la cara,
si fueran probables las salpicaduras.
 Overoles.

5.3.10 Relación de contactos internos y de apoyo externo

Contacto Interno

Nombre Ing. Manuel Díaz Rodríguez

Teléfono 043 - 483000 – Anexo 501

Contactos Externos

Nombre Dirección Teléfono Lugar

Centros Médicos

Jr. Guillermo Dansey 390, Cercado Cercado de

Hospital II Ramón Castilla 950 083 385
de Lima Lima
Hospital EsSalud Cercado de
Av. Miguel Cdra. 3, Cercado Lima (01) 411 8000
Emergencias Grau Lima

Cuerpo General de Bomberos Voluntarios del Perú

Bomberos Voluntarios Del

Jirón Trujillo 848, Cercado de Lima ( 01) 4567256 Cercado Lima
Peru N°21
 Nombre Dirección Teléfono Lugar

Policía Nacional del Perú

Comisaría Conde de la Jirón Condesuyos 659, Cercado de Cercado de
(01) 42 46009
Vega Lima Lima

6. - PROPUESTA DE LA AUDITORIA
6.1 Procedimiento de auditoría
Alfred H. Knight del Perú S.A.C ha establecido un procedimiento de auditoría
interna para el Plan de Minimización y Manejo Ambiental. Se puede observar el
procedimiento de auditoría interna en el Anexo 1 (AFN.PMRS.PR.001).
6.2. Programa de auditoría
6.3. Plan de auditoria
6.3 Informe de auditoria

- Objetivo de la auditoría:

Objetivo General:

Determinar el cumplimiento del Plan de Minimización y Manejo de Residuos

Sólidos del laboratorio minero metalúrgico de la empresa ALFRED H. KNIGHT
DEL PERÚ S.A.C.

Objetivos Específicos:

Verificar el grado del cumplimiento del Plan de Minimización y Manejo de

Residuos Sólidos del laboratorio minero metalúrgico de la empresa ALFRED H.
KNIGHT DEL PERÚ S.A.C.

Determinar hallazgos y No Conformidades en función del Plan de Minimización

y Manejo de Residuos Sólidos del laboratorio minero metalúrgico de la
empresa ALFRED H. KNIGHT DEL PERÚ S.A.C.

Auditoría realizada al Plan de Minimización y Manejo de Residuos

ALCANCE DE LA
Sólidos del laboratorio minero metalúrgico de la empresa ALFRED
AUDITORIA:
H. KNIGHT DEL PERÚ S.A.C.
Instalaciones del laboratorio minero metalúrgico de la empresa
LUGAR:
ALFRED H. KNIGHT DEL PERÚ S.A.C.
Calle Guillermo Dansey, 1890 - Cercado de Lima-
DIRECCIÓN:
Lima
LÍDER DE EQUIPO Ing. Christian Chavez Gates
AUDITOR:
Ing Caroline Grande Flores
Ing Nicole Guarniz Rios
AUDITORES:

EJECUCIÓN DE LA
14/07/2020
AUDITORIA:
Plan de manejo y minimización de residuos sólidos del laboratorio
CRITERIO DE LA
minero metalúrgico de la empresa ALFRED H. KNIGHT DEL PERÚ
AUDITORÍA:
S.A.C.

La auditoría realizada al Plan de Minimización y Manejo de Residuos Sólidos del

laboratorio minero metalúrgico de la empresa ALFRED H. KNIGHT DEL PERÚ S.A.C.
Se llevó acabo en 2 partes:

1. Trabajo de gabinete; en el cual se evaluó la parte documentaria Plan de

Minimización y Manejo de Residuos Sólidos del laboratorio minero metalúrgico
de la empresa ALFRED H. KNIGHT DEL PERÚ S.A.C.
2. Inspección de la instalación del laboratorio minero metalúrgico de la empresa
ALFRED H. KNIGHT DEL PERÚ S.A.C., en base al Plan de auditoría el día
14/07/2020, se empezó la reunión de apertura a las 8:30 am y se culminó a las
6:00 pm con la reunión de cierre.
 Donde se emplearon preguntas de acuerdo al che ck list elaborado, a la vez se
hicieron preguntas a practicantes que también desarrollan actividades y a las
personas que laboran (no encargados).

ITEM CLAUSULA COMENTARIO C NC+ NC-

PMRS
Minimización de residuos solidos 5.1.
1 Si impresión por ambas caras y/o
¿Se cuenta con medidas de uso como borrador caras limpias,
X
minimización de RS? se procura guardar documentos en
formato digital, etc.
Reducción en la fuente (segregación) 5.2.
2 ¿Actualmente se está segregando los
residuos adecuadamente (NTP 5.2.1. Si (anexo imagen 1) X
900.058-2005)?
3 ¿Los dispositivos de segregación se Si, pero en algunos no se nota el X
5.2.2.
encuentran rotulados? rotulado (anexo imagen 1)
4 ¿Se está haciendo el mantenimiento y X
Si, pero no se realiza
limpieza a los dispositivos de 5.2.3.
periódicamente
segregación?
Reaprovechamiento 5.3.
5 Si, previo tratamiento a los papeles
¿Se recicla los R.S. aprovechables? y cartones (cortado, anexo imagen X
2)
Almacenamiento intermedio 5.4.
6 ¿Se cuenta con almacenamiento
No se encuentra implementado y el
intermedio RR. SS debidamente
5.4.1. diseño no es el adecuado. (anexo X
implementados con medidas las
imagen 3 y 4)
medidas de seguridad necesarias?
7 ¿Se cuenta con áreas para cada tipo de Si se separan cada tipo de RS
5.4.1. X
RS? (anexo imagen 3 y 4)
8 No se cuentan con contenedores
¿Se cuenta con contendores necesario
5.4.1. para cada tipo de RS (anexo X
para cada tipo de RS?
imagen 3 y 4)
9 ¿Se realiza la limpieza y mantenimiento
5.4.2 No se realiza periódicamente X
del almacén intermedio de RS?
Traslado a la zona de almacén central 5.6.
10 ¿Se cuenta con rutas para el transporte Si se cuenta con rutas de
X
interno de RS? transporte definidas
Comercialización 5.5.
11 ¿Se comercializa los RS no peligrosos Solo se comercializa RS
X
(¿práctica, papel, cartón? etc) aprovechables
12 ¿Se comercializa los RS peligrosos No, pero actualmente se busca
X
(¿práctica, papel, cartón? etc) alguna comprador EO-RS
Recolección 5.7.
13 ¿Se realiza la recolección de RS No
Si, a cargo del municipio de LIMA X
peligrosos?
14 ¿Se realiza la recolección de RS Si, por una EO-RS registrada y
X
peligrosos? autorizada DIGESA (Imperio S.A.C)
15 Si, por una EO-RS registrada y
¿Se realiza la recolección de RS
autorizada DIGESA (RYM X
líquidos peligrosos?
SUMYMSER SRL)
Transporte 5.8.
16 ¿El transporte de RS no peligrosos es
realizado por una EO-RS autorizada o Si, a cargo del municipio de LIMA X
el municipio?
17 ¿El transporte de RS peligrosos es Si, por una EO-RS registrada y
X
realizado por una EO-RS autorizada? autorizada DIGESA (Imperio S.A.C)
18 ¿El transporte de Residuos Líquidos Si, por una EO-RS registrada y
peligrosos es realizado por una EO-RS autorizada DIGESA (RYM X
autorizada? SUMYMSER SRL)
Tratamiento 5.9.
19 ¿Se realiza algún tratamiento a los
No X
residuos sólidos peligrosos?
Disposición final 5.10.
20 Si los RS no peligroso son
¿Los RS generados en la empresa son
destinados al Relleno Sanitario
dispuestos en Rellenos Sanitario X
Portillo Grande y los RS peligrosos
autorizados?
al Relleno Sanitario Huaycoloro
Capacitación al personal 5.11.
21 ¿Se realiza capacitaciones al personal Si se realiza 1 capacitación
X
encargado del manejo de RS? mensual
Propuesta de generación de residuos
5.12.
sólidos para el año 2019
22 ¿Se cuenta con la proyección de RS
peligrosos y no peligrosos que se Si X
generan en la empresa?
PLAN DE CONTINGENCIA 6.
23 Si, el plan de contingencia contiene
¿Se cuenta con un plan que detalla las diferentes acciones a ejecutar
cómo actuar en el caso de derrames de ante una emergencia, como por X
residuos sólidos y líquidos? ejemplo el actuar frente a derrames
de Residuos Líquidos peligrosos
 7. HALLAZGOS
N Descripción
°
1 Durante la revisión de las
instalaciones del laboratorio AHK
se evidenció que los contenedores
de RS no están debidamente
rotulados
2 Durante la revisión de las
instalaciones del laboratorio AHK
se evidenció que los contenedores
en su totalidad no se encontraban
en buen estado
3 Durante la supervisión de campo
en el laboratorio AHK se pudo
observar que el almacenamiento
intermedio no cuenta con el diseño
ni la infraestructura adecuada.
4 Durante la supervisión de campo
en el laboratorio AHK se pudo
observar que el almacenamiento
intermedio no cuenta con los
contenedores necesarios ni están
adecuadamente rotulados.
5 Durante la revisión de las
instalaciones del laboratorio AHK
se evidenció que en el
almacenamiento intermedio no se
realiza una limpieza y garanticen la seguridad, higiene y orden,
mantenimiento periódico
6 En la entrevista al encargado del
área de SSOMA menciona que el
Laboratorio AHK no comercializa
RS peligrosos y que se está
buscando de una EO-RS para
dicho fin.
7 En la entrevista al encargado del
área de SSOMA menciona que el
Laboratorio AHK no realiza ningún
tipo de tratamiento a los RS
peligrosos.
Razón de no conformidad Cláusula
Según el Cap. 5.2.2. del PMRS especifica NTP 900.058 - 2019
que los contendores deberán estar
debidamente rotularos con el respectivo
color según la NTP 900.058 – 2019 para la
clasificación de RS
Cap. 5.2.2. del PMRS
Según el Cap. 5.2.3. del PMRS especifica
que los contendores deberán estar
operativos y en condiciones óptimas para el
almacenamiento de RS
Cap. 5.2.3. del PMRS
Según el DL 1278 – 2017/MINAM
menciona que el almacenamiento Titulo V, Cap. 1, Art 36
intermedio se da en espacios distribuidos DL 1278 – 2017/MINAM
estratégicamente dentro de las unidades,
áreas o servicios de las instalaciones del Cap. 5.4.1. del PMRS
generador con una adecuada
infraestructura: paredes lisas color blanco,
Pisos impermeables, etc.
Según el Cap. 5.2.2. del PMRS especifica
que los contendores deberán estar NTP 900.058 - 2019
debidamente rotularos con el respectivo
color según la NTP 900.058 – 2019 para la
clasificación de RS
Cap. 5.2.2. del PMRS
Según el DL 1278 – 2017/MINAM
menciona que se debe realizar la limpieza y Titulo V, Cap. 1, Art 36
mantenimiento a los almacenes DL 1278 – 2017/MINAM
intermedios de RS de tal manera que
Cap. 5.4.2. del PMRS
evitando fugas, derrames o dispersión de
los residuos sólidos
Según el DL 1278 – 2017/MINAM
menciona que la comercialización de Titulo V, Cap. 4, Art 56
residuos que van a ser objeto de DL 1278 – 2017/MINAM
valorización es efectuada directamente por
el generador o a través de Empresas Cap. 5.5. del PMRS
Operadoras de Residuos Sólidos, según
Corresponda.
Según el DL 1278 – 2017/MINAM
menciona que el tratamiento se realiza con Titulo V, Cap. 1, Art 40
el fin de reducir o eliminar su potencial DL 1278 – 2017/MINAM
peligro de causar daños a la salud o al
ambiente y orientados a valorizar o facilitar
la disposición final. Deben ser
desarrollados por las municipalidades o las
Empresa Operadoras de Residuos Sólidos
Cap. 5.5. del PMRS
en las instalaciones autorizadas
8. CONCLUSIONES

 Se determinó hallazgos y no conformidades en función del plan de manejo de RRSS.

 El plan de manejo de RRSS no cumple con todo lo establecido, hay deficiencias en
dicho plan.
 El grado de cumplimiento del plan de manejo de RRSS del 69%.
 La mayoría de las no conformidades mayores se encuentra en el almacenamiento
intermedio, debido a que no cuenta con un diseño y una infraestructura adecuada.

9. RECOMENDACIONES

 Se debe realizar un mayor seguimiento al área de almacenamiento central.

 Se recomienda a la empresa ALFRED H. KNIGHT DEL PERÚ S.A.C. contar un
Instrumentos de Gestión Ambiental correctivo (Programa de Adecuación y Manejo
Ambiental)

10. REFERENCIAS BIBLIOGRÁFICAS

 Plan de Minimización y Manejo Ambiental de la empresa ALFRED H. KNIGHT DEL PERÚ

S.A.C.

11. ANEXOS
 PROCEDIMIENTO DE AUDITORÍA INTERNA

ELABORACIÓN, REVISIÓN Y APROBACIÓN

Elaborado Por Revisado Por Aprobado Por

Cargo: SSOMA Gerente General Gerente General

Fecha: 04/07/2020 08/7/2020 08/07/2020

Firma:
1. OBJETIVO:

Definir las acciones a seguir para planificar, ejecutar y reportar las

Auditorías Internas del Plan de Minimización y Manejo Ambiental de la
empresa ALFRED H. KNIGHT DEL PERÚ S.A.C, con el propósito de
verificar la conformidad con los requisitos de las Normas implementadas
y con los requisitos establecidos por la organización.

2. ALCANCE:

El presente documento aplica a las auditorías internas efectuadas al Plan

de Minimización y Manejo Ambiental de la empresa ALFRED H. KNIGHT
DEL PERÚ S.A.C.

3. REFERENCIAS:

- Decreto Legislativo que aprueba la ley de gestión integral de residuos

sólidos (Decreto Legislativo N° 1278-MINAM).
- Decreto Supremo que aprueba el Reglamento de la Ley de Gestión
Integral de Residuos Sólidos (Decreto Supremo N° 014-2017-MINAM).
- Código de colores para dispositivos para los dispositivos de
almacenamiento residuos
(NTP 900.058-2019).
- ISO 19011

4. DEFINICIONES:

 Auditoria: Proceso sistemático, independiente y documentado para

obtener evidencia de la auditoria y evaluarla de manera objetiva con el fin
de determinar el grado en que se cumplen los criterios de las auditorias.
 Auditor Líder: Persona calificada por haber aprobado el curso de
Formación de Auditores Internos del SIG, haber participado en por lo
menos una auditoria al SIG como observador y en una como miembro del
equipo auditor a cargo de un auditor líder.
 Auditor: Persona o grupo de personas calificadas por haber aprobado el
curso de Formación de Auditores Internos del SIG, y haber participado en
una auditoria como observador. Acompaña y apoya al auditor líder en la
realización de la auditoria.
 Auditado: Gerencia, Área o Sección, a la cual se le va a realizar una Auditoria.
 Programa de Auditoría: Conjunto de una o más auditoría planificadas
para un periodo de tiempo específico y dirigidas hacia un propósito
específico.
 Plan de Auditoría: Descripción de las actividades in situ y los preparativos
 de una auditoría.
 Criterios de Auditoría: Conjunto de políticas, procedimientos o requisitos
utilizados como referencia frente a los cuales se compara la Evidencia de
la Auditoría.
 Evidencia de la Auditoría: Registros, declaraciones de hechos o cualquier
otra información que son pertinentes para los criterios de las auditorías y
que son verificables.

 Experto Técnico: Persona que aporta conocimientos específicos o

experiencia al Equipo Auditor.

 Conformidad: Cumplimiento de un requisito

 No conformidad: Incumplimiento de requisitos especificados.

 Acción Correctiva: Acción tomada para eliminar la causa de una No

Conformidad detectada.

5. RESPONSABILIDAD:

El Coordinador SSOMA es responsable de la aplicación del presente

procedimiento.

6. DISPOSICIONES
a) Para calificar Auditores Internos y/o Externo
 Acreditar estudios técnicos y/o profesionales.
 Haber completado el curso de Formación de Auditores Internos.
 Haber realizado tres auditorías como miembro de un equipo auditor interno.
 Haber trabajado para la organización al menos durante un año y/o contar con
experiencia en el área de SSOMA.

b) Para calificar al Experto Técnico

 Acreditar estudios técnicos y/o profesionales.
 Debe contar con experiencia mínima de 03 años con relación al proceso o
actividad a auditar.

7. PROCEDIMIENTO:

Etapas Descripción Responsable

Elabora y propone a la Gerencia General el Programa de
Auditoría (AFN.PMRS.FR.001), tendrá en cuenta para tal
Elaboración del Responsable
fin la importancia de los procesos involucrados, los
Programa de Auditoría SSOMA
cambios que afecten a la organización y los resultados
de auditorías previas.
Selección de Equipo Selecciona el equipo auditor, asegurando que no Responsable
Auditor auditen el área a la cual pertenecen, ni su propio SSOMA
trabajo.
El responsables SSOMA, selecciona auditores internos
 Etapas Descripción Responsable
y/o actualiza la lista de Auditores Internos
(AFN.PMRS.FR.004)
De ser el caso, optará por seleccionar auditores
externos.
Revisa y aprueba el Programa de Auditoría
Aprobación del (AFN.PMRS.FR.001), en caso hubiera observaciones, Gerente
Programa de Auditoría comunica al Jefe de Calidad para el levantamiento de General
estas.
Difusión del Programa Comunica a todos los responsables de área el Programa Responsable
de Auditoría de Auditoria (AFN.PMRS.FR.001) vía e-mail. SSOMA
Revisa la implementación del Programa de Auditoría
(AFN.PMRS.FR.001) de forma anual para asegurar si se
han cumplido los objetivos y para identificar las
Revisión del Programa Gerente
oportunidades de mejora.
de Auditoría General
Los resultados de la revisión del programa de auditoría
pueden llevar a acciones preventivas y correctivas y a la
mejora del programa de auditoría.
Elabora el Plan de Auditoría (AFN.PMRS.FR.002)
teniendo en consideración:
- El objetivo de la auditoría.
Elaboración del Plan - Los criterios de auditoría.
Auditor Líder
de Auditoría Interna - El alcance.
- La secuencia de actividades de la auditoría interna
(horario especifico).
- Auditor seleccionado.
Difusión del Plan de Comunica a todos los responsables de área el Plan de Responsable
Auditoría Interna Auditoria Interna vía e-mail. SSOMA
Comunica al equipo auditor la asignación de las
responsabilidades específicas de auditoría, procesos,
funciones, áreas.
Preparación de
Revisa los documentos relacionados al Sistema de Auditor Líder
Auditoría Interna
Gestión con respecto al proceso a auditar, los cuales
deben haber sido proporcionados por el Jefe de
Calidad.
Auditoría Interna Reunión de Apertura
Realiza la reunión de apertura con el personal
involucrado.
El auditor líder preside y presenta al equipo auditor.
Auditor Líder
Explica el alcance, objetivos, metodología y criterio de
la auditoria, se confirma el itinerario de la Auditoria de
acuerdo con el Plan de Auditoría (AFN.PMRS.FR.002)
previamente aprobado.
Inicia la auditoria con el responsable del área, de Auditor Líder
requerirse se evalúa otras personas involucradas.
Revisa(n) la documentación correspondiente del (los)
proceso(s) o actividades que se están auditando, en
especial los registros que evidencian la ejecución de las
actividades.
Recopila y verifica evidencias objetivas de acuerdo con:
- Listas de verificación,
- Entrevistas,
- Muestreo de registros y archivos de estos,
Etapas Descripción Responsable
- Revisión de documentos (Manual de Calidad,
Procedimientos, etc.),
- Verificando: infraestructura, ambientes de trabajo y
el control de los productos almacenados.
Al término de la auditoria comunica al auditado los
hallazgos encontrados.
Generar Hallazgos de la Auditoría
Evalúa las evidencias de la auditoría frente a los
criterios de auditoría. Auditor Líder
Genera los hallazgos de la auditoría: conformidad y/o
no conformidad y/o observación.
Conclusiones de la Auditoría
Se reúnen antes del cierre para:
- Revisar los hallazgos de la auditoría, definidos en las
listas de verificación del equipo auditor,
- Acordar las conclusiones de la auditoría,
- Preparar recomendaciones si estuviera especificado
en los objetivos de la auditoría.
Las conclusiones de la Auditoría pueden ser:
Equipo
- Grado de conformidad del Sistema de Gestión con
Auditor
los criterios de la Auditoría.
- Eficaz implementación, mantenimiento y mejora del
sistema de gestión.
- Capacidad del proceso de revisión por la dirección
para asegurar la adecuación, eficacia y mejora del
sistema de gestión.
- Recomendaciones relativas a mejoras.
En esta reunión se prepara el reporte de Auditoria
Reunión de Cierre
Realiza la reunión de cierre con el personal involucrado.
Presenta los hallazgos y conclusiones de la auditoría.
Se explica las no conformidades detectadas.
Se explica el significado del muestreo, indicando que no
Auditor Líder
significa total cumplimiento o total incumplimiento.
Anuncia la conclusión de la auditoria frente al criterio
de la Auditoria.
Resuelve cualquier opinión relativa a los hallazgos y/o
conclusiones.
 Etapas Descripción Responsable
Con toda la información recibida, elabora el Informe de
Auditoría Interna (AFN.PMRS.FR 005) y lo envía al Jefe
de Calidad.
El informe de la auditoría debe proporcionar un registro
de la auditoría completo, preciso, conciso y claro.
El informe debe contener:
- Los objetivos de la auditoría.
Elaboración del - El alcance de la auditoria. Auditor Líder
Informe final - El equipo auditor y los observadores.
- Fechas y lugares de la auditoría.
- Los criterios de auditoría.
- Los hallazgos y la conclusión de la auditoría.
Deberá elaborar el informe de auditoría en un plazo de
dos (2) a cuatro (4) días máximo luego de haber
terminado la auditoría.
Difusión del Informe Comunica a todos los responsables de área el Informe Responsable
de Auditoría de Auditoría Interna vía e-mail. SSOMA
Propone las Acciones Correctivas (AC) o Preventivas
(AP) en coordinación con el Auditor Líder / Equipo
Respuesta a
Auditor. Responsable
Resultados de la
Si es necesario el Jefe de Calidad apoya las acciones SSOMA
Auditoría
correctivas propuestas para la mejora del
Sistema de Gestión.
Controla que las acciones correctivas establecidas se
ejecuten en el tiempo establecido, asistido por el
registro de Solicitud de Acción Correctiva y/o de
Preventiva (AFN.PMRS.FR.003).
Considerar, si es necesario, la notificación por escrito al
cliente o parte interesada de las desviaciones y
actividades planteadas para su absolución.
Seguimiento y Responsable
Evalúa la eficacia de la acción correctiva detectada.
Evaluación de las AC SSOMA
Actúa de acuerdo con lo detallado en el procedimiento
Acciones Correctivas y Preventivas (AFN.PMRS.PR.002).
Informa al responsable del área auditada la relación de
las Solicitudes de Acciones Correctivas (SAC) y
Preventivas (SAP) cerradas y las que permanecen sin
cerrar, hasta que se logre el levantamiento de la no
conformidad.

8. CONTROLES DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL

- Diseñar procedimientos para reducir al mínimo los contactos entre trabajadores
y entre estos y los clientes
- EPP para los pies de los auditores: Zapatos de Seguridad punta de acero.
- EPP cara y ojos para los auditores: Lentes de seguridad con protección latera
- EPP uso de respiradores desechables
- Control de temperatura corporal al momento de ingreso y salida de la empresa
ALFRED H. KNIGHT DEL PERÚ S.A.C
9. CONTROLES AMBIENTALES
- Utilizar papel reciclado y reutilizar todo el papel que haya sido utilizado en el
momento de la auditoria a la empresa ALFRED H. KNIGHT DEL PERÚ S.A.C

10. REGISTROS
Plan de Auditoria Interna del PMRS. Código: AFN.PMRS.FR.001
Programa de Auditoria Interna del PMRS Código: AFN.PMRS.FR.002
Informe de Auditoría Interna del PMRS Código: AFN.PMRS.FR 005
Procedimento de Auditoria Interna Código: AFN.PMRS.PR.001
 EVIDENCIA FOTOGRAFICA
-Imagen 1: Segregación de RS

-Imagen 2: Zona de Reciclaje

-Imagen 3: Almacenamiento de RS peligrosos

-Imagen 4: -Imagen 6: Almacenamiento de residuos líquidos peligrosos

-Imagen 5: Almacenamiento de RS peligrosos

-Imagen 6: Almacenamiento de residuos líquidos peligrosos

- Manifiesto