Riesgos Ibal

CÓDIGO: SG-R-007
MAPA Y PLAN DE TRATAMIENTO DE RIESGOS

FECHA VIGENCIA: 2019-04-03
VERSIÓN: 06
SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN
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ENTIDAD EMPRESA IBAGUEREÑA DE ACUEDUCTO Y ALCANTARILLADO IBAL S.A. E.S.P. OFICIAL
MISION Somos una empresa pública, que presta los servicios de acueducto y alcantarillado, con calidad, continuidad y cobertura, contribuyendo a la protección y conservación del medio ambiente, la salud y seguridad de los trabajadores, garantizando la satisfacción del cliente
PROCESO Y OBJETIVO Riesgo Clasificación CAUSAS Probabilidad Impacto Riesgo Residual Opción de Manejo Actividad de Control Soporte Responsable
PLANEACION ESTRATEGICA Cambio de gobierno y politicas

públicas.
Definir las estrategias orientadas por la
Empresa Ibaguereña de Acueducto y Insuficiente presupuesto para
Alcantarillado IBAL S.A. ES.P. OFICIAL seguimiento a los avances y metas de las actividades descritas en los
cumplimiento de metas. REDUCIR Actas de reunión Alta Dirección
para el logro de la misión institucional, Incumplimiento a los planes, planes, programas y proyectos
mediante la formulación de planes, programas, proyectos y políticas GESTIÓN POSIBLE MAYOR EXTREMA
programas y proyectos con el fin de establecidas por la empresa
garantizar la mejora continua en la
Cambios en normatividad
prestación de los servicios públicos de
relacionada con Sistemas de
acueducto y alcantarillado de acuerdo con la ACCIÓN DE
Gestión Gestion de recursos y presentación de nuevos proyectos a corto plazo Acta mesa de trabajo Alta Dirección
normatividad vigente. CONTINGENCIA
Informe de evaluación de
Con el apoyo de Gestión Jurídica y las auditorias internas y Auditores internos -
REDUCIR cumplimiento de
evaluación del cumplimiento legal; Gestión juridica
requisitos legales
Incumplimientos normativos de las
GESTIÓN relacionada con Sistemas de POSIBLE MODERADO ALTA
normas técnicas ISO
Gestión
ACCIÓN DE Líder Control
Procesos Disciplinarios
CONTINGENCIA Disciplinario
REDUCIR Mediante reuniones del grupo directivo de la empresa Actas de Reuniones Alta Dirección
Deficiencia en el cumplimiento
Incumplimiento de la planeación
GESTIÓN de las metas establecidas por la PROBABLE MAYOR EXTREMA
estratégica de la empresa
empresa.
ACCIÓN DE RE formular las metas estableciadas para el cumplimientos de los

Acta de seguimiento Alta Dirección
CONTINGENCIA objetivos propuestos conforme a los recursos existentes
SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN

Reformas tributarias que Documento (circular) Dirección
Consolidar el plan de adquisiciones de acuerdo a una previa
Mantener y mejorar el desempeño del afecten la asignación de firmado por la alta Administrativa y
evaluacion de las necesidades y cambios normativos del sector
Sistema Integrado de Gestión recursos dirección financiera
contribuyendo a la protección y REDUCIR
conservación del medio ambiente, la salud y
Inadecuada implementacion del
seguridad de los trabajadores y GESTIÓN IMPROBABLE MAYOR ALTA Diseñar los presupuestos amarrados a los planes de acción por Lider Gestion
Sistema Integrado de Gestion Presupuesto anual
garantizando la satisfacción del cliente con procesos Financiera
el fin de orientar, facilitar y tomar decisiones Insuficiente presupuesto para
que permitan el logro de los objetivos cumplimiento de metas.
Acta de Comité de Dirección
institucionales en términos de eficiencia, ACCIÓN DE Traslados presupuestales con el proposito de cumplir metas y planes
dirección administrativa Administrativa y
eficacia y efectividad. CONTINGENCIA del SIG
y financiera financiera
Personal que no cumple con las Contratación de personal con la idoneidad para llevar a cabo el Acta de comité de Líder Gestión
competencias desarrollo de la implementación del SIG personal Humana
REDUCIR
Incumplimiento de metas y objetivos Capacitación permanente al personal de la empresa, con relación al Asistencia a Equipo Operativo
GESTIÓN IMPROBABLE MODERADA MODERADA
del proceso SIG capacitaciones del SIG SIG
Deficiencia en la estructuración
del proceso
Oficio remitido a
ACCIÓN DE Solicitar a la Dirección Administrativa para que a través de convenios Equipo Operativo
Dirección Administrativa
CONTINGENCIA se cuente con personal competente del SIG
y financiera.
Deficiencia en la interacción con

los demas procesos de la Equipo Operativo
REDUCIR Realizar backups a la documentación del SIG de manera trimestral Backups
empresa del SIG
Pérdida de la información del Sistema

GESTIÓN POSIBLE MODERADA ALTA
Integrado de Gestión
Debilidad en el mantenimiento
de los sistemas de información Oficio remitido al
ACCIÓN DE Reportar al proceso de Gestión Tecnológica para recuperar la Equipo Operativo
del proceso proceso Gestión
CONTINGENCIA información del SIG
Tecnológica
COMUNICACIONES Y RELACIONES Cambio de gobierno y politicas
PUBLICAS públicas
Poca disponibilidad de personal Lider de
Planear y ejecutar estrategias de que no cumpla con las Documento digital y
REDUCIR Actualización del plan de acción del proceso Comunicaciones y
comunicación en los niveles interno y competencias y que no cuenta físico
relaciones públicas
externo del IBAL ESP OFICIAL para con los implementos de
contribuir a la proyección de la imagen seguridad y salud en el trabajo
Institucional, garantizando el cumplimiento requeridos.
de lo establecido en el Sistema Integrado de Acceso restringido a nuevas
Gestión y el MECI, asegurando un fácil tecnologías
acceso a la información y visibilización de Insuficiente presupuesto para
los procesos. Incumplimiento en la implementación cumplimiento de metas.
de la estrategia de comunicaciones Falta de autonomia por parte de
quien ejerce la autoridad y
responsabilidad por parte de Lider de
quienes integran el grupo de ACCIÓN DE
Alianzas estrategicas con la Administración Municipal Documento firmado Comunicaciones y
trabajo del proceso pueden CONTINGENCIA
relaciones públicas
generar el Incumplimiento de
metas de los planes y
programas, afectación de la
imagen Institucional
PROCESO SANEAMIENTO BÁSICO Calidad del aire, calidad del

SUB PROCESO GESTION DE suelo deterioro y colapso de la
ALCANTARILLADO red, acumulación de material de
arrastre, material no certificado
Realizar la Recolección, conducción y del sistema, vías no
Plan estratégico
preservación de las condiciones sanitarias pavimentadas
preventivo de
óptimas del Sistema de Alcantarillado a Presencia de malos olores y Mantenimiento continuo a rejillas , pasacalles , pozos , sumideros y alcantarillado ´PEPA´, Director Operativo y
cargo del IBAL. S.A E.S.P. OFICIAL, en el Riesgo Ambiental (Taponamiento y
GESTIÓN material por las aguas PROBABLE MAYOR EXTREMA REDUCIR estructuras, Aliviaderos y reposición de redes. Elimacion de visitas técnicas y obras o Líder Gestión
marco de los parámetros de calidad daños de estructuras)
residuales; deterioro de las vertimiento ( por parte de redes existentes y vertimirntos al aire libre). de alcantarillado. Se Alcantarillado.
establecidos por la normatividad vigente. redes de conducción; alteración visualiza y almacena en
del ambiente en la conducción Argis.
de las aguas residuales,
alteración de la cobertura
vegetal existente en el lugar
Insuficiente presupuesto y
recursos para dar cumplimiento
a la necesidades de la
comunidad y al plan de acción
Limitados recursos financieros

Riesgos Financieros (Déficit de Gerente General y
tanto del municipio como Aumento de la disponibilidad presupuestal para las necesidades del
recursos financieros para dar Contratación y o o Dirección
GESTIÓN propios que permitan dar POSIBLE MODERADO ALTA REDUCIR grupo Gestión de Alcantarillado, por medio convenios con otras
cumplimiento a las exigencias y convenios. Administrativa y
cumplimiento a los entidades públicas, recursos propios y recursos del estado.
necesidades del Grupo). Financiera.
requerimientos planteados por
parte de la comunidad en
cuanto a reposiciones,
construcción y mantenimiento
de la estructura sanitaria en la
ciudad.
Mantenimiento preventivo y
correctivo deficiente, Falta de
mantenimiento especializado.
Riesgos Operativos (Falta de Variables de Operación
monitoreadas de forma manual. Líder Grupo
mantenimiento a estructuras de Requerir contratacion oportuna para mantenimiento de los Equipos Por medio de la
GESTIÓN PROBABLE MAYOR EXTREMA REDUCIR Ambiente Físico y
alcantarillado por deterioro de Operativos. contartacion requerida.
Servicio Generales.
Equipos).
Los sistemas que por ser

antiguos no cumplen con la
normatividad vigente, (Norma
Ras 2000).
Dirección de
Estudios de necesidad,
Riesgos Cumplimiento (Incumplimiento Establecer una supervisión eficaz ante las obras civiles en ejecución Planeación y Líder
GESTIÓN PROBABLE MAYOR EXTREMA REDUCIR seguimientos a contratos
a la normatividad actual). para cumplir con la Normatividad vigente. Gestión de
adjudicados.
Alcantarillado.
Debilidad en la contuinidad en la Sistema de información tecnológica CECOI ; Se cuenta con personal Software Vigente Dirección
contratacion de las Licencias operativo y administrativo comprometido con el Grupo de (Licencias activas). Operativa.
´Software´, para los sistemas Alcantarillado.
Tecnologicos Operativos.
Riesgos Tecnológicos GESTIÓN IMPROBABLE MENOR BAJA REDUCIR
PROCESO SANEAMIENTO BÁSICO - Los requerimientos por parte de Implementación de un plan de mantenimiento preventivo ligado al
SUBPROCESO GESTION TRATAMIENTO la Autoridad Ambiental con presupuesto que permita la ejecución de las actividades necesarias
DE AGUAS RESIDUALES respecto a cumplimiento de para mantener las estructuras y equipos en óptimas condiciones. Documento Informes de
Autos, permisos, vertimientos, auditoria y cumplimiento Director Operativo.
Realizar tratamiento, seguimiento y son exigentes financieramente, a los planes de acción.
disposicion de las aguas que entran a las lo que no se tiene proyectado
Plantas de Tratamiento de Aguas dentro de la vigencia anual.
Medición y caracterizaciones de Establecer estrategías con el apoyo del grupo financiero que permitan
Residuales a cargo del IBAL. S.A E.S.P. verimientos y Emisiones asignar un rubro en caso de que las solicitudes de la Autoridad Director Operativo,
OFICIAL, en el marco de los parámetros de Ambiental se hagan de manera imprevista Líder Tratamiento
calidad establecidos por la normatividad Contrato perfeccionado
de Aguas
vigente. y adjudicado.
Residuales y Líder
Gestión Financiera.
Recolección y cuantificación de Establecer mecanismos de apoyo entre áreas que faciliten el

residuos. adecuado desarrollo de actividades para ejecutar en la Dependencia Evidencias de
Cumplidos del transporte Líder de Gestión
Incumplimiento de Normativa Actual y recolección de los Ambiental.
GESTIÓN POSIBLE MODERADO ALTA REDUCIR residuos.
Ambiental (Riesgo de Cumplimiento).
Requerimientos excesivos de la Mediante el apoyo de las áreas Dirección Operativa y Grupo Técnico
Entidad Ambiental para ser de Alcantarillado, establecer estrategias que permitan garantizar que
aplicados y dar cumplimiento a los requerimientos realizados al area se solventen rapida y Informes de auditoria y
la Normatividad Ambiental eficientemente. cumplimiento a los Director Operativo.
Actual en plantas (usuarios) planes de acción.
existentes.
Incumplimiento a la Establecer planes de acción para la asignación de recursos que

Normatividad Ambiental para el permitan establecer rubros de inversión para el cumplimiento de Director Operativo,
tratamiento de las aguas requerimientos de la Autoridad Ambiental Planes de acción, listas Líder Gestión
residuales de chequeo y Alcantarillado, Líder
actividades reportadas Tratamiento de
en bitácora. Aguas Residuales,
Operarios
Director Operativo,
Variables de Operación Elaboracion de una estrategia que permita la inversión de recursos en Informe de Inspección
Líder Tratamiento
realizadas de forma manual. la infraestructura para el cumplimiento del objetivo misional con los respectivos
de Aguas
planes de mejoramiento.
Residuales, Grupo
Compromiso del equipo de Capacitación y actualización permanente al personal que hace parte Certificados de Grupo Gestión
trabajo y formación en de la Dependencia en el tratamiento de aguas residuales. capacitaciones, Humana, Líder
competencias laborales. formación, Tratamiento de
competencias laborales. Aguas Residuales.
Las plantas de operación se Establecimiento de Planes de Emergencia y Contingencia que
encuentran en puntos alejados establezcan las funciones en casos de emergencias que permitan
Riesgo de seguridad física GESTIÓN de la ciudad, lo que dificulta el PROBABLE MENOR ALTA REDUCIR mantener la prestación del servicio Planes de acción de la
acceso y el manejo de la oficina de ambiente
comunicación. Falta de Líder Grupo
físico de los
tecnología necesaria para la Ambiente Físico y
mantenimientos y
correcta comunicación interna Servicios
cambios que se realizan
con el personal operativo lo que Generales.
a los sistemas de
hace ineficiente la comunicación.
comunicación.
Deficiente los mecanismos de Fomentar el desarrollo de estrategías de capacitación y formación del

selección del personal, lo que personal operativo que permitan el adecuado desarrollo de las Planes de acción donde
hace poco eficiente las actividades de operación y mantenimiento establecidas en el área, se evidencia los perfiles Grupo Gestión
actividades y funciones dando cumplimiento a la Normatividad Ambiental estudiados en cada hoja Humana.
establecidas de vida.
Deficientes las estrategias de Establecer mecanismos de apoyo entre áreas que faciliten el
comunicación y apoyo entre las adecuado desarrollo de actividades para ejecutar en la Dependencia Director Operativo,
áreas que proveen materiales, Líder Gestión
servicios, apoyo técnico, Alcantarillado, Líder
equipos y demás. Gestión
Tratamiento de
Plan de acción. Aguas Residuales,
Líder Grupo
Ambiente Físico y
Servicios
Generales,
Almacén.
Riesgo Operativo GESTIÓN} PROBABLE MAYOR EXTREMO REDUCIR

Carencia de tecnología Elaboracion de proyectos que permitan la articulacion con otras
especializada para el desarrollo entidades para la aplicación de nuevas tecnologías que permitan Gerente General,
de los procesos. aumentar el tratamiento de las aguas residuales del perímetro del Secretaria General,
IBAL. Director Operativo,
Director de
Planeación, Líder
Riesgo Operativo GESTIÓN} PROBABLE MAYOR EXTREMO REDUCIR Gestión
Plan de acción y el Alcantarillado, Líder
suministro de nueva Gestión
tecnología. Tratamiento de
Aguas Residuales,
Líder Grupo
Ambiente Físico y
Servicios
Generales,
Almacén.
Acceso a canales de Establecer mecanismos de apoyo entre áreas que faciliten el

comunicación limitados por la adecuado desarrollo de actividades para ejecutar en la Dependencia
Director Operativo,
ubicación de los puntos
Secretaria General,
operativos.
Líder Gestión
Demasiados tamites entre
Alcantarillado, Líder
áreas que afecta la efectividad Estudios de necesidad,
Gestión
en el desarrollo de procesos. contratos ejecutados,
Tratamiento de
solicitudes resueltas,
Aguas Residuales,
actos administrativos
Líder Grupo
revisados y terminados.
Ambiente Físico y
Servicios
Generales,
Almacén.
GESTIÓN COMERCIAL- SUBPROCESO Lider del proceso -

ATENCIÓN AL CLIENTE Y PQR analistas y
1. Actas de seguimiento control de calidad de actos administrativos, Actas mensuales
profesionales
Insuficiente presupuesto para REDUCIR
Desarrolar los procesos de recepción, juridicos
tramite, respuesta y notificación de las Incumplimiento en los terminos de contratar personal adicional al
GESTIÓN PROBABLE MAYOR Lider del proceso -
peticiones, quejas y reclamos, respuesta a los PQRS Ley 1437 del de planta para el cumplimiento EXTREMA 2. informe de seguimiento de control de terminos. informe semanal
Secretaria
asociados a la prestación del servicio de 2011 de dar respuesta a los PQR en
el termino de Ley Lider del Proceso
Acueducto y Alcantarillado, encaminados a
ACCIÓN DE evaluacion periodica de estadisticas de PQR para determinar la Dirección
la satisfacción del Estadistica y oficio
CONTINGENCIA necesidad de personal adicional Administrativa y
Cliente en cumplimiento de los requisitos
financiera
legales.
Requerimiento al area de
Almacen para la
realizacion de
Contar con modulos adecuado que brinde seguridad al personal de Lider del Proceso y
adecuaciones que brinde
FRONT Lider de Almacen
REDUCIR condiciones de
Falta de disponibilidad de
Atencion inoportuna a los seguridad al personal de
GESTIÓN personal para la atencion al PROBABLE MAYOR EXTREMA
requerimientos de los usuarios FRONT
usuario FRONT
Capacitación permanente al personal del area sobre adecuada Asistencia a
Lider Proceso
atencion al cliente capacitaciones
lider del Proceso -
ACCIÓN DE contratacion inmediata de personal ante el ingremento de la demanda
contratos celebrados Direccion
CONTINGENCIA de la atencion por parte de los usuarios
Administrativa
Realizar Comites periodicos de seguimiento de ejecucion de Plan de

Actas Mensuales Direccion Comercial
Accion y cumplimiento de objetivos misionales del area
REDUCIR
Deficiencia en la planeación del
GESTIÓN POSIBLE MODERADA ALTA Presentacion de
Aumento en los PQRS proceso, trabajo en equipo y Evaluacion periodica de indicadores Lider del Proceso
Indicadores
liderazgo
translado a la oficina de
ACCIÓN DE Inicio de acciones corectivas y diciplinarias frente al no cumplimiento Direccion Comercial
control interno
CONTINGENCIA de objetivos de la direccion - o lider del proceso
diciplinario
GESTIÓN COMERCIAL- SUB PROCESO
FACTURACIÓN Y RECAUDO
Realizar oportunamente la facturación del Falta de personal con

Revision Hojas de vida
servicio de Acueducto y Alcantarillado en Incumplimiento de las actividades en experiencia y capaciado para Compartir o Transferir el Verificar cumplimiento de requisitos por parte de Talento Humano y Lider de Talento
GESTIÓN POSIBLE MODERADO ALTA Listados de
cumplimiento de la terreno del proceso. las actividades en operativas Riesgo Capacitaciones en el area de facturacion. Humano
capacitaciones.
normatividad vigente, mediante información del proceso
confiable, contribuyendo a la efectividad del
recaudo.
Fallas en los medios

tecnologicos con los que cuenta Correos electronicos y/o
Incumplimiento del cronograma de Mantenimiento preventivo de los medios tecnologicos y soporte
GESTIÓN el area de facturacion (Software POSIBLE MENOR MODERADA Reducir documentos reportando Gestion tecnologica
facturacion. permanente.
Comercial, modulo toma de novedades
lecturas, TPL)
En el sistema de
información queda
almacenado en un Funcionarios de
Datos erroneos y/o perdida de No realizar cambio de claves de
GESTIÓN RARA VEZ MENOR BAJA Aceptar el Riesgo Cambio periodico de claves por parte de los funcionarios. registro el nombre del Facturacion y
informacion acceso de manera periodica.
equipo, la IP del usuario Recaudo
de solin que realizo
cambio de contraseña.
GESTIÓN DOCUMENTAL cronograma de limpieza

Gestión
realizar la limpieza y adecuación del techo del archivo central emitido por servicios
Documental
Desarrollar las actividades administrativas y REDUCIR generales
técnicas necesarias para la planificación, Incumplimiento en las metas certificación de la Gestión
procesamiento, manejo, preservación y contaminación por excremento cronograma y certificación de fumigación
propuestas por el proceso de Gestión GESTIÓN POSIBLE MENOR MODERADO fumigación Documental
organización de la documentación de de animales
Documental
archivo, producida y recibida por la Entidad, Oficio remitido a
ACCIÓN DE Gestión
desde su origen hasta su destino final, en el Adecuación techo de archivo central Dirección Administrativa
CONTINGENCIA Documental
marco de la normatividad vigente. y financiera.
formato de asistencia a Gestión

sensibilización a los funcionarios del adecuado manejo del software
capacitación Documental
REDUCIR
la desactualizacion del software Capacitación permanente al personal de la empresa, con relación al formato de asistencia a Gestión
Perdida de información incumplimiento
de Gestión Documental que adecuado manejo del software capacitación Documental
de términos, sanciones para la GESTIÓN POSIBLE MODERADA ALTO
permita el monitoreo de los
empresa Oficio remitido a
documentos ACCIÓN DE Gestión
actualizar el software de Gestión Documental Dirección Administrativa
CONTINGENCIA Documental
y financiera.
crear conciencia en la utilización del adecuado manejo de las formato de asistencia a Gestión
Falta de integridad e interoperabilidad REDUCIR
tecnologías y programas de la empresa capacitación Documental
entre los procesos que permita Poca efectividad en los flujos de
Gestión IMPROBABLE MENOR BAJO Oficio remitido al
visualizar la trazabilidad de la información entre procesos ACCIÓN DE Reportar al proceso de Gestión Tecnológica para recuperar la Gestión
información. proceso Gestión
CONTINGENCIA información Documental
Tecnológica
Gestión
REDUCIR Realizar Backus a la documentación del proceso de manera trimestral Backus
Falta de protección de los Documental
Perdida de información vulnerabilidad
Gestión sistemas de información y IMPROBABLE MENOR BAJO Oficio remitido al
del sistema ACCIÓN DE Reportar al proceso de Gestión Tecnológica para recuperar la Gestión
aplicaciones tecnológicas proceso Gestión
CONTINGENCIA información Documental
Tecnológica
GESTIÓN AMBIENTE FÍSICO Documento (circular)
Consolidar el plan de adquisiciones de acuerdo a una previa ALMACENISTA
firmado por la alta
evaluacion de las necesidades y cambios normativos del sector GENERAL
Brindar el apoyo logístico a todos los REDUCIR dirección
procesos que conforman el Sistema Diseñar los presupuestos amarrados a los planes de acción por Lider Gestion
Integrado de Gestión de la empresa de Incumplimiento al plan anual de Insuficiente presupuesto para Presupuesto anual
GESTIÓN POSIBLE MENOR MODERADA procesos Financiera
Acueducto y Alcantarillado IBAL S.A. ESP adquisiciones ( compras y servicios). cumplimiento de metas
OFICIAL, buscando satisfacer las Acta de Comité de Dirección
ACCIÓN DE Traslados presupuestales con el proposito de cumplir metas y planes
necesidades de suministro de bienes y dirección administrativa Administrativa y
CONTINGENCIA del SIG
servicios de estos procesos en forma y financiera financiera
oportuna
Contratación de personal con la idoneidad para llevar a cabo el Acta de comité de Líder Gestión
desarrollo de la implementación del SIG personal Humana
REDUCIR
Retrazo e incumplimiento de las Capacitación permanente al personal de la empresa, con relación al Asistencia a Equipo Operativo
Personal con poca motivacion
actividades diarias a realizar en el area SIG capacitaciones del SIG SIG
GESTIÓN debido a politicas internas POSIBLE MENOR MODERADA
lo cual afectaria a toda la empresa en
establecidas en la organización
general. Oficio remitido a
y financiera.
GESTION HUMANA Rotación de personal directivo y Contar con un plan estrategico donde se consolide los planes, Plan estrategico de Grupo Gestion
Incumplimiento a los planes,
no cumplimiento a los programas y politicas del proceso Talento Humano Humana
programas, proyectos y políticas GESTIÓN IMPROBABLE MODERADO MODERADA REDUCIR
programas y planes Grupo Gestion
establecidas en el proceso Ejecucion de las actividades programadas Actividades realizadas
Administrar el talento humano (trabajadores establecidos en el proceso Humana
oficiales, empleados publicos), de la Acta de actulizacion de Líder Gestión
empresa Ibaguereña de Acueducto y Normograma del proceso la matriz legal del Humana-Asesor
Alcantarillado IBAL S.A. E.S.P. Oficial, con proceso juridico externo
el fin de contribuir a la mejora de las
competencias y desarrollo integral en Cambios en normatividad
Sanciones por incumplimientos
materia laboral relacionada en material laboral y
normativos en materia laboral y de GESTIÓN IMPROBABLE MODERADO MODERADA REDUCIR
de seguridad y salud en el Capacitación permanente al personal de Gestion Humana y SG SST,
seguridad y salud en el trabajo Asistencia a Grupo Geston
trabajo en nuevos temas en material laboral y de seguridad y salud en el
capacitaciones Humana y SG SST
trabajo.
OFICINA ASESORA DE CONTROL UNICO Falta de una infraestructura

DISCIPLINARIO adecuada para la
implementación del nuevo
Adelantar los procesos disciplinarios de los Documento (solicitud)
Código General Disciplinario Asesora Oficina de
servidores públicos del IBAL por el firmado por la Aseora de
(Ley 1952 de 2019) que se REDUCIR Solicitud de los implementos y personal necesario que se requiere. Control Único
incumplimiento de los deberes e infringir las la Oficina de Contro
encuentra pendiente por entrar Disciplinario
prohibiciones establecidas en el Código Insuficiencia en el suministro de único Disciplinario.
a regir
Único Disciplinario y demás normas elementos y personal necesario, para GESTIÓN POSIBLE MENOR MODERADO
concordantes. cumplir con el objetivo del proceso El personal para apoyar el área
con perfil en la rama del
Derecho se requiere de forma
permanente
OFICINA ASESORA DE CONTROL UNICO
DISCIPLINARIO
Adelantar los procesos disciplinarios de los

servidores públicos del IBAL por el
incumplimiento de los deberes e infringir las
prohibiciones establecidas en el Código Insuficiencia en el suministro de
Único Disciplinario y demás normas elementos y personal necesario, para GESTIÓN POSIBLE MENOR MODERADO
concordantes. cumplir con el objetivo del proceso El personal para apoyar el área
con perfil en la rama del
Derecho se requiere de forma
permanente Documento (solicitud)
Asesora Oficina de
ACCIÓN DE Que se de cumplimiento de manera inmediata a las solicitudes firmado por la Aseora de
Control Único
CONTINGENCIA requeridas, para cumplir con el objetivo del proceso. la Oficina de Contro
Disciplinario
único Disciplinario.
EVALUACION INDEPENDIENTE Acta de reunion donde

Perfil profesional de auditores se establece las
Realizar asesoría, acompañamiento, Consolidar cronograma del Plan Anual de Auditorias de los auditores Lider y Auditores
insuficientes para realizar la responsabilidades y
evaluación, seguimiento y control al Sistema internos Internos
labor de auditoría metas de la siguiente
de Control Interno de la Empresa REDUCIR
Incumplimiento al Plan Anual de vigencia
Ibaguereña de Acueducto y Alcantarillado GESTIÓN IMPROBABLE MAYOR ALTA
Auditorias y normatividad vigente
IBAL S.A. E.S.P. OFICIAL, agregando valor Aprobacion por el Comité de Coordinacion de Control Interno al Plan Aprobacion por medio de
Personal insuficiente para CCCI
e información real y oportuna, a través de Anual de Auditorias Acta de Reunion CCCI
auditar la totalidad de procesos
las verificaciones periódicas; que sirven de criticos. ACCIÓN DE Solicitar personal multidisciplinario para el apoyo de las actividades
base en la toma de decisiones gerenciales Oficio solicitud jhh nnnmmkym
CONTINGENCIA competente al area de control interno.
para el logro de los objetivos institucionales
y requisitos legales vigentes. Ausencia de proyecto de
aprendizaje en temáticas
especificas de las funciones de
Capacitación permanente al personal de la oficina de control interno Líder Gestión
la Oficina de Control Interno Oficio solicitud
de gestion. Humana
(redacción de informes y
REDUCIR
ejecución de auditorías de
gestión).
Incumplimiento al Estatuto de
Auditoría interna de Gestión Actualizacion de la normatividad vigente de acuerdo a los lineamientos Líder Gestión
Oficio solicitud
y responsabilidades que tiene la oficina de control interno de gestion. Humana
Cambios normativos en los que
establecen responsabilidades a Gerencia, Direccion
las Oficinas de Control Interno Solicitar capacitacion permanente a traves de medios digitales o
ACCIÓN DE Administrativa y
audiovisuales con las diferentes instituciones que puedan servir de Oficio solicitud
CONTINGENCIA Financiera y
vinculo (SENA, Funcion Publica, ESAP, etc).
Gesyion Humana
GESTION JURIDICA Y CONTRACTUAL
Orientar, asistir, asesorar y defender a la

Empresa Ibaguereña de Acueducto y Los Jueces de la Republica,
Alcantarillado IBAL S.A. E.S.P. OFICIAL, en En el caso que se presentaran cambios de criterio en los jueces de la
tienen diversos criterios Lider Gestion
asuntos jurídico-administrativos internos y Cambio de criterio jurídico por parte de GESTIÓN juridicos para condenar a la PROBABLE MODERADO ALTA REDUCIR
republica, debera analizarse en el Comité Tecnico de Conciliacion la Politicas de defensa
Juridica y
externos de su competencia, velando de los Jueces de la Republica posibilidad de modificar las politicas de defensa judicial, esto con el fin judicial
empresa en las sentencias que Contractual
manera oportuna y eficaz por los intereses de minimizar este riesgo.
profieren.
de la misma, así mismo, apoyar de manera
integral los procesos de contratación que se
adelanten de acuerdo a las necesidades de
la empresa, cumpliendo con la Constitución
Política, la Ley y la normatividad vigente en
la materia.
Una vez quede en firme la actualizacion de la Ley que regulara la
Contratacion Estatal, el personal encargado de la contratacion debera
Cambios de normatividad en
capacitarse para que se pueda proceder a la actualizacion de Lider Gestion
Cambio de normatividad en materia materia contractual que pueden
GESTIÓN POSIBLE MENOR MODERADO REDUCIR manuales, procedimientos y registros y posteriormente pueda Manual de contratacion Juridica y
contractual afectar el regimen de
capacitar al resto de funcionarios de la empresa, que actuan en Contractual
contratacion de la entidad.
calidad de supervisores, pues sera en cabeza de estos donde debera
reflejarsen los cambios realizados y la actualizacion de la norma.
Falta de presupuesto para Promover mesas de trabajo semestrales convocando a los entesy Listados de asistencia a
Lider Gestion
atender los fallos judiciales en dependencias involucradas en aras de establecer las obligaciones y las mesas de trabajo y
Incumplimiento a los fallos judiciales GESTIÓN PROBABLE MODERADO ALTA REDUCIR Juridica y
los que es condenada la avances en el cumplimiento de los fallos judiciales, con el fin de evitar actas de reunion
Contractual
empresa. que se presenten incidentes de desacato. celebradas
Capacitar a los supervisores de contratos acerca del procedimiento

Circulares, listados de
para evaluar y reevaluar a los proveedores de la entidad, de igual
Incumplimiento al manual de capacitacion y
Deficiencia en el proceso de manera impartir instrucciones a traves de circulares, respecto del Lider Gestion
contratación y manual de interventoria procedimientos y
GESTIÓN evaluacion y reevaluacion de PROBABLE MODERADO ALTA REDUCIR cumplimiento del manual de contratacion y manual de interventoria y Juridica y
y supervisión, por parte de los registros del proceso
proveedores. supervision y fomentar la implementación adecuada de los registros Contractual
supervisores de contratos Gestion Juridica y
creados por el proceso de Gestion Juridica y Contractual , con el fin
Contractual
de mitigar el riesgo que se esta presentando actualmente.
Lider Gestion
Circularizar a todos los funcionarios que hacen parte del proceso de
Falta de protección de los Circular impartida a los Juridica y
Pérdida de la información del proceso Gestion Juridica y Contractual, para que realicen con una frecuencia
GESTIÓN sistemas de información y POSIBLE MENOR ALTA REDUCIR funcionarios de la Contractual y
de Gestion Juridica y Contractual semanal, el backup de la informacion de los equipos de computo y de
aplicaciones digitales. secretaria general Equipo de trabajo
esta manera minimizar el risego de perdida de la informacion
del proceso
GRUPO ASEGURAMIENTO DE CALIDAD Documento (circular)

Programa de mantenimiento y calibración de equipos - controles Lider Servicios
Equipos no calibrados GESTIÓN Limitación de recursos PROBABLE MAYOR ALTA REDUCIR firmado por la alta
DE AGUA metrologicos. Generales
dirección
Realizar ensayos físico químicos y Manipulación inadecuada de Falta de capacitación y equipos Capacitación en manipulación de sustancias quimicas y utilización de Registros de Lider Talento
GESTIÓN IMPROBABLE MAYOR ALTA REDUCIR
microbiológicos cumpliendo con las normas sustancias quimicas y dotación de seguridad equipos y elemtos de seguridad capacitaciones Humano
NTC ISO/IEC 17025, el Estándar Métodos
y los procedimientos establecidos para Perdida de información resultados de Daño de los equipos de Profesional Apoyo
GESTIÓN IMPROBABLE MAYOR MODERADO REDUCIR Backups permanentes y software de calidad Gestión Tecnologica
suministrar la información necesaria a los analisis computo Sistemas
clientes que les permita determinar la
calidad del agua tratada y/o suministrada
por la empresa, verificando el cumplimiento
de la resolución 2115 de 2007. Realización de toma de muestras y Falta de capacitación del Cumplimiento de competencias laborales y capacitación del personal
GESTIÓN RARA VEZ MAYOR ALTA REDUCIR Certificados capacitación lider Calidad
analisis por personal no competente personal analista analista.
GESTIÓN TECNOLÓGICA
Falta de un programa de
Garantizar el efectivo apoyo tecnológico a capacitación permanente para
Documento (circular) Dirección
las diferentes áreas del IBAL S.A. ESP el personal del área de Consolidar el plan de adquisiciones de acuerdo a una previa
firmado por la alta Administrativa y
OFICIAL, mediante la asignación, sistemas, ya que con el avance evaluacion de las necesidades y cambios normativos del sector
dirección financiera
administración y mejora de los recursos en la tecnología hacen que se
tecnológicos requiera de formación continua
disponibles (hardware, software, redes y
comunicaciones)
Falta de equipos de Backup y
contingencia.
-Integración de software en un REDUCIR
mismo hardware.
-Cableado estructurado
obsoleto. Diseñar los presupuestos amarrados a los planes de acción por Lider Gestion
Presupuesto anual
-Implementación de seguridad procesos Financiera
informatica ISO 27001.
-No se cuenta con las
Perdida de información GESTIÓN herramientas ( software) IMPROBABLE MAYOR ALTA
necesarias para la buena
administración del area.
Las instalaciones fisicas del

area de sistemas presenta
fallas en el tejado, haciendo que
en epoca de invierno se mojen
algunos equipos, corriendo el
riesgo que pueda llegar a Acta de Comité de Dirección
ACCIÓN DE Traslados presupuestales con el proposito de cumplir metas y planes
inundarse el area de servidores dirección administrativa Administrativa y
CONTINGENCIA del SIG
y central de cableado y financiera financiera
La falta de asignación de
recursos suficientes para
mantener tecnología de punta
Contratación de personal con la idoneidad para llevar a cabo el Acta de comité de Líder Gestión
Cableado estructurado obsoleto
desarrollo de la implementación del SIG personal Humana
Asignación limitada de recursos REDUCIR
Capacitación permanente al personal de la empresa, con relación al Asistencia a Equipo Operativo
economicos, lo que puede
Fallas en la Comunicación Cliente- SIG capacitaciones del SIG SIG
GESTIÓN generar con el tiempo, IMPROBABLE MODERADA MODERADA
Servidor
obsolencia de la unidad
informatica Oficio remitido a
y financiera.
Falta de planes de capacitacion

a los usuarios del sistema de
informacion frente a planes de Equipo Operativo
seguridad de la informacion REDUCIR Realizar backups a la documentación del SIG de manera trimestral Backups
del SIG
Prestamo del usuario y contraseña Gestión Falta de compromiso por parte POSIBLE MODERADA ALTA
de algunos lideres de los
procesos de otras areas en Oficio remitido al
cuanto al cumplimiento con las ACCIÓN DE Reportar al proceso de Gestión Tecnológica para recuperar la Equipo Operativo
proceso Gestión
politicas de la seguridad de la CONTINGENCIA información del SIG
Tecnológica
informacion
Falta de una mejor
documentación del software,
con la definición de diagrama de
procesos y la descripción
Mantener actualizados los registros del sistema de gestión de la
pormenorizada de las URL: Liger Gestión
Software Desactualizado Gestión IMPOSIBLE MODERADO ALTA REDUCIR calidad, relacionados con las peticiones, actualizaciones y
Operaciones del sistema de https://solin.deskero.co Tecnologica
parametrización que se realicen al SOFTWARE.
información m/logoutSuccess
Registro GT-R-001
Soporte en Hardware y/o
Software
Falta de una mejor
documentación del software,
con la definición de diagrama de
procesos y la descripción
Mantener actualizados los registros del sistema de gestión de la
pormenorizada de las URL: Liger Gestión
Software Desactualizado Gestión IMPOSIBLE MODERADO ALTA REDUCIR calidad, relacionados con las peticiones, actualizaciones y
Operaciones del sistema de https://solin.deskero.co Tecnologica
parametrización que se realicen al SOFTWARE.
información m/logoutSuccess
Registro GT-R-001
Desconocimiento del software Soporte en Hardware y/o
integral Software
De acuerdo con los cambios
tecnologicos, falta capacitación
en manejo de bases de datos.
-Falta personal en el manejo y
administración de base de
datos. URL:
-Inclusión en la planta de https://solin.deskero.co
personal de 1 técnico en Se elaborarán cronogramas de trabajo en donde se comprometan las m/logoutSuccess
sistemas para la actividad de partes involucradas en el desarrollo de las actividades de Registro GT-R-001
mantenimiento técnico de implementación del software, en cumplir con las tareas plasmadas y Soporte en Hardware y/o
hardware ( Mantenimiento en las fechas establecidas en él, Implementación del software , en Software
preventivo y correctivo del cumplir con las tareas plasmadas y en las fechas establecidas en él,
Liger Gestión
Fallas en el Software Gestión parque computacional del IBAL) CASI SEGURO MAYOR ALTA REDUCIR Por su obsolescencia gestionar ante la alta dirección de la empresa, la
Tecnologica
renovación del cableado estructurado , y/o coordinar con el area de
servicios generales los ajustes al cableado , Se coordinara con la
empresa contratista del soporte , los registros , medios y canales de
Falta un modelo de comunicación por medio de los cuales se realizarán y atenderán las
investigacion que se encargue solicitudes de soporte de primer y segundo nivel
de revisar las amanezas
digitales y tendencias
tecnologicas con el fin de Instructivo GT-I-004
mejorar continuamente la
seguridad digital en la empresa.
PROCESO GESTION FINANCIERA

Conducir de manera oportuna y confiable a
una correcta planeación, ejecución, registro
y control de los recursos financieros de la Reformas tributarias que
Empresa, procurando la asignación de los Lider de gestion
afecten la asignación de
mismos a todos los procesos para el logro reduccion o falta de recursos para el GESTIÓN recursos y recursos limitados PROBABLE MODERADO ALTA REDUCIR seguimiento ejecucion presupuestal mensual
Documento digital y finanicera,
de su objeto misional. desarrollo de proyectos misionales físico contabilidad y
para cumplimiento de metas de
tesoreria
las diferentes dependencias
Cambio de gobierno, politicas

Lider de gestion
Incumplimiento a los planes, publicas y Rotación de personal
evaluacion y seguimiento de requerimientos y necesidades de los Documento digital y finanicera,
programas, proyectos y políticas GESTIÓN directivo y cambio de POSIBLE 3. MODERADO ALTA REDUCIR
procesos físico contabilidad y
establecidas por la empresa programas y planes
tesoreria
municipales
Lider de gestion
relacionada con Sistemas de
Sanciones por incumplimientos Dejando como evidencia los formatos y documentos del proceso de Documento digital y finanicera,
GESTIÓN Gestión e Insuficiente POSIBLE MODERADO ALTA REDUCIR
normativos del sector selección y vinculación físico contabilidad y
presupuesto para cumplimiento
tesoreria
de metas.
Personal que no cumpla con las

competencias y las habilidades Lider de gestion
requeridas dentro del proceso revision juridica por parte de abogadoa asignado por la secretaria Documento digital y finanicera,
Ineficiencia del proceso GESTIÓN POSIBLE MAYOR EXTREMO REDUCIR
que lleve a una genreal y los lideres del proceso físico contabilidad y
desprofesionalizacion del tesoreria
mismo
PRODUCCION AGUA POTABLE - Cuando existen precipitaciones en la cuenca del Cañón del Combeima
Variabilidad climatica Operarios
SUBPROCESO DE POTABILIZACION se realiza monitoreo via radio con el comité local de emergencia, con Bitacora Bocatoma
Estabilidad y conservación de Bocatoma
Producir agua potable con los estándares el fin de realizar seguimiento de las lluvias y torrencialidad en la Combeima
las cuencas Combeima
de calidad nacionales, con continuidad, cuenca.
medición de los consumos y una cobertura Se incluyen de manera anual en el plan de acción del proceso, los Plan Anual de Accion
del 100% del perímetro hidráulico en la Mantenimiento preventivo
proyectos encaminados en mantener, optimizar y aumentar la Subproceso Lider Potabilizacion
ciudad de Ibagué resguardando la deficiente REDUCIR operación de las PTAP Potabilizacion
seguridad de operación del personal y
minimizando el impacto en el medio
ambiente. Afectación en la continuidad del
GESTIÓN CASI SEGURO MODERADO EXTREMO
servicio de Acueducto
PRODUCCION AGUA POTABLE -
SUBPROCESO DE POTABILIZACION
Producir agua potable con los estándares
de calidad nacionales, con continuidad,
medición de los consumos y una cobertura
del 100% del perímetro hidráulico en la
ciudad de Ibagué resguardando la REDUCIR
seguridad de operación del personal y
minimizando el impacto en el medio Formato de Registro
ambiente. Afectación en la continuidad del 1. Control de inventario de insumos químicos KARDEX de Sustancias Operarios PTAP la
GESTIÓN Carencia de insumos de CASI SEGURO MODERADO EXTREMO
servicio de Acueducto 2. Criterios de stock mínimo de inventarios Quimicas Pola - Lider
potabilizacion
3. Capacidad de almacenamiento de inventarios Plan anual de Potabilizacion
Mantenimiento
Registro de Movimiento
Lider Gestion
de Valvulas en
ACCIÓN DE El Subgrupo Gesion Acueducto ejecuta los protocolos pertinentes a Acueducto -
CALLCENTER,
CONTINGENCIA suspensión de operación en PTAP Operario Valvulero -
Formatos de Registro
CALLCENTER
Valvuleros
PA-R-PO-110 Hoja de
Vida Maquinas-Equipos,
Mantenimiento preventivo Hojas de vida de equipos
REDUCIR Programa de Lider Potabilizacion
deficiente Programa de mantenimiento de equipos
Mantenimiento de
Equipos
Incumplimiento de Normativa Actual
GESTIÓN RARA VEZ MODERADA MODERADA
entorno Calidad de Agua Potable
Lider Potabilizacion,
Comunicación directa con Aseguramiento Calidad de Agua, Direccion Lider
ACCIÓN DE
Operativa y Gerencia Bitacora PTAP Aseguramiento
CONTINGENCIA
Ejecucion Plan de Contingencia por Afectacion a la Calidad de Agua Calidad de Agua,
Director Operativo
Alta Gerencia
Director Planeacion
Incumplimiento normativa Contratación estudios y diseños para sistema de extracción de lodos y Analisis de Conveniencia
REDUCIR Lider Potabilizacion
vertimientos planta de tratamiento para lodos en sede la Pola Perfeccionado
Lider Gestion
Ambiental
Incumplimiento Normativa Vertimientos Gestión CASI SEGURO MENOR ALTA
Director Planeacion
AL NO EXISTIR AUN LA PLANTA DE TRATAMIENTO DE LODOS Lider Gestion
ACCIÓN DE Analisis de Conveniencia
NO SE PUEDE GENERAR NINGUNA ACCION EN PROCURA DE Ambiental
CONTINGENCIA Perfeccionado
ATENCION AL RIESGO Lider Potabilizacion
de Agua
GESTION AMBIENTAL
Reformas tributarias que Documento (circular) Dirección
Consolidar el plan de adquisiciones de acuerdo a una previa
Diseñar e implementar acciones orientadas afecten la asignación de firmado por la alta Administrativa y
evaluación de las necesidades y cambios normativos del sector
a la protección, conservación y recursos REDUCIR dirección financiera
aprovechamiento del recurso hídrico,
mitigando los impactos ambientales Incumplimiento del plan de acción del Diseñar los presupuestos amarrados a los planes de acción del Líder Gestión
GESTIÓN IMPROBABLE MAYOR ALTA Presupuesto anual
generados por las actividades de proceso proceso Financiera
construcción, mantenimiento y operación de Insuficiente presupuesto para
los sistemas de acueducto y saneamiento cumplimiento de metas. Acta de Comité de Dirección
ACCIÓN DE Traslados presupuestales con el propósito de cumplir metas y planes
básico, con el fin de lograr un adecuado dirección administrativa Administrativa y
CONTINGENCIA del proceso
manejo de los recursos naturales, dándole y financiera financiera
aplicabilidad a lo establecido en las normas
ISO 14001:2015, OHSAS 18001:2007 e Desconocimiento de la
Cumplimiento de la política ambiental de la empresa , cumplimiento Líder del proceso
ISO 9001:2015. importancia del criterio Acta de comité de
del Manual de funciones y competencias laborales y fortalecimiento en de gestión
ambiental en la toma de personal
manejo de los pegmas ambiental
decisiones REDUCIR
Incumplimiento de metas y objetivos
ambientales de la empresa Asistencia a Equipo gestión
Deficiencia en la estructuración Capacitación permanente al personal de la empresa,
capacitaciones del SIG ambiental
del proceso que le permita
tomar decisiones ACCIÓN DE
Mediante las revisiones por la Dirección Actas Gestión Ambiental
CONTINGENCIA
Deficinecia enl ainteracción con

los demas procesos de la Mediante reuniones del equipo operativo, se realiza seguimiento a los
REDUCIR Actas Equipo Operativo
empresa requisitos y proyectos de los diferentes procesos
Sanciones, requerimientos, multas por

parte de la autoridad ambiental
Contratación de personal con la idoneidad para llevar a cabo el
Asignación de roles y desarrollo de la implementación de los programas del proceso Oficio remitido al
responsabilidades equivocados ACCIÓN DE
proceso Gestión Talento humano
CONTINGENCIA
Solicitar a la Dirección Administrativa para que a través de convenios Tecnológica
se cuente con personal competente
CÓDIGO: SG-R-007
FECHA VIGENCIA: 2019-04-03
VERSIÓN: 06
Pag 1 de 1
do a la protección y conservación del medio ambiente, la salud y seguridad de los trabajadores, garantizando la satisfacción del cliente
Tiempo Indicador
EFICACIA: Índice de
Cumplimiento= (Actividades
ejecutadas /Actividades
programadas)*100.
Trimestralmente EFECTIVIDAD: Efectividad del
Plan de Manejo del Riesgo=
Número de acciones
ejecutadas oportunamente /
Total de acciones
programadas * 100
Trimestralmente
Semestralmente ejecutadas /Actividades
programadas)*100.
EFECTIVIDAD: Efectividad del
((Número de objetivos con
cumplimiento de metas) /
Durante la vigencia Número total de objetivos del
SIG)) * 100
Mensualmente ejecutadas /Actividades
programadas)*100.
((% de pérdida de información
presentada en el periodo )) *
Trimestralmente
100
De 01/02/2019 a
31/03/2019
programadas)*100.
De 01/02/2019 a Número de acciones
31/12/2019 ejecutadas oportunamente /
Total de acciones
programadas * 100
De 01/02/2019 a
31/12/2019
De 01/01/2019 a Cumplimiento= (Actividades
31/12/2019 ejecutadas /Actividades
programadas)*100.
De 01/01/2019 a ((Número de objetivos con
31/12/2019 cumplimiento de metas) /
Número total de objetivos del
SIG)) * 100
De 01/01/2019 a
31/12/2019
De 01/01/2019 a ejecutadas /Actividades
31/12/2019 programadas)*100.
100
De 01/01/2019a
31/12/2019
Semestral programadas)*100.
Número de acciones
Total de acciones
programadas * 100
Un mes una vez el

riesgo se
materialice
programadas)*100.
a 30/12/2019
Número de acciones
Total de acciones
programadas * 100
programadas)*100.
a 30/12/2019
Número de acciones
Total de acciones
programadas * 100
programadas)*100.
a 30/12/2019 EFECTIVIDAD: Efectividad del
100
programadas)*100.
a 30/12/2019
Número de acciones
Total de acciones
programadas * 100
a 30/12/2019
programadas)*100.
Número de acciones
Total de acciones
programadas * 100
Del 01012019 al ejecutadas /Actividades
31122019 programadas)*100.
Número de acciones
Total de acciones
Del 01012019 al programadas * 100
31122019
Del 01012019 al
31122019
Del 01012019 al
31122019
Del 01012019 al
31122019
Del 01012019 al
31122019
Del 01012019 al EFICACIA: Índice de

31122019 Cumplimiento= (Actividades
programadas)*100.
Número de acciones
Del 01012019 al Total de acciones
31122019 programadas * 100
Del 01012019 al
31122019
Del 01012019 al
31122019
programadas)*100.
Número de acciones
Total de acciones
programadas * 100
programadas)*100.
Del 01012019 al Número de acciones
31122019 ejecutadas oportunamente /
Total de acciones
programadas * 100
Del 01012019 al
31122019
programadas)*100.
De 01/01/2019 a EFECTIVIDAD: Efectividad del
31/12/2019 Plan de Manejo del Riesgo=
Número de acciones
De 01/01/2019 a
Total de acciones
31/12/2019
programadas * 100
De 01/01/2019 a programadas)*100.
31/12/2019 EFECTIVIDAD: Efectividad del
De 01/01/2019 a
31/12/2019
SIG)) * 100
De 01/01/2019 a
31/12/2019
De 01/01/2019 a
31/12/2019
De 01/01/2019a ((% de pérdida de información
31/12/2019 presentada en el periodo )) *
100
Cumplimiento= (Personal
idoneo contratado/Personal sin
cumplimiento de requisitos
De 01/02/2019 a )*100.
Número de personal idoneo
contratado
Cumplimiento=
(Mantenimientos
realizados/Mantenimientos
De 01/02/2019 a programados)*100.
(Número de fallas
presentadas)
Cumplimiento= (Modificaciones
realizadas por personal no
autorizado/Modificaciones
realizadas por funcionarios
De 01/02/2019 a autorizados)*100.
(Número modificaciones por
personas no autorizadas)
programadas)*100.
De 01/02/2019 a
31/12/2019
Número de acciones
De 01/02/2019 a ejecutadas oportunamente /
31/12/2019 Total de acciones
programadas * 100
De 01/06/2019 a EFICACIA: Índice de
31/06/2020 Cumplimiento= (Actividades
De 01/06/2019 a
programadas)*100.
31/06/2020
De 01/02/2019 a
31/03/2019
De 01/02/2019 a Número de acciones
31/12/2019 ejecutadas oportunamente /
Total de acciones
programadas * 100
De 01/01/2019 a
31/12/2019
SIG)) * 100
31/12/2019 programadas)*100.
EFECTIVIDAD:
EFICACIA: Efectividad
Índice de del
De 01/01/2019 a
31/12/2019
programadas)*100.
SIG)) * 100
programadas)*100.
A 31/07/2019 EFECTIVIDAD: Efectividad del
Número de acciones
Total de acciones
programadas * 100
programadas)*100.
Número de acciones
Total de acciones
programadas * 100
A 31/12/2019
De 15 Dic 2019 a ejecutadas /Actividades
15 de Ene 2020 programadas)*100.
De 15 Ene a 30 Número de acciones
Ene 2020 ejecutadas oportunamente /
Total de acciones
De 01/02/2019 a
programadas * 100
31/12/2019
De 01/01/2019 a Número total de objetivos del
31/03/2020 SIG)) * 100
De 01/01/2019 a
28/02/2020
programadas)*100.
31/03/2020
Número de acciones
Total de acciones
programadas * 100
programadas)*100.
31/03/2020
Número de acciones
Total de acciones
programadas * 100
programadas)*100.
31/03/2020
Número de acciones
Total de acciones
programadas * 100
programadas)*100.
31/12/2019
Número de acciones
Total de acciones
programadas * 100
programadas)*100.
31/12/2019
Número de acciones
Total de acciones
programadas * 100

programadas)*100.
Plan de Manejo
EFICACIA: Índicedel
de Riesgo=
programadas)*100.
Número de acciones
Total de acciones
Número de acciones
Total de acciones
programadas * 100
De 01/02/2019 a
31/12/2019
De 01/02/2019 a
31/12/2019

SIG)) * 100
31/12/2019 programadas)*100.
De 01/01/2019a 100
31/12/2019
De 01/01/2019a
31/12/2019
EFECTIVIDAD: N. de casos
identificados * un periodo de
tiempo
De 01/01/2019a
31/12/2019
tiempo
De 01/01/2019a
31/12/2019
tiempo
programadas)*100.
mensual Plan de Manejo del Riesgo=
Número de acciones
Total de acciones
programadas * 100
programadas)*100.
permanente Plan de Manejo del Riesgo=
Número de acciones
Total de acciones
programadas * 100
programadas)*100.
en el momento de EFECTIVIDAD: Efectividad del
una nueva Plan de Manejo del Riesgo=
vinculacion Número de acciones
Total de acciones
programadas * 100
programadas)*100.
semestral Plan de Manejo del Riesgo=
Número de acciones
Total de acciones
programadas * 100
De 01/02/2019 a
31/03/2019

programadas)*100.
Número de acciones
Total de acciones
programadas * 100
programadas)*100.
De 01/02/2019 a
31/12/2019
Plan de Manejo del Riesgo= bajo 4
Número de acciones
Total de acciones
programadas * 100
De 01/02/2019 a
31/12/2019
moderado 15
31/12/2019
alto 30
programadas)*100.
De 01/01/2019 a Número total de objetivos del
31/12/2019 SIG)) * 100 extermo 10
programadas)*100.
Total Riesgos 59
De 01/01/2019 a EFECTIVIDAD: Efectividad del
31/12/2019 Plan de Manejo del Riesgo=
100
RIESGOS DE GESTIÓN 2019

De 01/01/2019a
31/12/2019
EFICACIA: Índice de 7%
Cumplimiento= (Actividades 17%
De 01/02/2019 a
30/06/ 2019 ejecutadas /Actividades
programadas)*100. 25%
EFECTIVIDAD: Efectividad del bajo
De 01/02/2019 a Plan de Manejo del Riesgo=
31/12/2019 Número de acciones
ejecutadas oportunamente / moderado
Total de acciones 51%
De 01/02/2019 a
31/12/2019 programadas * 100
alto
De 01/01/2019 a Cumplimiento= (Actividades extermo
programadas)*100.
De 01/01/2019 a Plan de Manejo del Riesgo=
31/12/2019 ((Número de objetivos con
De 01/01/2019 a
31/12/2019
SIG)) * 100
31/12/2019 programadas)*100.
De 01/01/2019a 100
31/12/2019

Riesgos Ibal

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CÓDIGO: SG-R-007

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PROCESO SANEAMIENTO BÁSICO Calidad del aire, calidad del

Limitados recursos financieros

Los sistemas que por ser

Riesgos Tecnológicos GESTIÓN IMPROBABLE MENOR BAJA REDUCIR

Recolección y cuantificación de Establecer mecanismos de apoyo entre áreas que faciliten el

Incumplimiento a la Establecer planes de acción para la asignación de recursos que

Deficiente los mecanismos de Fomentar el desarrollo de estrategías de capacitación y formación del

Riesgo Operativo GESTIÓN} PROBABLE MAYOR EXTREMO REDUCIR

Acceso a canales de Establecer mecanismos de apoyo entre áreas que faciliten el

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