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Nombre:_____________________________________ Fecha:______________________
Tabla de contenido
Nombre:_____________________________________ Fecha:______________________.......1
1.- Que es análisis de contexto?..........................................................................................................1
2.- A que se refiere la norma cuando menciona partes interesadas?..................................................1
3.- Que es información documentada?...............................................................................................1
4.- Menciona los puntos que debe de tener una politica de un sistema de gestion?...........................2
5.- A que se refiere la norma en la clausula de toma de conciencia?.................................................2
6.- A que se refiere la norma con salidas no conformes?..................................................................2
7.- Que función tiene el director o la alta gerencia?...........................................................................3
8.- Menciona ejemplos de como validar un sistema de gestión integral?..........................................4
9.- A que se refieren las 3 normas con análisis de riesgos por proceso, aspectos e impactos
ambientales y peligros en el trabajo?..................................................................................................4
10.- Menciona algunas metodologias para evaluar riesgos para las tres normas (9k, 14k y 45k)......5
11.- A que se refiere la norma en la clausula de mejora continua?....................................................6
12.- Menciona las entradas por la revisión por la dirección integral?................................................6
13.- A que se refiere la norma iso 14001:2015 con prespectiva ciclo de vida?.................................7
14,. A que se refiere la norma iso 45001:2018 en la clausula de consulta y participacion de los
trabajadores?.......................................................................................................................................7
15.- Que es una auditoria interna y que requerimiento solicita la iso 9001:2015?.............................8
16.-Que elementos debe tener la politica integral del sistema de gestión?.........................................9
17.- Que elementos debe tener los objetivos del sistema de gestión?................................................9
18.- Que es el alcance del sistema de gestión?.................................................................................10
19.- Que es competencia para iso?...................................................................................................11
20.- A que se refiere la clausula cambios en el sistema?..................................................................11
21.- Que nos menciona la clausula en satisfacción al cliente?.........................................................12
22.- Aque se refiere la norma en productos y servicios proporcionados externamente?..................12
23.-A que se refiere la norma en identificar normas y leyes aplicables?..........................................13
24.- A que se refiere la norma en metodologia de seguimiento y medición?...................................13
25.- A que se refiere la norma en medio ambiente para la operación de los procesos y explica los
elementos?........................................................................................................................................14
26.- A que se refiere la norma en liberacion de producto y sus elementos?.....................................14
27.- A que se refiere la norma en diseño y desarrollo y sus elementos?..........................................15
28.- A que se refiere la norma en ISO 45001 y 9001 en el elemento de compras?..........................16
29.- De que habla la clausula 4.4 de iso 9001:2015?........................................................................16
30.- Aque se refiere la gestion del riesgo en ISO?...........................................................................17
Examen Sistemas Integrados 9k, 14k y 45k.
Para realizar un análisis de contexto efectivo, la organización debe considerar factores como su
cultura, recursos humanos, estructura organizativa, tecnología, proveedores, clientes,
competidores, así como los requisitos legales, regulatorios y ambientales aplicables a su sector y
ubicación.
El análisis de contexto es una parte fundamental del proceso de planificación estratégica de una
organización, y ayuda a garantizar que la empresa esté enfocada en alcanzar sus objetivos y en
mantener su compromiso con la mejora continua de sus sistemas de gestión.
Las partes interesadas pueden incluir clientes, proveedores, empleados, accionistas, reguladores,
comunidad local y sociedad en general, entre otros. Es importante tener en cuenta que las partes
interesadas no se limitan solo a aquellas directamente involucradas en las operaciones de la
organización, sino también a aquellas que pueden ser indirectamente impactadas por sus
actividades.
La norma ISO 14001, por ejemplo, exige que una organización identifique y analice las
expectativas y necesidades de las partes interesadas relevantes en relación con su sistema de
gestión ambiental. Esto implica comprender cómo las acciones de la organización pueden afectar a
las partes interesadas y cómo sus expectativas pueden influir en las decisiones de la organización.
El análisis y la gestión efectiva de las partes interesadas son fundamentales para el éxito de un
sistema de gestión integral y para garantizar que la organización sea responsable y esté
comprometida con el bienestar de todas las partes involucradas.
Es importante tener en cuenta que la información documentada puede existir en cualquier formato
o medio, incluyendo papel, electrónico o cualquier otro medio legible. La organización debe
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4.- Menciona los puntos que debe de tener una politica de un sistema
de gestion?
En resumen, la cláusula de toma de conciencia es importante para garantizar que todos los
trabajadores comprendan la importancia del sistema de gestión y su papel en la consecución de los
objetivos de la organización.
Además, la norma exige que la organización tome medidas para prevenir la repetición de las
salidas no conformes. Esto puede incluir la revisión de los procesos y la implementación de
medidas correctivas y preventivas para abordar las causas raíz de las salidas no conformes.
Es importante que la organización tenga un enfoque sistemático y proactivo para la gestión de las
salidas no conformes, ya que esto puede ayudar a mejorar la calidad de los productos y servicios,
reducir los costos y mejorar la satisfacción del cliente.
Política y objetivos: La alta gerencia debe establecer y comunicar la política y los objetivos de la
organización, asegurándose de que sean coherentes con la estrategia general y los requisitos del
estándar.
Revisión del sistema de gestión: La alta gerencia debe revisar regularmente el sistema de gestión
para garantizar su eficacia y eficiencia, y tomar medidas para su mejora continua.
Cumplimiento legal y otros requisitos: La alta gerencia debe asegurarse de que la organización
cumpla con los requisitos legales y otros requisitos aplicables relacionados con el medio ambiente,
la calidad y la seguridad y salud en el trabajo.
Evaluación de riesgos y oportunidades: La alta gerencia debe liderar la evaluación de los riesgos y
oportunidades en la organización y asegurarse de que se implementen medidas para abordarlos.
En resumen, la alta gerencia tiene un papel fundamental en el éxito del sistema de gestión integral
y debe demostrar su liderazgo y compromiso para asegurar su implementación efectiva y mejora
continua.
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Auditorías internas: Realizar auditorías internas periódicas del sistema de gestión para identificar
áreas de mejora y garantizar que se cumplan los requisitos del estándar.
Revisión de la dirección: Realizar una revisión periódica del sistema de gestión por parte de la alta
dirección para evaluar su eficacia y hacer mejoras.
Evaluación de proveedores: Evaluar a los proveedores para asegurarse de que cumplen con los
requisitos de calidad y de sostenibilidad ambiental y de seguridad y salud en el trabajo.
Análisis de indicadores: Realizar un análisis de los indicadores clave de rendimiento del sistema de
gestión para asegurarse de que los objetivos se están cumpliendo y se están tomando medidas para
mejorar el rendimiento.
Evaluación de la satisfacción del cliente: Evaluar regularmente la satisfacción del cliente para
garantizar que los requisitos del cliente se están cumpliendo y para identificar áreas donde se
pueden hacer mejoras.
Estos son solo algunos ejemplos de cómo validar un sistema de gestión integral. La validación
debe ser un proceso continuo y adaptarse a las necesidades de la organización y los requisitos del
estándar.
9.- A que se refieren las 3 normas con análisis de riesgos por proceso,
aspectos e impactos ambientales y peligros en el trabajo?
Las tres normas ISO 14001, ISO 9001 y ISO 45001 requieren que la organización realice una
evaluación de riesgos para identificar y evaluar los riesgos asociados con sus procesos, aspectos e
impactos ambientales y peligros en el trabajo, respectivamente.
ISO 14001: La norma ISO 14001 se centra en la gestión ambiental y exige que las organizaciones
identifiquen y evalúen sus aspectos ambientales, que son aquellos elementos de sus actividades,
productos o servicios que pueden interactuar con el medio ambiente y causar impactos
ambientales. A partir de la identificación de los aspectos ambientales, se deben evaluar los
impactos ambientales asociados y establecer controles para minimizar o eliminar dichos impactos.
ISO 9001: La norma ISO 9001 se enfoca en la gestión de calidad y requiere que las organizaciones
identifiquen y evalúen los riesgos y oportunidades asociados con sus procesos, con el objetivo de
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mejorar la eficacia del sistema de gestión de la calidad y aumentar la satisfacción del cliente. La
evaluación de riesgos se utiliza para identificar y priorizar las áreas de mejora, así como para
establecer controles preventivos y correctivos para reducir o eliminar los riesgos asociados con los
procesos.
ISO 45001: La norma ISO 45001 se centra en la seguridad y salud en el trabajo y exige que las
organizaciones identifiquen y evalúen los peligros y riesgos asociados con sus actividades,
productos y servicios, con el objetivo de prevenir accidentes y enfermedades laborales. La
evaluación de riesgos se utiliza para identificar los peligros y riesgos en el trabajo, evaluar su
magnitud y probabilidad, y establecer controles para prevenir o reducir los riesgos a niveles
aceptables.
En resumen, las tres normas ISO 14001, ISO 9001 y ISO 45001 requieren que las organizaciones
realicen evaluaciones de riesgos para identificar y evaluar los riesgos asociados con sus aspectos e
impactos ambientales, procesos y peligros en el trabajo, con el objetivo de establecer controles
para minimizar o eliminar dichos riesgos.
Análisis de Modos de Fallos y Efectos (AMFE): El análisis AMFE es una metodología que se
utiliza para evaluar los riesgos asociados con los procesos y productos. Esta metodología se centra
en identificar los modos de fallo y los efectos de los mismos, y en establecer controles para
prevenir o mitigar los efectos negativos.
Análisis de Riesgos y Peligros (ARP): El análisis de riesgos y peligros es una metodología que se
utiliza para evaluar los riesgos asociados con la seguridad y salud en el trabajo. Esta metodología
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En resumen, existen diversas metodologías que se pueden utilizar para evaluar los riesgos
asociados con los procesos, aspectos e impactos ambientales y peligros en el trabajo en el marco de
las normas ISO 14001, ISO 9001 y ISO 45001. La elección de la metodología adecuada dependerá
de las necesidades específicas de la organización y de los objetivos de la evaluación de riesgos.
Para lograr la mejora continua, las normas ISO establecen la necesidad de establecer objetivos y
metas documentados y medibles, realizar un seguimiento y evaluación del desempeño, y establecer
planes de acción para abordar las no conformidades y las oportunidades de mejora identificadas.
En resumen, la cláusula de mejora continua en las normas ISO 14001, ISO 9001 y ISO 45001 se
refiere a la necesidad de que las organizaciones mantengan un enfoque constante para mejorar su
desempeño en aspectos ambientales, de calidad y de seguridad y salud en el trabajo, a través de la
identificación de oportunidades de mejora, la implementación de medidas para abordarlas y la
evaluación y seguimiento constante del desempeño.
Cambios internos y externos: Información sobre los cambios internos y externos que pueden
afectar el desempeño de la organización, como cambios en la legislación, regulaciones, políticas y
objetivos internos de la organización.
Información sobre recursos: Información sobre los recursos necesarios para implementar las
acciones de mejora y alcanzar los objetivos y metas establecidos.
En general, las entradas para la revisión por la dirección deben proporcionar a la alta dirección una
visión general del desempeño del SGI de la organización y los recursos necesarios para lograr una
mejora continua.
Esto implica que las organizaciones deben identificar y evaluar los impactos ambientales
potenciales asociados con sus productos o servicios a lo largo de su ciclo de vida completo,
incluyendo la producción, uso y eliminación. Además, las organizaciones deben establecer
medidas para minimizar estos impactos ambientales y, en la medida de lo posible, promover
prácticas sostenibles y eficientes en el uso de recursos.
La perspectiva de ciclo de vida también implica la necesidad de colaborar con otras organizaciones
a lo largo de la cadena de suministro para identificar y abordar los impactos ambientales en el ciclo
de vida de los productos o servicios. Esto puede incluir la evaluación de los impactos ambientales
de los proveedores, la promoción del uso de materiales y productos sostenibles y la gestión
adecuada de los residuos generados durante la producción y uso de los productos o servicios.
Consulte a los trabajadores y/o sus representantes para identificar y evaluar los riesgos laborales,
así como para implementar y mejorar las medidas de control de riesgos.
Proporcione información y recursos suficientes para que los trabajadores puedan participar de
manera efectiva en la consulta y el proceso de toma de decisiones relacionados con la SST.
Garantice que los trabajadores y/o sus representantes estén informados sobre los resultados de la
consulta y participación en relación con la SST.
La norma ISO 9001:2015 establece el requisito de realizar auditorías internas periódicas para
verificar si el sistema de gestión de la calidad está siendo implementado y mantenido de manera
efectiva. La norma establece que la organización debe planificar, establecer, implementar y
mantener un programa de auditoría interna, que incluya la frecuencia, la metodología y los
criterios de selección para la realización de las auditorías.
Además, la norma ISO 9001:2015 establece que la organización debe asegurarse de que las
auditorías internas sean realizadas por personal competente e independiente de las áreas auditadas.
También se requiere que la organización documente los resultados de las auditorías internas y que
se tomen acciones correctivas y preventivas para abordar cualquier desviación identificada durante
las auditorías.
En resumen, la auditoría interna es un proceso crítico dentro del sistema de gestión de la calidad de
una organización, ya que ayuda a asegurar la conformidad con los requisitos de la norma ISO
9001:2015 y a identificar oportunidades de mejora en el sistema de gestión de la calidad. La
realización de auditorías internas es un requisito obligatorio de la norma ISO 9001:2015 y su
cumplimiento es fundamental para mantener la certificación de la organización en el sistema de
gestión de la calidad.
En resumen, la política integral del sistema de gestión debe ser una declaración clara y concisa del
compromiso de la organización con la mejora continua, la satisfacción del cliente y el
cumplimiento de los requisitos aplicables. Debe ser comunicada y entendida por todos los
empleados de la organización, y ser revisada y actualizada periódicamente para asegurar su
relevancia y efectividad en la consecución de los objetivos estratégicos de la organización.
17.- Que elementos debe tener los objetivos del sistema de gestión?
Los objetivos del sistema de gestión deben ser específicos, medibles, alcanzables, relevantes y
basados en plazos, y deben estar alineados con la política integral del sistema de gestión de la
organización. Los objetivos deben estar diseñados para ayudar a la organización a cumplir con los
requisitos del cliente, los requisitos legales y reglamentarios y mejorar continuamente su
desempeño. Algunos elementos importantes que deben incluirse en los objetivos del sistema de
gestión son:
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Metas específicas: Los objetivos del sistema de gestión deben ser específicos, detallados y
claramente definidos para que sean entendidos por todos los miembros de la organización.
Indicadores de desempeño: Los objetivos del sistema de gestión deben estar acompañados de
indicadores de desempeño que permitan medir y evaluar el progreso y los resultados de la
organización.
Responsabilidades y plazos: Los objetivos del sistema de gestión deben establecer claramente las
responsabilidades, tareas y plazos necesarios para alcanzar los objetivos.
Recursos necesarios: Los objetivos del sistema de gestión deben incluir los recursos necesarios,
como presupuesto, tiempo, personal y tecnología para asegurar que se puedan cumplir los
objetivos.
Evaluación y seguimiento: Los objetivos del sistema de gestión deben ser evaluados y
monitoreados regularmente para determinar su efectividad y hacer ajustes si es necesario.
Alcance y aplicación: Los objetivos del sistema de gestión deben ser aplicables a todas las áreas de
la organización y a todas las partes interesadas relevantes.
En resumen, los objetivos del sistema de gestión son una herramienta importante para la mejora
continua de la organización y deben estar diseñados para asegurar el cumplimiento de los
requisitos del cliente, los requisitos legales y reglamentarios, así como para mejorar continuamente
su desempeño. Los objetivos deben ser específicos, medibles, alcanzables, relevantes y basados en
plazos, y deben estar alineados con la política integral del sistema de gestión de la organización.
El alcance del sistema de gestión debe estar claramente definido y documentado en la política
integral del sistema de gestión de la organización. El alcance debe cubrir todas las áreas y
actividades relevantes de la organización, incluyendo sus procesos, productos, servicios y
ubicaciones geográficas.
Al definir el alcance del sistema de gestión, la organización debe considerar los requisitos y
expectativas de sus partes interesadas, incluyendo a sus clientes, proveedores, empleados,
accionistas y comunidad local. También debe considerar los requisitos legales y reglamentarios,
así como los riesgos y oportunidades asociados con sus actividades, productos y servicios.
Es importante destacar que el alcance del sistema de gestión no se limita a las actividades internas
de la organización, sino que también puede incluir a los proveedores y subcontratistas que trabajan
en nombre de la organización. Por lo tanto, la definición del alcance del sistema de gestión es un
proceso importante que debe ser llevado a cabo cuidadosamente para asegurar que se aborden
todas las actividades relevantes y se cumplan los requisitos de las normas correspondientes.
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La norma ISO 9001:2015 establece requisitos específicos para la competencia del personal que
afecta la calidad del producto o servicio. La organización debe asegurarse de que todas las
personas que realizan tareas que afectan la calidad del producto o servicio estén competentes en la
realización de sus tareas.
Además, la norma ISO 14001:2015 requiere que la organización asegure que el personal que
realiza tareas que puedan tener un impacto ambiental significativo esté competente en la
realización de sus tareas y en la identificación de los aspectos ambientales relevantes. La norma
ISO 45001:2018 requiere que la organización asegure que el personal que realiza tareas que
afectan la seguridad y salud en el trabajo esté competente en la realización de sus tareas y en la
identificación de los peligros y riesgos relevantes.
La norma ISO 9001:2015 establece requisitos específicos para la competencia del personal que
afecta la calidad del producto o servicio. La organización debe asegurarse de que todas las
personas que realizan tareas que afectan la calidad del producto o servicio estén competentes en la
realización de sus tareas.
Además, la norma ISO 14001:2015 requiere que la organización asegure que el personal que
realiza tareas que puedan tener un impacto ambiental significativo esté competente en la
realización de sus tareas y en la identificación de los aspectos ambientales relevantes. La norma
ISO 45001:2018 requiere que la organización asegure que el personal que realiza tareas que
afectan la seguridad y salud en el trabajo esté competente en la realización de sus tareas y en la
identificación de los peligros y riesgos relevantes.
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La organización debe monitorear la percepción del cliente sobre si sus requisitos han sido
cumplidos y debe evaluar la satisfacción del cliente. La organización debe determinar los métodos
para obtener, monitorear y revisar esta información, y también debe analizar los datos y tomar
acciones apropiadas para mejorar la satisfacción del cliente.
La cláusula también establece que la organización debe considerar la retroalimentación del cliente,
incluidas las quejas. Debe determinar si se han tomado medidas para abordar las quejas del cliente
y si se han tomado medidas para eliminar las causas de las quejas.
En resumen, la cláusula de satisfacción del cliente establece que la organización debe medir y
monitorear la satisfacción del cliente, considerando la retroalimentación del cliente y tomar
acciones para mejorar la satisfacción del cliente en general.
La cláusula 8.4 establece que la organización debe evaluar y seleccionar a sus proveedores en
función de su capacidad para suministrar productos y servicios que cumplan con los requisitos de
la organización. Además, debe establecer y mantener información documentada que describa los
criterios para la evaluación, selección, seguimiento del desempeño y reevaluación periódica de los
proveedores.
La norma también establece que la organización debe comunicar claramente los requisitos de los
productos o servicios que se adquieren a los proveedores externos, incluyendo cualquier requisito
de aprobación o liberación. También se deben establecer mecanismos para monitorear y medir el
desempeño de los proveedores externos y tomar acciones adecuadas cuando se detecten
incumplimientos de los requisitos.
Esto significa que la organización debe tener un proceso documentado para identificar y evaluar
los requisitos legales y otros requisitos que son relevantes para sus actividades, productos y
servicios, y para determinar cómo se aplican estos requisitos a sus operaciones. Estos requisitos
pueden incluir leyes y regulaciones ambientales o de salud y seguridad en el trabajo, así como
otros requisitos legales, normativos o contractuales.
En resumen, la identificación de las normas y leyes aplicables es un requisito importante para que
las organizaciones cumplan con los requisitos de las normas ISO 14001 e ISO 45001 y para
garantizar que sus operaciones sean compatibles con las leyes y regulaciones relevantes en materia
de medio ambiente y salud y seguridad en el trabajo.
La cláusula 9.1 de la norma ISO 14001:2015 y la cláusula 9.1 de la norma ISO 45001:2018
establecen que la organización debe determinar los métodos aplicables para monitorear y medir los
procesos y productos relevantes para la gestión ambiental o de la salud y seguridad en el trabajo.
Estos métodos pueden incluir la medición directa de la contaminación o los riesgos para la salud y
seguridad en el trabajo, la medición del consumo de energía y agua, el seguimiento de la
generación de residuos y emisiones, y la evaluación del desempeño de los proveedores y
contratistas.
En este contexto, la organización debe considerar los impactos ambientales de sus procesos y
actividades y tomar medidas para minimizarlos. Algunos de los elementos clave que deben
considerarse en la operación de los procesos son:
Control operacional: la organización debe establecer controles operativos para asegurar que los
impactos ambientales sean minimizados y que se cumpla con los requisitos legales y otros
requisitos aplicables.
En resumen, la operación de los procesos en el contexto del sistema de gestión ambiental implica
la identificación y evaluación de los impactos ambientales, la implementación de controles
operacionales, la comunicación interna y externa, la preparación y respuesta ante emergencias y la
monitorización y medición del desempeño ambiental.
Entre los elementos que se deben considerar para la liberación de productos y servicios se
encuentran:
Requisitos del cliente: La organización debe definir y documentar los requisitos del cliente para los
productos y servicios que se van a suministrar, asegurándose de que se cumplan en su totalidad.
Verificación del producto: La organización debe llevar a cabo la verificación del producto durante
el proceso de producción para asegurarse de que se están cumpliendo los requisitos especificados.
Control de los procesos de producción: La organización debe controlar y supervisar los procesos
de producción para asegurarse de que se están cumpliendo los requisitos especificados.
Liberación del producto: La organización debe definir y documentar el proceso para la liberación
del producto o servicio, asegurándose de que se cumplan todos los requisitos especificados antes
de su liberación.
Entre los elementos que se deben considerar para la liberación de productos y servicios se
encuentran:
Requisitos del cliente: La organización debe definir y documentar los requisitos del cliente para los
productos y servicios que se van a suministrar, asegurándose de que se cumplan en su totalidad.
Verificación del producto: La organización debe llevar a cabo la verificación del producto durante
el proceso de producción para asegurarse de que se están cumpliendo los requisitos especificados.
Control de los procesos de producción: La organización debe controlar y supervisar los procesos
de producción para asegurarse de que se están cumpliendo los requisitos especificados.
Liberación del producto: La organización debe definir y documentar el proceso para la liberación
del producto o servicio, asegurándose de que se cumplan todos los requisitos especificados antes
de su liberación.
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En concreto, la cláusula 4.4 exige que la organización identifique y gestione los procesos
necesarios para el sistema de gestión de la calidad y determine la secuencia e interacción de estos
procesos. La organización también debe establecer los criterios y métodos necesarios para asegurar
que los procesos se lleven a cabo de manera efectiva y eficiente.
Identificar los riesgos: Identificar los posibles riesgos y amenazas que pueden afectar la
organización o el proceso.
Evaluar los riesgos: Evaluar la probabilidad de que los riesgos se materialicen y el impacto que
tendrían en la organización o el proceso.
Controlar los riesgos: Implementar medidas para controlar los riesgos y minimizar su impacto en
la organización o el proceso.
La gestión del riesgo es un proceso continuo que debe ser revisado y actualizado regularmente para
asegurarse de que la organización está preparada para enfrentar los riesgos actuales y futuros.