PROCEDIMIENTO GESTIÓN DE LAS NO

CONFORMIDADES, ACCIONES CORRECTIVAS Y Código: IMT-SSO-PR-002

Versión: 01
ACCIONES PREVENTIVAS Fecha: 07-12-2017
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Contrato 4600016089 “Servicio Eventuales de Equipos de Apoyo”

PROCEDIMENTO GESTIÓN DE LAS NO

CONFORMIDADES, ACCIONES CORRECTIVAS
Y ACCIONES PREVENTIVAS

Elaborado por: Revisado por: Aprobado por:

Edith Santander Miranda Raul Montecinos Reveco Marcel Cabrera Muñoz

Asesor en Seguridad y Salud Ocupacional Jefe SSO Administrador de Contrato
Ing. y Maquinaria Tambo Ltda. Ing. y Maquinaria Tambo Ltda. Ing. y Maquinaria Tambo Ltda.

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TABLA DE CONTENIDO

1. Objetivo.

2. Alcance.

3. Definiciones

4. Responsabilidades.

5. Personal involucrado

6. Metodología

1. OBJETIVOS

El objeto del presente procedimiento es fijar la sistemática a seguir para tratar las no
conformidades (NC) y adoptar las acciones correctoras y preventivas que sean necesarias. En
concreto, describir las acciones a seguir para:
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 identificar y corregir las no-conformidades y adoptar acciones para mitigar sus

consecuencias sobre la Calidad, Seguridad y Salud Ocupacional, el Medio Ambiente y
Eficiencia Energética;
 investigar las no-conformidades, determinar sus causas y tomar acciones con el fin de
prevenir que vuelvan a darse (acciones correctoras);
 Identificar oportunidades para acciones preventivas;
 identificar oportunidades para la mejora continua;
 La revisión de la eficacia de las acciones correctoras y preventivas a adoptar.

2. ALCANCE

Este procedimiento es aplicable a todas las áreas y actividades, deberá ser aplicado y respetado
por todo el personal Tambo

3. Definiciones

Hallazgo: Incumplimiento de un requisito. Serán hallazgos las No-Conformidad, Observaciones u

Oportunidades de Mejora.

No-Conformidad (NC): Incumplimiento de un requisito del sistema. Una No-Conformidad puede

ser cualquier desviación respecto de las normas de trabajo, prácticas, procedimientos y/o
requisitos legales o del sistema de gestión integrado que pueda ser la causa, directa o indirecta, de
incidentes (operacionales, medio ambientales, seguridad y salud ocupacional), daños a la
propiedad o al entorno de trabajo o una combinación de éstas.

Observaciones (OB): Aspectos detectados que, sin suponer No-Conformidades, conviene

solucionar o corregir, o bien desviaciones puntuales del sistema de gestión que no llegan al cliente,
no provocan impactos ambientales o energéticos y no producen daños a la seguridad y salud de
los trabajadores.

Oportunidad de mejora (OP): Aspectos detectados en el sistema de gestión cuyo tratamiento

aporte una mejora razonable del mismo.

Acción correctiva: Acción para eliminar la(s) causa(s) de un incidente, una no-conformidad
detectada o de cualquier otra situación no deseada. Tiene por objeto evitar que se vuelva a repetir
el incidente, la no-conformidad o la situación no deseada.

Acción preventiva: Acción para eliminar la(s) causa(s) de un incidente potencial, de una no-
conformidad potencial o de cualquier otra situación potencialmente no deseable. Una acción
preventiva es tomada para prevenir la ocurrencia, mientras que una acción correctora es tomada
para prevenir la repetición (ya ha sucedido una vez).
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4. RESPONSABLES

4.1. Administrador de contrato

 Asegurarse de que los afectados gestionen y emprendan las acciones correctivas

adecuadas ante las No-Conformidades, Observaciones y Oportunidades de Mejora
identificadas.
 Aprueba el presente procedimiento de trabajo.
 Emite los hallazgos, conjuntamente con el Equipo SSO, identificadas por el cliente o dentro
de la organización.
 Investiga las no-conformidades identificadas por el cliente, conjuntamente con el Equipo
SGI.
 Define y planifica las acciones requeridas como consecuencia de la investigación,
conjuntamente con el Equipo SSO.
 Verifica la eficacia de las mismas.
 Cierra la no-conformidad junto con el Equipo SGI.

4.2. SSO.

 Revisa el presente procedimiento de trabajo.

 Supervisa el grado de implantación y cumplimiento del presente procedimiento y propone
las mejoras necesarias.
 Traslada a la Gerencia el estado de los hallazgos identificados.
 Será responsable de fiscalizar el cumplimiento de las normas del proyecto RESSO, ECF, EST
y procedimientos, determinando las faltas e incumplimiento.

5. PERSONAL INVOLUCRADO

Toda la Organización.

6. METODOLOGIA DE TRABAJO

6.1. Identificación de hallazgos.

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Una no-conformidad puede derivar del resultado de:

1. Las auditorías realizadas, internas y externas, incluyendo las auditorías realizadas por el
cliente.
2. La entrada en vigor de nueva normativa o de otros requisitos legales en materia de
Calidad, Seguridad y Salud Ocupacional, Medio Ambiente y Eficiencia Energética.
3. La revisión por la Gerencia.
4. Incumplimientos de requerimientos contractuales del cliente en materia de Calidad,
Seguridad y Salud Ocupacional, Medio Ambiente y Eficiencia Energética.

6.2. Emisión de hallazgos

Toda no-conformidad, observación, propuesta de mejora que derive en acciones correctivas,

acciones preventivas o planes de mejoras respectivamente, deberá quedar registrada e
identificarse de forma clara.

Detectado un hallazgo el Equipo SSO o, en su caso, el Responsable del servicio afectada en

conjunto con SSO:

Emite el hallazgo de no-conformidad, observación, propuesta de mejora. En formato de inspección

Descripción de la No Conformidad, Observación, Propuesta de Mejora: Describe el hallazgo,

descripción breve, concisa y clara.

Descripción de Causa de la No Conformidad, Observación, Propuesta de Mejora: Realiza el análisis

de causa del hallazgo. Para ello, se utilizará la técnica de los 5 por qué, consistente en la
realización de preguntas reiterativas, usadas para explorar las relaciones causa-efecto subyacente
en la ocurrencia de las no conformidades existentes o potenciales. La cantidad de por qué a
preguntar, no tiene que ser exactamente cinco, ya que bien podría ocurrir que la causa raíz del
problema sea detectada con menos o más preguntas. Se deben mantener registros de la
aplicación del análisis de causa.

Resolución y tipo de acción. Inmediata. Se completará en caso de existencia de acción inmediata,

es decir, aquella acción que se ejecuta dentro de los 3 días siguientes a la detección del hallazgo.

Se definirán las acciones inmediatas, describiendo la acción, responsable y fecha de término.

Descripción de la Acción. Se describirán las acciones correctivas y/o preventivas asociadas, el

responsable y la fecha de término.

Revisión y verificación de acciones. En el momento de apertura del hallazgo, se debe establecer el

plazo para la verificación de la eficacia de la acción, tomando en cuenta las posibles circunstancias
que la rodean (plazos de importación de equipamiento, asimilación de conocimientos nuevos,
etc.). El responsable de verificar la eficacia de la acción será el Responsable de la Unidad afectada.

6.3. Resolución y tipo de acción

El Equipo SGI o, en su caso, el Responsable de la Unidad afectada siempre junto con el Equipo SGI:
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 Define la acción a llevar a cabo, inmediata si aplica, o puede ser correctiva o preventiva.
 Decide el responsable de la ejecución de las acciones.
 Establece el término para la ejecución de las acciones.

6.4. seguimiento

El Equipo SSO o, en su caso, el Responsable del servicio afectado en conjunto con el Equipo SSO:

 Comprueba que, a la finalización del término establecido de cierre, la acción se ha

realizado, se ha solucionado la no-conformidad o potencial no conformidad (caso de las
acciones preventivas) y se evita la repetición por la misma causa.
 Cierra de esta forma el informe de no-conformidad, observación o propuesta de mejora.