LP MINERIA LTDA.

Código: PR-SGI-SST-06
SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO Versión: 00
Fecha: 27-06-2023
PROCEDIMIENTO DE NO CONFORMIDAD, ACCIONES
CORRECTIVAS, PREVENTIVAS Y OPORTUNIDAD DE MEJORAS Página 1 de 7

PROCEDIMIENTO DE NO
CONFORMIDAD, ACCIONES
CORRECTIVAS, PREVENTIVAS
Y OPORTUNIDAD DE MEJORAS

Registro de Aprobación

Responsabilidades Nombre Firma Fecha

ACCION CARGO

Asesor en Prevención
Realizado Moises Ramirez Junio 2023
de Riesgos

Asesor en Prevención Moises Ramirez

Revisado Junio 2023
de Riesgos

Aprobado Gerente General Andrés Portilla Junio 2023

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CONTENIDO
PROCEDIMIENTO DE NO CONFORMIDAD, ACCIONES CORRECTIVAS, PREVENTIVAS Y
OPORTUNIDAD DE MEJORAS

1. INTRODUCCION .................................................................................................................. 3
2. PROPOSITO ......................................................................................................................... 3
3. OBJETIVOS ......................................................................................................................... 3
4. ALCANCE............................................................................................................................. 3
5. RESPONSABILIDADES………………………………………………………………………….3
6. DEFINICIONES……………..……………………………………………………………………..4
7. REFERENCIAS NORMATIVAS…………………………………………………………………5
8. IDENTIFICACION DE NO CONFORMIDAD, ACCIONES CORRECTIVAS,
PREVENTIVAS Y OPORTUNIDAD DE MEJORAS………………………………………………...5
9. REGISTROS ASOCIADOS………………………………………………………………………9
10. CONTROL DEL DOCUMENTO…………………………………………………………………9
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1. INTRODUCCION

Se realizar el siguiente procedimiento con la capacidad corporativa de poder identificar no

conformidades internas, acciones correctivas, preventivas y todo tipo de oportunidad de
mejoras.

2. PROPOSITO

Dar cumplimiento a todos los requerimientos establecidos en el presente procedimiento, con el

objetivo de evitar desviaciones y no conformidades, que puedan afectar el correcto
funcionamiento de LP Minería Ltda.

3. OBJETIVOS
Establecer la metodología para identificar no conformidades, acciones correctivas, preventivas
y oportunidad de mejoras en los procesos internos de LP Minería Ltda.

4. ALCANCE

Este procedimiento debe ser atendido por cada una de las obras en ejecución y por la oficina
central de LP Minería Ltda., Aplica para la corrección, prevención y/o mejoras de una no
conformidad (Potencial o real) del SGI de la empresa.

5. RESPONSABILIDADES

Responsabilidades del Gerente General:

➢ Aprobar y velar por el cumplimiento del presente Procedimiento y sus registros

correspondientes.
➢ Responsable de las acciones correctivas, preventivas y demás mejoras derivadas de
las no conformidades.
➢ Otorgar los recursos necesarios para ejecutar las acciones tomadas.

Responsabilidades del Administrador de Contrato:

➢ Apoyar en la toma de decisiones del procedimiento de no conformidad, acciones

correctivas, preventivas y oportunidad de mejoras.
➢ Apoyar al asesor en prevención de riesgos.

Responsabilidades del Asesor en prevención de riesgos:

➢ Será responsabilidad del asesor en prevención de riesgos, en el cumplimiento de la

legislación vigente y, verificar que se cumplan el procedimiento de identificación de
requerimiento legales y no conformidad, acciones correctivas, preventivas y
oportunidad de mejoras.
➢ La responsabilidad de obtener buenos resultados con el presente procedimiento de
identificación de no conformidad, acciones correctivas, preventivas y oportunidad de
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mejoras., establecido en conjunto, con el Gerente General y el área operativa.

➢ Efectuar la medición, evaluación, seguimiento y control del presente procedimiento de
no conformidad, acciones correctivas, preventivas y oportunidad de mejoras,
informando los resultados al Gerente General.

Responsabilidades del Jefe de Terreno/Supervisor/Capataz:

➢ Detectar cualquier no conformidad e informar a responsable SIG.

➢ Analizar las causas que lo provocaron y proponer soluciones al problema de raíz.

Responsabilidades de los Trabajadores:

➢ Son responsables de conocer y adoptar todas las medidas de prevención, corrección y

mejora adoptadas por LP Minería Ltda., e informar cualquier no conformidad
detectada a responsable de Área correspondiente.

6. DEFINICIONES

No Conformidad (NC): Incumplimiento de un requisito. Deficiencia que impacta en forma

adversa en la habilidad del Sistema de Gestión Integrado (SGI), de la empresa para lograr los
objetivos definidos o asegurar los servicios y sus resultados. Pueden ser: NC de servicio
(Propios o de proveedores), NC por incumplimiento legal y NC del SGI, incluyendo también
reclamos o quejas por parte de los clientes.

Potencial No Conformidad: Posible Incumplimiento de un requisito. Deficiencias del sistema

pero que no comprometen la habilidad de éste para lograr los objetivos definidos o asegurar los
servicios y sus resultados.

Opción de mejora u Observación: Acción u observación que se toma tras un hallazgo

realizado al SGI, que no constituye incumplimiento a los requisitos del cliente, normativa ni al
mismo Sistema, pero que puede ser mejorado.

Análisis de Causa: Mecanismo que permite identificar la o las causas que originan una no
conformidad.

Acción Correctiva: Son las acciones necesarias para corregir las no conformidades reales o
reclamos.

Acción Preventiva: Son las acciones necesarias para prevenir las potenciales no
conformidades o prevenir una futura no conformidad.

Reclamo o Queja de Cliente: Insatisfacción expresada formal o informalmente por el cliente

en relación con incumplimientos de la empresa relativos al producto, servicio, atención de
cliente, etc., el cual se procesa como una no conformidad.
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SGI: Sistema de Gestión Integrado de la empresa LP Minería Ltda., Abarca Sistema de

Gestión de Calidad, Medio Ambiente y Seguridad y Salud Ocupacional.

7. REFERENCIAS NORMATIVAS
➢ ISO 45.001, “Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo”.
➢ ISO 9.001, “Sistema de Gestión de Calidad”:
➢ ISO 14.001, “Sistema de Gestión de Medio Ambiente”.

8. IDENTIFICACION DE NO CONFORMIDAD, ACCIONES CORRECTIVAS,

PREVENTIVAS Y OPORTUNIDAD DE MEJORAS

DETECCIÓN DE UNA NO CONFORMIDAD, POTENCIAL NO CONFORMIDAD O

PROPUESTA DE MEJORA

Todo el personal de la empresa tiene la responsabilidad de participar en la mejora continua del

SGI, detectando y registrando las posibles no conformidades reales o potenciales y/o
oportunidades de mejora. Considerando lo siguiente:

Si las no conformidades o reclamaciones son muy repetitivas o graves, se aplicarán acciones

correctivas.
Si las no conformidades encontradas son de carácter potencial se establecerán acciones
preventivas, con el fin de prevenir una futura no conformidad. En caso de ser una opción de
mejora, se dejará registro en Observación.

REGISTRO Y DETERMINACIÓN DE CAUSAS

Una vez que se ha detectada una NC, potencial NC u oportunidad de mejora, la persona que
la haya detectado, tiene la obligación de registrarla en el “Formulario De No Conformidad,
Acciones Correctivas y/o Preventivas” PR-SGI-SST-06-REG-01 describiendo el problema
detectado y la o las causas que lo han provocado. Así mismo, el responsable de Área
implicado analizará y dejara registro de las causas de lo provocaron para poder dar solución al
problema de raíz.

La persona debe completar los siguientes datos:

➢ Tipo de No Conformidad (NC Real, NC Potencial, Oportunidad de Mejora).

➢ Origen (Auditoria, Reclamo o Quejas de Clientes, etc.).
➢ Medida que genera (Acciones correctivas, Acciones preventivas, Observación).
➢ Área, proceso o servicio donde se detectó.
➢ Responsable de hallazgo.
➢ Fecha de detección.
➢ Descripción del Hallazgo, donde se debe redactar lo más simple posible la no
conformidad detectada y porque es una NC.
➢ Análisis de las causas (A cargo de Administrador de Contrato y Prevencion de
riesgos).
➢ Soluciones propuestas (A cargo Administrador de Contrato y Prevencion de riesgos).
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Las No Conformidades, Potenciales No Conformidades y Observaciones (Oportunidades de

Mejora) pueden ser detectadas entre otras cosas a partir de las siguientes fuentes:

➢ Resultado de auditorías internas y/o externas.

➢ Acuerdos adoptados en revisiones por la dirección.
➢ Análisis de reclamos de clientes.
➢ Análisis de datos, de gráficos, tendencias de los procesos, conformidad del servicio,
satisfacción de cliente a través de la encuesta, información de los proveedores, etc.
➢ Cambios en los servicios, preferencias de los clientes, del mercado, etc.
➢ Incidentes.
➢ Incumplimientos en alguna legislación aplicable de la evaluación de “Matriz de
Requisitos Legales” ´PR-SGI-SST-05-REG-01.
➢ Incumplimientos de las actividades establecidas en el “Programa de Seguridad y Salud
Ocupacional y Medio Ambiente” PRO-SGI-SST-01
➢ Incumplimientos de las actividades establecidas en el “Programa de capacitación”
PRO-SGI-SST-03.

PLANTEAR SOLUCIONES

Una vez registrada la información y causas de la NC, hay que comunicarlo al responsable de
Área o Jefe Directo para que plantee (a responsable SGI) y deje registro de la solución que
elimine el problema detectado PR-SGI-SST-06-REG-01

Si la acción correctiva y/o preventiva requiere que la empresa realice inversiones, el

responsable SIG debe obtener la aprobación del Gerente General, antes de ingresar los datos
al Formulario.

Si se trata de un Reclamo de Cliente, el Gerente General, envía una respuesta formal al

cliente si corresponde, mediante correo electrónico o telefónicamente.

Una vez implantada la solución inmediata, debe comprobarse su eficacia, ya que en el caso
de que no fuera eficaz, sería necesario el plantear una nueva solución.

SEGUIMIENTO Y CIERRE DE ACCIÓN CORRECTIVA Y/O PREVENTIVA

El responsable SGI decide, si el seguimiento es correcto, cerrar la acción (Correctiva o

Preventiva) una vez hecha la verificación de la eficacia por parte del responsable de Área. Si
se detecta que el problema causante de la NC o del Reclamo no ha sido subsanado se
volverá a analizar las causas hasta su cierre, dejando registro en el Formulario PR-SGI-SST-
06-REG-01.

Todos los informes de no conformidad detectadas a lo largo del año serán analizados en la
reunión de revisión por la gerencia o durante el desarrollo de un proyecto según aplique.
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9. REGISTROS ASOCIADOS
FORM-SGI-SST-01 “REGISTRO DE COMUNICACIÓN GRUPAL”.
PR-SGI-SST-06-REG-01 “REGISTRO DE NO CONFORMIDADES, ACCIONES
CORRECTIVAS, PREVENTIVAS.”
PRO-SGI-SST-01 “PROGRAMA DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL TRABAJO”.
PR-SGI-SST-05-REG-01 MATRIZ DE REQUERIMIENTO LEGALES”.
PRO-SGI-SST-03 “PROGRAMA DE CAPACITACION”.

10. CONTROL DEL DOCUMENTO

CARGO DEL
MODIFICACIÓN N° DE RESPONSABLE
DESCRIPCIÓN FECHA RESPONSABLE DEL
N° VERSIÓN DEL CAMBIO
CAMBIO

Documento Moises Asesor en

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Original. Ramirez
Riesgos