Estudio de caso: Auditoría interna del SG-SST

De acuerdo con la “Guía Metodologías de evaluación SG-SST” clasifique según corresponda los siguientes hallazgos detectados en la

auditoría interna realizada en una empresa metalmecánica clasificada en riesgo V y con más de 50 trabajadores:

F: Fortaleza

OM: Oportunidad de Mejora

NC: No conformidad

a. Si se trata de no conformidades identifique el estándar mínimo de incumplimiento según la Resolución 0312 de 2019 y justifique su

respuesta.

b. Si se trata de no conformidades y oportunidades de mejora identifique la acción que se debe emprender y justifique su respuesta.

c. Diligencie la siguiente tabla:

Hallazgo Clasifica Estándar mínimo incumplido Acción a emprender

ción
 (F/OM/
NC)

Resolución 0312 2019 capitulo 3 articulo 16

Se recomienda realizar un Realizar el mantenimiento periódico de las

mantenimiento preventivo más instalaciones, equipos, máquinas y Solicitar soporte de los mantenimientos
frecuente a aquellas máquinas NC herramientas, de acuerdo con los informes de preventivo o correctivos de los equipos o
donde se ocasionan más las visitas de inspección o reportes de maquinaria de acuerdo a su manual de uso
accidentes laborales. condiciones inseguras y los manuales y/o las
fichas técnicas de los mismos.

La empresa asigna los recursos NC Resolución 0312 2019 capitulo 3 articulo 16. La organización debe suministrar los
necesarios para la implementación, Constatar la existencia de evidencias físicas recursos humanos, financiero, técnicos
mantenimiento y continuidad del que demuestren la definición y asignación del para la implementación, continuidad del
SG-SST como son: personal, talento humano, los recursos financieros, SG SST.
financieros y tecnológicos. técnicos y de otra índole para
la implementación, mantenimiento y
continuidad del Sistema de Gestión de SST, Debe constar con los soportes donde se
evidenciando la asignación de recursos con demuestren dichas asignaciones.
base en el plan de trabajo anual

No se evidencian soportes de las NC Resolución 0312 2019 capitulo 3 articulo 16 La empresa debe tener los soportes donde
auditorías internas y la revisión por se evidencie el alcance de la auditoria y el
la alta dirección realizadas durante documento donde conste la revisión anual
Revisar como mínimo una (1) vez al año, por
el último año. por la alta dirección y la comunicación
parte de la alta dirección, el Sistema de
de los resultados al COPASST y al
Gestión de SST , resultados y el alcance de la
responsable del Sistema de Gestión de SST
auditoría de cumplimiento del Sistema de
Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo

Se evidencian FURAT realizados
fuera de los términos normativos
establecidos.
NC Resolución 0312 2019 capitulo 3 articulo 16 Se debe socializar a todos los trabajadores
de la organización que en el momento que
Reportar a la Administradora de Riesgos
ocurra un accidente de trabajo se debe
Laborales (ARL) y a la Entidad Promotora de
reportar inmediatamente al responsable
Salud (EPS) todos los accidentes de trabajo y las
del SG SST
enfermedades laborales diagnosticadas.

Esto con el fin de que la empresa pueda

Estos reportes se realizan dentro de los dos (2)
hacer el reporte en los tiempos
días hábiles siguientes al evento o recibo del
establecidos.
diagnóstico de la enfermedad.

Se recomienda realizar un NC Resolución 0312 2019 capitulo 3 articulo 16

seguimiento más frecuente al
Programa Anual de Trabajo. Se solicita el plan de trabajo anual con el
Diseñar y definir un plan anual de trabajo para fin de revisar el cumplimiento del mismo y
el cumplimiento del Sistema de Gestión de SST, realizar seguimiento
el cual identifica los objetivos, metas,
responsabilidades, recursos, cronograma de
actividades, firmado por el empleador y el
responsable del Sistema de Gestión de SST

No se dispone de un F
procedimiento para evaluar el
impacto sobre la seguridad y salud
en el trabajo que se pueda
presentar por cambios externos e
internos.

Se evidencian mecanismos de F
comunicación eficaces tanto
internos como externos.

No se identifican en la matriz legal NC Resolución 0312 2019 capitulo 3 articulo 16 Solicitar la matriz legal.
las normas técnicas
cumplimiento de acuerdo con los
peligros identificados.
No existen evidencias
capacitación sobre el uso de los
elementos de protección personal
a los trabajadores.
No se evidencian las actas de
reunión del último trimestre del
Comité Paritario de Seguridad y
Salud en el Trabajo.
de
Definir la matriz legal que contemple las normas
actualizadas del Sistema General de Riesgos
Laborales aplicables a la empresa.
de la NC Resolución 0312 2019 capitulo 3 articulo 16
Suministrar a los trabajadores los elementos de
protección personal que se requieran y
reponerlos oportunamente, conforme al
desgaste y condiciones de uso de los mismo
NC Resolución 0312 2019 capitulo 3 articulo 16
Conformar y garantizar el funcionamiento del
Comité Paritario de Seguridad y Salud en el
Trabajo – COPASST.
Verificar que contenga:
Que las normas aplicables en la matriz sean
las vigentes,
Que los peligros y riesgos relacionados en
la matriz coincidan con las actividades del
personal expuesto con sus respectivos
controles
Revisar los soportes de entrega de
elementos de protección personal y
soportes que evidencian la realización de la
capacitación en el uso de los elementos
de protección personal.
Solicitar los soportes de convocatoria,
elección, conformación del Comité
Paritario de Seguridad y Salud en el Trabajo
y el acta de constitución
Se solicita a la empresa las actas de
reunión de cada mes del COPASST.