MD-MSIG-01 Manual SIG Ed5

Effective Date 24 May 2022 Document No. MD-MSIG-01 Rev.
05
Master Drilling – Manual SIG
Revision History ............................................................................................................ 3

ORGANIGRAMA ............................................................................................................. 5
1 OBJETO Y CAMPO DE APLICACIÓN ................................................................ 6
1.1 Objeto ................................................................................................................. 6
2 REFERENCIAS NORMATIVAS .......................................................................... 6
3 TÉRMINOS Y DEFINICIONES ........................................................................... 7
4 CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN................................................................. 7
4.1 Comprensión de la organización y de su contexto ........................................... 7
4.2 Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas .... 7
4.3 Determinación del alcance del sistema de gestión de la calidad ...................... 8
4.4 Sistema de gestión de la calidad y sus procesos ................................................ 9
5 LIDERAZGO ..................................................................................................... 12
5.1 Liderazgo y compromiso ................................................................................ 12
5.1.1 Generalidades ............................................................................................... 12
5.1.2 Enfoque al Cliente ......................................................................................... 12
5.2 Política .............................................................................................................. 14
5.2.1 Establecimiento de la política de calidad ....................................................... 14
5.2.2 Comunicación de la política SIG .................................................................... 16
5.3 Roles, responsabilidades y autoridades en la organización .............................. 17
6 PLANIFICACIÓN .............................................................................................. 18
6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades ................................................... 18
6.3 Planificación de los cambios ............................................................................. 19
7.5 Información documentada ................................................................................. 23
7.5.1. Generalidades: ................................................................................................. 23
7.5.2. Control de documentos: .............................................................................. 25
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Effective Date 24 May 2022 Document No. MD-MSIG-01 Rev. 05
8. Operación ......................................................................................................... 25
8.1 Planificación y Control Operacional ................................................................... 25
8.2 Requisitos para los productos y servicios .......................................................... 25
8.3 DISEÑO Y DESARROLLO (OHSAS 18001 - 4.4.6 e ISO 14001 - 4.4.6) .......... 27
8.5 Producción y provisión del servicio ................................................................... 28
8.6 Liberación de los productos y servicios ............................................................. 30
9 Evaluación del desempeño ............................................................................... 35
9.1.1 Generalidades ................................................................................................. 35
10. MEJORA ........................................................................................................... 37
10.3 Mejora continua ............................................................................................... 38
Approval
Electronic
Reviewer Approver Date Approved
Approval
Nombre: Rosly Torres Nombre: Belisario Tijero
Cargo: Especialista SIG Cargo: Gerente General
No aplica 18/05/2022
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Next Revision Date No aplica
Revision History
Rev No Changes Date
01 Se añadió texto a la Presentación de la empresa.
Se actualizó la Política de SIG Perú.
Se cambió el alcance corporativo y para Perú 22/02/2016

Se cambió el MDP-PMEC-002 Gestión de No Conformidades y PNC por MDP-
PMEC-002 Gestión de Incidentes, NC y PNC
02 Se realizó el manual de acuerdo a la estructura de la nueva norma ISO 9001 VERSIÓN 22/03/2016
2015
03 Se actualizó la Introducción, se actualizó el mapa de ubicación de operaciones en el 19/03/2021

mundo, se agregaron los valores.
Se actualizó el mapa de Procesos.
Se actualizó la Política SIG
04 Se incluyó la política del SGPD y se actualizó el mapa de procesos 16/05/2022
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INTRODUCCIÓN
Establecida en 1986, Master Drilling es una empresa global de soluciones de tecnología

de perforación, cuyo enfoque es brindar una gama de servicios totalmente mecanizada a
los sectores de minería, infraestructura y energía. Como el socio de confianza por
elección, nuestro modelo de negocio se caracteriza por una tecnología de vanguardia,
soluciones innovadoras y diseños personalizados, junto con una cadena de logística y
soporte flexible. Nos asociamos con nuestros clientes en cada momento clave del
proyecto, desde la fase de exploración hasta las etapas de producción y capital.
Nuestros expertos y asesores líderes pueden proporcionar una solución para cada desafío
operacional, ya sea de acceso, transporte, ventilación o análisis, centrándose en la
investigación y el desarrollo continuos de nuevas técnicas y métodos.
La inspiración detrás de la formación de Master Drilling nació en la provincia de Cabo del
Norte en Sudáfrica, cuando Danie Pretorius, el fundador de la empresa, identificó una
brecha en el sector para los servicios innovadores relacionados con el raise boring.
Combinando su formación en ingeniería, experiencia y red de contactos en la industria
minera, se dio cuenta de que era el momento adecuado para aventurarse y comenzar un
negocio propio. Master Drilling luego firmó su primer contrato con la mina Elandsrand,
cerca de Carletonville (al oeste de Gauteng).
Un año después de la creación de Master Drilling, la Mina Cullinan (formalmente “Premier
Mine”, ubicada cerca de Pretoria en la provincia de Gauteng) solicitó una máquina
especialmente diseñada para uno de sus proyectos, una que pudiera perforar pozos de
comunicación entre niveles y que sería una verdadera prueba para la tecnología de Master
Drilling. Con un presupuesto limitado, Master Drilling pudo diseñar y construir la
plataforma, la primera de su tipo en Sudáfrica. Este triunfo marcó el inicio de una relación
duradera, así como el crecimiento acelerado de la empresa en el sector minero.
La decisión se tomó muy pronto para diversificar [las operaciones de Master Drilling;
centrándose en oportunidades de expansión y asociaciones clave. Su traslado a
Sudamérica y el posterior crecimiento orgánico crearon una plataforma sólida desde la
cual se pudo extender el negocio. Esto llevó a que la huella de Master Drilling se
expandiera a Perú, Brasil, Chile, México, Zimbabue, Zambia, la República Democrática
del Congo (RDC) y Burkina Faso]. Hoy en día, la empresa opera en más de 20 países,
abarcando múltiples regiones).
El éxito fundamental de la empresa conllevo a su cotización en la Bolsa de Valores de
Johannesburgo (JSE) en 2012, abriendo así una base de inversores más amplia y
permitiendo que Master Drilling acelerara sus ambiciones de crecimiento como líder
multinacional en servicios de tecnología de perforación.
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ORGANIGRAMA
La estructura orgánica autorizada para la Gerencia General de Master Drilling se

encuentra disponible en el Share Point.
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1 OBJETO Y CAMPO DE APLICACIÓN
1.1 Objeto
El objetivo de este Manual es describir el Sistema Integrado de Gestión y el
Sistema de Gestión de Prevención de Delitos de Master Drilling basado en las
normas ISO 9001 Sistema de Gestión de la Calidad, ISO 14001 Sistema de
Gestión Ambiental, ISO 45001 Sistema de Gestión de Seguridad y Salud
Ocupacional e ISO 37001 Sistema de Gestión Antisoborno, teniendo en cuenta
los requisitos legales y reglamentarios aplicables.
2 REFERENCIAS NORMATIVAS
El Sistema Integrado de Gestión de Master Drilling, ha sido diseñado de acuerdo con

las Normas Internacionales:
▪ Norma Internacional ISO 9000:2015 Sistema de Gestión de la Calidad -

Fundamentos y Vocabulario.
▪ Norma Internacional ISO 9001:2015 Sistemas de Gestión de la Calidad -
Requisitos.
▪ Norma Internacional ISO 14001:2015 Sistemas de Gestión Ambiental-
Requisitos
▪ Norma Internacional ISO 45001:2018 Sistemas de Gestión de la Seguridad y
Salud Ocupacional – Requisitos.
▪ Norma Internacional ISO 37001:2016 Sistemas de Gestión Antisoborno – Ley
30424 – Reglamento y modificaciones.
Sistema Integrado de Gestión (SIG): Esta conformado por el Sistema de Gestión

de la Calidad (SGC), Sistema de Gestión Ambiental (SGA), el Sistema de Gestión
de Seguridad y Salud Ocupacional (SGS&SO) y el Sistema de Gestión de
Prevención de Delitos (SGPD), basado en las normas ISO 9001:2015, ISO
14001:2015, ISO 45001:2018 e ISO 37001:2016, respectivamente.
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3 TÉRMINOS Y DEFINICIONES
Para los fines de este documento, se aplican los términos y definiciones incluidos
en la norma ISO 9000:2015
3.1 Abreviaciones
Dentro del contexto del Manual podrán utilizarse las siguientes abreviaciones:
MD: Master Drilling

SIG: Sistema Integrado de Gestión
IPERC: Identificación de Peligros y Evaluación de Riesgos y Control
RRHH: Recursos Humanos
4 CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN
4.1 Comprensión de la organización y de su contexto

Master Drilling determina las cuestiones externas e internas que son pertinentes
para su propósito y dirección estratégica y que afectan a su capacidad para lograr
los resultados previstos en su Sistema Integrado de Gestión y su Sistema de
Gestión de Prevención de Delitos mediante el formato: FODA MDP
Master Drilling realiza el seguimiento y la revisión de la información por lo menos
una vez al año, a través de la revisión por la dirección, manteniendo los registros
correspondientes.
4.2 Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas
Debido a su efecto o efecto potencial en la capacidad de la organización de

proporcionar regularmente productos y servicios que satisfagan los requisitos del
cliente y los legales y reglamentarios aplicables, Master Drilling determinó:
a) las partes interesadas que son pertinentes al sistema de gestión de la calidad,

ambiental, seguridad y salud en el trabajo y prevención de delitos;
b) los requisitos pertinentes de estas partes interesadas para el sistema de
gestión de la calidad, ambiental, seguridad y salud en el trabajo y prevención
de delitos. En el formato: TMP-MDG-SHQ-0006-E_Interested Parties
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Master Drilling realiza el seguimiento y la revisión de la información sobre estas

partes interesadas y sus requisitos pertinentes una vez al año en la reunión de
Revisión por la Dirección y en cada MANCOM, al revisar los objetivos y metas de
cada proceso, que están orientados a satisfacer las necesidades y expectativas
de las partes interesadas.
4.3 Determinación del alcance del sistema de gestión de la calidad

Master Drilling determina los límites y la aplicabilidad del sistema de gestión de la
calidad para establecer su alcance.
Para determinar este alcance, Master Drilling considera:
a) las cuestiones externas e internas indicadas en el punto 4.1;

b) los requisitos de las partes interesadas pertinentes indicados en el punto 4.2;
c) los productos y servicios de la organización.
La organización debe aplicar todos los requisitos de esta Norma Internacional si

son aplicables en el alcance determinado de su sistema de gestión de la calidad.
El alcance del sistema de gestión de la calidad de Master Drilling está disponible y

se mantiene como información documentada. El alcance establece los tipos de
productos y servicios cubiertos, y proporciona la justificación para cualquier
requisito de esta Norma Internacional que Master Drilling ha determinado que no
es aplicable para el alcance de su sistema de gestión de la calidad.
La conformidad con esta Norma Internacional sólo se puede declarar si los

requisitos determinados como no aplicables no afectan a la capacidad o a la
responsabilidad de Master Drilling de asegurarse de la conformidad de sus
productos y servicios y del aumento de la satisfacción del cliente.
El Alcance del Sistema Integrado de Gestión (ISO 9001, ISO 14001, ISO 45001),
es “Suministro de servicios especializados de perforación y comercialización de
herramientas – consumibles para la perforación”.
El requisito que hemos determinado no es aplicable es el 7.3 Diseño y Desarrollo

porque en nuestras operaciones no realizamos ningún tipo de diseño, los planos de
construcción tanto de la chimenea como de los componentes de la máquina, son
entregados por el cliente y por Master Drilling Sud África respectivamente.
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El Alcance del Sistema de Gestión de Prevención de Delitos (ISO 37001 – Ley

30424) “Suministro de servicios especializados de perforación y comercialización
de herramientas - consumibles para la perforación”.
4.4 Sistema de gestión y sus procesos

4.4.1. Master Drilling establece, implementa, mantiene y mejora cotinuamente el
Sistema Integrado de Gestión y Sistema de Gestión de Prevención de Delitos,
incluidos los procesos necesarios y sus interacciones, de acuerdo con los requisitos
de la Norma ISO 9001:2015, ISO 14001:2015, ISO 45001:2018 e ISO 37001:2016.
Master Drilling determina los procesos necesarios para el Sistema Integrado de

Gestión y su Sistema de Gestión de Prevención de Delitos por eso:
a) determina las entradas requeridas y las salidas esperadas de estos procesos;

b) determina la secuencia e interacción de estos procesos;
c) determina y aplica los criterios y los métodos (incluyendo el seguimiento, las
mediciones y los indicadores del desempeño relacionados) necesarios para
asegurarse de la operación eficaz y el control de estos procesos;
d) determina los recursos necesarios para estos procesos y asegurarse de su
disponibilidad;
e) asigna las responsabilidades y autoridades para estos procesos;
f) aborda los riesgos y oportunidades determinados de acuerdo con los requisitos
del;
g) evalúa estos procesos e implementa cualquier cambio necesario para
asegurarse de que estos procesos logran los resultados previstos;
h) mejora los procesos y el sistema de gestión de la calidad.
Mapa de procesos del Sistema Integrado de Gestión:
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Mapa de Procesos del Sistema de Gestión de Prevención de Delitos:
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4.4.2. En la medida en que sea necesario, Master Drilling:
a) mantiene información documentada para apoyar la operación de sus procesos,

de acuerdo al procedimiento: MDP-PSIG-001 Control de Información
documentada.
b) conserva la información documentada para tener la confianza de que los
procesos se realizan según lo planificado, de acuerdo al procedimiento: MDP-
PSIG-001 Control de Información documentada.
4.5 Evaluación del riesgo de soborno

La organización realiza de forma regular evaluaciones del riesgo de soborno para:
a) identificar el riesgo de soborno que la organización podría anticipar

razonablemente teniendo en cuenta los factores enumerados en el apartado 4.1;
b) analizar, evaluar y priorizar los riesgos de soborno identificados;
c) evaluar la idoneidad y eficacia de los controles existentes de la organización para

mitigar los riesgos de soborno evaluados.
La organización establece criterios para evaluar su nivel de riesgo de soborno, tiene en

cuenta las políticas y objetivos de la organización.
La evaluación del riesgo de soborno es revisada:
a) de forma regular de modo que los cambios y la nueva información puedan

evaluarse adecuadamente, con base en el tiempo y la frecuencia definidos por la
organización;
b) en el caso de un cambio significativo en la estructura o las actividades de la

organización.
La organización conserva la información documentada que demuestra que se ha llevado

a cabo la evaluación del riesgo de soborno, y que se ha utilizado para diseñar o mejorar
el sistema de gestión antisoborno.
Para eso tenemos el siguiente procedimiento y formato:
- MD-PCPL-001 Gestión de riesgos de delitos
- MD-FCPL-001 Matriz de Riesgos del SGP
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5 LIDERAZGO
5.1 Liderazgo y compromiso
5.1.1 Generalidades
La alta dirección demuestra el liderazgo y compromiso con respecto al Sistema
Integrado de Gestión:
a) asumiendo la responsabilidad y obligación de rendir cuentas con relación a la
eficacia del SIG;
b) asegurándose de que se establezcan la política de la salud ocupacional,
seguridad, medio ambiente y calidad (MDP-02 POLITICA SIG – MDP) y los
objetivos de la salud ocupacional, seguridad, medio ambiente y calidad para el
SIG, y que éstos sean compatibles con el contexto y la dirección estratégica de
la organización (Tablero de Control); aprobar la política antisoborno de la
organización; MD-03 POLITICA GESTIÓN ANTSOBORNO.
c) asegurándose de la integración de los requisitos del SIG en los procesos de
negocio de la organización;
d) promoviendo el uso del enfoque a procesos y el pensamiento basado en riesgos;
e) asegurándose de que los recursos necesarios para el SIG estén disponibles;
f) comunicando la importancia de una gestión de la calidad, ambiental, seguridad
y salud ocupacional eficaz y conforme con los requisitos del SIG;
g) asegurándose de que el SIG logre los resultados previstos;
h) comprometiendo, dirigiendo y apoyando a las personas, para contribuir a la
eficacia del SIG;
i) promoviendo la mejora;
j) apoyando otros roles pertinentes de la dirección, para demostrar su liderazgo en
la forma en la que aplique a sus áreas de responsabilidad.
5.1.2 Enfoque al Cliente

La alta dirección de Master Drilling demuestra liderazgo y compromiso con respecto
al enfoque al cliente a través de los:
a) Requisitos pactados con el cliente durante el servicio de perforación RB, que

se establecen en: Contrato de Obra entre MDP y el Cliente.
b) Requisitos legales Ambientales y de Seguridad y Salud Ocupacional,
administrados mediante el procedimiento:
MD-PSIG-004 Identificación y Evaluación de Requisitos Legales.
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5.1.3 Órgano de gobierno (37001)

El órgano de gobierno de Master Drilling demuestra su liderazgo y compromiso con
respecto al sistema de gestión antisoborno a través de:
a) aprobar la política antisoborno de la organización;
b) asegurar que la estrategia de la organización y la política antisoborno se encuentren
alineadas;
c) recibir y revisar, a intervalos planificados, la información sobre el contenido y el
funcionamiento
d) del sistema de gestión antisoborno de la organización;
e) requerir que los recursos adecuados y apropiados, necesarios para el
funcionamiento eficaz del
f) sistema de gestión antisoborno, sean asignados y distribuidos;
g) ejercer una supervisión razonable sobre la implementación del sistema de gestión
antisoborno de la organización por la alta dirección y su eficacia.
5.1.4 Alta dirección (37001)

La alta dirección demuestra liderazgo y compromiso con respecto al sistema de gestión
antisoborno:
a) asegurándose de que el sistema de gestión antisoborno, incluyendo la política y los
objetivos, se establezca, implemente, mantenga y revise para bordar
adecuadamente los riegos de soborno de la organización;
b) asegurándose de la integración de los requisitos del sistema de gestión antisoborno
en los procesos de la organización;
c) desplegando recursos suficientes y adecuados para el funcionamiento eficaz del
sistema de gestión antisoborno;
d) comunicando interna y externamente lo relacionado con la política antisoborno
e) comunicando internamente la importancia de la gestión eficaz antisoborno y la
conformidad con los requisitos del sistema de gestión antisoborno;
f) asegurándose que el sistema de gestión antisoborno esté diseñado
adecuadamente para lograr sus objetivos;
g) dirigiendo y apoyando al personal para contribuir a la eficacia del sistema de gestión
antisoborno;
h) promoviendo una cultura antisoborno apropiada dentro de la organización;
i) promoviendo la mejora continua;
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j) apoyando a otros roles pertinentes de la dirección, para demostrar su liderazgo en

la prevención y detección de soborno en la medida en la que se aplique a sus áreas
de responsabilidad;
k) fomentando el uso de los procedimientos para reportar la sospecha de soborno y
el soborno real
l) asegurándose de que ningún miembro del personal sufrirá represalias,
discriminación o medidas disciplinarias o por informes hechos de buena fe o sobre
la base de una creencia razonable de violación o sospecha de violación a la política
de antisoborno de la organización, o por negarse a participar en el soborno, incluso
si tal negativa puede dar lugar a la pérdida de negocios para la organización
(excepto cuando el individuo participó en la violación);
m) reportando a intervalos planificados, al órgano de gobierno (si existe) sobre el
contenido y el funcionamiento del sistema de gestión de antisoborno y de las
denuncias de soborno graves y/o sistemáticas
5.2 Política
5.2.1 Establecimiento de la política de sistemas integrados de gestión y
antisoborno
La alta dirección establece, implementa y mantiene una política de la calidad,
seguridad, salud ocupacional y ambiental que:
a) sea apropiada al propósito y contexto de la organización y apoye su dirección
estratégica;
b) proporcione un marco de referencia para el establecimiento de los objetivos de
la calidad, seguridad, salud ocupacional y ambientales;
c) incluya un compromiso de cumplir los requisitos aplicables, protección del
medio ambiente, incluida la prevención de la contaminación;
d) incluya un compromiso de mejora continua del SIG (calidad, ambiental,
seguridad y salud ocupacional).
La alta dirección establece, implementa y mantiene una política antisoborno que:
a. prohíba el soborno;
b. requiera del cumplimiento de las leyes antisoborno que sean
aplicables a la organización;
c. sea apropiada al propósito de la organización;
b) proporcione un marco de referencia para el establecimiento, revisión y logro
de los objetivos antisoborno;
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c) incluya el compromiso de cumplir los requisitos del sistema de gestión

antisoborno;
d) promueva el planteamiento de inquietudes de buena fe o sobre la base de
una creencia razonable, en confianza y sin temor a represalias;
e) incluya un compromiso de mejora continua del sistema de gestión
antisoborno;
f) explique la autoridad y la independencia de la función de cumplimiento
antisoborno; y
g) explique las consecuencias de no cumplir con la política antisoborno.
La política antisoborno debe:
— estar disponible como información documentada;
— comunicarse en los idiomas apropiados dentro de la organización y a los socios

de negocios que representan más que un riesgo bajo de soborno;El Gerente
General de MD, a fin de establecer su compromiso para satisfacer los requisitos del
cliente, preservar el ambiente, la seguridad y salud ocupacional de sus trabajadores
y mejorar continuamente la eficacia SIG, ha establecido la Política empresarial de
Calidad, Medio Ambiente y SSO, que se presenta a continuación:
Política del Sistema Integrado de Gestión (ISO 9001:2015, ISO 14001:2015 e ISO
45001:2018):
Master Drilling, compañía líder del mercado en soluciones de perforación y comercialización de herramientas - consumibles para
la perforación, consideramos que: la calidad de nuestro servicio, el cuidado del medio ambiente y el trabajo seguro y saludable;
son los pilares necesarios para cumplir los requisitos de las partes interesadas pertinentes.
Por esta razón nos comprometemos a:
Asegurar la identificación y dar cumplimiento a los requisitos que establecen las partes interesadas, considerando que los servicios
brindados satisfagan plenamente sus necesidades y expectativas.
Proteger la salud e integridad de nuestras partes interesadas en relación a los peligros identificados en nuestras actividades,
mediante la eliminación de los peligros y reducción de los riesgos para la Seguridad y Salud en el Trabajo según la jerarquización
de controles.
Proporcionar condiciones de trabajo seguras y saludables para prevenir lesiones y deterioros de la salud relacionados con el
trabajo. Fomentar la consulta y la participación activa de nuestros trabajadores y sus representantes.
Proteger el medio ambiente, incluyendo la prevención de la contaminación, actuando de manera preventiva y oportuna sobre los
impactos ambientales que pudiésemos generar; difundiendo los aspectos ambientales significativos generados por la naturaleza
de nuestras actividades. Sensibilizar y capacitar a nuestro personal en temas ambientales.
Mejorar continuamente el rendimiento y desempeño de nuestros servicios, nuestro Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en
el Trabajo, Sistemas de Gestión Ambiental y Sistema de Gestión de la Calidad.
Todo esto dentro del marco legal vigente, estándares aplicables a la salud y seguridad ocupacional, medio ambiente,
responsabilidad social y por supuesto el cumplimiento de nuestras normas corporativas que fomentan un proceso de mejora
continua.
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Política del Sistema de Gestión de Prevención de Delitos (ISO 37001:2016 – Ley

30424):
Master Drilling nace a partir de su compromiso en promover la participación ciudadana en respuesta a sus deberes, en defensa
de sus derechos y en favor del bien común a nivel social, económico y ambiental, así como la toma de decisiones sobre sus
procesos, servicios y productos para la mejora continua de la calidad de sus servicios; con una cultura basada en sus valores de
respeto, responsabilidad, innovación, seguridad y eficiencia, orientados a brindar un servicio eficiente y eficaz a nuestros clientes,
contribuyendo así al desarrollo del país.
En tal sentido, se prohíbe estrictamente los actos de soborno, corrupción, lavado de activos, financiamiento del terrorismo,
colusión, tráfico de influencias y los demás que señale la Ley N° 30424, sus modificatorias y su reglamento, en cualquier forma,
sea directa o indirecta a través de un agente u otro tercero, ya sea en relación con un funcionario público o una persona privada.
Es así que se toma la decisión de adoptar todas las medidas necesarias para combatirlos, comprometiéndose a:
• Implementar y mantener un Sistema de Gestión de Prevención de Delitos (SGPD), cumpliendo con los requisitos
establecidos en la Norma ISO 37001, la Ley N° 30424 (sus modificatorias y su reglamento); y otras exigencias legales
que aplican a la organización.
• Promover una cultura de integridad y ética en sus colaboradores, otorgando al Oficial de Cumplimiento la autoridad e
independencia para promover y desarrollar mecanismos para prevenir y combatir los actos de sobornos y delitos y
asegurar la correcta implementación y mejora continua del Sistema de Gestión de Prevención de Delitos.
• Implementar acciones, medidas y controles para prevenir, detectar, investigar y sancionar posibles casos de soborno,
corrupción, cohecho, lavado de activos, financiamiento del terrorismo, colusión y tráfico de influencias; así como el
planteamiento de inquietudes de buena fe o sobre la base de una creencia razonable, en confianza y sin temor a
represalias, garantizando su confidencialidad en todo momento.
• Cumplir la política del Sistema de Gestión de Prevención de Delitos, caso contrario, considerando que el desarrollo de
los procesos se sustenta en normas legales, toda persona, independientemente del régimen de contratación o cargo,
que incumpla la presente política, será sometida a la aplicación de medidas contractuales o disciplinarias según
corresponda.
• Difundir e incentivar a todas las partes interesadas, relacionadas con las funciones y/o actividades de la organización,
el conocimiento de esta política para que adopten normas de comportamiento coherentes con este contexto.continua.
5.2.2 Comunicación de la política SIG y SGPD

Estas políticas son comunicadas en toda la organización y su entendimiento se
evidencia con el cumplimiento de los procedimientos del sistema y con el
cumplimiento de las funciones de cada puesto en la empresa.
La política SIG y SGPD de Master Drilling:
a) está disponible y se mantiene como información documentada;
b) es comunicada, en toda la organización y su entendimiento se evidencia con
el cumplimiento de los procedimientos del sistema y con el cumplimiento de
las funciones de cada puesto en la empresa;
c) está disponible para las partes interesadas pertinentes, según lo soliciten. MD-
PSIG-005 Comunicación, Participación y Consulta.
Estas políticas son revisadas para su continua adecuación en la Revisión por la
Dirección.
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5.3 Roles, responsabilidades y autoridades en la organización

5.3.1 La ALTA DIRECCIÓN se asegura de que las responsabilidades y autoridad
están definidas y son comunicadas dentro de la organización, expresándose en los
perfiles de puesto y en el organigrama.
La Alta Dirección asigna la responsabilidad y autoridad para:
a) asegurarse de que el SIG (calidad, seguridad, salud ocupacional y gestión
ambiental) y el SGPD son conformes con los requisitos de las normas ISO
9001, ISO 14001, ISO 45001 e ISO 37001
b) asegurarse de que los procesos están generando y proporcionando las salidas
previstas; Mapa de Procesos
c) informar, en particular, a la alta dirección sobre el desempeño del sistema de
gestión de la calidad, seguridad, salud ocupacional, gestión ambiental,
prevención de delitos y sobre las oportunidades de mejora. Revisión por la
Dirección.
d) asegurarse de que se promueve el enfoque al cliente en toda la organización;
e) asegurarse de que la integridad del SIG se mantiene cuando se planifican e
implementan cambios en el sistema de gestión de la calidad, ambiental,
seguridad y salud ocupacional.
5.3.2 Función de cumplimiento antisoborno
La alta dirección asegura la función de cumplimiento antisoborno la responsabilidad

y la autoridad para:
a) supervisar el diseño e implementación del sistema de gestión antisoborno

por parte de la organización;
b) proporcionar asesoramiento y orientación al personal sobre el sistema de
gestión antisoborno y las cuestiones relacionadas con el soborno;
c) asegurarse de que el sistema de gestión antisoborno es conforme con los
requisitos de este documento;
d) informar sobre el desempeño del sistema de gestión antisoborno al órgano
de gobierno (si existe) y a la alta dirección y a otras funciones de
cumplimiento, según corresponda.
La función de cumplimiento antisoborno es provista de recursos adecuados y

asignada a las personas que tengan la competencia, la posición, la autoridad y la
independencia apropiadas.
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La función de cumplimiento antisoborno tiene acceso directo y rápido al órgano de

gobierno y a la alta dirección en el caso de que necesite plantear cualquier cuestión
o inquietud en relación con el soborno o el sistema de gestión antisoborno.
La alta dirección asigna parte o la totalidad de la función de cumplimiento

antisoborno a personas externas a la organización. Si lo hace, la alta dirección
asegura que el personal específico tenga la responsabilidad y autoridad sobre
aquellas partes de la función asignadas externamente.
5.3 Delegación a la toma de decisiones
Cuando la alta dirección delega al personal la autoridad para la toma de decisiones

en las que existe más que un riesgo bajo de soborno, Master Drilling establece y
mantiene un proceso de toma de decisiones o un conjunto de controles que
requieran que el proceso de toma de decisiones y el nivel de autoridad de las
personas que toman las decisiones sean apropiados y estén libres de conflictos de
intereses reales o potenciales. La alta dirección se asegura de que estos procesos
se revisen periódicamente como parte de sus roles y responsabilidades para la
implementación y el cumplimiento del sistema de gestión antisoborno.
6 PLANIFICACIÓN
6.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades

Master Drilling planifica acciones mediante el procedimiento SPO-MDG-RSK-0006-
Política de marco de gestión de riesgo empresarial y aseguramiento
combinado, asegurando que el SIG y el SGPD cumplan con los resultados,
prevenir y reducir efectos no deseados
Las acciones tomadas para abordar riesgos y oportunidades son proporcionales al
impacto en la conformidad del servicio.
6.2 Objetivos, metas y programas
La ALTA DIRECCIÓN se asegura que los Objetivos del SIG y del SGPD se
establecen en las funciones y niveles pertinentes de la organización, como se
encuentra expresado en los Perfiles de Puesto y el Organigrama, y se evidencia
con la operación de los procedimientos declarados en el SGC, y con el
cumplimiento de las funciones de cada puesto.
Los Objetivos del SIG y del SGPD se miden a través de los indicadores definidos
para cada uno de ellos, los cuales se encuentran en el Tablero de Control.
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6.3 Planificación de los cambios

Los cambios en el SIG y en el SGPD se realizan de manera planificada, a través
de las revisiones de la Dirección, resultados de las mediciones del desempeño,
objetivos y proyectos de mejora, metas institucionales, auditorías internas, la
mejora continua, entre otros.
Para dichos cambios se considera lo siguiente:
a. La razón o motivos de los cambios, así como sus potenciales consecuencias

en el SIG o el SGPD
b. Que se mantenga la integridad del SIG
c. Que se cuente con los recursos necesarios
d. Se asignen correctamente las responsabilidades y autoridades Las
propuestas para los cambios en el SIG o en el SGPD se discuten en la
instancia pertinente (Comité de Calidad o Revisión por la Dirección).
Allí se determina la necesidad de los cambios, el propósito y sus consecuencias

potenciales. Una vez decidido el cambio, para llevarlo a cabo y asegurar la a
integridad del SIG, la disponibilidad de recursos y la asignación o reasignación de
responsabilidades y autoridades se debe apelar a los instrumentos de diseño de
procesos del SIG o el SGPD: primero al Mapa de Procesos, donde se han definido
los cambios.
Para operativizar los cambios, hay que emplear los instrumentos que se han
definido con el fin de satisfacer el requisito 4.4. de la norma ISO 9001:2015:
Primero, los cambios a nivel de Mapa de Procesos y en segunda instancia, los
cambios al interior de los procesos a través de la modificación o actualización de la
respectiva Ficha de Proceso y finalmente, en los documentos de seguimiento y
control de los procesos: Procedimientos, indicadores.
7. APOYO:
7.1. Recursos:
Page 19 of 39
Se planifica las necesidades de recursos a través del Presupuesto Anual y

reuniones MANCOM y EXCO, que son actualizados de acuerdo a las necesidades
que se generan.
7.1.1. Generalidades:
Se determinan y brindan los recursos necesarios para el SIG y el SGPD, a través

de la gestión por procesos y otros mecanismos de gestión implementados. Se
toman en cuenta:
a. La disponibilidad y limitaciones de los recursos, dentro del marco legal

aplicable
b. Qué recursos son obtenidos en forma externa (bienes y servicio,
supervisores, etc.)
7.1.2. Personas:
Master Drilling determina y proporciona las personas necesarias para la

implementación eficaz del SIG y para la operación y control de sus procesos,
mediante el Organigrama y el establecimiento de contrato con los clientes.
7.1.3. Infraestructura:
Se asigna y se mantiene la infraestructura necesaria para lograr la conformidad con

los requisitos del SIG en mobiliario de oficinas, apoyo informático entre otros.
7.1.4. Ambiente para la operación de los procesos:
Para lograr la conformidad de los requisitos del producto, Master Drilling asegura,
en los diferentes documentos del SIG las condiciones necesarias para la realización
de los procesos, que incluye: factores físicos, ambientales y de otro tipo que afecte
la conformidad de los requisitos del producto (ruido, temperatura, humedad,
iluminación, condiciones climáticas).
Page 20 of 39
7.1.5. Recursos de seguimiento y medición:
Se determinan y asignan los recursos necesarios para asegurar la validez de los

resultados del seguimiento y medición para verificar la conformidad de los servicios
con los requisitos establecidos en los respectivos procedimientos de los procesos
operativos considerando:
a. Sean apropiados al tipo de seguimiento y medición

b. Se mantienen para asegurar la idoneidad y se conserva la información
documentada
Cuando la trazabilidad de las mediciones es un requisito establecido por un marco

legal o en los procedimientos internos, el equipo de medición cumple lo siguiente:
a. Es calibrado o verificado (según lo indicado por el proveedor del equipo) a

intervalos planificados o antes de su uso, utilizándose patrones trazables.
b. Este identificado, mediante algún mecanismo, su estado actual
c. Se protege contra ajustes, daños o deterioro, durante su almacenamiento,
uso o traslado
d. Tomar las acciones necesarias ante mediciones con equipos no aptos para
su fin
7.1.6 Conocimiento de la organización:
Se determinan, mantienen y están disponibles los conocimientos requeridos para

lograr la conformidad de los servicios brindados. Dichos conocimientos se
encuentran disponibles en los procedimientos específicos en el Share Point.
Se consideran los conocimientos actuales y aquellos adicionales requeridos debido

a los cambios normativos, tecnológicos, de procesos, sistemas y otros.
7.2. Competencia:
Page 21 of 39
Para el personal cuyo trabajo afecta la conformidad con los requisitos de los
productos, puedan causar impactos significativos identificados, o puedan impactar
en el SIG o el SGPD, se establecen sus competencias en función de la educación,
formación, habilidades y experiencia.
La administración de las actividades de reclutamiento, selección y contratación de

supervisores, se realiza de acuerdo al procedimiento: “MD-PRH-001 Selección de
Personal”
Para asegurar la competencia, toma de conciencia y formación de los trabajadores:
a. Determinado las competencias necesarias de los puestos de trabajo,

especificados en el MD-FRH-002 Perfil y Descripción de Puesto y
procedimientos específicos.
b. La evaluación de las competencias de los trabajadores y determinación de sus
brechas, se realiza según el procedimiento MDP-PRH-009 Evaluación de
desempeño laboral.
c. Se determina y proporciona capacitación a los trabajadores de acuerdo a lo
establecido en el procedimiento de “MD-PRH-002 Capacitación del Personal”
d. Evaluando la eficacia de la capacitación, la misma que se realiza según el
formato “MDP-FRH-012 Verificación de la eficacia de la capacitación”.
La Gerencia de Recursos Humanos mantiene los registros actualizados sobre la

educación, formación, habilidades y experiencia de los trabajadores, en el “Legajo
Personal”, en él se incluye también el Historial de Incidentes y reportes de los
mismos.
7.3. Toma de conciencia:
Las Gerencias aseguran que el personal es consciente de la pertinencia e

importancia de sus actividades, y responsabilidades asumidas en la operación del
SIG y del SGPD, y de cómo estas contribuyen al logro de los objetivos, metas y
programas del SIG y del SGPD mediante la ejecución de reuniones, talleres de
sensibilización y envío de mensajes, anuncios, etc.
7.4. Comunicación:
Para las comunicaciones internas o externas entre los diferentes niveles y

funciones, respecto del SIG y del SGPD y su eficacia, se ha establecido el
procedimiento “MD-PSIG-005 Comunicación, Participación y Consulta”, que
incluye:
Page 22 of 39
a. Qué comunicar;
b. Quien debe comunicarlo;
c. A quienes lo comunicamos;
d. Cuándo comunicarlo;
e. Límites de la comunicación; y
f. Cuáles serían los procesos que se verían afectados por la comunicación.
Los aspectos ambientales significativos son incluidos en el Share Point.
Además, se ha identificado, en los planes y procedimientos específicos, las

disposiciones necesarias para un eficaz sistema de comunicación con el cliente y
partes interesadas, que incluye:
a. Información de los productos

b. Atención de consultas y tratamiento de pedidos,
c. Retroalimentación de los clientes, incluyendo sus quejas, procedimiento
“MDP-PMYS-001 Tratamiento de Quejas y Sugerencias”. Se cuenta con
diversos medios de comunicación, como: correo electrónico, buzón de
sugerencias, Página web, folletería y otros.
MDP ha establecido, implementado y mantiene procedimientos para la participación

de los trabajadores en Seguridad y Salud Ocupacional, estos son:
MDP-PSIG-007 Identificación de Peligros Evaluación y Control de Riesgos
(IPERC).
MDP-PSIG-011 Investigación y Análisis de Incidentes
Y a través del Comité de Seguridad y Salud Ocupacional
Cuando es apropiado, se consulta a las partes interesadas externas pertinentes
sobre los asuntos de SSO; asimismo, recibe, documenta y responde a las
comunicaciones pertinentes de las partes interesadas externas en el campo
ambiental, según corresponde, para tal fin aplica el procedimiento: MDP-PSIG-005
Comunicación Participación y Consulta
7.5 Información documentada
Master Drilling Perú, cuenta con documentación que describe los procesos del
Sistema Integrado de Gestión (SIG) y del Sistema de Gestión de Prevención de
Delitos (SGPD). Estos incluyen:
Page 23 of 39
a. Política y Objetivos del SIG y del SGPD.

b. Manual del Sistema Integrado de Gestión y del Sistema de Gestión de
Prevención de Delitos y los registros requeridos por las Normas de gestión.
c. Documentos y registros de la organización que aseguran la eficaz planificación,
operación y control de sus procesos.
Para documentar el SIG y el SGPD, Master Drilling Perú ha tomado en cuenta el

tamaño y tipo de organización, la complejidad e interacción de los procesos, así
como la competencia de su personal, la documentación desarrollada puede dar
respuesta a los requisitos de uno o varios procedimientos. Asimismo, un requisito
dentro de un procedimiento documentado puede ser cubierto mediante varios
documentos.
La documentación del SIG y del SGPD de MDP, se encuentra a disposición de su
personal a través del SharePoint.
Los documentos del SIG y del SGPD están jerarquizados y clasificados según la
estructura general que se muestra en la figura siguiente:
Política
Manuales
Procedimientos
PETS
Instructivos
Estándares
Formatos
PETAR, ATS
Page 24 of 39
7.5.2. Control de documentos:

Se cuenta con el procedimiento “MDP-PSIG-001 Control de Información
documentada”, que incluye la estructura documentaria, los mecanismos de
elaboración, aprobación, modificación de documentos, así como de su distribución
y control tanto de documentación interna como externa y gestión de obsoletos.
7.5.3. Control de registros:
Los registros, que brindan evidencia de la conformidad con los requisitos y la
operación eficaz del SIG y del SGPD, se controlan según el procedimiento “MD-
PSIG-002 Control de Registros”, que incluye: identificación, almacenamiento,
protección, recuperación, retención y disposición final de los mismos. Los registros
permanecen legibles, fácilmente identificables, trazables y recuperables.
8. Operación
8.1 Planificación y Control Operacional
Para la planificación de los productos se consideró los objetivos de la empresa, los

requisitos pactados con los clientes, se definió procesos, la documentación
necesaria, los recursos y las actividades, según corresponda, de medición,
verificación, seguimiento e inspección, los criterios de aceptación y los registros
necesarios para proporcionar evidencia de que los procesos y el producto
resultante cumplen los requisitos.
8.2 Requisitos para los productos y servicios
8.2.1 Comunicación con el cliente
MD ha determinado e implementado disposiciones eficaces para la comunicación

con los clientes, relativas a:
a) la información sobre el producto, (contratos)

b) las consultas, contratos o atención de pedidos, incluyendo las modificaciones
a las condiciones de venta por vía electrónica, telefónica, carta o fax, y
Page 25 of 39
c) la retroalimentación del cliente (encuestas de satisfacción del cliente),

incluyendo sus quejas. Mediante el procedimiento:MDP-PMYS-001
Tratamiento de Quejas y Sugerencias y nuestro Buzón de Sugerencias.
A fin de poder atender las consultas de los clientes MD cuenta con una central
telefónica, correo electrónico.
En relación con los aspectos ambientales, el sistema ambiental, y SSO, la empresa
recibe, documenta y responde, si es pertinente, las comunicaciones de las partes
interesadas externas.
Esta actividad se detalla en el procedimiento: MDP-PSIG-005 Comunicación,
Participación y Consulta
8.2.2 Determinación de los requisitos relacionados con el Servicio

Master Drilling determina:
a) Los requisitos especificados por el cliente, incluyendo actividades para la
entrega.
b) Los requisitos no establecidos por el cliente pero necesarios para el uso
especificado o para el uso previsto, cuando sea conocido.
c) Asimismo, en el campo Ambiental y de SSO se cumple con las exigencias
establecidas en los requisitos legales y otros aplicables reglamentarios
relacionados con el producto y
d) Cualquier requisito adicional que la organización considere necesario
Nota:
Por la naturaleza de los productos no aplica el requisito actividades post entrega.
Para identificar qué requisitos debemos cumplir en el tema ambiental y de SSO,
revisamos las exigencias legales, identificamos los peligros, riesgos y los aspectos
ambientales de la organización, se aplica los procedimientos:
MDP-PSIG-007 Identificación de Peligros Evaluación y Control de Riesgos

(IPERC)
MDP-PSIG-006 Identificación y Evaluación de Aspectos e Impactos
Ambientales
Page 26 of 39
MD-PSIG-004 Identificación y Evaluación de Requisitos Legales
8.2.3 Revisión de los requisitos relacionados con el producto
MD ha revisado los requisitos relacionados con el producto.

a) Están definidos los requisitos del producto
b) Se resuelven las diferencias existentes requisitos del contrato o pedido
expresados previamente
c) La organización tiene la capacidad para cumplir con los requisitos definidos
8.3 DISEÑO Y DESARROLLO
Debido a la naturaleza de los productos suministrados por las unidades operativas

de MD, donde las características de los productos no son modificadas, se considera
que el presente requisito de la Norma no aplica al Sistema de Gestión de la Calidad.
8.4. Control de los procesos, productos y servicio suministrados externamente:

Los controles a aplicarse a los servicios externos se consideran cuando:
a) Los productos y servicios de proveedores externos están destinados a
incorporarse dentro de los propios productos y servicios de la organización.
b) Son proporcionados directamente a los clientes;
c) Un proceso o parte de él, es proporcionado por un proveedor externo.
Los criterios para la evaluación, selección, seguimiento del desempeño y
reevaluación de los proveedores externos están determinados en el procedimiento:
MDP-PLOG-002 Selección y Evaluación de Proveedores
8.4.2. Tipo y alcance del control:

Para asegurar que los bienes/servicios cumplan con los requisitos especificados
por los usuarios y controles operacionales ambientales y de SST, se ha establecido
el procedimiento “MDP-PLOG-002 Selección y Evaluación de Proveedores”,
Page 27 of 39
“MDP-PLOG-001 Compras (abastecimiento)” y “MDP-PSIG-016 Evaluación de

Materiales y Productos Químicos”
8.4.3 Información de las compras

Master Drilling, se asegura que el producto o servicio adquirido cumpla con los
requisitos de compra para tal fin el área solicitante ingresa las características del
producto o servicio a adquirir a través del sistema AX.
La información de las compras describe el producto a comprar, incluye, cuando sea
apropiado:
▪ Requisitos para la aprobación del producto, procedimientos, procesos y
equipos.
▪ Requisitos para la calificación del personal.
▪ Requisitos del Sistema de Gestión de Calidad.
▪ Comunica al proveedor la adecuación (cambios) de los requisitos de compra
especificados.
▪ Catálogo de productos
8.5 Producción y provisión del servicio
8.5.1 Control de la producción y de la provisión del servicio
MD, planifica y controla la producción bajo condiciones controladas que pueden

incluir la/el:
▪ Disponibilidad de información que describa las características del
producto a través de las especificaciones técnicas, normas, manuales
técnicos, entre otros.
▪ Disponibilidad de procedimientos e instrucciones de trabajo (Ver Listado
Maestro de los documentos del SIG)
▪ Uso de equipos apropiados.
▪ Disponibilidad y utilización de equipos de medición y seguimiento.
▪ Implantación de actividades de seguimiento y medición, establecidas en
los registros de seguimiento de acuerdos y otros.
MDP, controla y gestiona el riesgo o riesgos de SSO; y las operaciones que están
asociadas con los aspectos ambientales significativos en cada unidad operativa y
en la Sede central en Lima, detallados en los registros:
Page 28 of 39
• Identificación de Peligros y Evaluación de Riesgos. (IPERC Base)

• Matriz de Evaluación y Clasificación de Aspectos Ambientales
• Programa de Seguridad y Salud Ocupacional
• Sistema de Inspección de SSO
Asimismo, en el registro Listado Maestro de Documentos se detalla los
procedimientos e instrucciones de Calidad, Ambientales y de SSO, para controlar
situaciones en las que su ausencia podría llevar a desviaciones de la política, los
objetivos y metas, que incluyen controles:
▪ Operativos aplicables a la organización y actividades operativas
relacionadas al SSO y el ambiente, integrados a la gestión global del
SIG de la empresa.
▪ Relacionados con bienes, equipos y servicios comprados.
▪ Relacionados con los contratistas y otros visitantes al lugar de trabajo.
▪ Criterios operativos estipulados en los que su ausencia podría conducir a
desviaciones en relación con la política y objetivos
8.5.2 Identificación y trazabilidad
MD identifica los componentes mediante códigos y nombre de máquinas, proyectos

adecuados en todas las operaciones de producción.
8.5.3 Propiedad perteneciente a los clientes o proveedores externos
Es responsabilidad de MD cuidar los bienes del cliente cuando estos se reciban

para brindar nuestros servicios, mientras estén bajo nuestra custodia o durante la
prestación del servicio, asegurando su identificación, almacenamiento,
conservación y uso adecuado; asimismo, si un bien del cliente se pierde o deteriora,
el hecho es comunicado al cliente por el responsable del proceso, en el área
correspondiente.
8.5.4 Preservación
MD preserva la conformidad del producto con los requisitos internos durante el
Page 29 of 39
proceso interno y la entrega al destino previsto. Esto incluye la identificación,

manipulación, embalaje, almacenamiento y protección de los componentes de la
máquina necesarios para la prestación del servicio.
8.5.5 Actividades posteriores a la entrega
Las actividades posteriores a la prestación del servicio están indicadas en los

respectivos procedimientos específicos y el marco normativo aplicable en cada
caso.
Se considera:
a. Requisitos legales y reglamentarios
b. Consecuencias potenciales no deseadas, asociadas al servicio brindado
d. Requisitos de los clientes y grupos de interés
e. Retroalimentación de los clientes y grupos de interés
8.5.6 Control de los cambios
La revisión y control de los cambios en la prestación del servicio, para asegurar la

continuidad en la conformidad con los requisitos, se especifican en los
procedimientos específicos respectivos y el marco legal aplicable. Los resultados
de la revisión de cambios, las personas que autorizan el cambio y acciones
necesarias, se registran en los respectivos documentos resultados de los procesos
de la prestación del servicio.
8.6 Liberación de los productos y servicios
Las acciones necesarias para verificar el cumplimiento de los requisitos de los

servicios están especificadas en los procedimientos específicos de cada proceso.
La liberación no se realiza hasta completar satisfactoriamente lo planificado, salvo
autorización del gerente respectivo.
La información documentada de la evidencia de la conformidad con los criterios de
aceptación y la trazabilidad de los responsables que autorizan la liberación, están
disponibles en los documentos resultados de los procesos operativos.
MD-FOP-006 Acta de entrega de obra
8.7 Control de las salidas no conformes
Page 30 of 39
Master Drilling, asegura que los productos que no sean conformes con los requisitos
especificados, se identifican y controlan para prevenir su utilización o entrega no
intencionadas, cuando sea aplicable.
La gestión de los productos no conformes se describen en el procedimiento:

MDP-PMEC-002 Gestión de Incidentes, NC y PNC
8.8 Debida diligencia
Cuando la evaluación del riesgo de soborno de Master Drilling, ha evaluado más que
un riesgo bajo de soborno en relación con:
a) determinadas categorías de transacciones, proyectos o actividades,

b) las relaciones existentes o planificadas con determinadas categorías de socios de
negocios; o
c) categorías específicas del personal en determinadas posiciones
Master Drilling evalúa la naturaleza y el alcance del riesgo de soborno en relación a

transacciones, proyectos, actividades, socios de negocios y el personal,
pertenecientes a estas categorías específicas.
Esta evaluación incluye cualquier debida diligencia necesaria para obtener

información suficiente para evaluar el riesgo de soborno.
La debida diligencia se actualiza con una frecuencia definida para que los cambios y
la nueva información puedan tenerse en cuenta debidamente.
8.9 Controles financieros
Master Drilling implementa controles financieros que gestionen el riesgo de soborno.
8.10 Controles no financieros
Master Drilling implementa controles no financieros para gestionar el riesgo de

soborno en áreas tales como compras, operaciones, ventas, comercial, recursos
humanos, actividades legales y reglamentarias.
Page 31 of 39
8.11 Implementación de los controles antisoborno por las organizaciones

controladas y por socios de negocios
8.5.1 Master Drilling implementa procedimientos que requieran que todas las demás
organizaciones sobre las que tiene control, bien:
a) implementen el sistema de gestión antisoborno de la organización; o bien

b) implementen sus propios controles antisoborno.
En cada caso, solo en la medida en que sea razonable y proporcional, en relación a

los riesgos de soborno a los que se enfrentan las organizaciones controladas,
teniendo en cuenta la evaluación del riesgo de soborno realizada.
8.5.2 En relación con los socios de negocios no controlados por la organización para
los que la evaluación del riesgo de soborno o la debida diligencia han identificado
más que un riesgo bajo de soborno, y donde los controles antisoborno
implementados por los socios de negocios ayudarían a mitigar el riesgo de soborno
relevante, Master Drilling implementa procedimientos de la siguiente manera:
a) Master Drilling determina si el socio de negocios tiene implementados controles

antisoborno que gestionan el riesgo relevante de soborno;
b) donde un socio de negocios no tiene en marcha controles antisoborno, o no es
posible verificar si los tiene implementados:
1) donde sea posible, Master Drilling exige al socio de negocios la implementación

de controles antisoborno en relación con la transacción, proyecto o actividad
correspondiente, o
2) donde no es posible exigir al socio de negocios, implementa controles
antisoborno, esto debe ser un factor que se tome en cuenta al evaluar el riesgo
de soborno de la relación con este socio de negocios, y la forma en que la
organización gestionan dichos riesgos.
8.12 Compromisos antisoborno
Para socios de negocios que representan más que un riesgo bajo de soborno, Master
Drilling implementa procedimientos que exijan, en la medida de lo posible, que:
Page 32 of 39
a) los socios de negocios se comprometan a prevenir el soborno por, o en nombre

de, o en beneficio del socio de negocios en relación con la transacción, proyecto,
actividad o relación correspondiente;
b) Master Drilling sea capaz de poner fin a la relación con el socio de negocios en el
caso de soborno por parte de, o en nombre de, o en beneficio del socio de
negocios en relación con la transacción, proyecto, actividad o relación
correspondiente.
Cuando no sea posible cumplir los requisitos anteriores a) o b), este se convertirá en
un factor a tener en cuenta para evaluar el riesgo de soborno de la relación con este
socio de negocios, y la forma en que Master Drilling gestiona dichos riesgos.
8.13 Regalos, atenciones, donaciones y beneficios similares
Master Drilling implementa procedimientos que estén diseñados para prevenir la

oferta, el suministro o la aceptación de regalos, hospitalidad, donaciones y beneficios
similares, en los que la oferta, el suministro o la aceptación son o razonablemente
podrían percibirse como soborno.
8.14 Gestión de la insuficiencia de controles antisoborno
Cuando la debida diligencia realizada en una transacción, proyecto, actividad o

relación específica, con un socio de negocios, establece que los riesgos de soborno
no pueden ser gestionados por los controles antisoborno existentes, y Master Drilling
no puede o no desea implementar controles antisoborno, mejores, adicionales o
tomar otras medidas adecuadas (tales como cambiar la naturaleza de la transacción,
proyecto, actividad o relación) para permitir a la organización gestionar los riesgos de
soborno pertinentes, Master Drilling realiza:
a) en el caso de una transacción, proyecto, actividad o relación existente, la

adaptación de las medidas adecuadas a los riesgos de soborno y la naturaleza
de la transacción, proyecto, actividad o relación para terminar, interrumpir,
suspender o retirarse de esto tan pronto como sea posible;
b) en el caso de una nueva propuesta de transacción, proyecto, actividad o relación,
la postergación o negación de continuar con ella.
8.15 Planteamiento de inquietudes
Page 33 of 39
Master Drilling implementa procedimientos, para:
a) fomentar y facilitar que las personas reporten, de buena fe o sobre la base de una
creencia razonable, el intento de soborno, supuesto o real, o cualquier violación o
debilidad en el sistema de gestión antisoborno, a la función de cumplimiento
antisoborno o al personal apropiado (ya sea directamente o a través de una
tercera parte apropiada);
b) salvo en la medida requerida para el avance de una investigación, solicitar que la
organización trate los informes de forma confidencial con el fin de proteger la
identidad del informante y otras personas que participen o a las que se haga
referencia en el informe;
c) permitir la denuncia anónima;
d) prohibir represalias, y proteger a los que realicen el reporte de represalias,
después de que ellos, de buena fe o sobre la base de una creencia razonable,
hayan planteado o reportado el intento de soborno, supuesto o real o violaciones
de la política antisoborno o del sistema de gestión antisoborno;
e) permitir que el personal reciba el asesoramiento de una persona apropiada sobre
qué hacer si se enfrentan a un problema o situación que podría involucrar el
soborno.
Master Drilling asegura de que todo el personal esté al tanto de los procedimientos
de reporte, y que sean capaces de utilizarlos, y tomen conciencia de sus derechos y
protecciones de conformidad con los procedimientos.
8.16 Investigación y tratamiento del soborno
Master Drilling implementa procedimientos para:

a) requerir una evaluación y, cuando sea apropiado, la investigación de cualquier
soborno, o el incumplimiento de la política de antisoborno o el sistema de gestión
antisoborno, que haya sido informado, detectado o bajo razonable sospecha;
b) requerir medidas apropiadas en caso de que la investigación revele algún
soborno, o el incumplimiento de la política antisoborno o del sistema de gestión
antisoborno;
c) empoderar y facilitar a los investigadores;
d) requerir la cooperación en la investigación del personal pertinente;
Page 34 of 39
e) requerir que el estado y los resultados de la investigación sean reportados a la

función de cumplimiento antisoborno y a otras funciones de cumplimiento, según
corresponda;
f) requerir que la investigación se lleve a cabo de forma confidencial y que los
resultados sean confidenciales.
La investigación es llevada a cabo en forma confidencial y reportada por el personal

que no forma parte del rol o función que está siendo investigado. Master Drilling
puede nombrar a un socio de negocios para llevar a cabo la investigación e informar
de los resultados a los miembros del personal que no formen parte del papel rol o
función que están siendo investigados.
9 Evaluación del desempeño
9.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación
9.1.1 Generalidades
MD, en cada unidad operativa planea e implanta los procesos de seguimiento,

medición, análisis y mejora necesarios para demostrar la conformidad con los
requisitos del producto, para tal fin aplican:
La empresa aplica técnicas estadísticas y análisis de datos relacionados con sus
indicadores de gestión (Tablero de Control) y datos de procesos, cuando
corresponde.
Asimismo, establece, implementa y mantiene uno o varios procedimientos para
realizar el seguimiento y medición del desempeño en SSO y de las operaciones
que pueden tener un impacto significativo en el medio ambiente.
9.1.2 Satisfacción del cliente
MD, ha establecido indicadores para la m

edición de la satisfacción del cliente como una medida del desempeño del SIG; a
fin de verificar si se ha cumplido con los requisitos del mismo, se toman encuestas
Page 35 of 39
de satisfacción a nuestros clientes y los resultados son publicados en el Tablero de

Control.
Donde se encuentran establecidos los resultados para obtener y utilizar dicha
información.
Dicha información es enviada mensualmente a todo el personal de MDP para su
información y tomar las medidas que nos permitan alcanzar nuestras metas.
9.1.3 Análisis y evaluación

MD determina, recopila y analiza los datos del SIG, para demostrar la adecuación
y eficiencia del SIG; e identifica donde puede realizarse las mejoras.
Esto incluye los datos generados por las actividades de medición y seguimiento por
cualquier otra fuente relevante, las cuales son procesadas por la Gerencia y las
Jefaturas de las áreas.
El análisis de estos datos proporciona información sobre:
▪ La satisfacción del cliente (véase 9.2.1)
▪ La conformidad con los requisitos del producto
▪ Las características y tendencias de los procesos y productos incluyendo
las oportunidades para llevar a cabo acciones preventivas, y
▪ Los proveedores, a través del procedimiento: MDP-PLOG-001 Selección
y Evaluación de Proveedores
9.2 Auditorías internas
MD, lleva a cabo a intervalos planificados, auditorías internas en las unidades

operativas, taller y Oficinas Administrativas de Lima para determinar si el Sistema
Integrado de Gestión y el Sistema de Gestión de Prevención de Delitos son
conformes con las disposiciones planificadas, con los requisitos de las normas
internacionales y si los sistemas se han implementado, se mantienen y mejoran
continuamente, para lo cual cuenta con el procedimiento:
MD-PMEC-001 Auditorías Internas y/o Segunda Verificación
Como resultado de la auditoría el área auditada realiza las correcciones inmediatas
y acciones correctivas necesarias, para eliminar las no conformidades detectadas.
Page 36 of 39
9.3 Revisión por la Dirección

9.3.1 Generalidades
La Gerencia General de MD y los Gerentes y/o Jefes de Área ejecutan la Revisión

del SIG y del SGPD con la finalidad de asegurar su continua conformidad,
adecuación y eficacia; para tal fin se ha establecido el procedimiento: “MDP-
PRXD-001 Revisión por la Dirección”
9.3.2 Revisión por el órgano de gobierno
El órgano de gobierno (si existe) se encarga de examinar periódicamente el sistema

de gestión antisoborno con base en la información proporcionada por la alta
dirección y por la función de cumplimiento antisoborno y cualquier otra información
que el órgano de gobierno solicita u obtiene.
Master Drilling conserva el resumen de la información documentada como

evidencia de los resultados de las revisiones del órgano de gobierno.
9.4 Revisión por la función de cumplimiento antisoborno

La función de cumplimiento antisoborno evalúa de forma continua si el sistema de
gestión antisoborno es:
a) adecuado para gestionar eficazmente los riesgos de soborno a los que se enfrenta
la organización;
b) está siendo implementado de manera eficaz.
La función de cumplimiento antisoborno informa a intervalos planificados y sobre

una base ad hoc, si es apropiado, al órgano de gobierno (si existe) y a la alta
dirección, o a un comité apropiado del órgano de gobierno o de la alta dirección,
sobre la adecuación y la implementación del sistema de gestión antisoborno,
incluyendo los resultados de las investigaciones y auditorías.
10. MEJORA
Page 37 of 39
10.1 Generalidades
La Alta Dirección de MD gestiona los procesos del SIG y del SGPD con el fin de
mejorar continuamente la eficacia del SIG y del SGPD a través del uso de la Política
del SIG y del SGPD, objetivos, los resultados de las auditorias, el análisis de datos,
las acciones correctivas y preventivas y la Revisión por la Dirección a nivel
corporativo.
8.5.1 No Conformidad y acción correctiva, Accidentes e Incidentes
Con la finalidad de eliminar las causas de las no conformidades, accidentes e

incidentes, evitar su repetición y asegurar que las acciones correctivas son
apropiadas a los efectos de las no conformidades, accidentes e incidentes
encontrados, se ha establecido los procedimientos:
MDP-PMEC-002 Gestión de Incidentes, NC y PNC

MDP-PSIG-011 Investigación y Análisis de Incidentes
Estos procedimientos aseguran que las acciones correctivas y preventivas

realizadas para eliminar las causas de no conformidades reales o potenciales,
accidentes e incidentes, sean apropiadas con respecto a la magnitud de los
problemas, y proporcionales al impacto detectado.
Estos documentos definen los requisitos para la:
▪ Determinación de no conformidades potenciales y sus causas.
▪ Evaluación de la necesidad de actuar para prevenir la ocurrencia de no
conformidades.
▪ Determinación e implantación de las acciones necesarias.
▪ Registro de los resultados de las acciones tomadas
10.3 Mejora continua

MD efectúa la mejora continua dentro del SIG y del SGPD a través del análisis de
la eficacia del sistema, mediante el cumplimiento de la Política de Calidad, los
Objetivos de Calidad, Resultados de Auditorías, Análisis de Datos, identificación y
Page 38 of 39
gestión de riesgos, análisis de contexto de la organización, las Acciones Correctivas

y la Revisión por la Dirección, el seguimiento al cumplimiento de los indicadores
declarados en el Tablero de Control y con la incorporación de Proyectos de Mejora.
Page 39 of 39

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Effective Date 24 May 2022 Document No. MD-MSIG-01 Rev.

Master Drilling – Manual SIG

Revision History ............................................................................................................ 3

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Next Revision Date No aplica

Se actualizó la Política de SIG Perú.

Se cambió el alcance corporativo y para Perú 22/02/2016

03 Se actualizó la Introducción, se actualizó el mapa de ubicación de operaciones en el 19/03/2021

Se actualizó el mapa de Procesos.

Se actualizó la Política SIG

04 Se incluyó la política del SGPD y se actualizó el mapa de procesos 16/05/2022

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Establecida en 1986, Master Drilling es una empresa global de soluciones de tecnología

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La estructura orgánica autorizada para la Gerencia General de Master Drilling se

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1 OBJETO Y CAMPO DE APLICACIÓN

El Sistema Integrado de Gestión de Master Drilling, ha sido diseñado de acuerdo con

▪ Norma Internacional ISO 9000:2015 Sistema de Gestión de la Calidad -

Sistema Integrado de Gestión (SIG): Esta conformado por el Sistema de Gestión

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MD: Master Drilling

4.1 Comprensión de la organización y de su contexto

4.2 Comprensión de las necesidades y expectativas de las partes interesadas

Debido a su efecto o efecto potencial en la capacidad de la organización de

a) las partes interesadas que son pertinentes al sistema de gestión de la calidad,

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Master Drilling realiza el seguimiento y la revisión de la información sobre estas

4.3 Determinación del alcance del sistema de gestión de la calidad

a) las cuestiones externas e internas indicadas en el punto 4.1;

La organización debe aplicar todos los requisitos de esta Norma Internacional si

El alcance del sistema de gestión de la calidad de Master Drilling está disponible y

La conformidad con esta Norma Internacional sólo se puede declarar si los

El requisito que hemos determinado no es aplicable es el 7.3 Diseño y Desarrollo

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El Alcance del Sistema de Gestión de Prevención de Delitos (ISO 37001 – Ley

4.4 Sistema de gestión y sus procesos

Master Drilling determina los procesos necesarios para el Sistema Integrado de

a) determina las entradas requeridas y las salidas esperadas de estos procesos;

Mapa de procesos del Sistema Integrado de Gestión:

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Mapa de Procesos del Sistema de Gestión de Prevención de Delitos:

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4.4.2. En la medida en que sea necesario, Master Drilling:

a) mantiene información documentada para apoyar la operación de sus procesos,

4.5 Evaluación del riesgo de soborno

a) identificar el riesgo de soborno que la organización podría anticipar

b) analizar, evaluar y priorizar los riesgos de soborno identificados;

c) evaluar la idoneidad y eficacia de los controles existentes de la organización para

La organización establece criterios para evaluar su nivel de riesgo de soborno, tiene en

La evaluación del riesgo de soborno es revisada:

a) de forma regular de modo que los cambios y la nueva información puedan

b) en el caso de un cambio significativo en la estructura o las actividades de la

La organización conserva la información documentada que demuestra que se ha llevado

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5.1 Liderazgo y compromiso

5.1.2 Enfoque al Cliente

a) Requisitos pactados con el cliente durante el servicio de perforación RB, que

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5.1.3 Órgano de gobierno (37001)

5.1.4 Alta dirección (37001)

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j) apoyando a otros roles pertinentes de la dirección, para demostrar su liderazgo en