RESOLUCIÓN N°3834- 2022-SUNARP-TR

TRIBUNAL REGISTRAL
RESOLUCIÓN N°3834-2022-SUNARP-TR

Arequipa, 26 de setiembre de 2022.

APELANTE : EDGAR MEDINA ANGULO

TÍTULO : N.° 1318201 DEL 06.05.2022
RECURSO : N° 2022-714-3113 DEL 26.07.2022
REGISTRO : PREDIOS – ESPINAR
ACTO : DONACIÓN Y COMPRAVENTA
SUMILLA :

IDENTIFICACIÓN DEL BIEN OBJETO DE TRANSFERENCIA

La discrepancia de los datos descriptivos del bien objeto de transferencia con la partida
registral señalada, es objeto de observación si además no existen otros elementos que
permitan establecer la conexión entre estos datos.

CALIFICACIÓN REGISTRAL
Es materia de calificación por las instancias registrales el verificar que el Notario haya
dejado constancia de haber efectuado las mínimas acciones de control en materia de
prevención de lavado de activos a que se refiere el artículo 59 del Decreto Legislativo del
Notariado.

I. ACTO CUYA INSCRIPCIÓN SE SOLICITA Y DOCUMENTACIÓN

PRESENTADA

Con el título venido en grado de apelación se solicita la inscripción de

compraventa y donación, del inmueble denominado Campaccacca Pata
de una extensión superficial de 23.6439 ha., inscrito en la partida
registral N° 11112853 del Registro de Predios de Espinar.

Para tal efecto, se ha presentado la siguiente documentación:

▪ Formato de solicitud de inscripción que contiene la rogatoria.

▪ Escrito de absolución de observaciones de fecha 22.06.2021.
▪ Parte notarial de la escritura pública del 20.12.2017, extendida ante
notario público de Espinar, Oswaldo R. Gaona Chacón.
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▪ Parte notarial de la escritura pública N° 419 del 16.05.2012,

extendida ante notario público de Espinar, Oswaldo R. Gaona
Chacón.
▪ Escrito que contiene el recurso de apelación.

II. DECISIÓN IMPUGNADA

Se interpone recurso de apelación en contra de la observación

formulada por el Registrador Público del Registro de Predios de
Espinar, Luis Alberto Sánchez Escobar, en los siguientes términos:

“ANTECEDENTES:
Solicita inscripción de COMPRAVENTA Y DONACIÓN
Partida vinculada: P.E. 11112853 del registro de predios
Documentos adjuntos: Escritura Pública del 20/12/2017 y del 16/05/2012 ambas
otorgadas ante Notario de Espinar Oswaldo R. Gaona Chacón

IDENTIFICACIÓN DE LOS DEFECTOS

Inadecuación de Antecedente Registral e Inobservancia de formalidad
De la revisión de Escritura Pública de Donación de fecha 16.05.2012 se advierte:
1.- Del estudio de los antecedentes se tiene que en la P.E. 11112853 asiento 01
RUBRO B corre anotado PREDIO RURAL, “FRACCION D - DENOMINADO
CAMPACCACCA PATA”, AREA: 23.5887 Has., PERIMETRO: 2012.50 m.l., sin
embargo es materia de donación la parcela denominada CAMPACCACCA PATA
AREA: 23.6439 Has, PERIMETRO: 2012.68 m.l., de donde se advierte que existe
diferencia respecto al área materia de donación y el área registrada. Asimismo, se
advierte discrepancias respecto a las medidas perimétricas y los colindantes, aun
cuando el área transferida se encuentra dentro los márgenes de tolerancia registral,
por existir discrepancia de las medidas perimétricas y las colindancias, no es posible
determinar si el predio transferido es el que se encuentra registrado en la P.E.
11112853. En consecuencia las partes otorgantes del acto deben aclarar mediante
instrumento público.
2.- Conforme al D.L. 1049, es obligación del notario dejar constancia sobre lavado de
activos, al respecto cabe advertir que ya existía desde la vigencia del D.L. 1106
publicado el 19/04/2012, que se incorporó en el artículo 55 del D.L.1232 la
obligación del notario de dejar constancia de lavado de activos.
Además que mediante Resolución de la SBS 5709-2012 del 18/08/2012 se
establecieron disposiciones especiales para la prevención de lavado de activos y el

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financiamiento del terrorismo, y en el numeral 10.4 de la Resolución mencionada se

enumeran las operaciones materia del registro de operaciones que son las siguientes:
a) Transferencia de bienes inmuebles o muebles, a título oneroso o gratuito con o sin
garantía.
(…)
Al respecto, según la última parte del tercer párrafo del artículo 55 del D.L. 1106,
entendemos que el notario sí tiene la obligación de dejar constancia de sobre las
acciones de prevención de lavado de activos independientemente de la utilización de
los medios de pago.
De la escritura pública del 16.05.2012 se advierte que el notario ha omitido dejar
constancia sobre las acciones de prevención de lavado de activos realizado por su
despacho.
3.- De la escritura pública de compraventa 20/12/2017, las partes deben aclarar el
objeto de venta teniendo en cuenta la aclaración que se realice a la escritura pública
de donación.
4.- Deberá reintegrar derechos registrales de S/209.00

CONCLUSIÓN:
Por los fundamentos expuestos en el análisis de la presente esquela y de conformidad
con lo establecido en el Art. 40 del Reglamento General de los registros Públicos, se
observa el presente título.

BASE LEGAL:
Art. 32 y 40 del TUO del Reglamento General de los Registros Públicos.
D.L. 1049, D.L.1232, D.L. 1106
Resolución: 171-2020-SUNARP-TR-L de 16/01/2020”

III. FUNDAMENTOS DE LA APELACIÓN

El recurrente fundamenta su recurso de apelación señalando lo

siguiente:

▪ Por el mérito de la primera observación, se infiere que el Registrador

Público precisa de un nuevo instrumento notarial aclaratorio para
adecuar las medidas perimétricas y las colindancias de los actos
materia de inscripción al antecedente registral, sin embargo cuando
se admite que es aplicable la tolerancia registral, resulta evidente
que estas características, inevitablemente, van a ser materia de
variación, puesto que una menor o mayor área determina un cambio
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alrededor del bien. Por tanto, esta observación no halla sustento y

no puede subsanarse porque estaríamos admitiendo como válida la
contradicción en la que incurre el criterio del Registrador.
▪ Sobre la segunda observación, esta omisión no acarrea como
consecuencia la imposibilidad de acceder al registro sino que
representa un deber de la función notarial, que debe dejar una
“constancia” en el instrumento notarial a efecto de observar indicios
de la comisión del delito de lavado de activos y otros afines. No debe
pasar por alto que dentro de los principios registrales se cuenta con
el principio de legalidad, de acuerdo al cual la calificación del título
se circunscribe a la verificación de las formalidades propias del título
materia de inscripción, en todo caso la inserción de esta constancia
no puede ser considerada como un elemento esencial, natural o
accidental del acto a inscribir.

IV. ANTECEDENTE REGISTRAL

▪ En la partida registral N.° 11112853 del Registro de Predios de

Espinar, obra inscrito el predio rural signado como “Fracción D –
Denominado Campaccacca Pata”, del distrito de Espinar, provincia
de Espinar, departamento de Cusco, de una extensión de 23.5887
ha, cuya titularidad se encuentra a favor de la Comunidad
Campesina de Huano Huano inscrita en la partida registral N°
11000324 del Registro de Personas Jurídicas de Espinar.

V. PLANTEAMIENTO DE LAS CUESTIONES

Interviene como ponente el Vocal Roberto Carlos Luna Chambi. De lo

expuesto y del análisis del caso, a criterio de esta Sala corresponde
determinar:

▪ Si la discrepancia de los datos descriptivos del predio indicados en el

contrato de transferencia con respecto a la partida registral
constituye obstáculo para la inscripción.
▪ ¿Es materia de calificación por las instancias registrales el verificar
que el notario haya cumplido con dejar constancia de haber
efectuado las mínimas acciones de control en materia de prevención
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de lavado de activos a que se refiere el artículo 59 del Decreto

Legislativo del Notariado?

VI. ANÁLISIS

1. La calificación registral constituye el examen que efectúa el

Registrador y, en su caso, el Tribunal Registral como órgano de
segunda instancia en el procedimiento registral, a fin de establecer si
los títulos presentados cumplen con los requisitos exigidos por el
primer párrafo del artículo 2011 del Código Civil para acceder al
Registro; esto es, la legalidad de los documentos en cuya virtud se
solicita la inscripción, la capacidad de los otorgantes y la validez del
acto, todo ello en atención a lo que resulte del contenido de los
documentos presentados, de sus antecedentes y de los asientos de los
Registros Públicos.

En el mismo sentido, el segundo párrafo del artículo V del Título

Preliminar del TUO del Reglamento General de los Registros Públicos
(en adelante RGRP), establece que la calificación comprende la
verificación del cumplimiento de las formalidades propias del título y la
capacidad de los otorgantes, así como la validez del acto que,
contenido en el título, constituye la causa directa e inmediata de la
inscripción. Seguidamente, precisa la mencionada norma que la
calificación también comprende la verificación de los obstáculos que
pudieran emanar de las partidas registrales y la condición de inscribible
del acto o derecho y que dicha calificación se realiza sobre la base del
título presentado, de la partida o partidas vinculadas directamente al
título presentado y complementariamente, de los antecedentes que
obran en el Registro.

2. El artículo 32 del RGRP señala que la calificación registral también

comprende:

(…)
a) Confrontar la adecuación de los títulos con los asientos de inscripción de la
partida registral en la que se habrá de practicar la inscripción, y,
complementariamente, con los antecedentes registrales referidos a la misma,

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sin perjuicio de la legitimación de aquellos. (...)

b) Verificar la existencia de obstáculos que emanen de la partida en la que
deberá practicarse la inscripción, así como de títulos pendientes relativos a la
misma que puedan impedir temporal o definitivamente la inscripción.
(...)
d) Comprobar que el acto o derecho inscribible, así como los documentos que
conforman el título, se ajustan a las disposiciones legales sobre la materia y
cumplen los requisitos establecidos en dichas normas;
(…)

Como puede apreciarse, cuando se presenta un título para su

inscripción, el Registrador debe verificar que los documentos
presentados por el usuario cumplan con lo establecido en las normas
legales y reglamentarias que resultan aplicables al acto rogado;
asimismo, deberá verificar que exista adecuación entre este y la partida
en la que se pretende la inscripción, verificando que no existan
obstáculos que imposibiliten el acceso del acto al registro.

3. Con el título venido en grado se solicita la inscripción de

compraventa y donación, del inmueble denominado Campaccacca Pata
de una extensión superficial de 23.6439 ha., indicándose en la solicitud
de inscripción (formulario), que se encuentra inscrito en la partida
registral N° 11112853 del Registro de Predios de Espinar.

La solicitud presentada fue objeto de observación por encontrarse

diversos defectos en el título; sin embargo, del escrito de apelación se
aprecia que el recurrente impugna únicamente los numerales 1 y 2 de
la observación formulada por la primera instancia. En esa línea, este
colegiado se pronunciará únicamente respecto de dichos extremos de
la observación recaída sobre el título venido en grado, por lo que
corresponde dejar subsistentes los numerales 3 y 4 de la
denegatoria de inscripción al no haber sido cuestionados por el
apelante en su recurso de apelación.

4. Respecto a la primera observación, el Registrador cuestiona que la

identificación del predio contenida en los instrumentos públicos
presentados a calificación, los cuales difieren respecto al área, linderos
y medidas perimétricas del inmueble inscrito en la partida N° 11112853
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del Registro de Predios de Espinar.

Por lo que, corresponde determinar si existen suficientes elementos de

conexión que determinan que se trata del mismo predio.

5. Cabe señalar que en el ámbito registral la necesidad de la

determinación de los bienes y derechos que son objeto del tráfico
jurídico está amparada en el principio registral de “especialidad” o
“determinación”, recogido por el artículo IV1 del Título Preliminar del
TUO del RGRP.

En opinión de García y García2: “este principio está relacionado con la

necesidad de dar claridad al Registro (…) La necesidad de determinación de las
situaciones y relaciones jurídicas inscribibles se predica respecto a la finca, al titular,
al derecho real y al acto jurídico, todo lo cual constituye un conjunto de
manifestaciones del principio de especialidad o determinación”.

Agrega el citado autor que, “en cuanto a la finca, se trata de que conste
perfectamente descrita, con todos sus datos que lleven a su plena identificación”.

6. De este modo, es obligación del registrador al ejercer la función de

calificación registral, “confrontar la adecuación de los títulos con los asientos de
inscripción de la partida registral en la que se habrá de practicar la inscripción, y,
complementariamente, con los antecedentes registrales referidos a la misma, sin
perjuicio de la legitimación de aquellos. (…)”, como lo señala el literal a) del
artículo 32 del RGRP.

La confrontación referida supone determinar con total certeza, en el

caso de transferencia del derecho de propiedad respecto de un predio,
cuál es el predio objeto de transferencia y cuál es la partida registral en
la que obra inscrito. A partir de estos datos el registrador efectuará la
confrontación del título con los asientos de la partida registral
(propietario inscrito, obstáculos en la partida, etc.).

1 IV. PRINCIPIO DE ESPECIALIDAD Por cada bien o persona jurídica se abrirá una partida registral
independiente, en donde se extenderá la primera inscripción de aquéllas, así como los actos o
derechos posteriores relativos a cada uno (…).
2 GARCÍA GARCÍA, José Manuel. Derecho Inmobiliario Registral o Hipotecario. Tomo I. Editorial

Civitas S.A., Madrid, 1999, pág. 552.

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La identificación del predio se verifica a partir de su descripción, la

misma que debe constar en el título traslativo de dominio dado que es
requisito sustancial del contrato de compraventa determinar el bien,
descripción que se confronta con la que consta en la partida registral.

7. Para identificar al predio objeto de transferencia lo usual es

consignar su ubicación. Así, tratándose de predios urbanos, el predio
quedará identificado si se indica la calle y numeración o lote, manzana
y urbanización, además de precisar el distrito y provincia en que se
ubica. El predio también quedará identificado si en el título se indica la
partida registral en la que obra inscrito, siempre que se trate de predios
independizados. Tratándose de predios rústicos, quedará identificado si
se consigna el nombre del predio, el valle en el que se ubica y/o
accidentes geográficos que determinen su ubicación.

En lo que respecta a la indicación de la partida registral, si bien este

dato puede omitirse en el título, por regla general debe consignarse en
la solicitud de inscripción, tal como lo dispone el artículo 12 del RGRP.
La norma añade que este requisito puede omitirse por razones
justificadas, con autorización del funcionario encargado del Diario.

Para describir al predio también puede consignarse su área, linderos y

medidas perimétricas. Sin embargo, estos datos por sí solos no
identificarán plenamente al predio, pudiendo emplearse de manera
complementaria. Igualmente, en ocasiones se consignan en el título de
transferencia datos relativos al modo en que el transferente adquirió la
propiedad, datos que también se pueden emplear de manera adicional
para la identificación del predio.

8. Ahora bien, en ocasiones existen discrepancias entre la descripción

del bien en el título y en la partida registral. Sobre la materia, el
Tribunal Registral aprobó el siguiente precedente de observancia
obligatoria en el X Pleno del Tribunal Registral realizado los días 8 y 9
de abril de 2005:

IDENTIFICACIÓN DEL BIEN OBJETO DE TRANSFERENCIA

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La discrepancia en cuanto a la identificación de un bien objeto del contrato de

transferencia materia de la solicitud de inscripción, será objeto de observación
siempre que no existan otros elementos suficientes que permitan la
identificación del mismo.

Este precedente encontró sustento en las Resoluciones N° 507-

2001-ORLC/TR del 14/11/2001, 464-1997-ORLC/TR del
12/12/1997, 305- 2000-ORLC/TR del 28/9/2000 y 45-2002-
ORLC/TR del 24/1/2002.

Por el indicado criterio interpretativo de observancia obligatoria se

estableció una pauta a seguir en la labor de verificar la adecuación del
título con la partida registral, concordante con la obligación de las
instancias registrales de propiciar y facilitar las inscripciones como
dispone el segundo párrafo del artículo 31 del RGRP y el artículo 2011
del Código Civil.

Conforme a ello, no se exigirá que la descripción del bien objeto de la

transferencia contenida en el título sea idéntica a la inscrita, sino que
dentro de los márgenes de razonabilidad y en el marco de la
discrecionalidad de la función registral, el registrador puede concluir
que los elementos proporcionados en el título son suficientes para
determinar que se trata del mismo predio.

9. Asimismo, el referido precedente de observancia obligatoria ha sido

materia de precisión en el CIX Pleno del Tribunal Registral realizado los
días 28 y 29 de agosto de 2013, aprobándose el siguiente Acuerdo
Plenario:

PRECISIÓN DE PRECEDENTE APROBADO EN X PLENO.

IDENTIFICACIÓN DEL BIEN OBJETO DE TRANSFERENCIA
La discrepancia en cuanto al área, linderos o medidas perimétricas del predio
objeto de transferencia materia de solicitud de inscripción, no será objeto de
observación, siempre que existan otros elementos suficientes que permitan su
identificación. Cuando los únicos elementos de identificación del inmueble que
aparecen en el título sean el área, linderos y medidas perimétricas, y estos
discrepen con los que consten en la partida registral, deberán aplicarse los
rangos de tolerancia establecidos reglamentariamente para determinar si
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requieren ser rectificados conforme a los procedimientos vigentes.

Este Acuerdo Plenario posibilita, en caso exista discrepancia respecto

a
la identificación del bien objeto de transferencia, se busquen elementos
suficientes que permitan su identificación y si los únicos elementos de
identificación del inmueble que aparecen en el título fueran el área,
linderos y medidas perimétricas, y estos discrepan con los que consten
en la partida registral, deberán aplicarse los rangos de tolerancia
establecidos reglamentariamente; de no ser posible procederá la
rectificación de los datos descriptivos del predio conforme a los
procedimientos previstos legalmente. Es decir, que los márgenes de
tolerancia se aplicarán, siempre y cuando los únicos datos consignados
en el título sean el área, linderos y medidas perimétricas, y los mismos
discrepen con el antecedente registral.

10. En tal sentido, en este caso, en la escritura pública de donación N°

419 del 16.05.2012, extendida ante notario público de Espinar,
Oswaldo R. Gaona Chacón, celebrada por la Comunidad Campesina
Huano Huano a favor de los esposos Agustín Chacca Huallpa y Clara
Kana Merma, se indica lo siguiente:

“(…)
SEGUNDO: Igualmente la Comunidad antes citada es propietaria del inmueble
rústico denominado HUANO HUANO, de una extensión superficial de 8,044.30
Hás, ubicada dentro de la jurisdicción del distrito y provincia de Espinar, del
departamento y Región Cusco, debidamente inscrita en la Partida N° 02006833
de los Registros Públicos de la ciudad de Sicuani, en fecha 20 de Junio de
1991, en mérito de los instrumentos Públicos señalados por el art. 10 de la Ley
N° 24657, expedida por la Ley de Titulación y Deslinde de Terrenos
Comunales. (…)
TERCERO: (…) otorgan la presente Transferencia de Propiedad bajo la
modalidad de Donación a favor de los esposos: AGUSTÍN CHACCA
HUALLPA Y CLARA KANA MERMA, el predio denominado
CAMPACCACCA PATA de una extensión superficial de 23.6439 HAS (Veinte
y tres punto seis mil cuatrocientos treinta y nueve hectáreas) perímetro de
2,012.68 ML (Dos Mil doce punto setenta y ocho metros lineales); con los
linderos siguientes: por el Norte, con propiedad de Vidal Chacca Huallpa;

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vértice 01 al vértice 05; longitud de 341.69 M.L. por el Este, con la propiedad
de Vidal Chacca Hallpa y Gregorio Chuctaya Sayco del vértice 05 al vértice
15; con una longitud de 645.53 M.L. Sur, con la propiedad de Gregorio
Chuctaya Sayco; del vértice 15 al vértice 26, con una longitud de 561.98 M.L.
y por el Oeste, con la propiedad de Angel E. Taype Sayco; del vértice 23 a
vértice 01; con una longitud de 463.48 M.L.” (Resaltado nuestro).

Asimismo, en la escritura pública de compraventa del 20.12.2017,

extendida ante notario público de Espinar, Oswaldo R. Gaona Chacón,
celebrada por los esposos Agustín Chacca Huallpa y Clara Kana
Merma a favor de la Compañía Minera Antapacay S.A., se describe el
bien de la siguiente manera:

“(…)
PRIMERO: Antecedentes:
1.1 LOS VENDEDORES son propietarios de un predio rústico que tiene una
extensión superficial de 23.6439 Has. Denominado CAMPACCACCA PATA,
ubicado en la jurisdicción de la Comunidad Campesina Huano Huano, distrito
y provincia Espinar, en virtud de la escritura pública de Donación de fecha 16
de mayo de 2012 otorgada ante notario público de Espinar Oswaldo R. Gaona
Chacón, adquirido de su anterior propietario la Comunidad Campesina de
Huano Huano. LOS VENDEDORES declaran que, no obstante de la ubicación
física del predio, éste no forma parte de la comunidad campesina antes
mencionada.
1.2 Los linderos, colindancias, medidas perimétricas y demás datos técnicos
constan en el plano y memoria descriptiva que se adjunta en calidad de Anexo
A, y que forma parte de la presente minuta, según las coordenadas UTM, del
sistema WGS84, siguientes:
(…)”

Comparando los datos descriptivos transcritos, vemos que solo

coincide la denominación del predio (CAMPACCACCA PATA); sin
embargo, el resto de datos, es decir, área, medidas perimétricas y
colindancias, presentan discrepancias, lo cual no permite establecer
que se trate del mismo predio, ya que los datos señalados son
completamente distintos, y por ello, impiden establecer que la ubicación
y delimitación del bien objeto de transferencia sea el mismo que el que
obra inscrito en la partida N° 11112853.

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11. Ahora bien, en la cláusula tercera de la escritura pública de

donación se hace mención del acuerdo de asamblea extraordinaria
inscrito en el asiento A00013 de la partida N° 11000324 del Registro de
Personas Jurídicas de Espinar.

En dicho asiento obra el otorgamiento de facultades al presidente,

vicepresidente y tesorero para -entre otros- firmar minutas y escrituras
públicas de donación, adjudicación y compraventa, según la asamblea
general extraordinaria del 7/9/2011, en la cual puede verificarse,
conforme a la lectura del título archivado N° 3244 del 4/10/2011, que no
se describe al presente predio.

Asimismo, revisada la partida de la mencionada persona jurídica puede

verse que en el asiento A00025 consta el otorgamiento de facultades
para la independización de -entre otros- el predio submateria, esto es,
el predio denominado Campaccacca Pata, Fracción D del sector Huano
Huano del distrito y provincia de Espinar del departamento de Cusco
con un área de 23.5887 ha; sin embargo, del acta de asamblea general
del 15/8/2020 que obra en su título archivado (T.A. N° 1313729 del
1/9/2020) no se hace referencia a la donación en cuestión, que se
habría realizado en el año 2012.

12. En tal sentido, como puede verse no existe certeza de que el

inmueble materia de donación por la Comunidad Campesina de Huano
Huano a favor de la sociedad conyugal conformada por Agustín
Chacca Huallpa y Clara Kana Merma sea el mismo que obra en la
partida N° 11112853 del Registro de Predios de Espinar, pues la
descripción del área, medidas perimétricas y colindancias es
discrepante, además que, según pudo corroborarse, los demás datos
(poderes) no contienen la información necesaria que permita establecer
la conexión entre el inmueble transferido y el inmueble inscrito en la
mencionada partida.

Por tal razón, es necesario que se efectúe la aclaración de la

descripción del predio materia de donación mediante escritura pública
otorgada por la Comunidad Campesina de Huano Huano y la sociedad
conyugal conformada por Agustín Chacca Huallpa y Clara Kana
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Merma.

En consecuencia, corresponde confirmar el numeral 1 de la

observación formulada.

13. Respecto a la observación contenida en el numeral 2, se debe

tener en cuenta que mediante la función notarial se faculta a los
notarios a dar fe pública de los actos, contratos y hechos que se
realicen ante ellos.

La función notarial se encuentra regulada en el Decreto Legislativo N°

1049 -Decreto Legislativo del Notariado y sus modificatorias.

Debido a la naturaleza de la función notarial -de ser una actividad de

servicio público, que contribuye a la seguridad jurídica del país
mediante el otorgamiento de fe pública a los actos, contratos y hechos
que se realizan-, es que esta actividad se encuentra regulada, tanto en
cuanto a los requisitos que debe reunir la persona que va a otorgar fe
pública como los documentos que van a recoger los actos, contratos o
hechos a constatar.

Uno de estos documentos es la escritura pública, que es un

instrumento público protocolar que contiene uno o más actos jurídicos.
Para la extensión de la escritura pública el notario, debe ceñirse a
ciertas pautas, las mismas que se encuentran recogidas en la Sección
Primera del Capítulo II del Título II de la Ley del Notariado

14. Posteriormente, con el Decreto Legislativo N° 1232, publicado en el

diario oficial “El Peruano” el 26/9/20153, se modifica e incorpora
diversos artículos y Disposiciones Complementarias Transitorias y
Finales al Decreto Legislativo N° 1049 - Decreto Legislativo del
Notariado. Uno de los artículos modificados fue el artículo 594, cuyo

3La norma entro en vigencia a partir del día siguiente de su publicación, esto es desde el 27/9/2015.
4El artículo 59 antes de su modificatoria por el Decreto Legislativo 1232 tenía el texto siguiente:
Artículo 59.- Conclusión de la Escritura Pública
La conclusión de la escritura expresará:
a) La fe de haberse leído el instrumento, por el notario o los otorgantes, a su elección.
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texto ha quedado como sigue:

“Artículo 59 .- Conclusión de la Escritura Pública

La conclusión de la escritura expresará:
a) La fe de haberse leído el instrumento, por el notario o los otorgantes, a su
elección.
b) La ratificación, modificación o indicaciones que los otorgantes hicieren, las
que también serán leídas.
c) La fe de entrega de bienes que se estipulen en el acto jurídico.
d) La transcripción literal de normas legales, cuando en el cuerpo de la
escritura se cite sin indicación de su contenido y están referidos a actos de
disposición u otorgamiento de facultades.
e) La transcripción de cualquier documento o declaración que sea necesario y
que pudiera haberse omitido en el cuerpo de la escritura.
f) La intervención de personas que sustituyen a otras, por mandato, suplencia o
exigencia de la ley, anotaciones que podrán ser marginales.
g) Las omisiones que a criterio del notario deban subsanarse para obtener la
inscripción de los actos jurídicos objeto del instrumento y que los otorgantes no
hayan advertido.
h) La corrección de algún error u omisión que el notario o los otorgantes
adviertan en el instrumento.
i) La constancia del número de serie de la foja donde se inicia y de la foja
donde concluye el instrumento; y,
j) La impresión dactilar y suscripción de todos los otorgantes así como la
suscripción del notario, con indicación de la fecha en que firma cada uno de los

b) La ratificación, modificación o indicaciones que los otorgantes hicieren, las que también serán
leídas.
c) La fe de entrega de bienes que se estipulen en el acto jurídico.
d) La transcripción literal de normas legales, cuando en el cuerpo de la escritura se cite sin indicación
de su contenido y están referidos a actos de disposición u otorgamiento de facultades.
e) La transcripción de cualquier documento o declaración que sea necesario y que pudiera haberse
omitido en el cuerpo de la escritura.
f) La intervención de personas que sustituyen a otras, por mandato, suplencia o exigencia de la ley,
anotaciones que podrán ser marginales.
g) Las omisiones que a criterio del notario deban subsanarse para obtener la inscripción de los actos
jurídicos objeto del instrumento y que los otorgantes no hayan advertido.
h) La corrección de algún error u omisión que el notario o los otorgantes adviertan en el instrumento.
i) La constancia del número de serie de la foja donde se inicia y de la foja donde concluye el
instrumento; y,
j) La impresión dactilar y suscripción de todos los otorgantes así como la suscripción del notario, con
indicación de la fecha en que firma cada uno de los otorgantes así como cuando concluye el proceso
de firmas del instrumento.
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otorgantes así como cuando concluye el proceso de firmas del instrumento.

k) La constancia de haber efectuado las mínimas acciones de control y debida
diligencia en materia de prevención del lavado de activos, especialmente
vinculado a la minería ilegal u otras formas de crimen organizado, respecto a
todas las partes intervinientes en la transacción, específicamente con relación
al origen de los fondos, bienes u otros activos involucrados en dicha
transacción, así como con los medios de pago utilizados”. (Resaltado
nuestro).

Respecto del literal k), la obligación de dejar esta constancia en la

escritura pública no fue establecida por el Decreto Legislativo N° 1232,
pues ya existía desde la vigencia del Decreto Legislativo N° 1106,
publicado el 19/4/2012, el que incorporó en el artículo 55 del Decreto
Legislativo del Notariado la antedicha obligación.

Con el Decreto Legislativo N° 1232 únicamente se trasladó dicha

exigencia al artículo 59, por considerarse más apropiado, pues este
artículo regula lo que debe consignarse en la conclusión de la escritura
pública.

15. Ahora bien, el Decreto Legislativo N° 1106, Decreto Legislativo de

lucha eficaz contra el lavado de activos y otros delitos relacionados a la
minería ilegal y crimen organizado, está relacionado con la Ley N°
276935, Ley que crea la Unidad de Inteligencia Financiera - Perú (UIF-
Perú), entidad encargada del análisis, tratamiento, evaluación y
transmisión de información para la detección del lavado de activos y/o
financiamiento del terrorismo, así como de coadyuvar a la
implementación por parte de los sujetos obligados del sistema para
detectar operaciones sospechosas de lavado de activos y/o del

5 Artículo 8 de la Ley N° 27693.- De los sujetos obligados a informar

8.1 Están obligadas a proporcionar la información a que se refiere el artículo 3 de la presente Ley, las
siguientes personas naturales o jurídicas:
(…)
8.2 Asimismo quedan obligados a informar a la UIF-Perú, con respecto a operaciones sospechosas
y/o operaciones de acuerdo al monto que fije el reglamento, las personas naturales o jurídicas que se
dediquen a las actividades de:
(...)
7. Los Notarios Públicos.
(...).
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financiamiento del terrorismo.

Así, conforme al artículo 9-A de la Ley N° 27693, incorporado por el

Decreto Legislativo N° 1106, los notarios públicos están bajo la
supervisión de la Superintendencia de Banca y Seguros a través
de la UIF - Perú, en materia de prevención de lavado de activos y
del financiamiento del terrorismo.

Asimismo, de conformidad con lo dispuesto por el artículo 3 de la citada

Ley, modificado por la Primera Disposición Complementaria
Modificatoria del precitado Decreto Legislativo N° 1106, es función y
facultad de la SBS, a través de la UIF-Perú, regular, en coordinación
con los organismos supervisores de los sujetos obligados, los
lineamientos generales y específicos, requisitos, precisiones, sanciones
y demás aspectos referidos a los sistemas de prevención de los sujetos
obligados a reportar y de los Reportes de Operaciones Sospechosas y
Registro de Operaciones, así como emitir modelos de Códigos de
Conducta, Manual de Prevención del Delito de Lavado de Activos y el
Financiamiento de Terrorismo, Formato de Registro de Operaciones,
entre otros, conforme a los alcances de lo dispuesto en la citada Ley y
su Reglamento.

16. En esa línea, mediante Resolución SBS N° 5709-2012 del

10/8/2012 y publicada en el diario oficial “El Peruano” el 16/8/2012 se
establecieron las disposiciones especiales para la prevención del
lavado de activos y del financiamiento del terrorismo, con la finalidad
que los Notarios cuenten con normas para el cumplimiento de sus
obligaciones establecidas en la Ley N° 27693.

En el artículo 8 de esta Resolución se indica lo siguiente:

“(…)
8.10 La constancia que deberá dejar el Notario en las escrituras públicas de
haber efectuado las mínimas acciones de control y debida diligencia en
materia de prevención del lavado de activos, respecto a todas las partes
intervinientes en la transacción, específicamente con relación al origen de los
fondos, bienes u otros activos involucrados en dicha transacción, así como los

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medios de pago utilizados, será aplicable cuando el acto o contrato esté

vinculado con fondos, bienes o activos.
(…)” (Resaltado nuestro).

17. Asimismo, en el numeral 10.4 de la Res. N° SBS 5709-2012 se

enumeran las operaciones materia del Registro de Operaciones, que
son las siguientes:

“a) Transferencia de bienes inmuebles o muebles, a título oneroso o gratuito,

con o sin garantía.
b) Constitución de personas jurídicas bajo los alcances de cualquier norma, así
como los actos societarios que involucren movimiento patrimonial o
económico, incluyendo los aumentos de capital, las transferencias de acciones,
participaciones sociales, marcas o de la propia empresa.
c) Cancelaciones de préstamos y/o levantamiento de hipoteca.
d) Constitución de fideicomisos y todo tipo de otros encargos fiduciarios.
e) Otras operaciones que consten en instrumento público notarial protocolar
sin perjuicio de que concluido o no el proceso de firmas, o en formulario
legalizado por notario.
f) Otras que determine la SBS.”

Es así que, esta resolución no solo se ha impuesto una nueva

obligación a cargo del notario sino además se ha incorporado un
requisito más a observar en la facción de todo instrumento público
protocolar notarial.

La obligatoriedad de la formalidad en cuestión radica en otorgarle

mayor seguridad al instrumento público notarial, hecho que también
encuentra sustento en el carácter de autenticidad del que se
encuentran revestidos estos instrumentos, acorde con lo previsto en el
artículo 2 del Decreto Legislativo N° 10496.

18. Sobre los aspectos sujetos a calificación registral, en el CLIII Pleno

6 Artículo 2.- El Notario

El notario es el profesional del derecho que está autorizado para dar fe de los actos y contratos que
ante él se celebran. Para ello formaliza la voluntad de los otorgantes, redactando los instrumentos a
los que confiere autenticidad, conserva los originales y expide los traslados correspondientes.
Su función también comprende la comprobación de hechos y la tramitación de asuntos no
contenciosos previstos en las leyes de la materia.
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Registral de este colegiado, llevado a cabo en sesión del 18 de julio de

2016, se aprobó el siguiente acuerdo plenario:

ASPECTOS SUJETOS A CALIFICACIÓN REGISTRAL

“Es materia de calificación por las instancias registrales el verificar que el
Notario haya cumplido con dejar constancia de las verificaciones efectuadas
relativas a la identidad del otorgante a que se refiere el artículo 55 del Decreto
Legislativo del Notariado. También es materia de calificación verificar que el
Notario haya dejado constancia de haber efectuado las mínimas acciones de
control en materia de prevención de lavado de activos”.

Conforme al criterio aprobado, corresponde que en la calificación de

instrumentos notariales se verifique que el notario haya cumplido con lo
previsto en el artículo 55 (hoy 59) del Decreto Legislativo del Notariado,
esto es, comprobar que el instrumento cuente con la constancia de
verificaciones de identidad de los comparecientes y que se haya dejado
constancia de haber efectuado las mínimas acciones de control en
materia de prevención de lavado de activos.

19. En el presente caso, estando al criterio antes transcrito y dado que

la escritura púbica de donación del 16.05.2012 y compraventa del
20.12.2017, extendidas ante el notario público de Espinar, Oswaldo R.
Gaona Chacón, cuando la modificación dispuesta en el artículo 55 del
Decreto Legislativo N° 1232 ya se encontraba en vigencia, debe
verificarse si se ha cumplido con lo dispuesto en el mencionado
artículo.
Considerando 13.

De la revisión de los instrumentos públicos antes citados, se aprecia

que en el parte notarial de la escritura pública de donación del
16.05.2012, se aprecia que no obra la constancia de haber realizado
las mínimas acciones de control y debida diligencia en materia de
prevención de lavado de activos, conforme a lo indicado en el
considerando 13.

Por lo que, si bien es cierto el instrumento público que no contiene

dicha verificación, corresponde a un acto jurídico celebrado a título

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gratuito, la norma no hace distinción alguna respecto a este tipo de

contratos. Asimismo, no consta la declaración del notario, en la cual
asume la responsabilidad por tal verificación. En ese sentido,
corresponde confirmar la observación formulada por el Registrador y
que obra contenida en el numeral 2 de la denegatoria.

El título cuenta con prórroga para resolver concedida mediante

Resolución N° 233-2022-SUNARP/PT de fecha 12.09.2022 expedida
por el Presidente del Tribunal Registral.

Por lo tanto, estando a lo acordado por unanimidad; con la intervención

del vocal (s) Jorge Luis Almenara Sandoval autorizado por Resolución
N° 200-2021-SUNARP/SN de fecha 22.12.2021.

VII. RESOLUCIÓN

CONFIRMAR las observaciones indicadas en los numerales 1 y 2

conforme a los fundamentos desarrollados en la presente resolución.
DEJAR SUBSISTENTES los numerales 3 y 4 de la denegatoria de
inscripción, por no haber sido impugnados, conforme los fundamentos
vertidos en el análisis de la presente resolución.

Regístrese y comuníquese

Fdo.
ROBERTO CARLOS LUNA CHAMBI
Presidente de la Quinta Sala del Tribunal Registral
LUIS EDUARDO OJEDA PORTUGAL
Vocal del Tribunal Registral
JORGE LUIS ALMENARA SANDOVAL
Vocal (s) del Tribunal Registral

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