PLANIFICACIÓN Y PREPARACIÓN DE AUDITORÍAS

EVIDENCIA: AA2-EV2
TALLER PROGRAMA Y PLAN DE AUDITORÍA.

Ahora es importante que usted como responsable del proceso de mejora continua
determine y desarrolle el programa y plan de auditoría que contribuya a la
determinación de la efectividad del Sistema de Gestión de la Calidad de su empresa
(real o simulada).

Para ello, revise el material de estudio de la unidad y lo dispuesto en la normatividad

ISO 19011:2011 y conteste los siguientes puntos:

1. Diseño del programa de auditorías. El programa de auditoría que diseñe debe

contener lo siguiente:

a) Objetivos y alcance del programa de auditoría.

b) Cronograma de las auditorías a realizar en el año.
c) Criterios de auditoría.
d) Auditores seleccionados por procesos.
e) Recursos necesarios.
f) Identificar y evaluar los riesgos del programa de auditoría.

2. Diseño del plan de auditoría. El plan de auditoría que diseñe debe contener lo
siguiente:

a) Objetivos y alcance de la auditoría.

b) Procesos a ser auditados.
c) Criterios de auditoría y documentación de referencia.
d) Ubicación, fechas, tiempo esperado y duración de las actividades de
auditoría.
e) Métodos de auditoría a utilizar.
f) Roles y responsabilidades de los miembros del equipo auditor.

3. Finalmente, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el

desarrollo de esta actividad.

Una vez termine de documentarse y aclarar las dudas con su instructor, debe entregar
como evidencia lo siguiente: Archivo en un procesador de textos (Ejemplo: Word), que
contenga todo lo solicitado.

Para entregar la evidencia solicitada, diríjase a: Actividad 2 / Evidencias / AA2-Ev2

Taller Programa y Plan de auditoría.
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1. DISEÑO DEL PROGRAMA DE AUDITORIAS

1.1 Objetivos y alcance del programa de auditoría.

1.1.1 Objetivos

Establecer los lineamientos necesarios para realizar las auditorías internas en

Consorcio0024 de acuerdo con las normas internas de la empresa y las aplicables al
sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo para minimizar los riesgos y
corregir las desviaciones de los estándares en los que se basa cualquier programa de
control de riesgos y proporcionar oportunidades para medir las exigencias del
programa.

2.1.1 Alcance

Este procedimiento aplica a las actividades a desarrollar en las auditorías Internas que
se realicen a los procesos, actividades y elementos del sistema de gestión de seguridad
y salud en el trabajo de Consorcio0024.

1.2 Cronograma de las auditorías a realizar en el año.

Se efectuarán auditorías de manera trimestral; con un periodo entre 2 y 4 días, las

auditorias se organizarán evaluando el primer periodo de enero, febrero y marzo, en el
segundo periodo de abril, mayo y junio, en el tercer periodo de julio, agosto y
septiembre, y por último de octubre, noviembre y diciembre.

NOTA: Durante la auditoría, el auditor líder puede reunirse periódicamente con el

equipo auditor para intercambiar información, evaluar el progreso de la auditoría y
reasignar trabajo entre los auditores, según se requiera.
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1.3 Criterios de auditoría

El programa de auditoría interna se orienta a la evaluación en cumplimiento de los

requisitos establecidos en la norma ISO 9001:2015.

1.4 Auditores seleccionados por procesos

El responsable de la aplicación del procedimiento de auditorías internas del sistema es

el coordinador del Sistema de Gestión de seguridad y salud en el trabajo. Es el
encargado de elaborar, apoyar y hacer seguimiento al “Programa de Auditorías Internas
del Sistema”. Participa en la formación y selección del equipo de auditores internos del
sistema, coordinando estas actividades con los líderes de los procesos/actividades de
Consorcio 0024.

1.5 Recursos necesarios.

- Recurso humano: Equipo auditor, personal del consorcio 0024

- Recurso operativo: Equipos de cómputo, herramientas, papelería, impresoras,
fotocopiadoras, escritorios, sillas.
- Infraestructura: Instalaciones

1.6 Identificar y evaluar los riesgos del programa de auditoría.

El equipo auditor deberá contar con los Elementos de Protección Personal adecuado
para el ingreso a las instalaciones (Tapabocas, botas industriales, casco de
seguridad).

2. DISEÑO DEL PLAN DE AUDITORÍA

2.1 Objetivos y alcance de la auditoría.

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- Las personas que reciben la auditoría interna responden las preguntas de los
auditores con objetividad y veracidad, así como suministran oportunamente la
información solicitada que permita valorar el cumplimiento de los criterios de la
auditoría.
- Quienes tienen la autoridad en cada proceso o actividad deben velar porque se
tomen, lo antes posible, a la entrega del informe de auditoría, las acciones de
mejora que puedan surgir de los resultados de la auditoría.

2.1.1 Alcance
El programa de auditorías internas se orienta a la evaluación del cumplimiento del
Sistema de Gestión de seguridad y salud en el trabajo, teniendo en cuenta los
siguientes lineamientos:

- El cumplimiento de la política de seguridad y salud en el trabajo.

- El resultado de los indicadores de estructura, proceso y resultado.
- La participación de los trabajadores.
- El desarrollo de la responsabilidad y la obligación de rendir cuentas.
- El mecanismo de comunicación de los contenidos del Sistema de Gestión de la
Seguridad y Salud en el Trabajo SG-SST, a los trabajadores.
- La planificación, desarrollo y aplicación del Sistema de Gestión de la Seguridad y
Salud en el Trabajo SG-SST.

2.2 Procesos a ser auditados.

- Procesos técnicos
- Procesos operativos
- Procesos Administrativos

2.3 Criterios de auditoría y documentación de referencia.

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 Ejecución de la política de SST y objetivos del SG-SST (verificar que los

miembros del área auditada tengan conocimiento de la política del SST y
objetivos del SG-SST y que sus actividades se desarrollen en el marco del
cumplimiento de dicha política y objetivos).
 Comprobar que se haya realizado la evaluación inicial del SG-SST y que los
resultados hubiesen sido informados y gestionados por la alta dirección.
 Evidenciar que el plan de trabajo anual en SST se hubiese realizado de acuerdo
al cronograma de actividades.
 Verificar que las responsabilidades asignadas a los distintos niveles de la
organización frente al desarrollo del SG-SST hayan sido asumidas y se tenga
evidencia de las responsabilidades asignadas.
 Evidenciar que la matriz legal se encuentre actualizada en relación a toda la
normatividad legal vigente aplicable en materia de SST.
 Comprobar la existencia de los reportes de las condiciones de trabajo peligrosas
realizadas por los trabajadores y la gestión realizada para dar respuesta a los
mismos.
 Evidenciar la conformación del Comité Paritario de Seguridad y Salud en el
Trabajo acorde al tamaño de la organización, y la existencia de las actas de
reunión mensual de dicho comité.

 Verificar que se disponga de los recursos humanos, físicos y financieros

estimados para la ejecución del SG-SST.
 Verificar el análisis de los resultados en la implementación de las medidas de
control los peligros identificados y los riesgos priorizados.}

2.4 Ubicación, fechas, tiempo esperado y duración de las actividades de auditoría.

- Ubicación: Instalaciones del Consorcio 0024

- Fecha: 1 semana abril, 1 semana julio, 1 semana de octubre y última semana
diciembre.
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- Tiempo: esperado y duración de las actividades de auditoría; se espera que el

tiempo para realizar cada proceso de auditoría sea máximo 4 días.

2.5 Métodos de auditoría a utilizar.

- Se realiza la reunión de apertura, en la cual se presenta el Plan de Auditorías

Internas de los Sistemas de Gestión y se resuelven las dudas existentes,
dejando evidencia de la reunión en el registro de asistencia
- Se recolecta y verifica la información de los procesos, subprocesos, o áreas que
sean asignados, a través de la revisión de documentos y registros, observación
directa y entrevistas al personal; confrontándolo con los criterios de auditoría
para generar los hallazgos según corresponda, diligenciando el Formato de
verificación.
- Se revisa los hallazgos y prepara el Informe de Auditoría, diligenciando el
Formato
- Se realiza la reunión de cierre presidida por el auditor líder y las personas
responsables de los procesos, subprocesos o áreas auditados, para presentar el
Informe de Auditoría haciendo énfasis en: Los hallazgos de la auditoría, las
conclusiones de la auditoría. Esta información se presenta para que sea
comprendida y reconocida por el auditado.

2.6 Roles y responsabilidades de los miembros del equipo auditor.

El responsable de la aplicación del procedimiento de auditorías internas del sistema es

el coordinador del Sistema de Gestión de seguridad y salud en el trabajo. Es el
encargado de elaborar, apoyar y hacer seguimiento al “Programa de Auditorías Internas
del Sistema”. Participa en la formación y selección del equipo de auditores internos del
sistema, coordinando estas actividades con los líderes de los procesos/actividades de
CONSORCIO0024
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3. Conclusiones

Con el fin de asegurar la eficacia del ciclo de auditorías, es importante realizar el

seguimiento y verificación de la toma de acciones por parte de los líderes de los
procesos/áreas auditadas con el fin de garantizar que las acciones cubran la totalidad
de las no conformidades y oportunidades de mejora registradas atendiendo las
directrices del Procedimiento para la toma de Acciones Preventivas, Correctivas y de
Mejora.