CODIGO P-ETI-CA-002

ACCIONES CORRECTIVAS Y
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PREVENTIVAS REVISION 05
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1. PROPOSITO
Establecer el procedimiento a seguir para determinar e implementar Acciones Correctivas y
Preventivas y evaluar su eficacia.

2. ALCANCE

Aplica a todos los niveles de ETIBESA, donde se detecten no conformidades reales o potenciales
que se encuentren en el alcance de la Gestión de Calidad.

3. RESPONSABILIDAD

3.1 El Gerente General es el responsable de gestionar el establecimiento e implementación de

acciones correctivas o preventivas para las no conformidades detectadas en su área.
3.2 El Coordinador de Gestión de Calidad es el responsable de hacer seguimiento a la
implementación y eficacia de las acciones correctivas o preventivas tomadas.
3.3 El Responsable de Gestión de Calidad y el Gerente General son los responsables de asegurar
la implementación de las acciones correctivas y/o preventivas para el levantamiento de no
conformidades de la Gestión de Calidad.

4. DOCUMENTOS DE REFERENCIA
• Norma Internacional ISO 9001: 2015 Sistemas de Gestión de la Calidad – Requisitos.

5. DEFINICIONES

5.1 SAC: Solicitud de Acción Correctiva o Preventiva.

5.2 No Conformidad (NC): Incumplimiento real o potencial de un requisito establecido en la
Gestión de Calidad.

5.3 Corrección: Acción tomada para eliminar una no conformidad real o potencial.

5.4 Mitigación o acción mitigadora: Acción tomada para eliminar el efecto de una NC real.

5.5 Acción correctiva: Acción tomada para eliminar la causa de una NC real.

5.6 Acción preventiva: Acción tomada para eliminar la causa de una NC potencial.

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Juan Carlos Arias T. Elva Cajaleon Hermelinda Pineda Melgarejo
Asesor SSOMA Jefe de Logistica Gerente General
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6. PROCEDIMIENTO

6.1 NO CONFORMIDADES:
6.1.1 Las no conformidades pueden ser identificadas como resultado de las siguientes
actividades:
 Revisión del Sistema de Gestión
 Auditorias (internas, externas)
 Quejas y reclamos de clientes
 Comunicación interna y externa
 Evaluación del cumplimiento legal
 Investigación de incidentes
 Resultado de los estudios del grado de satisfacción del cliente
 Oportunidades de mejora
 Otras.

6.1.2 Todo colaborador puede detectar una no conformidad real o potencial. Una vez
identificada la revisará con el responsable de su área, y luego la comunicarán al
Coordinador de Gestión de Calidad, quien evaluará, según lo estime necesario, si se
trata de una no conformidad.

Nota:
1. Para las no conformidades provenientes de quejas y reclamos se sigue el procedimiento “Atención de
Quejas y Reclamos”
2. Para las no conformidades provenientes de incidentes se sigue el procedimiento “Reporte e
Investigación de Accidentes e Incidentes”

6.2 GENERACIÓN DE UNA SAC

6.2.1 El Coordinador de Gestión de calidad registra la No conformidad real o potencial en

el formato “Plan de Acción de Incidentes y No Conformidades (SAC)”, consignando
los datos necesarios.
6.2.2 Una vez registrados todos los datos, envía la SAC, vía e-mail, al responsable de la no
conformidad.
6.2.3 Cuando se identifiquen no conformidades potenciales que pudieran afectar al
Sistema de Gestión de la Calidad, se identificarán como un riesgo, siguiendo el

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procedimiento “Análisis de Riesgos y Oportunidades”

6.2.4 Adicionalmente, el Coordinador de Gestión de calidad determina si existen no
conformidades similares, o que potencialmente puedan ocurrir en otros procesos,
según aplique. El resultado de esta revisión se registra en el formato “Plan de Acción
de Incidentes y No Conformidades (SAC)”
6.3 ANÁLISIS DE LA SAC

6.3.1 El responsable de la No Conformidad debe definir con los involucrados si se

efectuarán correcciones y, de ser necesario, acciones mitigadoras que eliminen los
efectos de las no conformidades detectadas.

6.3.2 El responsable de la No Conformidad, a través de un análisis, determina la causa o

causas raíz que originaron la No Conformidad. Para el análisis se considerarán todas
las causas existentes o potenciales y la medida en que estas eliminan la No
Conformidad (deben pensarse causas posibles originadas por el personal, la máquina,
el ambiente de trabajo, los materiales o insumos, proveedores u otros recursos,
incluido el método de trabajo). El Coordinador de gestión de calidad brindará el
apoyo necesario, cuando sea requerido por el responsable.

6.3.3 Una vez realizado el análisis de las causas, la Gerencia General debe proponer las
acciones correctivas y/o preventivas que eliminen las causas reales o potenciales de
la No Conformidad.

6.3.4 El responsable de la No Conformidad se reunirá con el Coordinador de gestión de

calidad para comunicarle los resultados del análisis realizado, considerando las
causas, acciones definidas, plazos para la implementación de las acciones y
responsables, para su registro en el “Plan de Acción de Incidentes y No
Conformidades (SAC)”

6.3.5 El Coordinador de gestión de calidad revisará que exista coherencia entre las causas
identificadas y las acciones definidas para todas las SAC generadas, incluidas las que
están a cargo del asesor de Seguridad. De encontrar alguna desviación, solicitará a los
responsables se realicen las modificaciones necesarias.

6.3.6 En los casos en que una acción correctiva y una acción preventiva identifiquen
peligros nuevos o modificados o la necesidad de controles nuevos o modificados,
dichas acciones se deben tomar tras una evaluación de riesgos previa a la
implementación, aplicando para ello el procedimiento “Identificación de Peligros y

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Evaluación de Riesgos”. Cualquier acción correctiva o preventiva que se tome para

eliminar las causas de una no conformidad real o potencial debe ser adecuada a la
magnitud de los problemas y acorde con los riesgos para la SST encontrados.
6.4 SEGUIMIENTO

6.4.1 El Coordinador de gestión de calidad se encarga de realizar el seguimiento a las SAC

generadas de manera continua, priorizando aquellos planes que tienen acciones por
vencer o que están fuera de fecha, a fin de verificar si las acciones ya fueron
implementadas.

6.4.2 El Coordinador de gestión de calidad envía de manera mensual a los líderes de área
el estatus de las acciones correctivas y preventivas con el detalle de las áreas
responsables de aquellas acciones que se encuentran con plazos vencidos.

6.4.3 Terminada la implementación de todas las actividades definidas en el “Plan de Acción

de Incidentes y No Conformidades (SAC)” verifica la eficacia de las acciones tomadas,
según el plazo establecido, contado desde la fecha en que se implementó la última
acción.

6.4.4 Luego de la verificación de la eficacia, se da por cerrada la SAC, hayan sido o no

eficaces las acciones.

6.4.5 En caso las acciones no hayan sido eficaces se genera una nueva SAC y se inicia
nuevamente el proceso.

6.4.6 El Coordinador de gestión de calidad mantiene actualizado el “Plan de Acción de

Incidentes y No Conformidades (SAC)”.

7. FORMATOS
 Plan de Acción de Incidentes y No Conformidades (SAC)

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8. HISTORIA DE LA REVISIÓN DEL DOCUMENTO:

Revisión: 1 Fecha de Creación: 02/01/2018 Fecha de Última Aprobación:

Fecha de Última Revisión: 03/01/2022
03/01/2022

Autor del Documento: Gerente del Documento:

Asesor SSOMA Hermelinda Pinedo Melgarejo

9. RAZÓN DEL CAMBIO:

Sección/
Revisión
Párrafo Cambio realizado: Fecha
:
Modificado
1 N/A Edición inicial del documento. 02/01/2022

ELABORADO POR: REVISADO POR: APROBADO POR:

Juan Carlos Arias T. Elva Cajaleon Hermelinda Pineda Melgarejo
Asesor SSOMA Jefe de Logística Gerente General
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