Auditoria Transmar Shipping Final

AUDITORIA DE IMPLEMENTACIÓN: SEDE VENEZUELA – TRANSMAR SHIPPING, C.A.
INFORME TÉCNICO:
Auditoria de gestión e implementación del sistema de gestión de la calidad bajo la norma ISO 9001/2015.
Transmar Shipping, C.A
Sede: Puerto Ordaz- Venezuela
Rif: J-500566492
Fecha de elaboración: febrero 03 del 2020

Dirección: Urb. Las Acacias, casa 09, Manzana 03 Puerto Ordaz, Estado Bolívar- Venezuela
Web / Email: elennys1909@gmail.com
Teléfono: 0414+584248247763
Personal entrevistado: Sr. Douglas José Fernández
Criterios: Norma Internacional ISO 9001:2015 "Sistemas de gestión de la calidad. Requisitos".
Elaborado por: Ing. Vargas Albarrán Nomar Ramón
Trazabilidad de la calificación como auditor interno en ISO 9001:2015: certificado vigente por Bureau Veritas 2018 y experiencia en auditorias de SG desde 2017.
Abreviaturas utilizadas por el auditor: TRS: Transmar Shipping, C.A., SGC: sistema de gestión de la calidad.
Msc. Vargas Albarrán Nomar Ramón

Ingeniero Marítimo
Oficial de Marina Mercante
Auditor de calidad Nro. 15056 Bureau Veritas
Diplomado en sistema integrado de calidad – SGS/SSC/DSIGH/002120F/33857 Índice de
cumplimiento del
Auditor ISO9001-2015 Nro. CBR-01251 C. Bureau Register sas SGC:
Auditor ISO14001-2015 Nro. 00132564 LLoyds Register Ltda.
39%
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INFORMACIÓN DOCUMENTADA 15
1.0 INTRODUCCIÓN DE LA EMPRESA
Transmar Shipping C.A es una empresa destinada a la prestación de servicios portuarios en todas sus modalidades. Persigue ser un modelo de
eficiencia, puntualidad, confort y así poder brindarle a sus clientes una experiencia agradable cuando viajan con ellos. Tener que enviar un producto
de un lugar a otro, o mercancía, les resultará factible hacerlos con estos profesionales; trabajan arduamente por la seguridad de sus envíos y en la
mayor rapidez posible.
Van en mejora continua para poseer un personal calificado en Sistemas de Gestión de Calidad, así estandarizando los procesos en marco de las
Normas ISO 9001-2015, esto los ayudará a darle mejor logística a sus envíos, maximizar aún más los espacios disponibles y así economizar el coste
final. Las personas y/o empresas que posean un buque y necesiten un buen recibimiento, o quizás cargarlo y descargarlo, entre otras cosas… Cuente
con Transmar Shipping C.A. que con mucho gusto le harán el servicio que requiere. Están aprobados para demostrar calidad al ejecutar operaciones
marítimas.
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2.0 Generalidades de la Empresa
2.1 MISIÓN
Operar, Inspeccionar y certificar cargas en buques e instalaciones industriales, conforme a estándares exigidos. Ofrecer agenciamiento
naviero, suministrar bienes, personal especializado y certificado. Asimismo, prestar asistencia y asesoría técnica y jurídica, para garantizar el
cumplimiento del marco legal nacional e internacional.
2.2 VISIÓN
Ser una empresa Reconocida en el ámbito marítimo, por la prestación de servicios especializados en el área de las actividades navieras,
agenciamiento, consolidando todo tipo de carga, transporte de pasajero y turístico con clientes comercialmente satisfecho, por la prestación de
servicios de alta confiabilidad y prestigio, respaldados por una gestión efectiva, con personal certificado para el desempeño de los procesos exigidos.
2.3 PROPÓSITO
Prestar el servicio de transporte de capital humano o cargas, que cumpla con los estatutos legales pertinentes. Garantizado así la seguridad al
efectuar esta labor. Profesionalidad al asumir la responsabilidad de agenciar una embarcación. Desarrollando una operación optima dentro y fuera del
agua.
2.4 ALCANCE
El servicio estará dirigido a civiles, personas jurídicas, empresas y/o embarcaciones que necesiten cualquiera de nuestros servicios antes
especificados, nacional e internacionalmente.
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3.0 OBJETIVO DE LA AUDITORIA
Elaborar un informe de evaluación de diagnóstico inicial que permite conocer la situación actual de Transmar Shipping, C.A. en su implementación del sistema de gestión de
calidad en la sede de Venezuela frente a los requisitos ISO 9001-2015.
4.0 ALCANCE
La evaluación inicial de diagnóstico de la empresa Transmar Shipping, C.A. abarcará absolutamente todas las áreas de la empresa (administrativo y operativo).
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5.0 CUESTIONARIO
NO APLICA
CUMPLE
CLAUSULA
CUMPLE
REQUISITO ISO 9001:2015 DIAGNÓSTICO
NO
Nº
4 CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN TRS cuentan con 2 análisis de contexto interno y 3 análisis de contexto externo aún X
4.1 COMPRENSIÓN DE LA ORGANIZACIÓN Y DE SU CONTEXTO La en evaluación y revisión.
Organización debe determinar las cuestiones externas e internas que
son pertinentes para su propósito y su dirección estratégica, y que
afectan a su capacidad para lograr los resultados previstos de su
SGC.
4.1 La organización debe realizar el seguimiento y la revisión de la TRS ha establecido el seguimiento y revisión de las cuestiones externas e internas en X
información sobre estas base a sus unidades de desarrollo comercial
cuestiones externas e internas (ver notas 1 y 2 en ISO 9001:2015)
4.2 COMPRENSIÓN DE LAS NECESIDADES Y EXPECTATIVAS DE TRS reconoce a los clientes y proveedores como partes interesadas pertinentes del X
LAS PARTES INTERESADAS SGC, además están claramente determinadas demás partes interesadas y sus
Debido a su efecto o efecto potencial en la capacidad de la requisitos para el SGC.
organización de proporcionar regularmente productos y servicios que
satisfagan los requisitos del cliente y los legales y reglamentarios
aplicables, la organización debe determinar:
a) las partes interesadas que son pertinentes al SGC.
b) los requisitos pertinentes de estas partes interesadas para el SGC.
4.2 La organización debe realizar el seguimiento y la revisión de la TRS ha determinado como es el seguimiento y revisión de la información sobre estas X
información sobre estas partes interesadas y sus requisitos pertinentes partes interesadas y sus requisitos pertinentes.
4.3 DETERMINACION DEL ALCANCE DEL SGC TRS no ha determinado los límites y la aplicabilidad del SGC para establecer el
La organización debe determinar los límites y la aplicabilidad del SGC alcance del servicio de consolidación de carga bajo las regulaciones internas en X
para establecer su alcance. Venezuela, solo se baja en el convenio internacional de consolidación de carga y
otros sedimentos y enmiendas
4.3 Cuando se determina este alcance, la organización debe considerar: TRS ha determinado el alcance del SGC considerando las cuestiones externas e X
a) las cuestiones externas e internas indicadas en el apartado 4 .1; internas, los requisitos de las partes interesadas relacionados con el servicio de
b) los requisitos de las partes interesadas pertinentes indicados en el apartado 4.2;
Verificación de consolidación de carga.
c) los productos y servicios de la organización.
4.3 La organización debe aplicar todos los requisitos de esta Norma TRS ha determinado en este diagnóstico cuales son todos los requisitos de la norma
Internacional si son aplicables en el alcance determinado de su SGC. internacional ISO 9001_2015 que le sean aplicables al alcance de su SGC para el X
servicio de consolidación de carga (encomienda Puerta a Puerta) entre Venezuela y
Trinidad y Tobago.
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NO APLICA
CUMPLE
CLAUSULA
CUMPLE
NO
Nº
4.3 El alcance del SGC de la organización debe estar disponible y El alcance del SGC relacionado con el servicio de consolidación de carga aún está en
mantenerse como información documentada. El alcance debe plan de acción en cuanto a responsabilidad de la organización. X
establecer los tipos de productos y servicios cubiertos, y proporcionar la
justificación para cualquier requisito de esta Norma Internacional que la
organización determine que no es aplicable para el alcance de su SGC.
La conformidad con esta Norma Internacional sólo se puede declarar si
los requisitos determinados como no aplicables no afectan a la
capacidad o a la responsabilidad de la organización de asegurarse de la
conformidad de sus productos y servicios y del
aumento de la satisfacción del cliente.
4.4 SGC Y SUS PROCESOS TRS no dispone de un Mapa de procesos no controlado donde identifican los
4.4.1 La organización debe establecer, implementar, mantener y mejorar procesos estratégicos, medulares y de apoyo, se identifican sus interacciones.
continuamente un SGC, incluidos los procesos necesarios y sus
X
interacciones, de acuerdo con los requisitos de esta Norma
Internacional.
4.4.1 La organización debe determinar los procesos necesarios para el SGC y TRS no ha descrito los procesos necesarios para el SGC para el servicio
su aplicación a través de la organización. consolidación de carga sin embargo si aplica los mismos a través de procedimientos
como son Auditoria Interna SG, Control de los documentos, Toma de acciones
correctivas y preventivas, Gestión Administrativa, Gestión del Recurso Humano,
X
Gestión Operativa, Revisión por La Dirección, Gestión Comercial, Seguridad y
Gestión del SHA, Gestión de la seguridad de la Tecnología de Información.
4.4.1 y debe: TRS no ha determinado y descrito los procesos según: entradas y las salidas;
a) determinar las entradas requeridas y las salidas esperadas de estos procesos; secuencia e interacción de los procesos identificados; los criterios y los métodos
b) determinar la secuencia e interacción de estos procesos;
necesarios para asegurarse de la operación eficaz y el control de los procesos; los
c) determinar y aplicar los criterios y los métodos (incluyendo el seguimiento, las
mediciones y los indicadores del desempeño relacionados) necesarios para asegurarse recursos; abordar los riesgos y oportunidades determinados, evaluar estos procesos
de la operación eficaz y el control de estos procesos; e implementar cualquier cambio necesario para asegurarse de que estos procesos
X
d) determinar los recursos necesarios para estos procesos y asegurarse de su logran los resultados previstos; mejorar los procesos y el SGC.
disponibilidad;
e) asignar las responsabilidades y autoridades para estos procesos;
f) abordar los riesgos y oportunidades determinados de acuerdo con los requisitos del
apartado 6.1;
g) evaluar estos procesos e implementar cualquier cambio necesario para asegurarse de
que estos procesos logran los resultados previstos;
h) mejorar los procesos y el SGC
4.4.2 4.4.2 En la medida en que sea necesario, la organización debe: TRS mantiene la información documentada actualizada bajo la estructura de manuales,
a) mantener información documentada para apoyar la operación de sus procedimientos, instrucciones de trabajo y formularios citados en TRS-GC-F-006 Lista
procesos; Maestra de Documentos. Respecto a la conservación de la información documentada, cada X
b) conservar la información documentada para tener la confianza de área resguarda sus documentos según TRS-GC-F-014 Lista Maestra De Registros donde
que los procesos se realizan según lo planificado. se señalan los expedientes y documentos que se custodian en digital en los servidores de la
empresa /intranet y en físico en archivadores por un tiempo determinado como archivo
activo e inactivo.
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NO APLICA
CUMPLE
CLAUSULA
CUMPLE
NO
Nº
5 LIDERAZGO Se dispone del documento "TRS-GG-DG-007 Compromiso de La Dirección" Rev#0 de

5.1 LIDERAZGO Y COMPROMISO fecha 02/02/2021, falta incluir aspectos como son: la responsabilidad y obligación de
5.1.1 Generalidades rendir cuentas con relación a la eficacia del SG, la integración de los requisitos del
La alta dirección debe demostrar liderazgo y compromiso con respecto SGC en los procesos de negocio de la organización; el uso del enfoque a procesos y
al SGC: el pensamiento basado en riesgos, la importancia de una gestión de la calidad eficaz
a) asumiendo la responsabilidad y obligación de rendir cuentas con relación a la eficacia y conforme con los requisitos del SGC, que el SGC/ logre los resultados previstos.
del SGC.
b) asegurándose de que se establezcan la política de la calidad y los objetivos de la
calidad para el SGC y que éstos sean compatibles con el contexto y la dirección
estratégica de la organización;
X
c) asegurándose de la integración de los requisitos del SGC en los procesos de negocio
de la organización;
d) ;
e) asegurándose de que los recursos necesarios para el SGC estén disponibles;
f) comunicando la importancia de una gestión de la calidad eficaz y conforme con los
requisitos del SGC.
g) asegurándose de que el SGC/ logre los resultados previstos;
h) comprometiendo, dirigiendo y apoyando a las personas, para contribuir a la eficacia del
SGC.
i) promoviendo la mejora
j) apoyando otros roles pertinentes de la dirección, para demostrar su liderazgo en la
forma en la que aplique a sus áreas de responsabilidad.
5.1.2 Enfoque al cliente Se ha establecido el documento " TRS-GG-DG-007 Compromiso de La Dirección" Rev. 0
La alta dirección debe demostrar liderazgo y compromiso con respecto de fecha 01/10/2020, que incluye la importancia de satisfacer tanto los requisitos del cliente
al enfoque al cliente asegurándose de que: como los legales y reglamentarios, falta considerar de los riesgos y oportunidades que
a) se determinan, se comprenden y se cumplen regularmente los pueden afectar a la conformidad del servicio y a la capacidad de aumentar la
requisitos del cliente y los legales y reglamentarios aplicables; satisfacción del cliente y mantener el enfoque en el aumento de la satisfacción del X
b) se determinan y se consideran los riesgos y oportunidades que cliente.
pueden afectar a la conformidad de los productos y servicios y a la
capacidad de aumentar la satisfacción del cliente;
c) se mantiene el enfoque en el aumento de la satisfacción del cliente.
5.2 Política Se ha establecido, implementado y mantenido la política del SGC según TRS-GG-DC-001
5.2.1 Establecimiento de la política de la calidad Rev. 0 del 30/10/2020, reseña: "Es política de calidad de Transmar Shipping, C.A. lograr y
La alta dirección debe establecer, implementar y mantener una política de la calidad
mantener una alta calidad en la prestación de sus servicios de consolidación de carga
que, dentro del alcance definido de su:
a) sea apropiada al propósito y contexto de la organización y apoye su dirección puerta a puerta" Se recomienda su revisión respecto al contexto de la organización. X
estratégica;
b) proporcione un marco de referencia para el establecimiento de los objetivos de la
calidad,
c) incluya un compromiso de cumplir los requisitos aplicables; requisitos legales y otros
requisitos
d) incluya un compromiso de mejora continua del SGC.
5.2.2 Comunicación de la política de la calidad La política del SGCS no se mantiene como información documentada, no se publica a
La política de la calidad debe: través de carteleras, ni se comunica a las partes interesadas.
a) estar disponible y mantenerse como información documentada;
b) comunicarse, entenderse y aplicarse dentro de la organización; X
c) estar disponible para las partes interesadas pertinentes, según
corresponda
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5.3 ROLES, RESPONSABILIDADES Y AUTORIDADES EN LA Las responsabilidades y autoridades se han documentado en TRS-GG-DG-006 ORGANIGRAMA, en
ORGANIZACIÓN descripciones de cargo TRS-AD-F-017 DESCRIPCIÓN DE CARGOS. La alta dirección se ha
La alta dirección debe asegurarse de que las responsabilidades y comprometido según " TRS-GG-DG-007 Compromiso de La Dirección" "Asegurar que se han definido e
autoridades para los roles pertinentes se asignen, se comuniquen y se informado las responsabilidades y autoridades en todos los niveles de la organización", el personal firma X
entiendan en toda la organización. las descripciones de cargo en el proceso de selección según procedimiento TRS-AD-P-019-RH
"SELECCIONAR, FORMAR, AUTORIZAR FORMALMENTE EL PERSONAL", tales descripciones de
cargo firmadas se resguardan en cada expediente de personal de TRS.
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NO APLICA
CUMPLE
CLAUSULA
CUMPLE
NO
Nº
5.3 La alta dirección debe asignar la responsabilidad y autoridad para: Se ha documentado " TRS.GG.DC.004 REPRESENTANTE POR LA DIRECCIÓN Rev. 0
a) asegurarse de que el SGC es conforme con los requisitos de esta Norma Internacional; de fecha 30/10/2020, sin embargo falta integrar algunos requisitos asegurando si el
b) asegurarse de que los procesos están generando y proporcionando las salidas
SGC es conforme con los requisitos de la Norma Internacional SO 9001:2015, que lo
previstas; c) informar, en particular, a la alta dirección sobre el desempeño del SGC
y sobre las oportunidades de mejora (véase 10.1) procesos generen las salidas previstas, que se promueva el enfoque al cliente, que la X
d) asegurarse de que se promueve el enfoque al cliente en toda la organización; integridad del SGC se mantenga cuando se planifiquen cambios en el SGC.
e) asegurarse de que la integridad del SGC se mantiene cuando se planifican e
implementan cambios en el SGC.
6 PLANIFICACIÓN TRS han determinado los riesgos según documento " TRS.GC.F-012 CONTROL DE
6.1 ACCIONES PARA ABORDAR RIESGOS Y OPORTUNIDADES RIESGOS Rev.00 de fecha 18/10/2020" aplicado para determinar los riesgos a la
6.1.1 Al planificar el SGC, la organización debe considerar las imparcialidad según ISO 17020. Falta integrar los riesgos relacionados con el SGC con
cuestiones referidas en el apartado 4.1 y los requisitos referidos en el impacto en ISO 9001:2015. Las oportunidades no han sido documentadas por TRS.
apartado 4.2, y determinar los riesgos y oportunidades que es Se recomienda identificar las oportunidades aplicando la matriz FODA en la X
necesario abordar con el fin de: planificación estratégica (fortalezas, oportunidades, debilidades y amenazas).
a) asegurar que el SGC pueda lograr sus resultados previstos;
b) aumentar los efectos deseables;
c) prevenir o reducir efectos no deseados;
d) lograr la mejora.
6.1.2 La organización debe planificar: Las acciones para abordar los riesgos del SGC se encuentran disponibles según
a) las acciones para abordar estos riesgos y oportunidades; Tratamiento (medidas/ ¿quién?, ¿cuándo?, registro, documentación soporte-
b) la manera de: procedimientos) descritos en " TRS.GC.F-012 CONTROL DE RIESGOS Rev.00 de fecha X
1) integrar e implementar las acciones en sus procesos del SGC (véase 4.4.);
18/10/2020. Falta integrar acciones para tratar las oportunidades relacionados con el SGC.
2) evaluar la eficacia de estas acciones. No se han evaluado la eficacia de las acciones para el proceso/ servicio consolidación de
carga, se tiene en plan de mejora la introducción de nuevos procedimientos para aplicar
tratamientos a bordo.
6.1.2 Las acciones tomadas para abordar los riesgos y oportunidades deben Falta integrar las acciones para abordar las oportunidades relativas al SGC y que
ser proporcionales al impacto potencial en la conformidad de los estas sean proporcionales al impacto potencial en la conformidad del servicio en X
productos y los servicios. Venezuela.
6.2 Objetivos de la calidad y planificación para lograrlos TRS ha establecido los objetivos del SGC en el documento " TRS- GG-DG-002
6.2.1 La organización debe establecer objetivos de la calidad para las OBJETIVOS DE CALIDAD" Rev.0. X
funciones y niveles pertinentes y los procesos necesarios para el SGC.
6.2.1 La organización debe mantener información documentada sobre los TRS mantiene información documentada en " TRS - GG-DG-002 OBJETIVOS DE
objetivos de la calidad. CALIDAD" Rev.0. X
6.2.2 Al planificar cómo lograr sus objetivos de la calidad, la organización TRS ha planificado como lograr los objetivos del SGC, en el documento " TRS- GG-DG-002 X
debe determinar: OBJETIVOS DE CALIDAD" ha determinado qué se va a hacer y para cuando.
a) qué se va a hacer; b) qué recursos se requerirán; c) quién será responsable; d)
cuándo se finalizará; e) cómo se evaluarán los resultados.
6.3 PLANIFICACIÓN DE LOS CAMBIOS TRS ha planificado los cambios del SGC como es la implementación de ISO X
Cuando la organización determine la necesidad de cambios en el SGC, estos 9001:2015 dada solicitud del INEA.
cambios se deben llevar a cabo de manera planificada (véase 4.4).
La organización debe considerar:
a) el propósito de los cambios y sus consecuencias potenciales; b) la integridad del SGC
;c) la disponibilidad de recursos; d) la asignación o reasignación de responsabilidades y
autoridades
APOYO DE RECURSOS
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7 TRS dispone de un presupuesto controlado por la Dirección de Administración y Finanzas,
7.1 Generalidades aprobado por la Gerencia General y Presidencia. Se han destinado recursos para la
7.1.1 La organización debe determinar y proporcionar los recursos contratación de un auditor de SG/ asesoría externa de SG, mantenimiento de la tecnología X
necesarios para el establecimiento, implementación, mantenimiento y de la información y de la gestión de SHA (seguridad, higiene y ambiente).
mejora continua del SGC.
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NO APLICA
CUMPLE
CLAUSULA
CUMPLE
NO
Nº
La organización debe considerar: TRS no considera en su presupuesto las capacidades y limitaciones de los recursos X
7.1.1 a) las capacidades y limitaciones de los recursos internos existentes; internos existentes; y lo que se necesita obtener de los proveedores externos, por ejemplo
b) qué se necesita obtener de los proveedores externos.
en el proceso de auditoría interna se solicita al auditor de SG la entrega de plan de autoría,
reportes de hallazgos e informe de auditoría
7.1.2 Personas TRS ha proporcionado el personal necesario para cubrir los puestos críticos del SGC a fin
La organización debe determinar y proporcionar las personas de proteger la continuidad del negocio según TRS-GG-DG-006 ORGANIGRAMA. Falta X
necesarias para la implementación eficaz de su SGC y para la revisar como TRS determina las personas necesarias para la implementación eficaz
operación y control de sus procesos. del SGC y para la operación y control de los procesos para la fase de tratamiento de
agua.
7.1.3 Infraestructura TRS no ha determinado ni proporcionado información referente a la infraestructura X
La organización debe determinar, proporcionar y mantener la
infraestructura necesaria para la operación de sus procesos y lograr la
conformidad de los productos y servicios.
7.1.4 Ambiente para la operación de los procesos TRS ha determinado cual es el ambiente necesario para la operación de los procesos y X
La organización debe determinar, proporcionar y mantener el ambiente para lograr la conformidad de los servicios.
necesario para la operación de sus procesos y para lograr la
conformidad de los productos y servicios. NOTA Un ambiente adecuado puede
ser una combinación de factores humanos y físicos, tales como:
a) sociales (por ejemplo, no discriminatorio, ambiente tranquilo, libre de conflictos);
b) psicológicos (por ejemplo, reducción del estrés, prevención del síndrome de
agotamiento, cuidado de las emociones);
c) físicos (por ejemplo, temperatura, calor, humedad, iluminación, circulación del aire,
Estos factores pueden diferir sustancialmente dependiendo
higiene, ruido).
de los productos y servicios suministrados.
7.1.5 Recursos de seguimiento y TRS ha determinado y proporcionado el personal supervisor en cada área según TRS-GG-
7.1.5. medición Generalidades DG-006 ORGANIGRAMA, para realizar el seguimiento de las actividades mencionadas en
1 La organización debe determinar y proporcionar los recursos los procedimientos y verificar su cumplimiento o conformidad de los requisitos del servicio.
necesarios para asegurarse de la validez y fiabilidad de los resultados En relación a los equipos de medición se calibran y mantienen según controles, planes y X
cuando se realice el seguimiento o la medición para verificar la programas establecidos.
conformidad de los productos y servicios con los requisitos.
7.1.5. La organización debe asegurarse de que los recursos proporcionados TRS no se asegura que los recursos (personal competente, equipos de medición, y equipos
1 a) son apropiados para el tipo específico de actividades de de tecnología de la información tanto hardware como software) sean los apropiados sean
seguimiento y medición realizadas los requeridos.
b) se mantienen para asegurarse de la idoneidad continua para su X
propósito.
7.1.5. La organización debe conservar la información documentada apropiada TRS conserva la información documentada apropiada como evidencia de que los recursos
1 como evidencia de que los recursos de seguimiento y medición son de seguimiento y medición son idóneos para su propósito según: certificados de calibración, X
idóneos para su propósito. TRS-OP-F-048 Control de atención informática, TRS-AD-F-018 EVALUACIÓN DE
DESEMPEÑO, TRS-AD-F-033 EVALUACIÓN EN SITU, TRS-AD-F-029 LISTADO DE
PERSONAL, COMPETENCIAS Y HABILIDADES.
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NO APLICA
CUMPLE
CLAUSULA
CUMPLE
NO
Nº
7.1.5. Trazabilidad de las mediciones TRS no cuenta con trazabilidad

2 Cuando la trazabilidad de las mediciones es un requisito considerada
por la organización como parte esencial para proporcionar confianza en
la validez de los resultados de la medición, el equipo de medición debe:
a) calibrarse o verificarse, o ambas, a intervalos especificados, o antes
de su utilización, contra patrones de medición trazables a patrones de
medición internacionales o nacionales; cuando no existan tales
patrones, debe conservarse como información documentada la base
utilizada para la calibración o la verificación;
b) identificarse para determinar su estado; X
c) protegerse contra ajustes, daño o deterioro que pudieran
invalidar el estado de calibración y los posteriores resultados de la
medición
7.1.5. La organización debe determinar si la validez de los resultados de TRS no determina actualmente la medición y alcance en sus servicios, se encuentra en X
2. medición previos se ha visto afectada de manera adversa cuando el plan de acciones correctivas.
equipo de medición se considere no apto para su propósito previsto, y
debe tomar las acciones adecuadas cuando sea necesario
7.1.6 Conocimientos de la organización TRS ha determinado cuales son los conocimientos necesarios para la operación de sus
La organización debe determinar los conocimientos necesarios para la procesos y para lograr la conformidad del servicio /servicio consolidación de carga. X
operación de sus procesos y para lograr la conformidad de los
productos y servicios.
7.1.6 Estos conocimientos deben mantenerse y ponerse a disposición en la TRS ha dispuesto para conocimiento del personal las publicaciones: presentaciones de X
medida en que sea necesario. cursos recibidos, libros, documentos internos/externos.
7.1.6 Cuando se abordan las necesidades y tendencias cambiantes, la TRS ha determinado cómo adquirir o acceder a los conocimientos necesarios y a las X
organización debe considerar sus conocimientos actuales y determinar actualizaciones requeridas respecto al SGC relativos al servicio prestado de consolidación
cómo adquirir o acceder a los conocimientos adicionales necesarios y a de carga con la aplicación de: TRS-AD-F-018 EVALUACIÓN DE DESEMPEÑO, TRS-AD-F-
las actualizaciones requeridas. (ver notas en la ISO 9001:2015) 033 EVALUACIÓN EN SITU, TRS-AD-F-029 LISTADO DE PERSONAL, COMPETENCIAS
Y HABILIDADES, TRS-AD-F-030 NECESIDADES DE FORMACIÓN DEL PERSONAL.
7.2 COMPETENCIA TRS aplica los siguientes documentos conservado esta información como evidencia de la
La organización debe: determinación de la competencia del personal que afecta el SGC asegurándose que las
a) determinar la competencia necesaria de las personas que realizan, mismas sean competentes basándose en la educación, formación o experiencia
bajo su control, un trabajo que afecta al desempeño y eficacia del apropiadas, y tomar las acciones para adquirir la competencia y evaluar su eficacia: TRS-
SGC AD-F-018 EVALUACIÓN DE DESEMPEÑO, TRS-AD-F-033 EVALUACIÓN EN SITU, TRS-
X
b) asegurarse de que estas personas sean competentes, basándose AD-F- 030 NECESIDADES DE FORMACIÓN DEL PERSONAL, OSG-AD-F-009
en la educación, formación o experiencia apropiadas; PROGRAMA DE ADIESTRAMIENTO, certificados de cursos y listas de asistencia.
c) cuando sea aplicable, tomar acciones para adquirir la
competencia necesaria y evaluar la eficacia de las acciones
tomadas;
d) conservar la información documentada apropiada como evidencia de
la competencia.
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7.3 TOMA DE CONCIENCIA TRS se asegura a través de la aplicación de TRS-AD-F-018 EVALUACIÓN DE
La organización debe asegurarse de que las personas que realizan el DESEMPEÑO, TRS-AD-F-033 EVALUACIÓN EN SITU, que las personas que realizan el
trabajo bajo el control de la organización tomen conciencia de: trabajo de consolidación de carga.
a) la política de la calidad, X
b) los objetivos de la calidad pertinentes;
c) su contribución a la eficacia del SGC, incluidos los beneficios de
una mejora del desempeño
d) las implicaciones del incumplimiento de los requisitos del SGC.
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NO APLICA
CUMPLE
CLAUSULA
CUMPLE
NO
Nº
7.4 COMUNICACIÓN TRS ha implementado un "Plan de Comunicación" que incluya los requerimientos X
La organización debe determinar las comunicaciones internas y qué, cuando, a quién, cómo y quién comunica a fin de determinar las comunicaciones
externas pertinentes al SGC, La organización debe establecer, internas y externas pertinentes al SGC. TRS ha establecido en su SGC un formulario
implementar y mantener los procesos necesarios para las carta modelo TRS-GC-F-024 COMUNICACIONES EXTERNAS.
comunicaciones internas y externas pertinentes al que incluyan: a) qué
comunicar; b) cuándo comunicar; c) a quién comunicar; d) cómo
comunicar; e) quién
comunica.
7.5 INFORMACIÓN DOCUMENTADA Como parte de la información documentada requerida, TRS no documenta el proceso
7.5.1 Generalidades y/o procedimientos relacionados con consolidación de carga
El SGC de la organización debe incluir:
a) La información documentada requerida por la Norma Internacional X
b) La información documentada que la organización determina como
necesaria para la eficacia del SGC ,.NOTA
La
extensión de la información documentada para un SGC puede variar de una organización a otra,
debido a:
- el tamaño de la organización y su tipo de actividades, procesos, productos y servicios;
- la complejidad de los procesos y sus interacciones, y
- la competencia de las personas que realizan trabajos bajo el control de la organización.
7.5.2 Creación y actualización TRS no tiene establecido en el procedimiento documentado.
Al crear y actualizar la información documentada, la organización debe
asegurarse de que lo siguiente sea apropiado:
a) la identificación y descripción (por ejemplo, título, fecha,
autor o número de referencia); X
b) el formato (por ejemplo, idioma, versión del software, gráficos) y
los medios de soporte (por ejemplo, papel, electrónico);
c) la revisión y aprobación con respecto a la conveniencia y adecuación
7.5.3 Control de la información documentada TRS ha establecido el procedimiento documentado TRS-GC-P-002 CONTROL DE
7.5.3. La información documentada requerida por el SGC y por esta Norma DOCUMENTOS Rev. 00
1 Internacional se debe controlar para asegurarse de que: X
a) esté disponible y sea idónea para su uso, donde y cuando se
necesite;
b) esté protegida adecuadamente (por ejemplo, contra pérdida de la
confidencialidad, uso inadecuado o pérdida de integridad).
7.5.3.2 Para el control de la información documentada, la organización debe TRS ha abordado en el procedimiento SG.P.03 Control de Documentos Rev.00
7.5.3 abordar las
siguientes actividades, según corresponda:
a) distribución, acceso, recuperación y uso;
X
b) almacenamiento y preservación, incluida la preservación de la
legibilidad;
c) control de cambios (por ejemplo, control de versión);
d) conservación y disposición.
7.5.3.2 La información documentada de origen externo, que la organización TRS en el procedimiento TRS-GC-P-002 CONTROL DE DOCUMENTOS Rev. 00 de fecha
7.5.3
determina como necesaria para la planificación y operación del SGC , 13/08/2020, tiene establecido como es el control e identificación de la información X
se debe identificar, según sea apropiado, y controlar documentada de origen externo, los cuales se incluye en TRS-GC-F-006 LISTA MAESTRA
DE DOCUMENTOS.
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7.5.3.3 La información documentada conservada como evidencia de la TRS ha establecido las disposiciones para la protección de la información documentada
conformidad debe protegerse contra modificaciones no intencionadas. que es conservada según TRS-GC-P-003 CONTROL DE REGISTROS Rev.00
X
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NO APLICA
CUMPLE
CLAUSULA
CUMPLE
NO
Nº
8 OPERACIÓN TRS ha definido como es la "Planificación y control operacional" del proceso/servicio X

8.1 8.1 PLANIFICACIÓN Y CONTROL OPERACIONAL de consolidación de carga. Se recomienda implementar un "plan y control
La organización debe planificar, implementar y controlar los procesos operacional.
(véase 4.4) necesarios para cumplir los requisitos para la provisión de
productos y servicios, y para implementar las acciones determinadas en
el capítulo 6, mediante:
a) la determinación de los requisitos para los productos y servicios;
b) el establecimiento de criterios para: 1) los procesos; 2) la aceptación de los productos y
servicios;
c) la determinación de los recursos necesarios para lograr la conformidad con los
requisitos de los productos y servicios;
d) la implementación del control de los procesos de acuerdo con los criterios;
e) la determinación, el mantenimiento y la conservación de la información
documentada en la extensión necesaria para: 1) tener confianza en que los
procesos se han llevado a cabo según lo planificado; 2) demostrar la conformidad de
los productos y servicios con sus requisitos.
8.1 La salida de esta planificación debe ser adecuada para las operaciones TRS ha definido que la salida de la planificación y control operacional sea la adecuada para
de la organización. las operaciones de TRS según instrucciones e informe manifestado directamente por la X
autoridad acuática Instituto Nacional de los Espacios Acuáticos e Insulares (INEA).
8.1 La organización debe controlar los cambios planificados y revisar las TRS ha determinado el control de los cambios planificados y revisión de las X
consecuencias de los cambios no previstos, tomando acciones para consecuencias de los cambios no previstos, tomando acciones para mitigar
mitigar cualquier efecto adverso, según sea necesario. cualquier efecto adverso.
8.1 La organización debe asegurarse de que los procesos contratados TRS se asegura de que los procesos contratados externamente (auditoria interna de SG,
externamente estén controlados (véase 8.4). gestión de la tecnología de la información, gestión de SHA) estén controlados mediante el X
cumplimiento de programas, información documentada completamente diligenciada, e
indicadores de gestión según corresponda.
8.2 8.2 REQUISITOS PARA LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS En la comunicación de TRS Con el cliente INEA acerca del servicio de consolidación de X
8.2.1 8.2.1 Comunicación con el cliente carga.
La comunicación con los clientes debe incluir:
a) proporcionar la información relativa a los productos y servicios;
b) tratar las consultas, los contratos o los pedidos, incluyendo los cambios;
c) obtener la retroalimentación de los clientes relativa a los productos y servicios,
incluyendo las quejas de los clientes;
d) manipular o controlar la propiedad del cliente
e) establecer los requisitos específicos para las acciones de contingencia, cuando sea
pertinente.
8.2.2 Determinación de los requisitos para los productos y servicios Los requisitos del servicio de consolidación de carga de TRS quedan establecidos en
Cuando se determinan los requisitos para los productos y servicios que comunicaciones con el cliente, para ello se siguen las pautas establecidas en el documento
se van a ofrecer a los clientes, la organización debe asegurarse de que: TRS-AD-DG-023 CONDICIONES CONTRACTUALES o del registro de autorización
a) los requisitos para los productos y servicios se definen, incluyendo: otorgado por el INEA para el servicio. X
1) cualquier requisito legal y reglamentario aplicable;
2)aquellos considerados necesarios por la organización;
b) la organización puede cumplir con las declaraciones acerca de los
productos y servicios que ofrece.
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NO APLICA
CUMPLE
CLAUSULA
CUMPLE
NO
Nº
8.2.3 Revisión de los requisitos para los productos y servicios TRS se asegura que se tiene la capacidad de cumplir los requisitos para el servicio de
8.2.3. La organización debe asegurarse de que tiene la capacidad de cumplir consolidación de carga que se van a ofrecer a los clientes. Las revisiones de los requisitos del
1 los requisitos para los productos y servicios que se van a ofrecer a los servicio quedan establecidas en TRS-OP- F-013 ORDEN DE TRABAJO, este documento
clientes. La organización debe llevar a cabo una revisión antes de incluye:
comprometerse a suministrar productos y servicios a un cliente, para a) los requisitos especificados por el cliente, incluyendo los requisitos para las actividades
incluir: de entrega y las posteriores a la misma; según registro/ autorización emitido por el INEA.
a) los requisitos especificados por el cliente, incluyendo los requisitos para las b) los requisitos no establecidos por el cliente, pero necesarios para el uso especificado o X
actividades de entrega y las posteriores a la misma;
previsto, cuando sea conocido;
b) los requisitos no establecidos por el cliente, pero necesarios para el uso especificado
o previsto, cuando sea conocido; c) los requisitos especificados por la organización;
c) los requisitos especificados por la organización; d) los requisitos legales y reglamentarios aplicables a los productos y servicios;
d) los requisitos legales y reglamentarios aplicables a los productos y servicios; e) las diferencias existentes entre los requisitos del contrato o pedido y los expresados
e) las diferencias existentes entre los requisitos del contrato o pedido y los expresados previamente.
previamente.
8.2.3. La organización debe asegurarse de que se resuelven las diferencias TRS se asegura que se resuelven las diferencias existentes entre los requisitos del contrato
1 existentes entre los requisitos del contrato o pedido y los expresados y los expresados en la nominación del servicio de consolidación de carga. X
previamente.
8.2.3. La organización debe confirmar los requisitos del cliente antes de la TRS confirma los requisitos del cliente cuando éste no proporciona una declaración
1 aceptación, cuando el cliente no proporcione una declaración documentada de sus requisitos según TRS-OP-F-013 ORDEN DE TRABAJO y X
documentada de sus requisitos comunicaciones.
8.2.3. La organización debe conservar la información documentada, cuando TRS conserva la información documentada sobre los resultados de la revisión y sobre
2 sea aplicable: cualquier requisito nuevo para el servicio consolidación de carga según TRS-OP-F-013
a) sobre los resultados de la revisión; ORDEN DE TRABAJO. X
b) sobre cualquier requisito nuevo para los productos y servicios
8.2.4 Cambios en los requisitos para los productos y servicios TRS se asegura que la información documentada sea modificada cuando se cambian los
La organización debe asegurarse de que, cuando se cambien los requisitos del servicio, el personal involucrado en los procesos es informado oportunamente
requisitos para los productos y servicios, la información documentada de manera que estén conscientes de los cambios en los requisitos. Adicionalmente se X
pertinente sea modificada, y de que las personas pertinentes sean realiza seguimiento por parte del Supervisor de área para asegurarse de que las
conscientes de los requisitos modificados. modificaciones sean realizadas.
8.3 DISEÑO Y DESARROLLO DE LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS No aplica a las operaciones de TRS / servicio de Consolidación de carga el desarrollo
del servicio ya que se encuentra estructurado, no implica un nuevo desarrollo. X
Indicar no aplicabilidad en el alcance
8.4 CONTROL DE LOS PROCESOS, PRODUCTOS Y SERVICIOS TRS se asegura de que los procesos, productos y servicios suministrados externamente
8.4.1 SUMINISTRADOSEXTERNAMENTE sean conformes con los requisitos a través de la aplicación del procedimiento TRS-AD-P-
Generalidades 002 COMPRAS Y SELECCIÓN DE PROVEEDORES Rev. 00 X
La organización debe asegurarse de que los procesos, productos y
servicios suministrados externamente son conformes a los requisitos.
8.4.1 La organización debe determinar los controles a aplicar a los procesos, TRS ha determinado los controles a aplicar a todos los procesos, productos y servicios
productos y servicios suministrados externamente cuando: suministrados externamente respecto al SGC. Se muestra evidencia del control del proceso
a) los productos y servicios de proveedores externos están destinados de gestión de la tecnología de la información, gestión de SHA y de auditoria interna.
a incorporarse dentro de los propios productos y servicios de la X
organización;
b) los productos y servicios son proporcionados directamente a
los clientes por proveedores externos en nombre de la
organización;
c) un proceso, o una parte de un proceso, es proporcionado por un
proveedor externo
como resultado de una decisión de la organización
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FO-SGYC-0020 (17/06/2018)
8.4.1 La organización debe determinar y aplicar criterios para la evaluación, TRS ha determinado los criterios en la selección y evaluación de proveedores que X
la selección, el seguimiento del desempeño y la reevaluación de los afectan el SGC en TRS- AD-P-002 COMPRAS Y SELECCIÓN DE PROVEEDORES Rev.
proveedores externos, basándose en su capacidad para proporcionar 00.
procesos o productos y servicios de acuerdo con los requisitos.
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NO APLICA
CUMPLE
CLAUSULA
CUMPLE
NO
Nº
8.4.1 La organización debe conservar la información documentada de estas TRS no lo ha efectuado

actividades y de cualquier acción necesaria que surja de las
evaluaciones. X
8.4.2 Tipo y alcance del control TRS respecto al SGC se asegura de que los procesos, productos y servicios suministrados
La organización debe asegurarse de que los procesos, productos y externamente no afecten a la capacidad de entregar el servicio conforme a su cliente.
servicios suministrados externamente no afectan de manera adversa a X
la capacidad de la organización de entregar productos y servicios
conformes de manera coherente a sus clientes.
8.4.2 La organización debe: Se tiene establecido en el alcance del procedimiento TRS-AD-P-002 COMPRAS Y
a) asegurarse de que los procesos suministrados externamente permanecen SELECCIÓN DE PROVEEDORES Rev. 00
dentro del control de su SGC;
b) definir los controles que pretende aplicar a un proveedor externo y los que
X
pretende aplicar a las salidas resultantes;
c) tener en consideración: 1) el impacto potencial de los procesos, productos y
servicios suministrados externamente en la capacidad de la organización de
cumplir regularmente los requisitos del cliente y los legales y reglamentarios, 2)
la eficacia de los controles aplicados por el proveedor externo; d)
determinar la verificación, u otra actividades necesarias para asegurarse de que
los procesos, productos y servicios suministrados externamente cumplen los
requisitos
8.4.3 8.4.3 Información para los proveedores externos TRS se asegura de la adecuación de los requisitos antes de su comunicación al proveedor
La organización debe asegurarse de la adecuación de los requisitos externo aplicando el procedimiento TRS-AD-P-002 COMPRAS Y SELECCIÓN DE
antes de su comunicación al proveedor externo. PROVEEDORES Rev. 00 X
8.4.3 La organización debe comunicar a los proveedores externos sus TRS comunica a los proveedores los requerimientos en orden de compra las
requisitos para: especificaciones del producto o servicio requerido "TRS-AD-F-008 SOLICITUD DE ORDEN
a)los procesos. productos y servicios a proporcionar
DE COMPRAS O SERVICIOS", asignándole un número correlativo para facilitar
b) la aprobación de:1) productos y servicios, 2) métodos, procesos y equipos,3) la
liberación de productos y servicios
seguimiento "TRS-AD-F-014 REGISTRO DE SOLICITUDES VS COMPRAS DE
c) la competencia, incluyendo cualquier calificación requerida de las personas; MATERIALES-SERVICIOS. X
d) las interacciones del proveedor externo con la organización;
e) el control y el seguimiento del desempeño del proveedor externo a aplicar por parte de
la organización;
f) las actividades de verificación o validación que la organización, o su cliente, pretende
llevar a cabo en las instalaciones del proveedor externo
8.5 PRODUCCIÓN Y PROVISIÓN DEL SERVICIO TRS ha implementado totalmente las actividades inherentes a la provisión del X
8.5.1 Control de la producción y de la provisión del servicio servicio bajo condiciones controladas, falta documentar el proceso/servicio de
La organización debe implementar la producción y provisión del servicio inspección de consolidación de carga.
bajo condiciones controladas.
INFORMACIÓN DOCUMENTADA
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CONFIDENCIAL 15
NO APLICA
CUMPLE
CLAUSULA
CUMPLE
NO
Nº
Las condiciones controladas deben incluir, cuando sea aplicable: TRS ha establecido información documentada para el control del servicio TRS-OP-IT- X
8.5.1 a) la disponibilidad de información documentada que defina: 052 PLANIFICACIÓN DE INSPECCIONES, OSG-OP-F-051 PLANIFICACIÓN DE
1) las características de los productos a producir, los servicios a prestar, o las
INSPECCIONES, TRS-OP-F-025
actividades a desempeñar; 2) los resultados a alcanzar;
b) la disponibilidad y el uso de los recursos de seguimiento y medición adecuados;
c) la implementación de actividades de seguimiento y medición en las etapas
apropiadas para verificar que se cumplen los criterios para el control de los procesos o
sus salidas, y los criterios de aceptación para los productos y servicios;
d) el uso de la infraestructura y el entorno adecuados para la operación de los procesos;
e) la designación de personas competentes, incluyendo cualquier calificación requerida;
f) la validación y revalidación periódica de la capacidad para alcanzar los resultados
planificados de los procesos de producción y de prestación del servicio, cuando las
salidas resultantes no puedan verificarse mediante actividades de seguimiento o
medición posteriores;
g) la implementación de acciones para prevenir los errores humanos;
h) la implementación de actividades de liberación, entrega y posteriores a la entrega.
8.5.2 Identificación y trazabilidad Las salidas del proceso/servicio se encuentran identificadas desde TRS-OP-F-013 ORDEN
La organización debe utilizar los medios apropiados para identificar las DE TRABAJO que incluye un correlativo y nombre del buque entre otros datos, hasta el X
salidas, cuando sea necesario, para asegurar la conformidad de los informe y notificación a la autoridad portuaria.
8.5.2 La organización debe identificar el estado de las salidas con respecto a El estado de las salidas con respecto a los requisitos de seguimiento y medición de la
los requisitos de seguimiento y medición a través de la producción y prestación del servicio consolidación de carga, se evidencia a través de la aprobación con X
prestación del servicio. firma y sello húmedo en el informe emitido al INEA por la persona autorizada pertinente de
TRS según TRS-GG-DG-008 POLÍTICAS DE FIRMAS Y SELLOS
8.5.2 La organización debe controlar la identificación única de las salidas La identificación única de las salidas del proceso/ servicio consolidación de carga se
cuando la registra en TRS-OP-F-051 PLANIFICACIÓN DE INSPECCIONES e informe de resultado X
trazabilidad sea un requisito, y debe conservar la información emitido al INEA. Toda la información documentada es conservada en expedientes
documentada necesaria para permitir la trazabilidad. identificando la orden de trabajo.
8.5.3 Propiedad perteneciente a los clientes o proveedores externos TRS protege la propiedad del cliente o proveedores externos mientras estén bajo control o
La organización debe cuidar la propiedad perteneciente a los clientes esté siendo utilizada. Toda documentación entregada por un cliente o proveedor se protege
o proveedores externos mientras esté bajo el control de la cumpliendo las normas de confidencialidad, y protección de los registros físicos en
organización o esté siendo utilizado por la misma. archivadores provistos de la seguridad adecuada y digitales mediante contraseñas y X
respaldos según TRS-AD-DC-011 CLAUSULAS DE CONFIDENCIALIDAD,
IMPARCIALIDAD Y ËTICA, TRS-AD-DG-023 CONDICIONES CONTRACTUALES, TRS-
GC-IT-025 SEGURIDAD DE LA INFORMACION, TRS-GC-P-003 CONTROL DE
REGISTROS Rev.00 de fecha 13/08/2020.
8.5.3 La organización debe identificar, verificar, proteger y salvaguardar laTRS identifica, verifica, protege y salvaguarda la propiedad del cliente / proveedor a través
propiedad de los clientes o de los proveedores externos suministrada de "TRS-OP-F-013 Orden de Trabajo". Se recomienda identificar cualquier propiedad
para su utilización o incorporación dentro de los productos y servicios.
del proveedor o visitante en un control de acceso a la instalación de TRS. TRS realiza X
además revisiones vs CCTV de sus instalaciones. Se siguen lineamientos establecidos
en TRS-GC-IT-025 SEGURIDAD DE LA INFORMACION, TRS-GC-P-003 CONTROL DE
REGISTROS Rev.00 de fecha 13/08/2020.
8.5.3 Cuando la propiedad de un cliente o de un proveedor externo se pierda, TRS informa al cliente o proveedor externo cuando su propiedad sea comprometida
deteriore o de algún otro modo se considere inadecuada para su uso, la (documentos), se recomienda incluir esta consideración en el plan de comunicación. OSG
organización debe informar de esto al cliente o proveedor externo y conserva la información documentada como es la investigación del suceso, X
conservar la información documentada sobre lo ocurrido. comunicaciones al cliente/proveedor. Ante riesgos materializados se documenta en TRS-
GC-IT ANALISIS DE CAUSAS.
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CONFIDENCIAL 15
NO APLICA
CUMPLE
CLAUSULA
CUMPLE
NO
Nº
8.5.4 Preservación TRS preserva las salidas del servicio consolidación de carga según informe de resultados
La organización debe preservar las salidas durante la producción y de la inspección realizada. OSG sigue lineamientos establecido en TRS-GC-P-003
prestación del servicio, en la medida necesaria para asegurarse de la CONTROL DE REGISTROS y TRS-GC-IT-025 SEGURIDAD DE LA INFORMACIÓN. X
conformidad con los requisitos.
8.5.5 Actividades posteriores a la entrega TRS ha determinado los requisitos para las actividades posteriores a la entrega del X
La organización debe cumplir los requisitos para las actividades servicio.
posteriores a la entrega asociadas con los productos y servicios.
8.5.5 Al determinar el alcance de las actividades posteriores a la entrega que TRS ha determinado el alcance de las actividades posteriores a la entrega del X
se requieren, la organización debe considerar: a) los requisitos legales servicio, se recomienda considerar las consultas y quejas del cliente.
y reglamentarios, b) las consecuencias potenciales no deseadas
asociadas a sus productos y servicios, c) la naturaleza, el uso y la vida
útil prevista de sus productos y servicios d) los requisitos del cliente, e)
la retroalimentación del cliente.
8.5.6 Control de los cambios TRS revisa y controla los cambios de la prestación del servicio para asegurarse de la
La organización debe revisar y controlar los cambios para la producción conformidad del servicio a través de comunicaciones con el cliente y seguimiento de las
o la prestación del servicio, en la extensión necesaria para asegurarse actividades objeto del cambio por parte del Supervisor del área. Se considera el cambio de X
de la continuidad en la conformidad con los requisitos. la ETA del buque (cambio de requisitos en la nominación).
8.5.6 La organización debe conservar información documentada que describa TRS conserva la información documentada que describe los resultados de la revisión de los cambios,
los resultados de la revisión de los cambios, las personas que autorizan las personas que autorizan el cambio según "TRS-GG-DG-008 POLITICAS DE FIRMAS Y SELLOS" y
el cambio y de cualquier acción necesaria que surja de la revisión. de cualquier acción necesaria que surja de la revisión, a través de comunicaciones internas/externas y
revisión de la información documentada. El informe objeto de actualización se trata según TRS-OP-IT- X
055 REVISIÓN, CORRECCIONES, ADICIONES PARA APROBACIÓN DE INFORMES. Rev. 00
8.6 LIBERACIÓN DE LOS PRODUCTOS Y SERVICIOS TRS ha implementado las disposiciones planificadas, en las etapas adecuadas, para
La organización debe implementar las disposiciones planificadas, en las verificar que se cumplen los requisitos del servicios consolidación de carga según TRS-OP- X
etapas adecuadas, para verificar que se cumplen los requisitos de los IT-052 PLANIFICACIÓN DE INSPECCIONES Rev.00
8.6 La liberación de los productos y servicios al cliente no debe llevarse a La liberación del servicio al cliente se lleva a cabo cuando se hayan completado las
cabo hasta que se hayan completado satisfactoriamente las disposiciones planificadas según procedimiento TRS-OP-IT-052 PLANIFICACIÓN DE
disposiciones planificadas, a menos que sea aprobado de otra manera INSPECCIONES Rev.00 X
por una autoridad pertinente y, cuando sea aplicable, por el cliente.
8.6 La organización debe conservar la información documentada sobre la Se dispone de la información documentada conservada (registros) acerca de la liberación
liberación de los productos y servicios. La información documentada del servicio según INFORME DE INSPECCIÓN emitido por el INEA (documento externo).
debe incluir: La trazabilidad de las personas que autorizan la liberación se identifica según "TRS-GG- X
a) evidencia de la conformidad con los criterios de aceptación; DG-008 POLITICAS DE FIRMAS Y SELLOS" o por el cliente INEA.
b) trazabilidad a las personas que autorizan la liberación.
8.7 CONTROL DE LAS SALIDAS NO CONFORMES TRS ha establecido en el procedimiento "TRS-GC-P-013 IDENTIFICACIÓN DE NO
8.7.1 La organización debe asegurarse de que las salidas que no sean CONFORMIDADES" el control de las salidas no conformes generadas de las
conformes con sus requisitos se identifican y se controlan para prevenir actividades de inspección. X
su uso o entrega no intencionada.
8.7.1 La organización debe tomar las acciones adecuadas basándose en la TRS toma las acciones adecuadas basándose en la naturaleza de la no conformidad y
naturaleza de la no conformidad y en su efecto sobre la conformidad en su efecto sobre la conformidad del servicio de inspección. Se aplica también a los
de los productos y servicios. Esto se debe aplicar también a los servicios no conformes detectados durante o después de la provisión del servicio. X
productos y servicios no conformes detectados después de la entrega
de los productos, durante o después de la provisión de los servicios.
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CONFIDENCIAL 15
NO APLICA
CUMPLE
CLAUSULA
CUMPLE
NO
Nº
8.7.1 La organización debe tratar las salidas no conformes de una o más de TRS ha definido claramente como tratamiento "la corrección" de las salidas no
las siguientes maneras: conforme del servicio de inspección según se indica en el procedimiento "TRS-GC-P-
a) corrección; 013 IDENTIFICACIÓN DE NO CONFORMIDADES".
b) separación, contención, devolución o suspensión de provisión X
de productos y servicios;
c) información al cliente;
d) obtención de autorización para su aceptación bajo concesión.
8.7.1 Debe verificarse la conformidad con los requisitos cuando se corrigen TRS tiene establecido la verificación de la conformidad con los requisitos del servicio de
las salidas no conformes inspección de consolidación de carga cuando sean corregidas las salidas no conformes. X
8.7.2 La organización debe conservar la información documentada que: TRS conserva la información documentada en "TRS-GC-F-008 REPORTE DE X
a) describa la no conformidad; HALLAZGOS" a fin de describir la no conformidad y las acciones tomadas.
b) describa las acciones tomadas;
c) describa todas las concesiones obtenidas;
d) identifique la autoridad que decide la acción con respecto a la no conformidad.
9 Evaluación del desempeño TRS ha determinado el seguimiento, medición, análisis y evaluación ya que no se ha X
9.1 Seguimiento, medición, análisis y iniciado su servicio, para ello dispone del documento TRS-GC-F-015 INDICADORES
9.1.1 evaluación Generalidades DE GESTIÓN
La organización debe determinar:
a) qué necesita seguimiento y medición;
b) los métodos de seguimiento, medición, análisis y evaluación
necesarios para asegurar resultados válidos;
c) cuándo se deben llevar a cabo el seguimiento y la medición;
d) cuándo se deben analizar y evaluar los resultados del seguimiento y
la medición.
9.1.1 La organización debe evaluar el desempeño y la eficacia del SGC. La evaluación del desempeño del SG y la eficacia del SGC respecto al X
proceso/servicio consolidación de carga no se ha medido por TRS ya que no se ha
iniciado, se han evaluado procesos de apoyo relacionados al SGC.
9.1.1 La organización debe conservar la información documentada apropiada TRS ha realizado servicio en Venezuela, pero no se cuenta con evidencia de los
como evidencia de los resultados. resultados de la evaluación del desempeño del servicio según TRS-GC-F-015 X
INDICADORES DE GESTIÓN
9.1.2 Satisfacción del cliente TRS mide el grado de satisfacción de los clientes a través del objetivo "Satisfacer el
La organización debe realizar el seguimiento de las percepciones de los 80% de las necesidades de nuestros clientes". El método empleado es la gráfica de
clientes del grado en que se cumplen sus necesidades y expectativas. desarrollo. Una vez que se inicie la prestación del se medirá el grado de satisfacción X
La organización debe determinar los métodos para obtener, realizar el del cliente INEA según TRS-GC-F-015 INDICADORES DE GESTIÓN. Se recomienda la
seguimiento y revisar esta información. revisión del objetivo.
9.1.3 Análisis y evaluación TRS no ha iniciado la prestación del servicio, por lo tanto aún no muestra evidencia
La organización debe analizar y evaluar los datos y la información del análisis y evaluación a través de indicadores de gestión para el proceso/ servicio
apropiados que surgen por el seguimiento y la medición. según SG-GC-F-015 INDICADORES DE GESTIÓN.
Los resultados del análisis deben utilizarse para evaluar:
a) la conformidad de los productos y servicios;
b) el grado de satisfacción del cliente; X
c) el desempeño y la eficacia del SGC;
d) si lo planificado se ha implementado de forma eficaz
e) la eficacia de las acciones tomadas para abordar los riesgos y
oportunidades;
f) el desempeño de los proveedores externos;
g) la necesidad de mejoras en el SGC.
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CONFIDENCIAL 15
NO APLICA
CUMPLE
CLAUSULA
CUMPLE
NO
Nº
9.2 Auditoría interna TRS no ha realizado una auditoria del SGC que incluya el proceso/servicio de
9.2.1 La organización debe llevar a cabo auditorías internas a intervalos consolidación de carga.
planificados para proporcionar información acerca de si el SGC
a) es conforme con: X
1) los requisitos propios de la organización para su SGC
2) los requisitos de esta Norma Internacional;
b) se implementa y mantiene eficazmente
9.2.2 La organización debe: TRS dispone un procedimiento documentado TRS-GC-P-005 AUDITORIAS INTERNAS Rev.
a) planificar, establecer, implementar y mantener uno o varios programas de #00 de fecha 14/08/2020. que contempla la planificación, establecimiento, implementación y
auditoría que incluyan la frecuencia, los métodos, las responsabilidades, los mantenimiento del programa de auditoria, los criterios de la auditoría y el alcance para cada
requisitos de planificación y la elaboración de informes que deben tener en auditoría, selección de los auditores, los resultados de las auditorías e información a la
consideración la importancia de los procesos involucrados, los cambios que
dirección pertinente, las correcciones y la toma de acciones correctivas adecuadas sin
afecten a la organización y los resultados de las auditorías previas;
demora injustificada. Se han establecido los siguientes formularios para evidenciar la
b) definir los criterios de la auditoría y el alcance para cada auditoría;
c) seleccionar los auditores y llevar a cabo auditorías para implementación del programa de auditoría y de los resultados de las auditorías: TRS-GC-F-
asegurarse de la objetividad y la imparcialidad del proceso de auditoría; 012 PROGRAMA DE AUDITORIA INTERNAS, TRS-GC-F-007 PLAN DE AUDITORIA, TRS-
X
d) asegurarse de que los resultados de las auditorías se informen a la dirección GC-F-008 REPORTE DE HALLAZGOS, TRS-GC-F-009 INFORME DE AUDITORIA.
pertinente;
e) realizar las correcciones y tomar las acciones correctivas adecuadas sin
demora injustificada;
f) conservar información documentada como evidencia de la implementación
del programa de auditoría y de los resultados de las auditorías.
9.3 Revisión por la dirección TRS ha implementado el procedimiento TRS-GG-P-009 REVISION POR LA DIRECCION
9.3.1 Generalidades Rev.00 de fecha10/10/2020, donde se muestra la frecuencia anual de revisiones por la
La alta dirección debe revisar el SGC / de la organización a intervalos dirección del SGC. X
planificados, para asegurarse de su conveniencia, adecuación, eficacia
y alineación continuas con la dirección estratégica de la organización.
9.3.2 Entradas de la revisión por la dirección Se recomienda revisar los elementos de entradas del procedimiento TRS-GG-P-009
La revisión por la dirección debe planificarse y llevarse a cabo incluyendo REVISION POR LA DIRECCION Rev.00 de fecha10/10/2020, de manera que incluya las
consideraciones sobre: consideraciones del requisito 9-3-2 de ISO 9001:2015.
a) el estado de las acciones de las revisiones por la dirección previas;
b) los cambios en las cuestiones externas e internas que sean pertinentes al SGC,
c) información sobre el desempeño y la eficacia del SGC, incluidas las tendencias
relativas a:1) la satisfacción del cliente y la retroalimentación de las partes interesadas
pertinentes; 2) el grado en que se han logrado los objetivos de la calidad ;3) el X
desempeño de los procesos y conformidad de los productos y servicios; 4) las no
conformidades y acciones correctivas;5) los resultados de seguimiento y medición; 6) los
resultados de las auditorías;7) el desempeño de los proveedores externos;
d) la adecuación de los recursos;
e) la eficacia de las acciones tomadas para abordar los riesgos y las oportunidades
(véase 6.1);
f) las oportunidades de mejora.
9.3.3 Salidas de la revisión por la dirección TRS no presenta evidencias de las salidas de la revisión por la dirección respecto a las
9.3 Las salidas de la revisión por la dirección deben incluir las decisiones y decisiones y acciones del servicio de inspección de consolidación de carga
acciones relacionadas con: relacionadas con: X
a) las oportunidades de mejora; a) las oportunidades de mejora;
b) cualquier necesidad de cambio en el SGC. b) cualquier necesidad de cambio en el SGC.
c) las necesidades de recursos.
c) las necesidades de recursos.
La organización debe conservar información documentada como TRS dispone de la última revisión por la dirección del SGC, sin embardo está referida
evidencia de los resultados de las revisiones por la dirección. al SGC respecto a la ISO 17020, faltando ISO 9001:2015. X
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CONFIDENCIAL 15
NO APLICA
CUMPLE
CLAUSULA
CUMPLE
NO
Nº
10 Mejora TRS no ha determinado o seleccionado las oportunidades de mejora respecto al SGC
10.1 Generalida para el servicio de consolidación de carga.
des
La organización debe determinar y seleccionar las oportunidades de
mejora e implementar cualquier acción necesaria para cumplir los X
requisitos del cliente y aumentar la satisfacción del cliente. Lograr los
resultados previstos en su gestión.
Éstas deben incluir:
a) mejorar los productos y servicios para cumplir los requisitos, así como considerar
las necesidades y expectativas futuras;
b) corregir, prevenir o reducir los efectos no deseados;
c) mejorar el desempeño y la eficacia del SGC.
10.2 No conformidad y acción correctiva TRS dispone del procedimiento documentado "TRS-GC-P-004 ACCIONES
10.2. Cuando ocurra una no conformidad, incluida cualquiera originada por quejas, la CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS Rev. 00. Sin embargo no contemplan la actualización
1 organización debe: de los riesgos y oportunidades determinados durante la planificación.
a) reaccionar ante la no conformidad y, cuando sea aplicable:1) tomar acciones para
controlarla y corregirla;
2) hacer frente a las consecuencias.
b) evaluar la necesidad de acciones para eliminar las causas de la no conformidad,
con el fin de que no vuelva a ocurrir en ese mismo lugar ni ocurra en otra parte,
mediante: X
1) la revisión y el análisis de la no conformidad; 2) la determinación de las causas de la no
conformidad; 3) la determinación de si existen no conformidades similares, o que
potencialmente puedan ocurrir;
c) implementar cualquier acción necesaria;
d) revisar la eficacia de cualquier acción correctiva tomada;
e) si fuera necesario, actualizar los riesgos y oportunidades determinados durante la
planificación; y
f) si fuera necesario, hacer cambios al SGC.
10.2.1 Las acciones correctivas deben ser apropiadas a los efectos de las no TRS ha considerado en el procedimiento documentado "TRS-GC-P-004 ACCIONES
conformidades encontradas. CORRECTIVAS Y PREVENTIVAS Rev. 00 que "las acciones correctivas deben ser X
apropiadas a los efectos de las no conformidades encontradas".
10.2.2 La organización debe conservar información documentada como TRS dispone de la siguiente información documentada para dejar evidencia de: a) la
evidencia de: naturaleza de las no conformidades y cualquier acción tomada posteriormente y b) los
a) la naturaleza de las no conformidades y cualquier acción tomada resultados de cualquier acción correctiva, según: TRS-GC-F-008 REPORTE DE X
posteriormente; HALLAZGOS, TRS-GC-F-009 INFORME DE AUDITORIA, TRS-GC-F-010 PLAN DE
b) los resultados de cualquier acción correctiva. ACCIÓN
10.3 Mejora continua TRS ha establecido el ciclo PHVA (planifica-hacer-verificar-actuar) en procura de la mejora
La organización debe mejorar continuamente la conveniencia, continua del SGC y del desempeño de los procesos identificados en el SGC, cuando no se
adecuación y eficacia del SGC alcanzan las metas del SG se analiza y se propone un plan de acción a seguir notificando a X
los responsables y a la alta dirección.
10.3 La organización debe considerar los resultados del análisis y la TRS ha considerado los resultados del análisis de desempeño de los procesos, la evaluación
evaluación, y las salidas de la revisión por la dirección, para determinar de cumplimiento de requisitos del SGC y las salidas de la revisión por la dirección para
si hay necesidades u oportunidades que deben considerarse como determinar si hay necesidades u oportunidades de mejora. Falta documentar en TRS-GC-F- X
parte de la mejora continua. 010 PLAN DE ACCIÓN, las mejoras que haya decidido implementar la alta dirección y así
facilitar su ejecución y seguimiento.
Conclusiones: se muestra un índice de cumplimiento del 76% de los requisitos del sistema de gestión de la calidad según norma internacional ISO 9001:2015.
Recomendaciones: atender los hallazgos de no cumplimiento de los requisitos (no conformidad) y oportunidades de mejora encontrados y generar el plan de acción que muestre las
acciones, responsable y fechas de compromiso de cierre. Se recomienda formar un equipo de trabajo responsable de cada área para lograr el cierre de las brechas encontradas respecto al
cumplimiento de los requisitos de ISO 9001:2015.
Página 15 de FO-SGYC-0020 (17/06/2018)
CONFIDENCIAL 15
6.0 SOPORTES DEL AUDITOR
Página 16 de FO-SGYC-0020 (17/06/2018)
CONFIDENCIAL 15
Página 17 de FO-SGYC-0020 (17/06/2018)
CONFIDENCIAL 15
Página 18 de FO-SGYC-0020 (17/06/2018)
CONFIDENCIAL 15

Auditoria Transmar Shipping Final

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AUDITORIA DE IMPLEMENTACIÓN: SEDE VENEZUELA – TRANSMAR SHIPPING, C.A.

Fecha de elaboración: febrero 03 del 2020

Msc. Vargas Albarrán Nomar Ramón

1.0 INTRODUCCIÓN DE LA EMPRESA

5 LIDERAZGO Se dispone del documento "TRS-GG-DG-007 Compromiso de La Dirección" Rev#0 de

7.1.5. Trazabilidad de las mediciones TRS no cuenta con trazabilidad

8 OPERACIÓN TRS ha definido como es la "Planificación y control operacional" del proceso/servicio X

8.4.1 La organización debe conservar la información documentada de estas TRS no lo ha efectuado

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