EJERCICIO EVALUACION.

A través del Caso Práctico se pretende la resolución de una situación real de una
empresa, para lo que es necesario utilizar todos los conocimientos adquiridos en el
módulo.

En este caso corresponde revisar el caso e identificar dentro de la narrativa, los

elementos pertenecientes a cada una de las normas involucradas: ISO 9001:2015, ISO
14001:2015 e ISO 45001:2018

Una vez resuelto, se enviará la solución al Tutor. Se valorarán la selección adecuada y

completa para cada situación y la coherencia, no la extensión de las respuestas.

SERVICIOS “EXPRESS TOUR”

Servicios “Express Tour”, es una empresa dedicada al transporte especial de pasajeros.

En la oficina del director comercial, el auditor advierte un archivo titulado “guía del proceso
comercial” sobre un estante y pregunta si este contiene los procedimientos del
departamento. El gerente confirma que el archivo contiene estos procedimientos, pero
añade, dubitativo, que este documento se mantiene ahora en un sistema informático
accesible a todos los gerentes a través de sus terminales y que este se utiliza como base
de muchas de sus actividades.

Después de escoger las secciones A1, B6, B7, C2 y D4 del archivo en papel, el auditor
observa que estos corresponden a la revisión 1. El auditor le pide al gerente que se los
muestre en la terminal. La versión electrónica de B6, C2 y D4 pertenecen al estado de
Revisión 3. Las otras secciones pertenecían al estado de Revisión 1.

El Programa de gestión incluye un objetivo de mejorar el área de almacenamiento de

residuos mediante la realización de las siguientes actividades: repavimentación del sitio
de almacenamiento de residuos líquidos para evitar la contaminación de suelo y
superficies resbalosas, instalación de mallas, disposición de señalización y de elementos
de extinción. De acuerdo con el programa, los trabajos se deberían haber terminado para
la fecha. El supervisor del área explica que esto se debe a que el área está comprendida
en el presupuesto del departamento de producción para inversiones de capital y el
departamento tuvo que cambiar de improvisto unos equipos por lo cual no quedó
presupuesto para realizar los trabajo. No se cuenta con evidencia de una decisión de la
Dirección para cancelar el objetivo

En el análisis de peligros realizado por el equipo de HSEQ de la empresa, se ha

determinado que el transporte de personal se considera como una actividad crítica,
debido a que los peligros de seguridad vial que ésta conlleva. La velocidad máxima
permitida en vías nacionales es de 80 km/hr, en vías rurales es de 40 km/h y en vías
internas en áreas de operación de los clientes es de 10 km/hr.

La velocidad de los vehículos es vigilada por el operario de turno a través del GPS, con
una periodicidad fijada cada media hora, mediante un reporte para asegurar la velocidad
de los vehículos, y manteniendo un registro de las mediciones sobre las velocidades que
arroja el GPS.

Durante una auditoría interna, el auditor revisa el siguiente registro, que forma parte de la
documentación para la auditoria de la empresa:

EJERCICIO DE IDENTIFICACIÓN DE ELEMENTOS

SITUACIÓN HALLAZGO - SITUACION NORMA

1 Documentación del proceso comercial” ISO 9001

2 Mejorar el área de almacenamiento de residuos ISO 14001
3 repavimentación del sitio de almacenamiento de
residuos líquidos para evitar la contaminación de
suelo y superficies resbalosas, instalación de mallas, ISO 14001
disposición de señalización y de elementos de
extinción.
4 Transporte inseguro del personal ISO 45001
5 Exceso de velocidad según lo permitido ISO 45001
De acuerdo con la información que encuentra en el Caso Práctico, y siguiendo las pautas
de redacción de notas de desviación, diligencie los campos de la siguiente Nota,
identificando si existe alguna desviación, cuál es el incumplimiento observado (evidencia
objetiva), así como el punto de la norma que no se está cumpliendo.