ESCUELA DE ESTUDIOS SUPERIORES DE XALOSTOC

INGENIERIA INDUSTRIAL Y DE SISTEMAS

Procedimiento para auditorías internas

1. Datos generales
Procedimiento para la realización de auditorías con numeración A01 realizado por
Barreto Velez Jonathan. Fecha de creación: 08/09/2022
2. Alcance
El presente documento comprende desde la planeación, ejecución, seguimiento y
finalización de la auditoria abarcando toda área de la empresa desde la
producción, almacén, administración, recursos humanos, capacitación y control de
calidad.
3. Objetivos
La creación del presente procedimiento tiene como objetivo definir el proceso y las
actividades a realizar dentro de una auditoría interna.
4. Partes involucradas
El procedimiento esta dirigido principalmente al área de capacitación para los
auditores internos para fungir como guía dentro de las actividades que
comprenden la capacitación.
5. Diagrama de flujo
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6. Desarrollo del proceso

Actividad Descripción detallada
Elaboración del Establecer el alcance de la auditoria, ya sea completa o
programa de parcial, se establece de igual forma la frecuencia en
auditoria base a los resultados de auditorias anteriores y a sus no
conformidades.
Aprobación del Se aprueba el programa de auditorias firmando el
programa de documento pertinente dentro del apartado de
auditoria autorización.
Elaborar la Se selecciona al equipo auditor que participara, así
planeación de la como la asignación de roles dentro de esta y las partes
auditoria interesadas. Se discute con el equipo el plan de
auditoría y se ajusta realizando modificaciones de
acuerdo con los criterios del equipo auditor, Se debe
presentar el plan finalizado
Aprobar el plan de Se aprueba el plan de auditorias firmando el documento
auditoria de la planificación dentro del apartado de autorización
Concertar la Se establece la fecha para la realización de la auditoria,
auditoria informando a las partes interesadas. Se comunica a los
responsables por lo menos dos días antes. La
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confirmación de fechas y avisos correspondientes se

informarán vía correo electrónico. Se les proporciona a
los auditores internos el plan de auditoría.
Estudiar los Se estudian los procesos en base a la Norma ISO 9001,
procesos a auditar los resultados de auditorias anteriores, manual de
calidad y todo el material proporcionado por el auditor
líder. Se elabora una lista de verificación para el proceso
Realización de la Se lleva a cabo una reunión de apertura donde se
reunión de apertura realizan las presentaciones de todos los miembros
de la auditoria presentes para realizar la auditoria. Se da a conocer la
metodología que se aplicara. Se realiza un pase de lista
Realización de la Se ejecuta la auditoria, se entrevista al personal
auditoria responsable de acuerdo con la lista de verificación. Se
solicitan la documentación necesaria para llevar a cabo
la auditoria. Registra los hallazgos detectados durante la
realización de la auditoria. En caso de que exista o no
una observación o hallazgo el auditor tiene como
responsabilidad informar al auditado del resultado
obtenido.
Realización del Una vez concluida la auditoria se reúnen los hallazgos
informe de la encontrados y se realiza el informe, este debe
auditoria especificar las no conformidades y observaciones
detectadas
Realizar y dar De acuerdo con los hallazgos identificados y en base al
seguimiento a las informe realizado se realiza una solicitud de acciones de
acciones de mejora mejora de acuerdo a las no conformidades y
sugerencias
Verificación de la Realización de las acciones correctivas y su debido
eficacia de las seguimiento según el procedimiento realizado de
acciones tomadas acciones de mejora. Complementa el listado de
seguimiento de acciones de mejora. Verificar la eficacia
de las acciones tomadas conforme a los tiempos
establecidos.

7. KPI’S
Porcentaje de la eficiencia del proceso de auditoria