ACTIVIDAD 3

Presentado por: Jhon Alexander Sánchez Jiménez

Servicio Nacional de Aprendizaje – SENA

Curso: Auditoria interna
Ficha: 2185128
Villavicencio Meta
22 de sept. de 2020
 ACTIVIDAD 3

Presentado por: Jhon Alexander Sánchez Jiménez

Entregado a: Edgard David Tinoco Valencia

Servicio Nacional de Aprendizaje – SENA

Curso: Auditoria interna
Ficha: 2185128
Villavicencio Meta
22 de sept. de 2020
 TALLER: REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA INTERNA

Realice el taller Realización de la auditoria interna – AA3 que se muestra a

continuación:
Con base en el plan de auditoría realizado en la actividad de la unidad 2, escoja
un (1) proceso organizacional (compras, recurso humano, misionales o de mejora
continua) y realice los siguientes puntos:
a- Identifique el objetivo y convoque, mediante la realización de un
memorando, a la asistencia de la “reunión de apertura”. Diseñe un formato
para la corroboración del personal asistente, en éste mismo formato se
debe plantear, además de otros aspectos (objetivo de la auditoría, criterios
de auditoría, fecha, proceso o actividad a auditar, observaciones, etc.), una
columna para la firma de los asistentes a la reunión de apertura y cierre de
la auditoría.
b- Revisión documental durante la realización de la auditoría. No Documento
revisado Observaciones del documento.
No. Documento revisado Observaciones del documento
1 Manual de operación Cumple con las directrices de
operaciones
2 Documentación de Algunos proveedores no cuentan
proveedores con todos los documentos legales
para estar creados en el sistema
de datos
3 Certificaciones del personal Presenta personal con
(trabajo en alturas) certificaciones vencidas y otros no
tienen
4 políticas Devolución de mercancías

b- Comunicación durante la auditoría: defina las técnicas o estrategias de

comunicación que usará durante la auditoría.
d- Recolección y verificación de información: defina qué técnicas o estrategias de
recolección y verificación de información usará durante la auditoría (ejemplo: lista
de Chequeo).
e- Generación de hallazgos de auditor.
Fecha: 22 de sept. de 20 Auditor (es): Jhon Sánchez
Proceso Auditado: Auditado (s):Murcia y Buitrago
Evidencias de Criterios de
No. Hallazgos de Auditoría C NCM NCm
Auditoría Auditoría
1 Se observa el Documentos Las documentaciones x
 cumplimiento de legales están
documentos de completas
proveedor
2 Mal manejo de Almacenamient Los materiales no se x
los materiales o ubican donde corresponde
3 Devolución de políticas El formato de Devoluciones x
mercancías de mercancías no se tiene
bien diligenciado
4 Curso de alturas certificaciones La mitad de los empleados x
no cuentan con
certificación
C: Conformidad NCM: No Conformidad Mayor NCm: No Conformidad Menor

g- Realización de reunión de cierre: entregue el registro escaneado para verificar

la ejecución real de la auditoría (Ver punto a. de ésta actividad).
Para realizar esta actividad de aprendizaje debe:
• Leer y analizar el material de formación de la actividad de aprendizaje 3: Objeto
de aprendizaje llamado Desarrollo de la Auditoría.
• Hacer otras consultas del tema en internet si lo considera necesari

ACTIVIDAD: DE LA AUDITORÍA INTERNA AL PROCESO ORGANIZACI

ONAL
Con base en el plan de auditoría realizado en la actividad de la unidad 2, tome un
(1) proceso organizacional (compras, recurso humano, misionales o de mejora
continua) y realice los siguientes puntos: A. Identifique el objetivo y convoque,
mediante la realización de un memorando, a la asistencia de la “Reunión de
apertura”. Diseñe un formato para la corroboración del personal asistente, en éste
mismo formato se debe plantear, además de otros aspectos (objetivo de la
auditoría, criterios de auditoría, fecha, proceso o actividad auditar, observaciones,
etc.), una columna para la firma de los asistentes a la reunión de apertura y cierre
de la auditoría.
 REUNION DE APERTURA PROCESO DE AUDITORIA INTERNA
EMPRESA:

Feterreria Murcia y Buitrago

Dirección: Carrera 18 No. 48-23. Esquina, del Barrio Los Girasoles de
Villavicencio
Para: gestión de calidad
Auditor: Jhon Alexander Sánchez Jiménez
Correo: tlc.666@hotmail.com
Fecha: 22 de sept. de 20 Hora 7:00 am
Asunto:
Reunión de apertura Cordial saludo, En el contexto de la Auditoria Interna al
Sistema de Gestión de Calidad del área de operaciones de la empresa me permito
citarlo a usted a la reunión de apertura de la auditoria de calidad, en el cual se
desarrollarán las siguientes actividades:
 Presentación de los miembros del Equipo auditor
 Presentación del alcance, objetivos y plan de auditoria.
 Revisar la lista de chequeo


Reunión de cierre de la auditoria: 22 de sept. de 20 Hora: 1:00 pm

OBJETIVO:
Verificar mediante auditoria interna que se esté cumpliendo con el programa de
Sistema de Gestión de Calidad, de la feterreria en los procedimientos, de venta de
mercancías y sus devoluciones certificación de curso de los empleados a los
servicios que brinda la feterreria Murcia y Buitrago y la manera que maneja su el
tipo de facturación.

Alcance:
Verificar el cumplimiento de la norma ISO 9001. Realizar la auditoria sobre el área
operativa de la feterreria Murcia y Buitrago la cual va dirigida a los técnicos de
recobros con el fin de identificar el cumplimiento de las metas establecidas

Auditoria:
Normas ISO 9001 y cumplimiento de metas establecidos por la empresa Murcia y
Buitrago a realizar análisis inspección, confirmación observación Auditoria interna
a Evolución informe de Seguimiento planes de mejora
Lista de chequeo:
Manual de Calidad (Documentación nivel I): Si, copias controladas del manual de
calidad Se encuentran documentadas las responsabilidades de cada puesto de
trabajo Si, claramente señaladas en el manual de calidad. ¿Se encuentran
comunicadas las responsabilidades a cada uno de los empleados de la feterreria
Murcia y Buitrago?: Si, no hay evidencia de la comunicación. Procedimientos
operativos (Documentación nivel II): no
f- Prepare y realice las conclusiones de auditoría.
Conclusiones de la Auditoria:
 Se debe actualizar la Política de la feterreria Murcia y Buitrago para crear
un mejor manejo de los materiales al momento de almacenamiento
ubicando los como de construcción, eléctricos uno en cada sitio que le
corresponde
 Manejar de una manera más estructurada la facturación de los proveedores
llevando una carpeta por cada proveedor que tiene la feterreria Murcia y
Buitrago
 Se debe aclarar las políticas de satisfacción del cliente y establecer
indicadores que permitan conocer el grado de satisfacción de los mismos.
h- Para terminar, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el
desarrollo de esta actividad.
 La auditoría interna organizacional es fundamental para encontrar falencias
o incumplimientos en el SGC de una compañía y en cada uno de los
procesos que la conforman (compras, recurso humano, misionales o de
mejora continua).
 Las auditorías internas es el pilar de mejoramiento y sostenimiento del SGC
y para obtener resultados exitosos en la implantación del SGC, se debe
tener un buen procedimiento para la realización de las mismas y contar con
una frecuencia adecuada durante el año para la revisión de todos sus
procesos, garantizando así la calidad de la labor que desempeño