AUDITORÍA INTERNA DE CALIDAD

EVIDENCIA AA4-EV3
TALLER INFORME DE AUDITORÍA

Con base en los resultados obtenidos en la auditoría realizada al proceso

organizacional seleccionado en la actividad de aprendizaje 3 o con otra auditoria
que conozca o haya participado, realice un informe de auditoría teniendo en cuenta
los puntos descritos en este documento.

Recuerde que es importante la lectura previa del material de estudio y también la

consulta de los documentos de apoyo de esta unidad que están disponibles en
Actividad 4 / Material de formación y material de apoyo.

1. Diseñe y diligencie un informe de auditoría que contenga los siguientes criterios:

a. Objetivos de la auditoría.
b. Alcance de la auditoría.
c. Identificación del cliente de auditoría.
d. Identificación del equipo auditor.
e. Fechas y lugares donde se realizaron las actividades de auditoría.
f. Criterios de auditoría.
g. Hallazgos de la auditoría y la evidencia relacionada.
h. Conclusiones de la auditoría.
i. Declaración sobre el grado en el cual se han cumplido los criterios de la auditoría.

2. Diseñe el procedimiento mandatorio de auditoría interna de calidad, teniendo en

cuenta que este debe dar cumplimiento al siguiente requisito dispuesto en el
numeral 9.2 Auditoría interna de la Norma ISO 9001:2015 “La empresa tiene que
realizar las auditorías internas dentro de unos intervalos de tiempo planificados, de
ellas se obtendrá información muy valiosa acerca del Sistema de Gestión de la
Calidad”.

3. Finalmente, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el desarrollo
de esta actividad.

Envíe un archivo en un procesador de textos (Ejemplo: Word), con la actividad

resuelta según las indicaciones dadas en la guía de aprendizaje de la Actividad de
Aprendizaje 4.

Para entregar la evidencia solicitada, diríjase a: Actividad 4 / Evidencias / AA4-

Ev3 Taller Informe de auditoría.
 AUDITORÍA INTERNA DE CALIDAD

1. Diseñe y diligencie un informe de auditoría que contenga los siguientes

criterios:

a. Objetivos de la auditoría.
Verificar con ayuda de la auditoría interna el cumplimiento de los parámetros
establecidos en el Sistema de Gestión de Calidad de la empresa Ropitas S.A
para el proceso de producción

b. Alcance de la auditoría.
Implementar el Sistema de Gestión de Calidad ISO 9001 en la empresa Ropitas
S.A

C. Identificación del cliente de auditoría.

Ciudad de Bucaramanga Santander -29 septiembre de 2021

d. Identificación del equipo auditor.

Catalina Suárez- Profesional en SGC
Andrés Lamus-Profesional en SGC y Producción

e. Fechas y lugares donde se realizaron las actividades de auditoría.

Lugar Fecha
Área de producción 29 de septiembre 2021
Área de gestión 30 de septiembre 2021

f. Criterios de auditoría.
Política de gestión
Manual de calidad
Manual de procedimientos
Manual de organización y funciones
Políticas de logística y producción
Garantizar la confidencialidad de la auditoria

g. Hallazgos de la auditoría y la evidencia relacionada.

Evidencias
Falta de documentación de los procesos implementados
La información que fue solicitada por el equipo auditor fue suministrada
voluntariamente
Algunas actividades realizadas en la empresa no tienen formatos de control
 AUDITORÍA INTERNA DE CALIDAD

Hallazgos
Poca documentación
Falta de capacitación en algunos trabajadores
Incumplimiento con algunas políticas de producción

h. Conclusiones de la auditoría.
La auditoría interna se realizó en el tiempo establecido por parte del equipo
auditor y a su vez dentro de los parámetros contemplados, por otro lado, se
evidencia poca capacitación en algunos de sus empleados y también un
seguimiento inadecuado de algunos procesos.

j. Declaración sobre el grado en el cual se han cumplido los criterios de la

auditoría.
La implementación del SGC se está realizando de manera moderada en las
áreas designadas por la empresa, de esta forma su grado de implementación
aún no es muy notorio.

2. Diseñe el procedimiento mandatorio de auditoría interna de calidad, teniendo

en cuenta que este debe dar cumplimiento al siguiente requisito dispuesto en
el numeral 9.2 Auditoría interna de la Norma ISO 9001:2015. “La empresa
tiene que realizar las auditorías internas dentro de unos intervalos de tiempo
planificados, de ellas se obtendrá información muy valiosa acerca del
Sistema de Gestión de la Calidad”.

En la empresa Ropitas S.A, se ha realizado varias jornadas de sensibilización y

capacitación con los funcionarios de los siguientes procesos del SGC sobre los
procedimientos de:
Control de documentos
Control de registros
Control de acciones preventivas y correctivas
Auditorías internas al SGC

Por otro lado, se evidencia que se debe establecer un procedimiento

documentado para definir las responsabilidades y los requisitos para planificar y
realizar las auditorías, establecer los registro e informar de los resultados. Con
el fin de poder dar cumplimiento a la legislación y para que no se genere ninguna
conformidad dentro del SGC con el fin de no generar próximas no
conformidades.
 AUDITORÍA INTERNA DE CALIDAD

3. Finalmente, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el

desarrollo de esta actividad

Con ayuda de esta actividad se desarrollan más conocimientos acerca de la

auditoría interna, en las cuales se debe aprender a ser observador para realizar
una auditoría interna. Por otro lado, los auditores deben ser profesionales
imparciales y éticos y además, contar con conocimientos de SST, SIG SGC.