AUDITORIA INTERNA DE CALIDAD

NTC ISO 9001

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TALLER: REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA INTERNA

Desarrolle el taller Realización de la Auditoría Interna – AA3 que se muestra a

continuación:

Con base en el Plan de Auditoría realizado en la actividad de la unidad 2, escoja un (1)

proceso organizacional (compras, recurso humano, misionales o de mejora continua) y
realice los siguientes puntos:

a- Identifique el objetivo y convoque, mediante la realización de un memorando, a la

asistencia de la “reunión de apertura”. Diseñe un formato para la corroboración del
personal asistente, en éste mismo formato se debe plantear, además de otros aspectos
(objetivo de la auditoría, criterios de auditoría, fecha, proceso o actividad a auditar,
observaciones, etc.), una columna para la firma de los asistentes a la reunión de apertura
y cierre de la auditoría.

Medellín, octubre 19 del 2020

Señores:

Reciban un cálido y cordial saludo,

El equipo Auditor de los Laboratorios de la, realizará una auditoria Interna para hacer
seguimiento al proceso de préstamo de servicios a la Industria Papelera, por tanto se
convoca a una reunión para dar apertura a dicha auditoria el día 26 de octubre del
presente año, a continuación encontrarán el memorando con el objetivo, alcance,
procedo de auditoria y criterios.
b- Revisión documental durante la realización de la auditoría. No Documento revisado
Observaciones del documento.
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No. Documento revisado Observaciones del documento
1 Política de Calidad Actualizado octubre 2020
2 Manual de procedimientos de las Actualizado octubre 2020
pruebas que se realizan
actualmente
3 Instructivo de desarrollo de Actualizado octubre 2020
ensayo de pruebas
4 Manual de calidad Actualizado octubre 2020
5 Listas de chequeo de Actualizado octubre 2020
procedimientos ensayos de
laboratorios
6 Certificado de calibración y Actualizado octubre 2020
verificación de equipos y patrones
7 Listado de proveedores Actualizado octubre 2020

c- Comunicación durante la auditoría: defina las técnicas o estrategias de comunicación que

usará durante la auditoría.

La comunicación se hará por diferentes medios: e-mail, dialogo directo, entrevistas y

encuestas

d- Recolección y verificación de información: defina qué técnicas o estrategias de

recolección y verificación de información usará durante la auditoría (ejemplo: lista de
Chequeo).

Se utilizarán listas de chequeo, utilizando programas informáticos que ayuden a la

realización eficiente de recolección y verificación de la información

e- Generación de hallazgos de auditor.

Fecha:26/11/2020 Auditor (es): Laboratorio de Universidad

Pontifica Bolivariana
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Proceso Auditado: Control de Auditado (s): Laboratorio de Química y
Calidad servicios de papel, cartón, Operaciones Unitarias
pulpa y madera
Evidencias de Criterios de Hallazgos de
No. C NCM NCm
Auditoría Auditoría Auditoría
1 Política de ISO Cumple con las X
calidad 9001:2008 políticas estipuladas

2 Instructivo de Normas Falta actualización de X

desarrollo de TAPPI alguna de las normas
ensayo de
pruebas
3 Certificado CertificadoSe cuenta con los X
de ONAC certificados
calibración y pertinentes para la
verificación verificación
de equipos y calibración de
patrones equipos
4 Listado de Manual de No presenta un X
proveedores proveedores listado actualizado a
la fecha
C: Conformidad NCM: No Conformidad Mayor NCm: No Conformidad Menor

f- Prepare y realice las conclusiones de la Auditoría.

 Se debe actualizar las normas TAPPI a la versión actual

 Actualización de proveedores con sus certificados de aprobación

g- Realización de reunión de cierre: entregue el registro escaneado para verificar la

ejecución real de la auditoría (Ver punto a. de esta actividad).
Señores:
Laboratorio de Química y Operaciones Unitarias
Universidad Pontifica Bolivariana
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Reciban un cálido y cordial saludo,

El equipo Auditor de los Laboratorios de la Universidad Pontificia Bolivariana, realizará

una reunión de cierre frente a la auditoría Interna realizada con el fin de, hacer
seguimiento al proceso de préstamo de servicios a la Industria Papelera, por tanto, se
convoca a una para día 30 de noviembre del presente año, a continuación, encontrarán el
memorando con el objetivo, alcance, procedo de auditoria y criterios.

h- Para terminar, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el desarrollo de
esta actividad.
 Es importante comprender todo el proceso previo para documentar y elaborar antes,
durante y después de una Auditoría Interna, además, de los parámetros que hay que
tener en cuenta y pasos a seguir.
 Comprender el alcance con la elaboración de los objetivos permite ser consientes
del planteamiento del mismo y seguir dicho parámetros y no salirse de allí, también,
es importante en ese proceso la comunicación con el auditado y dar certeza de lo
que se realiza.
Una vez desarrolle el taller, debe entregar la evidencia siguiendo la ruta de envío:

Ubique el menú del curso (lado izquierdo)  Herramientas / Contenido del curso /
Proyecto / Actividad 3, allí se despliega una ventana y encuentra entre otros la carpeta
Taller Realización de la auditoría interna, de clic sobre enlace Taller Realización de la
auditoría interna / clic en ver evidencia, allí se abre una ventana redacte si lo quiere
mensaje de envío, de clic en adjuntar archivo busque el documento de la evidencia
desarrollada en su PC verifique si se adjuntó, de clic en contesta,  de clic en aceptar que
su tarea fue registrada y nuevamente de clic en aceptar que su respuesta ha sido cargada
exitosamente.