HALLAZGOS

Hallazgo 1

Durante la entrevista con el Gerente de Seguridad y Salud Ocupacional de la empresa ABC, el

auditor preguntó cómo se programan las auditorías internas, el Gerente contestó que se hacía
regularmente cada 6 meses en todas las áreas de la empresa, de acuerdo a lo que estaba
previsto en el procedimiento KT-4.5.4-01 de Auditoría Internas.

El auditor observa en los reportes que más del 70% de las no conformidades son identificadas
en la Planta de fundición.

No conformidad mayor
Clasificación: NO CONFORMIDAD MAYOR
NO CONFORMIDAD
OHSAS 18001 ISO 45001
4.5.1. MEDICIÓN Y SEGUIMIENTO 9.1 SEGUIMIENTO, MEDICIÓN, ANÁLISIS Y
DEL DESEMPEÑO EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO
La organización debe establecer, La organización debe establecer,
implementar y mantener uno o varios implementar y mantener procesos para el
procedimientos para hacer el seguimiento y seguimiento, la medición, el
medir de forma regular el desempeño de la análisis y la evaluación del desempeño
SST
9.3 REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN
4.6 REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN La alta dirección debe revisar el sistema de
La alta dirección debe revisar el sistema de gestión de la SST de la organización a
gestión de la SST de la organización, a intervalos planificados,
intervalos planificados, para asegurarse de su para asegurarse de su conveniencia,
conveniencia, adecuación y eficacia adecuación y eficacia continuas
continuas

LEY 29783:
Artículo 45. Vigilancia del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo

Hallazgo 2

En el área de Compras, el auditor pregunta cual es el procedimiento para adquirir materiales

peligrosos como solventes, pinturas, y otros productos químicos. El jefe de Materiales le
explicó que era el mismo procedimiento para adquirir materiales no peligrosos porque las
especificaciones eran establecidas claramente por el personal técnico responsable y no había
habido ningún incidente que mostrara la necesidad de definir otro procedimiento especial
para materiales peligrosos.

Clasificación: NO CONFORMIDAD MAYOR

NO CONFORMIDAD
OHSAS 18001 ISO 45001
 -
4.4.6 CONTROL OPERACIONAL
La organización debe identificar aquellas
operaciones y actividades que están
asociadas
con los peligros identificados para los que es
necesaria la implementación de controles
para gestionar el riesgo o riesgos para la SST

En la cláusula 4.3.1.
Identificación de peligros, evaluación de
riesgos y determinación de controles.
Dice que la empresa debe de establecer y
mantener procedimientos para la
identificación continua de los peligros,
evaluación de riesgos y la implementación de
las medidas de control acorde con el
ambiente de trabajo.

LEY 29783:
Artículo 21. Las medidas de prevención y protección del Sistema de Gestión de la Seguridad y
Salud en el Trabajo

Hallazgo 3

La empresa ABC ha definido como único objetivo de SST a la disminución de la accidentabilidad

en trabajos, con una meta de disminución del 20% respecto al año anterior . Se encontró que la
empresa declara en el registro estadístico de accidentes a diciembre 2014 haber tenido cero
accidentes en los últimos 3 años.

Clasificación: NO CONFORMIDAD MENOR

NO CONFORMIDAD
OHSAS 18001 ISO 45001
4.3.3 OBJETIVOS Y PROGRAMAS
 LEY 29783:
Artículo 20. Mejoramiento del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo
Artículo 21. Las medidas de prevención y protección del Sistema de Gestión de la Seguridad y
Salud en el Trabajo
Artículo 28. Registros del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo

Hallazgo 4

En el área de Mantenimiento, un operario comenta sobre un incidente reciente, en el cual

felizmente nadie salió lastimado, descubrieron temporizadores del sistema eléctrico que
estaban mal diseñados y que esto había ocurrido porque el proveedor no había revisado el
área previamente a la instalación. El auditor observa el registro de incidentes y no identifica
ningún registro en el área de Mantenimiento. El supervisor comenta que como nadie salió
lastimado no hubo necesidad de registrar, además esa clase de instalaciones no es usual.

Clasificación: NO CONFORMIDAD MAYOR

NO CONFORMIDAD
OHSAS 18001 ISO 45001
4.4.2 COMPETENCIA, FORMACIÓN Y TOMA 7.2 COMPETENCIA
DE CONCIENCIA
La organización debe asegurarse de que 7.3 TOMA DE CONCIENCIA
cualquier persona que trabaje para ella y que Los trabajadores deben ser sensibilizados
realice tareas que puedan causar impactos en sobre y tomar conciencia
la SST, sea competente tomando como base
una educación, formación o experiencia
adecuadas, y deben mantener los registros
asociados

4.5.3.1 Investigación de incidentes

 -

LEY 29783:
Artículo 20. Mejoramiento del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo
Artículo 28. Registros del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo
Artículo 21. Las medidas de prevención y protección del Sistema de Gestión de la Seguridad y
Salud en el Trabajo

Hallazgo 5

En la entrevista con el Representante de la Dirección, el auditor le pregunta con que

periodicidad revisan los documentos del Sistema y este responde que no se ha definido una
periodicidad y que esto se hace cada vez que esto es necesario según pedido de algún usuario
del documento, quien hace llegar su solicitud a través del gerente de área.

Conformidad mayor

4.6 Revisión por la dirección

La alta dirección debe revisar el sistema de gestión de syso de la organización a intervalos

planificados para asegurarse de su conveniencia, adecuación y eficacia continua. Estas
revisiones deben incluir la evaluación de oportunidades de mejora y la necesidad de efectuar
cambios en el sistema de gestión de syso.

Hallazgo 6

En el área Geología el auditor revisó la lista de los objetivos de seguridad y salud ocupacional
para dicha área. El auditor preguntó si los resultados del planeamiento que fue llevado a cabo
para alcanzar estos objetivos fueron documentados. El responsable de Geología respondió que
ningún documento fue preparado porque, a su juicio, esto suprimiría la creatividad.

Clasificación: NO CONFORMIDAD MENOR

NO CONFORMIDAD
OHSAS 18001 ISO 45001
 4.3.3 OBJETIVOS Y PROGRAMAS 6.2 OBJETIVOS DE LA SST Y PLANIFICACIÓN
La organización debe establecer, PARA LOGRARLOS
implementar y mantener objetivos de
SST documentados, en los niveles y
funciones pertinentes dentro de la
organización.
7.5 INFORMACIÓN DOCUMENTADA
4.5.4 CONTROL DE LOS REGISTROS - Generalidades
La organización debe establecer y mantener
los registros que sean necesarios para
demostrar la conformidad con los requisitos
de su sistema de gestión de la SST y de este
estándar OHSAS, y para demostrar los
resultados logrados.

7.5.2 CREACION Y ACTUALIZACION

7.5.3 CONTROL DE LA
INFORMACIÓN DOCUMENTADA
La información documentada requerida por
el sistema de gestión de la SST y por este
documento se debe controlar para
asegurarse de que esté disponible y sea
idónea para su uso, dónde y cuándo se
necesite

LEY 29783:
Artículo 39. Objetivos de la Planificación del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el
Trabajo
Artículo 28. Registros del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo

Hallazgo 7

El procedimiento P-10-Auditorias Internas, especifica en el punto 4 “Programación”, que “el

Representante de la dirección programará una serie de auditorias a lo largo de un año en el
Plan de Auditoria Interna. En el año transcurrido se ha ejecutado solo una auditoria.

No existe evidencia objetiva para indicar que es una no conformidad

En la cláusula 4.5.5 AUDITORIA INTERNA. Refiere que la organización debe

asegurarse que las auditorías internas del SGSSST se realiza en intervalos
planificados para:
a) Determinar si el sistema de gestión de la SST:
1)Es conforme con las disposiciones planificadas para la gestión de SST,
incluido los estándares de OSHAS.
2)Se ha implementado adecuadamente y se mantiene.
3)Es eficaz para cumplir la política y los objetivos de la organización.
b)Proporciona información a la dirección sobre los resultados de las auditorías.
Hallazgo 8

Los objetivos del SGSST se han establecido teniendo en cuenta los Riesgos significativos / No
Aceptables, no obstante, no se ha evidenciado que se hayan considerado las opciones
tecnológicas, requisitos financieros, operacionales, comerciales y los puntos de vista de las
partes interesadas.

En la cláusula 4.3.3. indica que la organización establece y revisa sus objetivos

teniendo en cuenta los requisitos legales y otros, los riesgos y peligros
existentes, las posibilidades tecnológicas, los requisitos financieros,
operacionales y de actividad, así como los puntos de vista de las partes
interesadas.

Clasificación: NO CONFORMIDAD MENOR

NO CONFORMIDAD
OHSAS 18001 ISO 45001
4.3.3 OBJETIVOS Y PROGRAMAS 6.2 OBJETIVOS DE LA SST Y PLANIFICACIÓN
La organización debe establecer, PARA LOGRARLOS
implementar y mantener objetivos de
SST documentados, en los niveles y
funciones pertinentes dentro de la
organización.
6.1 ACCIONES PARA ABORDAR RIESGOS Y
4.3.1 IDENTIFICACIÓN DE PELIGROS, OPORTUNIDADES
EVALUACIÓN DE RIESGOS Y - Generalidades
DETERMINACIÓN DE CONTROLES - Identificación de peligros y evaluación
La organización debe establecer, de los riesgos y oportunidades
implementar y mantener uno o varios - Determinación de los requisitos legales
procedimientos para la identificación y otros requisitos
continua de peligros, evaluación de riesgos y - Planificación de acciones
la determinación de los controles necesarios
 10.2 INCIDENTES, NO CONFORMIDADES Y
ACCIONES CORRECTIVAS
La organización debe establecer,
implementar y mantener procesos,
incluyendo informar, investigar y tomar
acciones para determinar y gestionar los
incidentes y las no conformidades
LEY 29783:
Artículo 39. Objetivos de la Planificación del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el
Trabajo
Artículo 19. Participación de los trabajadores en el Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud
en el Trabajo
Artículo 21. Las medidas de prevención y protección del Sistema de Gestión de la Seguridad y
Salud en el Trabajo

Hallazgo 9

En el almacén de materiales se encontraron disponibles algunos reglamentos emitidos por

Defensa Civil referidos a la atención de emergencias eléctricas y medidas de seguridad en la
evacuación de la zona, los cuales siendo vigentes no se encuentran controlados por el
procedimiento KT-4-02 ver 02. El responsable de la documentación explica que como ellos
conocen ese reglamento han preferido transcribir su contenido en procedimientos propios
para no tener que controlar más documentos.

Clasificación: NO CONFORMIDAD MAYOR

NO CONFORMIDAD
OHSAS 18001 ISO 45001
4.4.5 CONTROL DE DOCUMENTOS 7.5.2 CREACION Y ACTUALIZACION
La organización debe establecer,
implementar y mantener uno o varios 7.5.3 CONTROL DE LA
procedimientos para asegurarse de que se INFORMACIÓN DOCUMENTADA
identifican los documentos de origen La información documentada requerida por
externo que la organización ha determinado el sistema de gestión de la SST y por este
que son necesarios para la planificación y documento se debe controlar para
operación del sistema de gestión de la SST y asegurarse de que esté disponible y sea
se controla su distribución idónea para su uso, dónde y cuándo se
necesite
En la cláusula 4.4.2.COMPETENCIA,
FORMACION Y TOMA DE CONCIENCIA Indica
que la organización debe establecer, 7.4 COMUNICACIÓN
implementar y mantener una o varios - Generalidades
procedimientos para que las personas que - Comunicación interna
trabajen para ella sean conscientes de: - Comunicación externa
La consecuencia para la SST reales o
potenciales, de sus actividades laborales, de 8.2 PREPARACIÓN Y RESPUESTA ANTE
su comportamiento y de los beneficios para EMERGENCIAS
la SST de un mejor desempeño personal.
a) Sus Funciones y responsabilidades, así
como la importancia de lograr la
conformidad con las políticas y
procedimientos de SST y con los requisitos
de SGSST, incluyendo aquellos de
preparación y respuesta ante emergencia.
b)Las consecuencias potenciales de
desviarse de los procedimientos
especificados.
 LEY 29783:
Artículo 28. Registros del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo
Artículo 72. Comunicación con los inspectores de trabajo
Artículo 24. La participación en el Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo

Hallazgo 10

El procedimiento PG-12 Revisión por la Dirección y el Registro “Acta de Revisión por la

Dirección, no han incluido algunas entradas para la Revisión por la Dirección, tales como:
Resultados del proceso de Consulta y Participación. Estado de Investigación de Incidentes.
Cambios en las circunstancias incluyendo la evolución de los requisitos legales.

Clasificación: NO CONFORMIDAD MAYOR

NO CONFORMIDAD
OHSAS 18001 ISO 45001
4.6 REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN 7.4 COMUNICACIÓN
La alta dirección debe revisar el sistema de - Generalidades
gestión de la SST de la organización, a - Comunicación interna
intervalos planificados, para asegurarse de su - Comunicación externa
conveniencia, adecuación y eficacia
continuas 9.3 REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN
La alta dirección debe revisar el sistema de
gestión de la SST de la organización a
intervalos planificados,
para asegurarse de su conveniencia,
adecuación y eficacia continuas
LEY 29783:
Artículo 72. Comunicación con los inspectores de trabajo
Artículo 45. Vigilancia del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el Trabajo