Auditor del sistema de gestión de seguridad y salud en

el trabajo según OHSAS 18001 y la ley 29783

Trabajo Grupal:
“Identificación y Generación de Informe de
No Conformidades"

DOCENTE: Martín Asencio Milla

GRUPO AUDITOR: 117

INTEGRANTES:
- Adco Quispe Henry Joseph
- José De León Willy
- Huarcaya Guevara Jorge Manuel
- Loayza Del Carpio Yvet Flor
- Yerba Huaylla José Carlos
-
 INFORME DE NO CONFORMIDAD - HALLAZGO N°1
Descripción de la No Conformidad:

Durante la entrevista con el Gerente de Seguridad y Salud Ocupacional de la empresa

ABC, el auditor preguntó cómo se programan las auditorías internas, el Gerente contestó
que se hacía regularmente cada 6 meses en todas las áreas de la empresa, de acuerdo
a lo que estaba previsto en el procedimiento KT-4.5.4-01 de Auditoría Internas.
El auditor observa en los reportes que más del 70% de las no conformidades son
identificadas en la Planta de fundición.
Evidencia Objetiva:

El auditor observa en los reportes que más del 70% de las no conformidades son
identificadas en la Planta de fundición.
Cláusula y requisito de la norma OHSAS 18001:2007:

Cláusula 4.5.1 Medición de Seguimiento y desempeño

Requisitos:
- 4.5.1 La organización establece y mantiene procedimientos para controlar y medir
regularmente el desempeño de seguridad y salud en el trabajo.
- 4.5.5 Dichos procedimientos proporcionan medidas reactivas del desempeño que
hacen seguimiento para controlar accidentes, enfermedades ocupacionales, casi
accidentes y otras evidencias de desempeño deficiente de seguridad y salud en el
trabajo.
- 4.5.6 Dichos procedimientos proporcionan registro de datos y resultados de
controles y mediciones suficientes para facilitar el análisis de las acciones
correctivas y preventivas requeridas.
Auditor:
Jorge Manuel Huarcaya Guevara
Resultado:
No Conformidad Menor
Hallazgo 1
Durante la entrevista con el Gerente de Seguridad y Salud Ocupacional
de la empresa ABC, el auditor preguntó cómo se programan las auditorías
internas, el Gerente contestó que se hacía regularmente cada 6 meses en
todas las áreas de la empresa, de acuerdo con lo que estaba previsto en
el procedimiento KT-4.5.4-01 de Auditoría Internas.
El auditor observa en los reportes que más del 70% de las no
conformidades son identificadas en la Planta de fundición.

Incidente Número: 1
 Hallazgo 2
En el área de Compras, el auditor pregunta cuál es el procedimiento para
adquirir materiales peligrosos como solventes, pinturas, y otros productos
químicos. El jefe de Materiales le explicó que era el mismo procedimiento
para adquirir materiales no peligrosos porque las especificaciones eran
establecidas claramente por el personal técnico responsable y no había
habido ningún incidente que mostrara la necesidad de definir otro
procedimiento especial para materiales peligrosos.

Incidente Número: 2

FORMATO DE INVESTIGACIÓN DE AUDITORIA - HALLAZGO N°2

Razón por la que no hay suficiente evidencia para establecer una no conformidad:

Clausula 4.4.1 Recursos, roles, responsabilidad y autoridad

Aunque todos los gerentes de línea tienen las responsabilidades de implementar el

sistema, también es importante que se designen el o los representantes de la gerencia
para coordinar el sistema.
OHSAS 18001:2007 (clausula 4.4.1) define las responsabilidades de estos
representantes, así:
- Garantizar que los requerimientos del SGSST en el trabajo sean establecidos,
implementados y mantenidos de acuerdo con la norma.
- Reportar el desempeño del sistema a la alta gerencia para que sea sometido a
revisión y como una base para el mejoramiento del sistema.
Finalmente, cada uno de los trabajadores debe tener en cuanto recurso se necesite para
implementar el sistema (OHSAS 18001:2007 en 4.4.1).
Como se describió anteriormente, estos incluirán recursos humanos, técnicos,
financieros, conocimiento, habilidades y experiencia.

Cláusula 4.4.2 Competencia, formación y toma de conciencia

Competencia:

La dirección deberá determinar los requisitos de competencia para las tareas

individuales.
Al determinar la competencia requerida para una tarea, es necesario considerar los
siguientes factores:
- Funciones y responsabilidades en el lugar de trabajo, incluyendo la naturaleza de
las tareas a desempeñar y sus riesgos de SST asociados.
- La complejidad y los requisitos de los procedimientos de incidentes.
- Los resultados de las investigaciones de incidentes.
- Los requisitos legales y otros requisitos.
 - Las capacidades individuales (por ejemplo, el grado de alfabetización, el dominio
del idioma, entre otros).
Pistas de auditoria que seguiría, incluyendo, evidencias que buscaría y su
propósito:

1) Los auditores deberán observar las responsabilidades reales a través de SGSST y

contrastarlas con aquellas documentadas en el manual, procedimientos y
descripciones de puesto. Si esto se realiza cuidadosamente, los auditores podrán
encontrar áreas grises donde las responsabilidades no están claramente definidas
y casos en que estas caen entre diferentes personas o áreas. Por consiguiente, se
realizan estas preguntas:
- ¿Tienen estas personas responsabilidades bien definidas para manejar el
SGSST?
- ¿Este todo cubierto en términos de responsabilidad?
- ¿Se tienen disponibles los recursos y autoridad para implementar estas
responsabilidades?
2) Constatar que las especificaciones dadas por el equipo técnico no contengan
fallas en su norma establecidas, pudiendo afectar al SGSST dado la
implementación establecida.
3) Revisar los registros de documentación para determinar si lo establecido por el
equipo técnico no pone en peligro la implementación del SGSST.
4) Verificar si lo establecido en la identificación de peligros, evaluación de riesgos y
control de riesgos, no contenga fallas en el procedimiento para adquirir materiales
peligrosos.
5) Realizar un seguimiento al procedimiento para adquirir materiales peligrosos, para
controlar y medir regularmente el desempeño de seguridad y salud en el trabajo.
Auditor:
Jorge Manuel Huarcaya Guevara
 Hallazgo 3
La empresa ABC ha definido como único objetivo de SST a la disminución
de la accidentabilidad en trabajos, con una meta de disminución del 20%
respecto al año anterior. Se encontró que la empresa declara en el
registro estadístico de accidentes a diciembre 2014 haber tenido cero
accidentes en los últimos 3 años.

Incidente Número: 3

FORMATO DE INVESTIGACIÓN DE AUDITORIA - HALLAZGO N°3

Razón por la que no hay suficiente evidencia para establecer una no
conformidad:

El objetivo del SST de la empresa ABC fue reducir el índice de

accidentabilidad en los trabajos con una meta de disminución del 20%
respecto al año anterior, sin embargo, en los registros estadístico de
accidentabilidad no figuran ningún accidente en los últimos tres años
entonces las metas del SST no son conformes con los resultados que
figuran en los registros , debido a que como disminuiría el índice de
accidentabilidad un 20% si no figura ningún accidente en los registros de
años anteriores para comparar.

La norma OSHAS 18001 indica lo siguiente:

4.3.3 Objetivos y programa(s).

La organización debe establecer, implementar y mantener documentados

los objetivos S&SO, en las funciones y niveles relevantes dentro de la
organización. Los objetivos deben ser medibles, siempre que sea práctico y
consistentes con la política S&SO, incluyendo los compromisos para la
prevención de lesión y enfermedad, y estar conformes con los requisitos
legales aplicables y con otros requisitos que la organización suscribe, y al
mejoramiento continuo.

Cuando se establece y revisan los objetivos, una organización debe tomar

en cuenta los requisitos legales y otros requisitos que la organización
suscribe, y sus riesgos S&SO. Debe también considerarse sus opciones
tecnológicas, sus requisitos financieros, operacionales y de negocios, y la
posición de las partes interesadas relevantes.

La organización debe establecer, implementar y mantener un programa(s)

para alcanzar sus objetivos. El programa(s) debe incluir como mínimo:

A) Responsabilidad y autoridad designadas para alcanzar los

objetivos en las funciones relevantes y niveles de la
organización
B) Medios y cronograma en los cuales los objetivos serán
alcanzados.
El programa(s) debe ser revisados a intervalos regulares y planeados, y
ajustado cuando sea necesario, para asegurar que los objetivos sean
alcanzados

4.5.1 Medición y monitoreo del desempeño.

La organización debe establecer, implementar y mantener un

procedimiento(s) para monitorear y medir el desempeño S&SO de forma
regular. Este procedimiento(s) debe proporcionar:

a) Mediciones cualitativas y cuantitativas, apropiadas para las necesidades

de la organización;
b) Monitorear el grado de cumplimiento de los objetivos S&SO de la
organización
c) Monitorear la efectividad de los controles (para salud, así como para
seguridad);
d) Medidas proactivas de desempeño para monitorear la conformidad con
los criterios S&SO de programa(s), controles y criterios operacionales;
e) Acciones reactivas de desempeño para monitorear enfermedad,
incidentes (incluyendo accidentes, casi-accidentes, etc.), y otra Evidencia
histórica de desempeño S&SO deficiente;

Pistas de auditoria que seguiría, incluyendo, evidencias que buscaría y su

propósito

 Constatar la veracidad de los registros estadísticos de incidentes

para poder diagnosticar si realmente la empresa ABC realmente ha
tiene un record de tres años de 0 accidentes.
 Constatar si la empresa está llevando a cabo los requisitos
necesarios en su sistema de salud y seguridad (SST) estipulados
por OSHAS 18001 para cumplir con los objetivos establecidos.

Auditor:
Willy jose de leon
 Hallazgo 4
En el área de Mantenimiento, un operario comenta sobre un incidente
reciente, en el cual felizmente nadie salió lastimado, descubrieron
temporizadores del sistema eléctrico que estaban mal diseñados y que
esto había ocurrido porque el proveedor no había revisado el área
previamente a la instalación. El auditor observa el registro de incidentes y
no identifica ningún registro en el área de Mantenimiento. El supervisor
comenta que como nadie salió lastimado no hubo necesidad de registrar,
además esa clase de instalaciones no es usual.

Incidente Número: 4

INFORME DE NO CONFORMIDAD - HALLAZGO N°4

Descripción de la No Conformidad:

En el área de mantenimiento un operario comento sobre un cuasi accidente reciente

debido al mal diseño de temporizadores eléctricos esto ocurrió porque el proveedor no
reviso el área previamente a la instalación, embargo, al realizar la verificación de lugar
en los registros de mantenimiento no figura ningún registro, el supervisor comento que
debido a que nadie salió lastimado no fue necesario registrar.
Evidencia Objetiva:

 El supervisor del área de mantenimiento no realizo ningún reporte sobre el

incidente debido a que según él no fue necesario porque no hubo ningún daño.
Cláusula y requisito de la norma OHSAS 18001:2007:

4.5.3.1 Investigación de incidentes según OSHAS 18001: 2007

4.5.3 Investigación de incidentes, no conformidad, acción correctiva y acción preventiva

4.5.3.1 Investigación de incidentes.

La organización debe establecer, implementar y mantener un procedimiento(s) para

registrar, investigar y analizar incidentes de manera que:

a) Se determine las deficiencias S&SO encontradas y otros factores que puedan ser
la causa o contribuyan en la ocurrencia de incidentes.
b) Identificar la necesidad de acción correctiva.
c) Identificar la necesidad de acción preventiva.
d) Identificar oportunidades para el mejoramiento continuo.
e) Comunicar los resultados de estas investigaciones.

Las investigaciones deben ser realizadas a tiempo. Cualquier necesidad identificada

para acción correctiva u oportunidades para acción preventiva deben ser manejadas de
acuerdo con las partes relevantes de 4.5.3.2. Se debe documentar y mantener los
resultados de las investigaciones de incidentes.

Cláusula 4.4.4. Documentación según OHSAS 18001:2007

Requisitos:
- Apartado:
e. El SGSST debe incluir “los documentos, incluyendo registros requeridos por el
estándar OHSAS, los cuales son determinados por la organización como
necesarios para asegurar la eficacia de la planificación, operación y control de los
procesos relacionados con la gestión de los riesgos para la SST”

Cláusula 4.4.5. Control de Documentos según OHSAS 18001:2007

Requisitos:
- La organización debe establecer, implementar y mantener uno o varios
procedimientos para:
b. Revisar y actualizar los documentos cuando sea necesario, y aprobarlos
nuevamente.
Auditor:
Willy jose de leon

Resultados: No conformidad mayor.

Hallazgo 5
En la entrevista con el Representante de la Dirección, el auditor le
pregunta con que periodicidad revisan los documentos del Sistema y este
responde que no se ha definido una periodicidad y que esto se hace cada
vez que esto es necesario según pedido de algún usuario del documento,
quien hace llegar su solicitud a través del gerente de área.

Incidente Número: 5

INFORME DE NO CONFORMIDAD - HALLAZGO N° 5

Descripción de la No Conformidad:

En la entrevista con el Representante de la Dirección, el auditor le pregunta con que

periodicidad revisan los documentos del Sistema y este responde que no se ha definido
una periodicidad y que esto se hace cada vez que esto es necesario según pedido de
algún usuario del documento, quien hace llegar su solicitud a través del gerente de área

Evidencia Objetiva:
- No se ha definido una periodicidad para la revisión de los documentos del SGSST,
y
- Que la revisión se hace cada vez que sea necesario o cuando un usuario del
documento lo solicite a través del Gerente de área.

Cláusula y requisito de la norma OHSAS 18001:2007:

Cláusula 4.4.4. Documentación según OHSAS 18001:2007

Requisitos:
- Apartado:
e. El SGSST debe incluir “los documentos, incluyendo registros requeridos por el
estándar OHSAS, los cuales son determinados por la organización como
necesarios para asegurar la eficacia de la planificación, operación y control de los
procesos relacionados con la gestión de los riesgos para la SST”

Cláusula 4.4.5. Control de Documentos según OHSAS 18001:2007

Requisitos:
 - La organización debe establecer, implementar y mantener uno o varios
procedimientos para:
b. Revisar y actualizar los documentos cuando sea necesario, y aprobarlos
nuevamente.

Cláusula 4.5.2. Cumplimiento legal de OHSAS 18001:2007

Requisitos:
- 4.5.2.1. La organización debe establecer, implementar y mantener uno o varios
procedimientos para evaluar periódicamente el cumplimiento de los requisitos
legales aplicables y los requisitos que suscriba la organización (4.5.2.2).
- La organización debe mantener los registros de los resultados de las evaluaciones
periódicas.
- 4.5.2.2. la organización mantiene los registros de los resultados de las
evaluaciones periódicas a los requisitos que la organización suscriba.

4.5.5. auditoría interna,

Requisitos:
- la organización debe planificar, establecer, implementar y mantener programas de
auditoria, teniendo en cuenta los resultados de las evaluaciones de riesgos de las
actividades de la organización y los resultados de las auditorias previas.

Auditor:
Henry Joseph Adco Quispe

Resultado:
No conformidad Menor

Hallazgo 6
En el área Geología el auditor revisó la lista de los objetivos de seguridad
y salud ocupacional para dicha área. El auditor preguntó si los resultados
 del planeamiento que fue llevado a cabo para alcanzar estos objetivos
fueron documentados. El responsable de Geología respondió que ningún
documento fue preparado porque, a su juicio, esto suprimiría la
creatividad.

Incidente Número: 6

INFORME DE NO CONFORMIDAD - HALLAZGO N° 6

Descripción de la No Conformidad:

En el área Geología el auditor revisó la lista de los objetivos de seguridad y salud

ocupacional para dicha área. El auditor preguntó si los resultados del planeamiento que
fue llevado a cabo para alcanzar estos objetivos fueron documentados. El responsable
de Geología respondió que ningún documento fue preparado porque, a su juicio, esto
suprimiría la creatividad.

Evidencia Objetiva:
- El responsable de Geología da a conocer que los resultados del planeamiento no
fueron documentados/ preparados porque a su juicio esto suprimiría la creatividad.

Cláusula y requisito de la norma OHSAS 18001:2007:

Cláusula 4.4.4. Documentación según OHSAS 18001:2007

Requisitos:
- Apartado:
e. El SGSST debe incluir “los documentos, incluyendo registros requeridos por el
estándar OHSAS, los cuales son determinados por la organización como
necesarios para asegurar la eficacia de la planificación, operación y control de los
procesos relacionados con la gestión de los riesgos para la SST”

Cláusula 4.4.5. Control de Documentos según OHSAS 18001:2007

Requisitos:
- La organización debe establecer, implementar y mantener uno o varios
procedimientos para:
c. Revisar y actualizar los documentos cuando sea necesario, y aprobarlos
nuevamente.

Cláusula 4.5.2. Cumplimiento legal de OHSAS 18001:2007

Requisitos:
- 4.5.2.1. La organización debe establecer, implementar y mantener uno o varios
 procedimientos para evaluar periódicamente el cumplimiento de los requisitos
legales aplicables y los requisitos que suscriba la organización (4.5.2.2).
- La organización debe mantener los registros de los resultados de las evaluaciones
periódicas.
- 4.5.2.2. la organización mantiene los registros de los resultados de las
evaluaciones periódicas a los requisitos que la organización suscriba.

Cláusula 4.5.4 Control de los Registros:

Requisitos:
- La organización debe establecer y mantener los registros que sean necesarios
para demostrar la conformidad con los requisitos de su SGSST y del estándar
OHSAS, y para demostrar los resultados logrados.
- Los registros deben ser y permanecer legibles, identificables y trazables.

Cláusula 4.5.5. auditoría interna,

Requisitos:
- La organización debe planificar, establecer, implementar y mantener programas de
auditoria, teniendo en cuenta los resultados de las evaluaciones de riesgos de las
actividades de la organización y los resultados de las auditorias previas.

Auditor:
Henry Joseph Adco Quispe

Resultado:
No conformidad Mayor

Hallazgo 7
El procedimiento P-10-Auditorías Internas, especifica en el punto 4
“Programación”, que “el Representante de la dirección programará una
 serie de auditorías a lo largo de un año en el Plan de Auditoria Interna. En
el año transcurrido se ha ejecutado solo una auditoria.

Incidente Número: 7

FORMATO DE INVESTIGACIÓN DE AUDITORIA - HALLAZGO N°7

Razón por la que no hay suficiente evidencia para establecer una no conformidad:

En el punto 4.5.5 la norma indica:

La organización debe asegurarse de que las auditorías internas del sistema de gestión
de la SST se realizan a intervalos planificados.
La organización debe planificar, establecer, implementar y mantener programas de
auditoría, teniendo en cuenta los resultados de las evaluaciones de riesgos de las
actividades de la organización, y los resultados de auditorías previas.

En los hallazgos se indica que en el año transcurrido solo se ha efectuado una sola
auditoria, mas no se indica en qué periodo o fecha se realizó esta ni la fecha actual de
auditoria.

Pistas de auditoria que seguiría, incluyendo, evidencias que buscaría y su

propósito:

Contrastar la programación de Auditorias vs. La fecha de realización de la auditoria, para

constatar que este se realizó según programa o se efectuó de forma extemporánea,
verificando también a los responsables del seguimiento.
Revisar si existen registros que sustenten la no ejecución de las auditorias programadas
y si estas fueron reprogramadas por algún tema en particular y si es de conocimiento de
la Alta dirección.
Revisar el contenido y alcance de la auditoria ejecutada para verificar si cumple con los
parámetros de la programación.

Auditor:
Jose Yerba Huaylla

Hallazgo 8
Los objetivos del SGSST se han establecido teniendo en cuenta los
Riesgos significativos / No Aceptables, no obstante, no se ha evidenciado
 que se hayan considerado las opciones tecnológicas, requisitos
financieros, operacionales, comerciales y los puntos de vista de las partes
interesadas.

Incidente Número: 8

INFORME DE NO CONFORMIDAD - HALLAZGO N°8

Descripción de la No Conformidad:

Objetivos del SGSST no consideran sus opciones tecnológicas, sus requisitos

financieros, operacionales y comerciales, así como las opiniones de las partes
interesadas pertinentes,

Evidencia Objetiva:

Se ha realizado una revisión de los objetivos y no se evidencia que se hayan tomado en

cuenta las consideraciones para su elaboración.

Cláusula y requisito de la norma OHSAS 18001:2007:

4.3.3 Objetivos y Programas. Cuando una organización establece y revisa sus objetivos,
debe tener en cuenta los requisitos legales y otros requisitos que la organización
suscriba, y sus riesgos para la SST. Además, debe considerar sus opciones tecnológicas,
sus requisitos financieros, operacionales y comerciales, así como las opiniones de las
partes interesadas pertinentes.

Auditor:
Jose Yerba Huaylla
Resultado: No conformidad mayor

Hallazgo 9
En el almacén de materiales se encontraron disponibles algunos
reglamentos emitidos por Defensa Civil referidos a la atención de
emergencias eléctricas y medidas de seguridad en la evacuación de la zona,
 los cuales siendo vigentes no se encuentran controlados por el
procedimiento KT-4-02 ver 02. El responsable de la documentación explica
que como ellos conocen ese reglamento han preferido transcribir su
contenido en procedimientos propios para no tener que controlar más
documentos.

Incidente Número: 9

INFORME DE NO CONFORMIDAD - HALLAZGO N °9

Descripción de la No Conformidad:
En el almacén de materiales se encontraron disponibles algunos reglamentos emitidos
por Defensa Civil referidos a la atención de emergencias eléctricas y medidas de
seguridad en la evacuación de la zona, los cuales siendo vigentes no se encuentran
controlados por el procedimiento KT-4-02 ver 02. El responsable de la documentación
explica que como ellos conocen ese reglamento han preferido transcribir su contenido
en procedimientos propios para no tener que controlar más documentos.
Evidencia Objetiva:
- Reglamentos emitidos por Defensa Civil.
- Procedimiento KT-4-02
- Entrevista al responsable de la documentación.

Cláusula y requisito de la norma OHSAS 18001:2007:

Según la norma en la cláusula 4.4.2. Competencia, formación y toma de conciencia se

indica que la organización debe asegurarse de que cualquier persona que trabaje para
ella y que realice tareas que puedan causar impactos en la SST, sea competente
teniendo como base una educación, formación o experiencia adecuada y debe mantener
los registros asociados.
La organización debe establecer, implementar y mantener una o varios procedimientos
para que las personas que trabajen para ella sean conscientes de:
a) La consecuencia para la SST reales o potenciales, de sus actividades
laborales, de su comportamiento y de los beneficios para la SST de un
mejor desempeño personal.
b) Sus Funciones y responsabilidades, así como la importancia de lograr la
conformidad con las políticas y procedimientos de SST y con los
requisitos de SGSST, incluyendo aquellos de preparación y respuesta
ante emergencia.
c) Las consecuencias potenciales de desviarse de los procedimientos
especificados.

Auditor:
Yvet Flor Loayza Del Carpio
Resultado: No conformidad menor
 Hallazgo 10
El procedimiento PG-12 Revisión por la Dirección y el Registro “Acta de
Revisión por la Dirección, no han incluido algunas entradas para la
Revisión por la Dirección, tales como: Resultados del proceso de
Consulta y Participación. Estado de Investigación de Incidentes. Cambios
en las circunstancias incluyendo la evolución de los requisitos legales.

Incidente Número: 10

INFORME DE NO CONFORMIDAD - HALLAZGO N° 10

Descripción de la No Conformidad:

El procedimiento PG-12 Revisión por la Dirección y el Registro “Acta de Revisión

por la Dirección, no han incluido algunas entradas para la Revisión por la Dirección,
tales como: Resultados del proceso de Consulta y Participación. Estado de
Investigación de Incidentes. Cambios en las circunstancias incluyendo la evolución
de los requisitos legales.

Evidencia Objetiva:

- Procedimiento PG -12 Revisión por la Dirección

- Registro “Acta de Revisión por la Dirección

Cláusula y requisito de la norma OHSAS 18001:2007:

Según la norma en la cláusula 4.6 Revisión por Dirección, se indica que la alta dirección
debe revisar el sistema de gestión del SST de la organización a intervalos planificados,
para asegurarse de su conveniencia, adecuación y eficacia continuas. Estas revisiones
deben incluir las oportunidades de mejora y la necesidad de efectuar cambios en el
sistema de gestión de SST, incluyendo las políticas y los objetivos de SST. Además, se
deben conservar los registros de las revisiones por la dirección.

Los elementos de entrada para la revisión por la dirección deben incluir:

a) Los resultados de la participación y consulta.
b) El estado de investigación de accidentes, las acciones correctivas y las acciones
preventivas.
c) Los cambios en la circunstancia, incluyendo la evolución de los requisitos legales y
otros requisitos relacionados con la SST.

Auditor:
Yvet Flor Loayza Del Carpio
Resultado: No conformidad mayor