Auditor Del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el

Trabajo Según OHSAS 18001 y la Ley 29783

Trabajo Grupal
“Identificación y Generación de Informe de
No Conformidades"

2019
 Hallazgos
Hallazgo 1

Durante la entrevista con el Gerente de Seguridad y Salud Ocupacional de la

empresa ABC, el auditor preguntó cómo se programan las auditorías internas, el
Gerente contestó que se hacía regularmente cada 6 meses en todas las áreas
de la empresa, de acuerdo a lo que estaba previsto en el procedimiento KT-4.5.4-
01 de Auditoría Internas. El auditor observa en los reportes que más del 70% de
las no conformidades son identificadas en la Planta de fundición.

INFORME DE NO CONFORMIDAD
Descripción de la No Conformidad:

EMPRESA: ABC, Área: Seguridad y Salud Ocupacional

Durante la entrevista con el Gerente de Seguridad y Salud Ocupacional de la empresa ABC, el

auditor preguntó cómo se programan las auditorías internas, el Gerente contestó que se hacía
regularmente cada 6 meses en todas las áreas de la empresa, de acuerdo a lo que estaba previsto
en el procedimiento KT-4.5.4-01 de Auditoría Internas.
El auditor observa en los reportes que más del 70% de las no conformidades son identificadas en
la Planta de fundición.

Evidencia Objetiva:

1. Entrevista al Gerente de Seguridad y Salud Ocupacional.

2. Auditoria interna cada 6 meses KT-4.5.4-01
3. Reportes de auditoria que más del 70% de las no conformidades son identificadas en la
Planta de fundición.

Cláusula y requisito de la norma OHSAS 18001:2007:

En la cláusula 4.5.1 medición de seguimiento del desempeño y monitoreo, (No se elabora los establecido, al
no revisar periódicamente el desempeño)
En la cláusula 4.5.5 Refiere que el programa de auditorías internas ha sido implementado y mantenido
correctamente y si es efectivo en el logro de los objetivos y política de la organización.
En la cláusula 4.4.6 refiere que la organización debe identificar actividades asociadas a los riesgos
identificados donde tenemos que aplicar medidas de control.

Auditor:
 Hallazgo 2

En el área de Compras, el auditor pregunta cuál es el procedimiento para adquirir

materiales peligrosos como solventes, pinturas, y otros productos químicos. El
jefe de Materiales le explicó que era el mismo procedimiento para adquirir
materiales no peligrosos porque las especificaciones eran establecidas
claramente por el personal técnico responsable y no había habido ningún
incidente que mostrara la necesidad de definir otro procedimiento especial para
materiales peligrosos.

INFORME DE NO CONFORMIDAD
Descripción de la No Conformidad:

No existe un procedimiento diferenciado para la compra de materiales potencialmente peligrosos.

“En el área de Compras, el auditor pregunta cuál es el procedimiento para adquirir materiales
peligrosos como solventes, pinturas, y otros productos químicos. El jefe de Materiales le explicó
que era el mismo procedimiento para adquirir materiales no peligrosos porque las especificaciones
eran establecidas claramente por el personal técnico responsable y no había habido ningún
incidente que mostrara la necesidad de definir otro procedimiento especial para materiales
peligrosos.”

Evidencia Objetiva:

1. Auditor hace interrogante en el área de compras.

2. Testimonio del Jefe de Materiales, en respuesta a la anterior interrogante.

Cláusula y requisito de la norma OHSAS 18001:2007:

En la cláusula 4.3.1 dice que la organización debe establecer, implementar y mantener un

procedimiento(s) para la continua identificación de peligros, evaluación de riesgo, y determinación
de los controles necesarios.
En la cláusula 4.4.6 la organización debe determinar las operaciones y actividades que están
asociadas con el peligro(s) identificado donde la implementación de controles es necesaria para
manejar el riesgo(s) S&SO.

Auditor:
 Hallazgo 3

La empresa ABC ha definido como único objetivo de SST a la disminución de la

accidentabilidad en trabajos, con una meta de disminución del 20% respecto al
año anterior. Se encontró que la empresa declara en el registro estadístico de
accidentes a diciembre 2014 haber tenido cero accidentes en los últimos 3 años.

INFORME DE NO CONFORMIDAD
Descripción de la No Conformidad:

La empresa ABC, identificó un único objetivo el cual refiere su disminución de la accidentabilidad

en trabajos, con una meta de disminución del 20% respecto al año anterior.
Al revisar también el registro de accidentes, este declara que no ha habido accidentes en los últimos
3 años.
.

Evidencia Objetiva:

Objetivos de SST de la Empresa ABC.

Registro de accidentes en los últimos 3 años

Cláusula y requisito de la norma OHSAS 18001:2007:

En la cláusula 4.4.5 refiere La empresa debe establecer y mantener procedimientos de todos los
documentos y datos exigidos para asegurar que sean examinados y revisados cuando sean
necesarios y aprobados para constatar si son adecuados, por el personal autorizado.

Auditor:
 Hallazgo 4

En el área de Mantenimiento, un operario comenta sobre un incidente reciente

en el cual felizmente nadie salió lastimado, descubrieron temporizadores
del sistema eléctrico que estaban mal diseñados y que esto había ocurrido
porque el proveedor no había revisado el área previamente a la instalación.
El auditor observa el registro de incidentes y no identifica ningún registro
en el área de Mantenimiento. El supervisor comenta que como nadie salió
lastimado no hubo necesidad de registrar, además esa clase de
instalaciones no es usual.

INFORME DE NO CONFORMIDAD
Descripción de la No Conformidad:

Al entrevistar a un operario de Mantenimiento refiere sobre un incidente reciente en el cual no hubo

daños al respecto y que, al revisar los temporizadores, estos estaban mal diseñados, además el
proveedor no había revisado el área previamente a la instalación.

Al entrevistar al Supervisor de Mantenimiento refiere que no hubo la necesidad de registrarlo ya

que nadie salió lastimado y que esa clase de instalación no es usual.

Evidencia Objetiva:

Entrevista a un Operario
Registro de incidencias
Entrevista al Supervisor

Cláusula y requisito de la norma OHSAS 18001:2007:

En la cláusula 4.4.6 refiere que la organización debe identificar las operaciones y actividades que
están asociadas con el peligro(s) identificado donde la implementación de controles es necesaria
para manejar el riesgo(s) S&SO.
La organización debe planificar estas actividades, incluyendo la mantención, y asegurar que se
cumplan las especificaciones para establecer y mantener procedimientos relacionados con los
riesgos identificables de equipos y servicios usados o adquiridos por la organización y la
comunicación de los procedimientos y requisitos a los proveedores y contratistas.

Auditor:
 Hallazgo 5

En la entrevista con el Representante de la Dirección, el auditor le pregunta con

que periodicidad revisan los documentos del Sistema y este responde que no se
ha definido una periodicidad y que esto se hace cada vez que esto es necesario
según pedido de algún usuario del documento, quien hace llegar su solicitud a
través del gerente de área.

INFORME DE NO CONFORMIDAD
Descripción de la No Conformidad:

Al entrevistar al Representante de la Dirección, sobre la periodicidad en que se revisan los

documentos del sistema de gestión, este responde que no se ha definido una periodicidad y que
esto se hace cada vez que esto es necesario según pedido de algún usuario del documento, de
acuerdo a la solicitud a través del gerente de área.

Evidencia Objetiva:

Entrevista con el representante de la Dirección.

Cláusula y requisito de la norma OHSAS 18001:2007:

En la cláusula 4.4.5 refiere que:

La empresa debe establecer y mantener procedimientos de todos los documentos y datos exigidos
para:
Ser examinados y revisados cuando sean necesarios y aprobados para constatar si son
adecuados, por el personal autorizado.

Auditor:
 Hallazgo 6

En el área Geología el auditor revisó la lista de los objetivos de seguridad y salud

ocupacional para dicha área. El auditor preguntó si los resultados del
planeamiento que fue llevado a cabo para alcanzar estos objetivos fueron
documentados. El responsable de Geología respondió que ningún
documento fue preparado porque, a su juicio, esto suprimiría la creatividad.

INFORME DE NO CONFORMIDAD
Descripción de la No Conformidad:

Al entrevistar al responsable de Geología sobre el planeamiento para alcanzar objetivos de

seguridad y salud ocupacional de dicha área, si estos fueron documentados.
El encargado de dicha área responde que ningún documento fue preparado porque, a su juicio,
esto suprimiría la creatividad.

Evidencia Objetiva:

Entrevista al responsable de área asistencial.

Objetivos de seguridad y salud ocupacional.

Cláusula y requisito de la norma OHSAS 18001:2007:

En la cláusula 4.1 indica que la organización debe definir y documentar el alcance de su sistema
de gestión de SST.

En la cláusula 4.3.3. indica que la organización establece y revisa sus objetivos documentados de
Seguridad y Salud en el Trabajo para cada función.

En la cláusula 4.4.5 refiere que:

La empresa debe establecer y mantener procedimientos de todos los documentos y datos exigidos
para:
Ser examinados y revisados cuando sean necesarios y aprobados para constatar si son
adecuados, por el personal autorizado.

Auditor:
 Hallazgo 7

El procedimiento P-10-Auditorías Internas, especifica en el punto 4

“Programación”, que “el Representante de la dirección programará una serie de
auditorías a lo largo de un año en el Plan de Auditoria Interna. En el año
transcurrido se ha ejecutado solo una auditoria.

INFORME DE NO CONFORMIDAD
Descripción de la No Conformidad:

Para las auditorías internas Procedimiento P-10 Auditorías internas donde especifica en el punto
4 programar una serie de auditorías en el año. Solo se ha ejecutado una auditoria

Evidencia Objetiva:

Procedimiento P -10 Auditoria Internas.

Ejecutado una sola auditoria al año.

Cláusula y requisito de la norma OHSAS 18001:2007:

En la cláusula 4.5.5. Refiere que la organización debe asegurarse que las auditorías internas del
SGSSST se realiza en intervalos planificados para:

a) Determinar si el sistema de gestión de la SST:

1. Es conforme con las disposiciones planificadas para la gestión de SST,

incluido los estándares de OSHAS.
2. Se ha implementado adecuadamente y se mantiene.
3. Es eficaz para cumplir la política y los objetivos de la organización.

b) Proporciona información a la dirección sobre los resultados de las auditorías.

Auditor:
 Hallazgo 8

Los objetivos del SGSST se han establecido teniendo en cuenta los Riesgos
significativos / No Aceptables, no obstante, no se ha evidenciado que se hayan
considerado las opciones tecnológicas, requisitos financieros, operacionales,
comerciales y los puntos de vista de las partes interesadas.

INFORME DE NO CONFORMIDAD
Descripción de la No Conformidad:

Los objetivos del SGSST se han establecido teniendo en cuenta los riesgos significativos no se
han considerado otras opciones como son tecnológicas, financieras, operacionales, comerciales y
los puntos de vista de las partes interesadas.

Evidencia Objetiva:

Implementación de Objetivos del SGSST

No se han considerado evidencias de las opciones tecnológicas, requisitos financieros,
operacionales, comerciales y los puntos de vista de las partes interesadas.

Cláusula y requisito de la norma OHSAS 18001:2007:

En la cláusula 4.3.3. indica que la organización establece y revisa sus objetivos teniendo en
cuenta los requisitos legales y otros, los riesgos y peligros existentes, las posibilidades
tecnológicas, los requisitos financieros, operacionales y de actividad, así como los puntos de vista
de las partes interesadas.

Auditor
 Hallazgo 9

En el almacén de materiales se encontraron disponibles algunos reglamentos

emitidos por Defensa Civil referidos a la atención de emergencias eléctricas y
medidas de seguridad en la evacuación de la zona, los cuales siendo vigentes
no se encuentran controlados por el procedimiento KT-4-02 ver 02. El
responsable de la documentación explica que como ellos conocen ese
reglamento han preferido transcribir su contenido en procedimientos propios
para no tener que controlar más documentos.

INFORME DE NO CONFORMIDAD
Descripción de la No Conformidad:

En el almacén de materiales se encontraron reglamentos emitidos por Defensa Civil referidos a

emergencias eléctricas y medidas de seguridad para evacuación de la zona, vigentes. No
encontrándose en el procedimiento KT – 04 -02 transcribiendo el contenido del mencionado
reglamento en procedimientos propios para tener un mejor control y conocimiento según el
responsable de dicho documento.

Evidencia Objetiva:

Procedimiento KT-4-02 ver 02

Reglamentos emitidos por Defensa Civil encontrados en el almacén de materiales.
Entrevista al responsable de la documentación.

Cláusula y requisito de la norma OHSAS 18001:2007:

4 Requisitos generales
En la cláusula 4.4.2. Indica que la organización debe establecer, implementar y mantener una o
varios procedimientos para que las personas que trabajen para ella sean conscientes de :
La consecuencia para la SST reales o potenciales, de sus actividades laborales, de su
comportamiento y de los beneficios para la SST de un mejor desempeño personal.
a) Sus Funciones y responsabilidades, así como la importancia de lograr la conformidad con las
políticas y procedimientos de SST y con los requisitos de SGSST, incluyendo aquellos de
preparación y respuesta ante emergencia.
b) Las consecuencias potenciales de desviarse de los procedimientos especificados.

4.3 Planificación
4.3.1 Identificación de peligro, evaluación de riesgo y determinación de controle

Auditor:
 Hallazgo 10

El procedimiento PG-12 Revisión por la Dirección y el Registro “Acta de Revisión

por la Dirección, no han incluido algunas entradas para la Revisión por la
Dirección, tales como: Resultados del proceso de Consulta y Participación.
Estado de Investigación de Incidentes. Cambios en las circunstancias incluyendo
la evolución de los requisitos legales.

INFORME DE NO CONFORMIDAD
Descripción de la No Conformidad:

En los documentos del procedimiento PG -12 Revisión y el Registro “Acta de revisión por la
Dirección “no a incluido algunas entradas para su revisión, como son el Resultados del Proceso de
Consulta y Participación. Estado de Investigación de Incidentes.
Cambios en las circunstancias incluyendo la evolución de los requisitos legales

La empresa no garantiza que haya ha realizado el proceso de consulta y participación, estado de

investigación de incidentes. Porque en el acta que no nos proporciona estos resultados lo cual no
cumple con la cláusula 4.4.5 OHSAS:2007

Evidencia Objetiva:

Procedimiento PG -12
Registro “Acta de Revisión por la Dirección
Resultados del Proceso de Consulta y Participación.
Estado de Investigación de Incidentes.
Cambios en las circunstancias y evolución de los Requisitos legales

Cláusula y requisito de la norma OHSAS 18001:2007:

En la cláusula 4.6 Indica que la alta dirección debe revisar el sistema de gestión del SST de la organización a
intervalos planificados, para asegurarse de su conveniencia, adecuación y eficacia continuas. Estas
revisiones deben incluir las oportunidades de mejora y la necesidad de efectuar cambios en el sistema de
gestión de SST, incluyendo las políticas y los objetivos de SST.
El elemento de entrada para la revisión por la dirección debe incluir:
a) Los resultados de la participación y consulta.
b) El estado de investigación de accidentes, las acciones correctivas y preventivas.
c) Los cambios en la circunstancia, incluyendo la evolución de los requisitos legales.

Auditor: