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eMOOC 2019

TRABAJO GRUPAL
CURSO: AUDITOR DEL SISTEMA DE GESTIÓN DE SEGURIDAD Y SALUD EN EL
TRABAJO

GRUPO 54

MENDOZA HUACACOLQUE ERIC

SAMUEL
MENDOZA BERECHE LUIS ÁNGEL
RAMÍREZ QUISPE JUAN CARLOS

2019
 Hallazgos
Hallazgo 1
Durante la entrevista con el Gerente de Seguridad y Salud Ocupacional de la
empresa ABC, el auditor preguntó cómo se programan las auditorías internas, el
Gerente contestó que se hacía regularmente cada 6 meses en todas las áreas de
la empresa, de acuerdo a lo que estaba previsto en el procedimiento KT-4.5.4-01
de Auditoría Internas.
El auditor observa en los reportes que más del 70% de las no conformidades son
identificadas en la Planta de fundición.

Hallazgo 2
En el área de Compras, el auditor pregunta cual es el procedimiento para adquirir
materiales peligrosos como solventes, pinturas, y otros productos químicos. El
jefe de Materiales le explicó que era el mismo procedimiento para adquirir
materiales no peligrosos porque las especificaciones eran establecidas
claramente por el personal técnico responsable y no había habido ningún
incidente que mostrara la necesidad de definir otro procedimiento especial para
materiales peligrosos.

Hallazgo 3
La empresa ABC ha definido como único objetivo de SST a la disminución de la
accidentabilidad en trabajos, con una meta de disminución del 20% respecto al
año anterior. Se encontró que la empresa declara en el registro estadístico de
accidentes a diciembre 2014 haber tenido cero accidentes en los últimos 3 años.
.

Hallazgo 4
En el área de Mantenimiento, un operario comenta sobre un incidente reciente,
en el cual felizmente nadie salió lastimado, descubrieron temporizadores del
sistema eléctrico que estaban mal diseñados y que esto había ocurrido porque el
proveedor no había revisado el área previamente a la instalación. El auditor
observa el registro de incidentes y no identifica ningún registro en el área de
Mantenimiento. El supervisor comenta que como nadie salió lastimado no hubo
necesidad de registrar, además esa clase de instalaciones no es usual.

Hallazgo 5
En la entrevista con el Representante de la Dirección, el auditor le pregunta con
que periodicidad revisan los documentos del Sistema y este responde que no se
ha definido una periodicidad y que esto se hace cada vez que esto es necesario
según pedido de algún usuario del documento, quien hace llegar su solicitud a
través del gerente de área.

Hallazgo 6
En el área Geología el auditor revisó la lista de los objetivos de seguridad y salud
ocupacional para dicha área. El auditor preguntó si los resultados del
planeamiento que fue llevado a cabo para alcanzar estos objetivos fueron
documentados. El responsable de Geología respondió que ningún documento fue
preparado porque, a su juicio, esto suprimiría la creatividad.

Hallazgo 7
El procedimiento P-10-Auditorías Internas, especifica en el punto 4
“Programación”, que “el Representante de la dirección programará una serie de
auditorias a lo largo de un año en el Plan de Auditoria Interna. En el año
transcurrido se ha ejecutado solo una auditoria.

Hallazgo 8
Los objetivos del SGSST se han establecido teniendo en cuenta los Riesgos
significativos / No Aceptables, no obstante, no se ha evidenciado que se hayan
considerado las opciones tecnológicas, requisitos financieros, operacionales,
comerciales y los puntos de vista de las partes interesadas.

Hallazgo 9
En el almacén de materiales se encontraron disponibles algunos reglamentos
emitidos por Defensa Civil referidos a la atención de emergencias eléctricas y
medidas de seguridad en la evacuación de la zona, los cuales siendo vigentes no
se encuentran controlados por el procedimiento KT-4-02 ver 02. El responsable
de la documentación explica que como ellos conocen ese reglamento han
preferido transcribir su contenido en procedimientos propios para no tener que
controlar más documentos.

Hallazgo 10
El procedimiento PG-12 Revisión por la Dirección y el Registro “Acta de Revisión
por la Dirección, no han incluido algunas entradas para la Revisión por la
Dirección, tales como: Resultados del proceso de Consulta y Participación.
Estado de Investigación de Incidentes. Cambios en las circunstancias incluyendo
la evolución de los requisitos legales.
 RESOLUCIÓN
Incidente Número: 1

INFORME DE NO CONFORMIDAD
Descripción de la No Conformidad:

Durante la entrevista con el Gerente de Seguridad y Salud Ocupacional de la

empresa ABC, el auditor preguntó cómo se programan las auditorías internas, el
Gerente contestó que se hacía regularmente cada 6 meses en todas las áreas de la
empresa, de acuerdo a lo que estaba previsto en el procedimiento KT-4.5.4-01 de
Auditoría Internas.
El auditor observa en los reportes que más del 70% de las no conformidades son
identificadas en la Planta de fundición.

Evidencia Objetiva:

El auditor observa en los reportes que más del 70% de las no conformidades son
identificadas en la Planta de fundición.

Cláusula y requisito de la norma OHSAS 18001:2007:

Cláusula 4.5.2. Cumplimiento legal de OHSAS 18001:2007

REQUISITOS:
 La organización debe establecer, implementar y mantener uno o varios
procedimientos para evaluar periódicamente el cumplimiento de los requisitos
legales aplicables.
 La organización mantiene los registros de los resultados de las evaluaciones
periódicas a los requisitos legales.
 La organización debe establecer, implementar y mantener uno o varios
procedimientos para evaluar periódicamente el cumplimiento de los requisitos que
suscriba la organización.
 La organización mantiene los registros de los resultados de las evaluaciones
periódicas a los requisitos que la organización suscriba.

Auditor:

Grupo 54
 Incidente Número: 2

No se han encontrado pruebas objetivas para la consideración de una no conformidad

y no existe una prueba objetiva.

Incidente Número: 3

No hay motivo para considerar no conformidad debido a que la empresa ABC ha

alcanzado su objetivo en SST, con resultados de cero accidentes en los tres últimos
años.

Incidente Número: 4

INFORME DE NO CONFORMIDAD
Descripción de la No Conformidad:

En el área de Mantenimiento, un operario comenta sobre un incidente reciente, en

el cual felizmente nadie salió lastimado, descubrieron temporizadores del sistema
eléctrico que estaban mal diseñados y que esto había ocurrido porque el proveedor
no había revisado el área previamente a la instalación. El auditor observa el
registro de incidentes y no identifica ningún registro en el área de Mantenimiento.
El supervisor comenta que como nadie salió lastimado no hubo necesidad de
registrar, además esa clase de instalaciones no es usual.

Evidencia Objetiva:

Descubrieron temporizadores del sistema eléctrico que estaban mal diseñados y

que esto había ocurrido porque el proveedor no había revisado el área previamente
a la instalación. El supervisor comenta que como nadie salió lastimado no hubo
necesidad de registrar, además esa clase de instalaciones no es usual.

Cláusula y requisito de la norma OHSAS 18001:2007:

Cláusula 4.5.3.1 Investigación de incidentes de OHSAS 18001:2007

REQUISITOS:
 La organización debe establecer, implementar y mantener uno o varios
procedimientos para registrar, investigar y analizar incidentes:
1. Determinen las definiciones de seguridad y salud ocupacional reales o de raíz y
otros factores que puedan causar nuevos incidentes.
2. Identifiquen acciones correctivas.
3. Determinen necesidad para acciones preventivas.
4. Identifiquen oportunidades para la mejora continua.
 5. Comuniquen los resultados de tales investigaciones.
 Las investigaciones se llevan a cabo en el momento oportuno.
 Las acciones correctivas y preventivas se tratan de acuerdo con el apartado
4.5.3.2.

 Se documentan y mantienen los resultados de las investigaciones de incidentes.

Auditor:

Grupo 54

Incidente Número: 5

INFORME DE NO CONFORMIDAD
Descripción de la No Conformidad:

En la entrevista con el Representante de la Dirección, el auditor le pregunta con

que periodicidad revisan los documentos del Sistema y este responde que no se ha
definido una periodicidad y que esto se hace cada vez que esto es necesario según
pedido de algún usuario del documento, quien hace llegar su solicitud a través del
gerente de área.

Evidencia Objetiva:

No se ha definido una periodicidad y que esto se hace cada vez que esto es
necesario según pedido de algún usuario del documento, quien hace llegar su
solicitud a través del gerente de área.
no es usual.

Cláusula y requisito de la norma OHSAS 18001:2007:

Cláusula 4.5.2. Cumplimiento legal de OHSAS 18001:2007

REQUISITOS:
 La organización debe establecer, implementar y mantener uno o varios
procedimientos para evaluar periódicamente el cumplimiento de los requisitos
legales aplicables.
 La organización mantiene los registros de los resultados de las evaluaciones
periódicas a los requisitos legales.
 La organización debe establecer, implementar y mantener uno o varios
procedimientos para evaluar periódicamente el cumplimiento de los requisitos que
suscriba la organización.
 La organización mantiene los registros de los resultados de las evaluaciones
periódicas a los requisitos que la organización suscriba.
Auditor:

Grupo 54

Incidente Número: 6

INFORME DE NO CONFORMIDAD
Descripción de la No Conformidad:

En el área Geología el auditor revisó la lista de los objetivos de seguridad y salud

ocupacional para dicha área. El auditor preguntó si los resultados del planeamiento
que fue llevado a cabo para alcanzar estos objetivos fueron documentados. El
responsable de Geología respondió que ningún documento fue preparado porque,
a su juicio, esto suprimiría la creatividad.

Evidencia Objetiva:

El responsable de Geología respondió que ningún documento fue preparado

porque, a su juicio, esto suprimiría la creatividad.

Cláusula y requisito de la norma OHSAS 18001:2007:

Cláusula 4.5.2. Cumplimiento legal de OHSAS 18001:2007

REQUISITOS:
 La organización debe establecer, implementar y mantener uno o varios
procedimientos para evaluar periódicamente el cumplimiento de los requisitos
legales aplicables.
 La organización mantiene los registros de los resultados de las evaluaciones
periódicas a los requisitos legales.
 La organización debe establecer, implementar y mantener uno o varios
procedimientos para evaluar periódicamente el cumplimiento de los requisitos que
suscriba la organización.
 La organización mantiene los registros de los resultados de las evaluaciones
periódicas a los requisitos que la organización suscriba.

Auditor:

Grupo 54
 Incidente Número: 7

INFORME DE NO CONFORMIDAD
Descripción de la No Conformidad:

El procedimiento P-10-Auditorías Internas, especifica en el punto 4 “Programación”,

que “el Representante de la dirección programará una serie de auditorías a lo largo
de un año en el Plan de Auditoria Interna. En el año transcurrido se ha ejecutado
solo una auditoria.

Evidencia Objetiva:

En el año transcurrido se ha ejecutado solo una auditoria.

Cláusula y requisito de la norma OHSAS 18001:2007:

Cláusula 4.5.2. Cumplimiento legal de OHSAS 18001:2007

REQUISITOS:
 La organización debe establecer, implementar y mantener uno o varios
procedimientos para evaluar periódicamente el cumplimiento de los requisitos
legales aplicables.
 La organización mantiene los registros de los resultados de las evaluaciones
periódicas a los requisitos legales.
 La organización debe establecer, implementar y mantener uno o varios
procedimientos para evaluar periódicamente el cumplimiento de los requisitos que
suscriba la organización.
 La organización mantiene los registros de los resultados de las evaluaciones
periódicas a los requisitos que la organización suscriba.

Auditor:

Grupo 54

Incidente Número: 8

No es posible realizar el reporte debido a que no se encontraron pruebas objetivas

para considerar no conformidad.
 Incidente Número: 9

INFORME DE NO CONFORMIDAD
Descripción de la No Conformidad:

En el almacén de materiales se encontraron disponibles algunos reglamentos

emitidos por Defensa Civil referidos a la atención de emergencias eléctricas y
medidas de seguridad en la evacuación de la zona, los cuales siendo vigentes no
se encuentran controlados por el procedimiento KT-4-02 ver 02. El responsable de
la documentación explica que como ellos conocen ese reglamento han preferido
transcribir su contenido en procedimientos propios para no tener que controlar más
documentos.

Evidencia Objetiva:

Se encontraron disponibles algunos reglamentos emitidos por Defensa Civil

referidos a la atención de emergencias eléctricas y medidas de seguridad en la
evacuación de la zona, los cuales siendo vigentes no se encuentran controlados
por el procedimiento KT-4-02.

Cláusula y requisito de la norma OHSAS 18001:2007:

Cláusula 4.5.2. Cumplimiento legal de OHSAS 18001:2007

REQUISITOS:
 La organización debe establecer, implementar y mantener uno o varios
procedimientos para evaluar periódicamente el cumplimiento de los requisitos
legales aplicables.
 La organización mantiene los registros de los resultados de las evaluaciones
periódicas a los requisitos legales.
 La organización debe establecer, implementar y mantener uno o varios
procedimientos para evaluar periódicamente el cumplimiento de los requisitos que
suscriba la organización.
 La organización mantiene los registros de los resultados de las evaluaciones
periódicas a los requisitos que la organización suscriba.

Auditor:

Grupo 54
 Incidente Número: 10

INFORME DE NO CONFORMIDAD
Descripción de la No Conformidad:

El procedimiento PG-12 Revisión por la Dirección y el Registro “Acta de Revisión

por la Dirección, no han incluido algunas entradas para la Revisión por la
Dirección, tales como: Resultados del proceso de Consulta y Participación. Estado
de Investigación de Incidentes. Cambios en las circunstancias incluyendo la
evolución de los requisitos legales.

Evidencia Objetiva:

No han incluido algunas entradas para la Revisión por la Dirección, tales como:
Resultados del proceso de Consulta y Participación.

Cláusula y requisito de la norma OHSAS 18001:2007:

Cláusula 4.5.2. Cumplimiento legal de OHSAS 18001:2007

REQUISITOS:
 La organización debe establecer, implementar y mantener uno o varios
procedimientos para evaluar periódicamente el cumplimiento de los requisitos
legales aplicables.
 La organización mantiene los registros de los resultados de las evaluaciones
periódicas a los requisitos legales.
 La organización debe establecer, implementar y mantener uno o varios
procedimientos para evaluar periódicamente el cumplimiento de los requisitos que
suscriba la organización.
 La organización mantiene los registros de los resultados de las evaluaciones
periódicas a los requisitos que la organización suscriba.

Auditor:

Grupo 54