Trabajo Grupal: “Identificación y Generación de Informe de

No Conformidades"

Hallazgo 1
INFORME DE NO CONFORMIDAD
DESCRIPCIÓN DE LA NO CONFORMIDAD:

Durante la entrevista con el Gerente de Seguridad y Salud Ocupacional de la

empresa ABC, el auditor preguntó cómo se programan las auditorías internas, el
Gerente contestó que se hacía regularmente cada 6 meses en todas las áreas de la
empresa, de acuerdo a lo que estaba previsto en el procedimiento KT-4.5.4-01 de
Auditoría Internas.
El auditor observa en los reportes que más del 70% de las no conformidades son
identificadas en la Planta de fundición
EVIDENCIA OBJETIVA:

Durante la entrevista al Gerente de Seguridad y Salud Ocupacional se ve que se

realizan auditorías internas cada 6 meses: KT-4.5.4-01.
Se evidencia un 70% de no conformidades en la planta de fundicion en los Reportes
de auditorías internas.

CLAÚSULA Y REQUISITO DE LA NORMA OHSAS 18001:2007

La norma OHSAS 18001:2007 en la clausula 4.5.2 refiere que la organización debe

establecer, implementar y mantener uno o varios procedimientos para evaluar
periódicamente el cumplimiento de los requisitos legales aplicables.
La organización debe establecer, implementar y mantener uno varios
procedimientos para evaluar periódicamente el cumplimiento de los requisitos que
suscriba la organización
En la cláusula 4.4.6 refiere que la organización debe identificar actividades asociadas
a los riesgos identificados donde tenemos que aplicar medidas de control.

AUDITOR:
Felipe Paredes Arce

Hallazgo 2
 INFORME DE NO CONFORMIDAD
DESCRIPCIÓN DE LA NO CONFORMIDAD:

En el área de Compras, el auditor pregunta cuál es el procedimiento para adquirir

materiales peligrosos como solventes, pinturas, y otros productos químicos. El jefe
de Materiales le explicó que era el mismo procedimiento para adquirir materiales no
peligrosos porque las especificaciones eran establecidas claramente por el personal
técnico responsable y no había habido ningún incidente que mostrara la necesidad
de definir otro procedimiento especial para materiales peligrosos
EVIDENCIA OBJETIVA:

Falta de evidencia para apoyar la implementación de diversas cláusulas de la norma

OHSAS 18001:2007.

CLAÚSULA Y REQUISITO DE LA NORMA OHSAS 18001:2007

La norma OHSAS 18001:2007 en su cláusula 4.4.6 requiere que la organización debe

implementar y mantener controles operacionales aplicables a su organización y a
sus actividades. De la misma manera establece que la organización debe
proporcionar información y capacitación para el manejo apropiado de materiales
peligrosos.

AUDITOR:
Fabiola Valencia Neyra

Hallazgo 3
 INFORME DE NO CONFORMIDAD
DESCRIPCIÓN DE LA NO CONFORMIDAD:
La empresa ABC ha definido como único objetivo de SST a la disminución de la
accidentabilidad en trabajos, con una meta de disminución del 20% respecto al año
anterior. Se encontró que la empresa declara en el registro estadístico de accidentes
a diciembre 2014 haber tenido cero accidentes en los últimos 3 años.

EVIDENCIA OBJETIVA:

Presencia de un solo objetivos de SST de la Empresa ABC.

Registro de accidentes en los últimos 3 años.

CLAÚSULA Y REQUISITO DE LA NORMA OHSAS 18001:2007

La norma OHSAS 18001:2007 en su cláusula 4.3.3 requiere que la fijacion de

objetivos no se haga aisladamente, sino lo contrario, estos deben de ser
establecidos luego de una cuidadosa consideracion de requisites legales, peligros y
riesgos no aceptables o significativos. Se hace hincapie que la fiacion de objetivos sin
un eje conductor (plan de implementacion) no traera mejoramiento en el
desempeño de SST.
Tambien en la clausula 4.3.3. refiere que es necesario registrar los antecedentes y
las razones para fijar los objetivos.
AUDITOR:
Felipe Paredes Arce

Hallazgo 4
INFORME DE NO CONFORMIDAD
DESCRIPCIÓN DE LA NO CONFORMIDAD:
En el área de Mantenimiento, un operario comenta sobre un incidente reciente, en
el cual felizmente nadie salió lastimado, descubrieron temporizadores del sistema
eléctrico que estaban mal diseñados y que esto había ocurrido porque el proveedor
no había revisado el área previamente a la instalación. El auditor observa el registro
de incidentes y no identifica ningún registro en el área de Mantenimiento. El
supervisor comenta que como nadie salió lastimado no hubo necesidad de registrar,
además esa clase de instalaciones no es usual.

EVIDENCIA OBJETIVA:

Falta de evidencia para apoyar la implementación de diversas cláusulas de la norma

OHSAS 18001:2007.

CLAÚSULA Y REQUISITO DE LA NORMA OHSAS 18001:2007

La norma OHSAS 18001:2007 en su cláusula 4.4.6 requiere que la organización debe

implementar y mantener controles operacionales aplicables a su organización y a
sus actividades.
La Ley N°29783 la empresa debe disponer lo necesario para que las máquinas y
equipos de trabajo no representen una Fuente de peligro. Por otro lado, el
trabajadore debe comunicar al empleador situaciones que pongan o puedan poner
en riesgo su seguridad y salud.

AUDITOR:
Fabiola Valencia Neyra

Hallazgo 5
INFORME DE NO CONFORMIDAD
DESCRIPCIÓN DE LA NO CONFORMIDAD:
En la entrevista con el Representante de la Dirección, el auditor le pregunta con que
periodicidad revisan los documentos del Sistema y este responde que no se ha
definido una periodicidad y que esto se hace cada vez que esto es necesario según
pedido de algún usuario del documento, quien hace llegar su solicitud a través del
gerente de área.

EVIDENCIA OBJETIVA:

Entrevista con el Representante de la Dirección, en la cual indico que no existe una

periodicidad para la revision de documentos del Sistema.

CLAÚSULA Y REQUISITO DE LA NORMA OHSAS 18001:2007

La norma OHSAS 18001:2007 en su cláusula 4.5.2 requiere que:

- La organización debe establecer, implementar y mantener uno varios
procedimientos para evaluar periódicamente el cumplimiento de los
requisitos legales aplicables.
- La organización debe establecer, implementar y mantener uno varios
procedimientos para evaluar periódicamente el cumplimiento de los
requisitos que suscriba la organización.
AUDITOR:
Felipe Paredes Arce

Hallazgo 6
INFORME DE NO CONFORMIDAD
DESCRIPCIÓN DE LA NO CONFORMIDAD:

En el área Geología el auditor revisó la lista de los objetivos de seguridad y salud

ocupacional para dicha área. El auditor preguntó si los resultados del planeamiento
que fue llevado a cabo para alcanzar estos objetivos fueron documentados. El
responsable de Geología respondió que ningún documento fue preparado porque, a
su juicio, esto suprimiría la creatividad.

EVIDENCIA OBJETIVA:

Falta de evidencia para apoyar la implementación de diversas cláusulas de la norma

OHSAS 18001:2007.

CLAÚSULA Y REQUISITO DE LA NORMA OHSAS 18001:2007

La norma OHSAS 18001:2007 en su cláusula 4.3.3 requiere que la organización debe

implementar y establecido objetivos documentados de SST para cada función y nivel
pertinente de la organización.
La Ley N°29783 la empresa debe contar con objetivos cuantificables de SST que
abarca a todos los niveles de la organización y deben estar documentados.

AUDITOR:
Fabiola Valencia Neyra

Hallazgo 7
INFORME DE NO CONFORMIDAD
DESCRIPCIÓN DE LA NO CONFORMIDAD:

El procedimiento P-10-Auditorias Internas, especifica en el punto 4 “Programación”,

que “el Representante de la dirección programará una serie de auditorias a lo largo
de un año en el Plan de Auditoria Interna. En el año transcurrido se ha ejecutado
solo una auditoria.

EVIDENCIA OBJETIVA:

Evidencia real de las diferencias entre el Manual del Sistema de Gestión de

Seguridad y Salud en el Trabajo y los procedimientos asociados.

CLAÚSULA Y REQUISITO DE LA NORMA OHSAS 18001:2007

La norma OHSAS 18001:2007 estipula que toda documentación, incluído el Manual

de Sistema de Gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo, debe ser ejecutado en los
plazos mencionados.

AUDITOR:
Fabiola Valencia Neyra

Hallazgo 8
INFORME DE NO CONFORMIDAD
DESCRIPCIÓN DE LA NO CONFORMIDAD:

Los objetivos del SGSST se han establecido teniendo en cuenta los Riesgos
significativos / No Aceptables, no obstante, no se ha evidenciado que se hayan
considerado las opciones tecnológicas, requisitos financieros, operacionales,
comerciales y los puntos de vista de las partes interesadas
EVIDENCIA OBJETIVA:

Falta de evidencia para apoyar la implementación de diversas cláusulas de la norma

OHSAS 18001:2007.

CLAÚSULA Y REQUISITO DE LA NORMA OHSAS 18001:2007

La norma OHSAS 18001:2007 en su cláusula 4.3.3 Objetivos y programas, refiere que

la organización establece sus objetivos teniendo en cuenta los requsitos legales y
otros, los riesgos y peligros existentes, las posibilidades tecnológicas, requisitos
financieros, operacionales y de actividad, así como los puntos de vista de las partes
interesadas.

AUDITOR:
Fabiola Valencia Neyra

Hallazgo 9
INFORME DE NO CONFORMIDAD
DESCRIPCIÓN DE LA NO CONFORMIDAD:

En el almacén de materiales se encontraron disponibles algunos reglamentos

emitidos por Defensa Civil referidos a la atención de emergencias eléctricas y
medidas de seguridad en la evacuación de la zona, los cuales siendo vigentes no se
encuentran controlados por el procedimiento KT-4-02 ver 02. El responsable de la
documentación explica que como ellos conocen ese reglamento han preferido
transcribir su contenido en procedimientos propios para no tener que controlar más
documentos.

EVIDENCIA OBJETIVA:

Reglamentos emitidos por Defensa Civil que no estan controlados por el

Procedimiento KT -0 – 02.

CLAÚSULA Y REQUISITO DE LA NORMA OHSAS 18001:2007

La norma OHSAS 18001:2007 en la cláusula 4.4.2. Indica que la organización debe

establecer, implementar y mantener una o varios procedimientos para que las
personas que trabajen para ella sean conscientes de:

- La consecuencia para la SST reales o potenciales, de sus actividades

laborales, de su comportamiento y de los beneficios para la SST de un mejor
desempeño personal.

AUDITOR:
Felipe Paredes Arce

Hallazgo 10
INFORME DE NO CONFORMIDAD
DESCRIPCIÓN DE LA NO CONFORMIDAD:

El procedimiento PG-12 Revisión por la Dirección y el Registro “Acta de Revisión por

la Dirección, no han incluido algunas entradas para la Revisión por la Dirección, tales
como: Resultados del proceso de Consulta y Participación. Estado de Investigación
de Incidentes. Cambios en las circunstancias incluyendo la evolución de los
requisitos legales.

EVIDENCIA OBJETIVA:

No inclusion de entradas para la revision por la direccion de Resultados del proceso

de Consulta y Participación. Estado de Investigación de Incidentes. Cambios en las
circunstancias incluyendo la evolución de los requisitos legales.

CLAÚSULA Y REQUISITO DE LA NORMA OHSAS 18001:2007

La norma OHSAS 18001:2007 en la cláusula 4.4.2. indica que la organizacion debe

presentar especial consideracion a factores como:
- Investigación de Incidentes.
- Requisitos legales y otros requisitos.
La clausula 4.5.2 requiere que:
- La organización debe establecer, implementar y mantener uno varios
procedimientos para evaluar periódicamente el cumplimiento de los
requisitos legales aplicables.
- La organización mantiene los registros de los resultados de las evaluaciones
periódicas a los requisitos legales
- La organización debe establecer, implementar y mantener uno varios
procedimientos para evaluar periódicamente el cumplimiento de los
requisitos que suscriba la organización
- La organización mantiene los registros de los resultados de las evaluaciones
periódicas a los requisitos que la organización suscriba
AUDITOR:
Felipe Paredes Arce