TEMA 7.

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Temas 1-25

4º Derecho Procesal Penal

Grado en Derecho

Facultad de Derecho y Ciencias Económicas y Empresariales

UCO - Universidad de Córdoba

Reservados todos los derechos. No se permite la explotación económica ni la transformación de esta obra. Queda permitida la impresión en su
totalidad.
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Tema 7. INSTRUCCIÓN PREPARATORIA.

I. TERMINOLOGÍA

En Derecho Procesal Penal, Sumario viene del término “sumaria” que significa en el
procedimiento criminal militar el conjunto de actuaciones para preparar un juicio.
La Instrucción Sumarial: es el conjunto de diligencias practicadas por lo órganos
jurisdiccionales en la investigación de la comisión de un delito y las personas responsables, con
el fin de preparar un Juicio Penal.
Son competentes los Juzgados de Instrucción –como regla general- salvo excepciones (Juzgado de
Violencia sobre la Mujer, Central de Instrucción y los Tribunales en caso de aforamiento).

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II. LA INSTRUCCIÓN PREPARATORIA COMO INVESTIGACIÓN OFICIAL

1. Justificación de la investigación oficial:

La investigación oficial se justifica porque no cabe dejar a la iniciativa de los particulares, el

descubrimiento de las personas y los hechos que han de ser juzgados. Los medios de los particulares
no son aptos para luchar contra el delito que tiende a lograr en sus participantes la impunidad; ni las
prevenciones que han de adoptarse son adecuadas para que dispongan de ellas los litigantes
privados.

Una vez se tiene conocimiento de la comisión de un delito, las actividades para el esclarecimiento de
estos hechos delictivos y la búsqueda de los posibles autores, cómplices y encubridores se realizan
conforme a una investigación oficial.

III. MODALIDADES DE INSTRUCCIÓN PREPARATORIA

De acuerdo con los distintos procesos penales existentes, esta fase puede llamarse Sumario;
Diligencias Previas, Diligencias de Investigación; además de practicar diligencias preparatorias y
formas instructoras para la investigación del hecho delictivo.

1. Sumario

La LECr denomina Sumario al conjunto de los datos de investigación previos al Juicio Oral.
Constituyen el Sumario: las actuaciones encaminadas a preparar el Juicio y practicadas para
averiguar y hacer constar la perpetración de los delitos con todas las circunstancias que
puedan influir en su calificación y la culpabilidad de los delincuentes, asegurando sus personas
y las responsabilidades pecuniarias de las mismas (art. 299 LECr).

Cada delito será objeto de un Sumario (los delitos conexos que se verán en un solo proceso) (art.
300 LECr).

Del carácter preparatorio de la instrucción se destacan las siguientes finalidades:

1) En primer lugar, la finalidad investigadora, que se desdobla en dos objetivos básicos:

comprobación de delito y averiguación del delincuente.

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2) En segundo lugar, durante la Instrucción se adoptan medidas preventivas o cautelares

tendentes a asegurar, tanto en lo personal como en lo patrimonial, el cumplimiento de la
posible sentencia condenatoria.

3) En tercer lugar, la investigación sirve para dictar medidas aseguratorias que permiten
conservar y retener los elementos materiales de prueba que hayan sido encontrados para

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ponerlos a disposición del órgano Jurisdiccional Decisor.

2. Diligencias Previas

Las Diligencias Previas fueron introducidas por la LO 7/88 de 28 de diciembre, para sustituir al
Sumario en los delitos que son objeto de persecución en el Proceso Abreviado (art. 774 LECr).

Artículo 301. Las diligencias del sumario serán secretas hasta que se abra el juicio oral, con las
excepciones determinadas en la presente Ley.
El Abogado o Procurador de cualquiera de las partes que revelare indebidamente el secreto del
sumario, será corregido con multa de 250 a 2.500 pesetas.
En la misma multa incurrirá cualquier otra persona que no siendo funcionario público cometa la
misma falta.
El funcionario público, en el caso de los párrafos anteriores, incurrirá en la responsabilidad que el
Código Penal señale en su lugar respectivo.

Artículo 302. Las partes personadas podrán tomar conocimiento de las actuaciones e intervenir en
todas las diligencias del procedimiento.
Sin embargo de lo dispuesto en el párrafo anterior, si el delito fuere público, podrá el Juez de
instrucción, a propuesta del Ministerio fiscal, de cualquiera de las partes personadas o de oficio,
declararlo, mediante auto, total o parcialmente secreto para todas las partes personadas, por tiempo
no superior a un mes y debiendo alzarse necesariamente el secreto con diez días de antelación a la
conclusión del sumario.

Su cometido, a los efectos de investigación, puede consistir sólo en la incorporación del

“atestado policial”, si el órgano judicial Instructor estima suficientes las diligencias practicadas
(art. 773.2 LECr).
En otro caso, el Juez ordenará a la policía judicial o practicará por sí mismo, las diligencias
esenciales encaminadas a determinar la naturaleza y circunstancias del hecho, las personas que en él
hayan participado y el órgano competente para el enjuiciamiento.

3. Diligencias de Investigación

Son las que han de solicitar el Ministerio Fiscal o las partes en el proceso ante el Tribunal del
Jurado, de acuerdo a las normas establecidas en el art. 27 de la LO 5/95 del Tribunal del Jurado,
en concordancia con la LECr.

4. Diligencias preparatorias y otras formas instructorias

También tienen carácter instructorio las llamadas “primeras diligencias” que dan protección a
los perjudicados, consignan las pruebas del delito que puedan desaparecer, recogen y ponen en

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custodia cuando conduzca a su comprobación y a la identificación del delincuente e incluso detienen

en su caso al presunto reo (art. 13 LECr).

Igual carácter revisten las “diligencias de reconocida urgencia o diligencias urgentes”; o las que
como primeras diligencias o diligencias urgentes debe practicar “a prevención” el Juez de Paz, le
remitirá la causa, que nunca podrá retener más de 3 días, tal como se señala en los arts. 307 de la
LECr.
También puede hablarse de los “atestados de la Policía Judicial” referidos a toda clase de
infracciones y de acuerdo con lo señalado en el art. 292 LECr.
Si el atestado no pudiese ser redactado por el funcionario a quien corresponda, se sustituirá por una
relación verbal circunstanciada ante el Ministerio Fiscal o el Juez de Instrucción, manifestándose el
motivo de no haberse redactado en la forma ordinaria (art. 294 LECr).
Los atestados o manifestaciones verbales se consideran denuncias para los efectos legales. Las
demás declaraciones que prestaren deberán ser firmadas y tendrán el valor de declaraciones

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testificales, en cuanto se refieran a hechos de conocimiento propio (art. 297 LECr).

III. SUJETOS QUE PARTICIPAN

En esta fase del proceso de Instrucción preparatoria, participan:

1. El Juez de Instrucción

Por regla general, corresponde a los Jueces de Instrucción la formación del Sumario que se
inicie, de oficio o a instancia de parte, por los delitos que se cometan dentro de su partido
judicial o demarcación respectiva (art. 303 LECr); y a prevención, con ellos o por su delegación,
a los Jueces de Paz (art. 100.2 LOPJ).
La Ley prevé las causas que están encomendadas a otros tribunales por razones de “aforamiento”.

2. El Ministerio Fiscal

Al MF le compete ejercer la inspección directa sobre la Instrucción. Señala la LECr que

corresponde a los Jueces de Instrucción la formación de los Sumarios de los delitos públicos bajo la
inspección directa del Fiscal del Tribunal competente (art. 306).

Esta inspección será ejercida: vigilando la regularidad formal en el desarrollo de la Instrucción;

es decir, en la observancia de la leyes procesales, especialmente en lo concerniente a evitar
dilaciones indebidas (art. 324 LECr).

3. La Policía Judicial

La policía judicial cumple funciones de investigación, a título preventivo, como medio de

presentar denuncia y por encargo del Ministerio Fiscal o de los Jueces de Instrucción.
Estos funcionarios deberán practicar sin dilación las diligencias que los funcionarios del MF les
encomienden par la comprobación del delito y averiguación del delincuente y todas las demás
que, durante el curso de la causa, les encarguen los Jueces de Instrucción y los Jueces de Paz (art.
287 LECr).
La función de la policía judicial es averiguar los delitos públicos que se cometieren en su territorio o
demarcación; practicar las diligencias necesarias para comprobarlos; descubrir a los delincuentes; y

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recoger todos los efectos, instrumentos o pruebas del delito de cuya desaparición hubiere peligro
poniéndolos a disposición de la autoridad judicial.

4. Otras partes acusadoras:

 El Querellante (acusador particular o privado) puede solicitar la práctica de diligencias que

interesen a su pretensión.

La LECR (art. 312) señala que cuando se presentare querella, el Juez de Instrucción, después de
admitida, si fuera procedente, mandará practicar las diligencias que en ella se propusieren, salvo las
que considere contrarias a las leyes o innecesarias o perjudiciales para el objeto de la querella, las
cuales denegará en resolución motivada.

 La intervención del Actor Civil en el Sumario se limita a procurar la práctica de aquellas

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diligencias que puedan conducir al mejor éxito de su acción, apreciadas discrecionalmente
por el Juez Instructor (art. 320 LECr).

5. Las Partes Acusadas

 El Acusado: las personas a quienes se impute un acto punible podrán ejercitar el derecho de
defensa, actuando en el procedimiento, cualquiera que éste sea, desde que se le comunique su
existencia y haya sido objeto de detención o cualquiera otra medida cautelar (art. 118 LECr),
en cuyo caso, tendrán derecho a designar Abogado para que éste le asista en las diligencias
policiales y judiciales de declaración, e intervenga en todo reconocimiento de identidad de
que sea objeto, de acuerdo con los Arts. 520 y 384 de la LECr, y se dicte auto de
procesamiento.

Si el detenido o preso no designa Abogado, se procederá a la designación “de Oficio” (art. 118.3
LECr).

 El Responsable Civil: podrá manifestar en la Instrucción las razones que tenga para que no
se le considere civilmente responsable (art. 615, 616 de la LECr).

6. El Secretario

La LECr, señala que ante los Secretarios Judiciales, los Jueces de Instrucción formarán el
Sumario, haciendo constar cuantas diligencias se practiquen a instancia de parte o de oficio y
fueren conducentes al objeto del mismo.
Igualmente deberán constar las diligencias pedidas y denegadas en el Sumario.
En casos urgentes y extraordinarios, a falta de Secretario, podrán proceder con la intervención de un
notario o de dos “hombre buenos” mayores de edad, que sepan leer y escribir, los cuales jurarán
guardar fidelidad y secreto (art. 321).

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