LISTADO DE FORMATOS

Nº FORMATO NOMBRE DEL FORMATO

01 IDENTIFICACION ANALISIS Y RESPUESTA A LOS RIESGOS

02 MATRIZ DE PROBABILIDAD E IMPACTO

03 ASIGNACIÓN DE RIESGOS
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número 1
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha Oct-22
"CREACION DE LOS SERVICIOS PÚBLICOS DE INTEGRACIÓN
ECONÓMICA Y SOCIAL DE LA PLAZUELA PRINCIPAL EN EL
Nombre del Proyecto CENTRO POBLADO SAN AGUSTIN DEL DISTRITO DE PARDO
DATOS GENERALES MIGUEL - PROVINCIA DE RIOJA - DEPARTAMENTO DE SAN
2 DEL PROYECTO MARTIN"
”
DISTRITO DE PARDO MIGUEL, PROVINCIA DE RIOJA,
Ubicación Geográfica DEPARTAMENTO DE SAN MARTIN

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO RC-1

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO RIESGO DE CONSTRUCCION

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)

Causa N° 1 INSOLVENCIA DE CONTRATISTA

Causa N° 2 EQUIPOS EN MAL ESTADO

Causa N° 3 FALTA DE PERSONAL CALIFICADO

Causa N° 4 DEFICIENTE PROGRAMACION DE OBRA

Causa N° 5 PROCEDIMIENTOS CONSTRUCTIVOS ERRONEOS

MALA CALIDAD DE LOS MATERIALES Y CONTROL

Causa N° 6
DE CALIDAD EN OBRA
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 X Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80 X

Muy baja 0.100 Muy alto 0.800

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.080 del Riesgo
Prioridad Moderada
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo

Aceptar Riesgo Transferir Riesgo

5.2 DISPARADOR DE RIESGO

ATRASO EN LA EJECUCION DE LA OBRA

5.3 ACCIONES PARA DAR

RESPUESTA AL RIESGO
1: SOLICITUD DE ADELANTO DIRECTO Y ADELANTO DE MATERIALES. 2:
CONDICIONES DE ANTIGÜEDAD DE MAQUINARIA Y/O EQUIPOS. 3:
ACREDITAR EXPERIENCIA MINIMA DEL PERSONAL CALIFICADO PARA EL
TIPO DE PROYECTO A EJECUTAR. 4:EXIGENCIA DE CERTIFICACION DE
CALIDAD DE MATERIALES. CONTROL DE 5:CALIDAD DURANTE LA
EJECUCION 6: REVISION Y APROBACION DE PROGRAMACION DE OBRA.

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su

elaboración aprobación

DNI: Cargo: Jefe de Division de Estudio y Proyectos

2 de 12
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Dependencia: GIDUR

3 de 12
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número 2
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha Oct-22
"CREACION DE LOS SERVICIOS PÚBLICOS DE INTEGRACIÓN
ECONÓMICA Y SOCIAL DE LA PLAZUELA PRINCIPAL EN EL
Nombre del Proyecto CENTRO POBLADO SAN AGUSTIN DEL DISTRITO DE PARDO
MIGUEL - PROVINCIA DE RIOJA - DEPARTAMENTO DE SAN
DATOS GENERALES MARTIN"
2 DEL PROYECTO ”
DISTRITO DE PARDO MIGUEL, PROVINCIA DE RIOJA,
Ubicación Geográfica DEPARTAMENTO DE SAN MARTIN

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO FM y CF

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO EVENTOS DE FUERZA MAYOR O CASO FORTUITO

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)

Causa N° 1 SISMOS

Causa N° 2 VICIOS OCULTOS

Causa N° 3 IMPREVISTO

Causa N° 4 LLUVIAS INTENSAS

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 X Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40 X

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Baja 0.300 Alto 0.400

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.120 Prioridad Moderada
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo

Aceptar Riesgo X Transferir Riesgo

5.2 DISPARADOR DE RIESGO

Ocurrencia del evento o apariciòn del vicio oculto

5.3 ACCIONES PARA DAR

RESPUESTA AL RIESGO
ASIGNAR RESERVA DE CONTINGENCIA PARA POSIBLES VICIOS OCULTOS O
EVENTOS DE FUERZA MAYOR

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su aprobación

elaboración

DNI: Cargo: Jefe de Division de Estudio y Proyectos

Dependencia: GIDUR

4 de 12
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número 1
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha Aug-22

"CREACION DE LOS SERVICIOS PÚBLICOS DE INTEGRACIÓN ECONÓMICA Y SOCIAL DE LA PLAZUELA

PRINCIPAL EN EL CENTRO POBLADO SAN AGUSTIN DEL DISTRITO DE PARDO MIGUEL - PROVINCIA DE
Nombre del Proyecto RIOJA - DEPARTAMENTO DE SAN MARTIN"
DATOS GENERALES
2 DEL PROYECTO ”

Ubicación Geográfica DISTRITO DE PARDO MIGUEL, PROVINCIA DE RIOJA, DEPARTAMENTO DE SAN MARTIN

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R-01

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO RIESGO GEOLÓGICO : DESLIZAMIENTOS Y/O DERRUMBES

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)

Causa N° 1 TOPOGRAFIA PLANA, EN LA PARTE ESTE DE LA ZONA DE TRABAJO

Causa N° 2 TALUD INESTABLE

Causa N° 3 LLUVIAS DURANTE TODO EL AÑO

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 X Bajo 0.10 X

Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Baja 0.300 Bajo 0.100

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.030 Baja Prioridad
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo

Aceptar Riesgo Transferir Riesgo

5.2 DISPARADOR DE RIESGO

AL MOMENTO QUE SE REALIZA TRABAJOS DE EXCAVACIÓN, EN EL PROYECTO SE PUEDE PRODUCIR UN
DESLIZAMINETO, POR LO. QUE SE REALIZARA UNA ACCIÓN PARA EVITARLO.

5.3 ACCIONES PARA DAR

RESPUESTA AL RIESGO
EN ETAPA DE CONSTRUCCION APLICAR LOS PROCESOS CONSTRUCTIVOS EN EXCAVACIONES PARA ESTABILIZAR
LOS CIMIENTOS.

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su aprobación

elaboración

DNI: Cargo:
Dependencia:

5 de 12
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
NÚMERO Y FECHA DEL Número 2
1 DOCUMENTO Fecha Jun-20

"CREACION DE LOS SERVICIOS PÚBLICOS DE INTEGRACIÓN ECONÓMICA Y

SOCIAL DE LA PLAZUELA PRINCIPAL EN EL CENTRO POBLADO SAN AGUSTIN
Nombre del Proyecto DEL DISTRITO DE PARDO MIGUEL - PROVINCIA DE RIOJA - DEPARTAMENTO
DATOS GENERALES DE SAN MARTIN"
2 DEL PROYECTO ”

DISTRITO DE PARDO MIGUEL, PROVINCIA DE RIOJA, DEPARTAMENTO DE SAN

Ubicación Geográfica MARTIN

IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R-02
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO RIESGO GEOTECNICO (SISMOS)
3
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa N° 1 EL PROYECTO SE LOCALIZA EN LA ZONA SISMICA 3
Causa N° 2
Causa N° 3
ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05
Baja 0.30 Bajo 0.10
Moderada 0.50 X Moderado 0.20 X
4 Alta 0.70 Alto 0.40
Muy alta 0.90 Muy alto 0.80
Moderada 0.500 Moderado 0.200
4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO
Puntuación del Riesgo
Prioridad
=Probabilidad x 0.100 Prioridad Moderada
del Riesgo
Impacto
RESPUESTA A LOS RIESGOS
Evitar
5.1 ESTRATEGIA Mitigar Riesgo
Riesgo
Transferir
Aceptar Riesgo X
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO LAS CARACTERISTICAS ESTAN RELACIONADAS CON LOS PRINCIPALES EVENTOS
5
GEOLÓGICOS OCURRIDOS EN LA REGIÓN, DESTACANDO ENTRE ELLOS
MOVIMIENTOS TECTÓNICOS DE TENSIÓN Y COMPRESIÓN.
5.3 ACCIONES PARA DAR
RESPUESTA AL RIESGO LA OBRA CONTEMPLA CONSTRUCCIÓN HORIZONTAL, POR LO QUE NO HABRA RIESGOS
POR EVENTOS SÍSMICOS

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su aprobación

DNI: elaboración Cargo:
Dependencia:
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
NÚMERO Y FECHA DEL Número 3
1 DOCUMENTO Fecha Jun-20
"CREACION DE LOS SERVICIOS PÚBLICOS DE INTEGRACIÓN ECONÓMICA Y SOCIAL DE
LA PLAZUELA PRINCIPAL EN EL CENTRO POBLADO SAN AGUSTIN DEL DISTRITO DE
Nombre del Proyecto PARDO MIGUEL - PROVINCIA DE RIOJA - DEPARTAMENTO DE SAN MARTIN"
DATOS GENERALES ”
2 DEL PROYECTO

Ubicación Geográfica DISTRITO DE PARDO MIGUEL, PROVINCIA DE RIOJA, DEPARTAMENTO DE SAN MARTIN

IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R-03
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO RIESGO DE CONSTRUCCIÓN GENERADOS POR LA PRESENCIA DE LLUVIAS DURANTE LOS
MESES DE NOVIEMBRE A ABRIL.
3
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) PRESENCIA DE PRECIPITACIONES DURANTE LA MAYORIA DE
Causa N° 1
MESES DEL AÑO
Causa N° 2
Causa N° 3
ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05
Baja 0.30 Bajo 0.10
Moderada 0.50 Moderado 0.20
4 Alta 0.70 X Alto 0.40 X
Muy alta 0.90 Muy alto 0.80
Alta 0.700 Alto 0.400
4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO
Puntuación del Riesgo
Prioridad
=Probabilidad x 0.280 Alta Prioridad
del Riesgo
Impacto
RESPUESTA A LOS RIESGOS
5.1 ESTRATEGIA Mitigar Riesgo Evitar Riesgo
Transferir
Aceptar Riesgo X
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO LAS CARACTERISTICAS DE LA ZONA DONDE SE LOCALIZA EL PROYECTO ESTAN
5 RELACIONADAS CON LOS PRINCIPALES EVENTOS AMBIENTALES OCURRIDOS EN LA
REGIÓN, DESTACANDO ENTRE ELLOS LAS CONSTANTES PRECIPITACIONES.
5.3 ACCIONES PARA DAR
RESPUESTA AL RIESGO ESTIMAR LOS PERIODOS DE PRECIPITACIONES DURANTE EL AÑO, PARA DE ESTA MANERA
TOMARLOS EN CUENTA EN LA ELABORACIÓN DEL CRONOGRAMA DE OBRA, PARA EVITAR
INCUMPLIMIENTO DE CONTRATO POR PLAZOS DE EJECUCIÓN DE OBRA, NO GENERANDO
AMPLIACIONES DE PLAZOS.

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su aprobación

DNI: elaboración Cargo:
Dependencia:
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
NÚMERO Y FECHA DEL Número 4
1 DOCUMENTO Fecha Jun-20
"CREACION DE LOS SERVICIOS PÚBLICOS DE INTEGRACIÓN
ECONÓMICA Y SOCIAL DE LA PLAZUELA PRINCIPAL EN EL
CENTRO POBLADO SAN AGUSTIN DEL DISTRITO DE PARDO
Nombre del Proyecto MIGUEL - PROVINCIA DE RIOJA - DEPARTAMENTO DE SAN
DATOS GENERALES DEL MARTIN"
2 PROYECTO ”

DISTRITO DE PARDO MIGUEL, PROVINCIA DE RIOJA,

Ubicación Geográfica
DEPARTAMENTO DE SAN MARTIN

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R-04
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO RIESGO POR DE INCOMPATIBILIDAD DE PLANOS DE LAS
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) DIFERENTES ESPECIALIDADES
CONTRATACION DE PROFESIONALES NO
Causa N° 1
ESPECIALIZADOS
TIEMPO REDUCIDO PARA LA ELABORACION
Causa N° 2
DEL EXPEDIENTE TECNICO
DEFICIENTE EVALUACION DEL EXPEDIENTE
Causa N° 3
TECNICO
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05
Baja 0.30 Bajo 0.10
Moderada 0.50 X Moderado 0.20 X
Alta 0.70 Alto 0.40
Muy alta 0.90 Muy alto 0.80
Moderada 0.500 Moderado 0.200
4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO
Puntuación del Riesgo
Prioridad
=Probabilidad x 0.100 del Riesgo
Prioridad Moderada
Impacto
5 RESPUESTA A LOS RIESGOS
Evitar
5.1 ESTRATEGIA Mitigar Riesgo X
Riesgo
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO LOS PLANOS DE LAS ESPECIALIDADES NO SE COMPATIBILIZAN,
ANTES DE INICIO DE OBRA
5.3 ACCIONES PARA DAR INFORMAR A LA ENTIDAD, ANOTACION EN EL CUADERNO DE OBRA,
RESPUESTA AL RIESGO DOCUMENTAR UNA ESTRATEGIA

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su

DNI: elaboración Cargo: aprobación
Dependencia:
 INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO Nº 01

Campo Información a consignar

Registrar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) y
1
la fecha en que se emite dicho documento.
2 Registrar el nombre y la ubicación geográfica del proyecto correspondiente.
Asignar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica)
3.1
para identificar cada riesgo.

Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo,

pueden utilizarse una variedad de técnicas tales como: revisión de documentación del
3.2
proyecto, técnicas de recolección de información (tormenta de ideas, entrevistas), análisis
FODA, lista de chequeo, etc.

Registrar las condiciones o eventos previos que dan lugar a los riesgos identificados. Es
3.3
posible que una causa pueda generar más de un riesgo identificado.
Indicar la probabilidad de ocurrencia asignada al riesgo, marcando con una X en la celda
4.1
que se ubica a la derecha del valor numérico respectivo.

Indicar el impacto del riesgo en la ejecución de la obra marcando con una X en la celda que
4.2
se ubica a la derecha del valor numérico respectivo.

La puntuación del riesgo se obtiene automáticamente multiplicando la probabilidad de

ocurrencia y el impacto estimado. Asimismo, se determina de manera automática la
4.3
prioridad del riesgo motivo de análisis (alta, moderada, baja), teniendo en cuenta los
criterios definidos en la matriz de probabilidad e impacto (Anexo N° 2).

Deberá seleccionar con una X la estrategia a desarrollar. Para ello, conforme a la

metodología del PMBOK, se precisa lo siguiente:

Mitigar el riesgo implica reducir la probabilidad de ocurrencia o el impacto de un riesgo a

través de acciones específicas. Las acciones tendientes a reducir la probabilidad no
necesariamente son las mismas para disminuir el impacto del riesgo.

Evitar el riesgo implica eliminar la(s) causa(s) generadora(s) del riesgo. Debe tenerse en
5.1
cuenta que en determinados casos, evitar el riesgo puede generar la modificación de las
condiciones iniciales del proyecto.

Aceptar el riesgo implica reconocer el riesgo y determinar, de ser el caso, las medidas a
adoptar si el riesgo se materializa.

Transferir el riesgo implica trasladar el impacto de un riesgo a un tercero, junto con la

responsabilidad de la respuesta.

Detallar el indicador que alertará sobre la materialización del riesgo y que habilitará a poner
5.2
en práctica la estrategia de respuesta al riesgo.

Detallar las acciones que se realizarán para dar respuesta a los riesgos identificados,
5.3
conforme a la estrategia seleccionada en el numeral 5.1
 Anexo N° 02
Matriz de probabilidad e impacto según Guía PMBOK

Muy Alta 0.90 0.045 0.090 0.180 0.360 0.720

1. PROBABILIDAD DE

Alta 0.70 0.035 0.070 0.140 0.280 0.560

OCURRENCIA

Moderada 0.50 0.025 0.050 0.100 0.200 0.400

Baja 0.30 0.015 0.030 0.060 0.120 0.240

Muy Baja 0.10 0.005 0.010 0.020 0.040 0.080

0.05 0.10 0.20 0.40 0.80

2. IMPACTO EN LA
EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy Bajo Bajo Moderado Alto Muy Alto

3. PRIORIDAD DEL RIESGO Baja Moderada Alta

10 de 12
 Anexo N° 03
Formato para asignar los riesgos

“CONSTRUCCION DE ALCANTARILLA EN EL JIRON JOSE CABRERA, SECTOR

PABLO MORI, DISTRITO DE RIOJA,
Número 1 2. DATOS Nombre del Proyecto
PROVINCIA RIOJA, DEPARTAMENTO SAN MARTIN
1. NÚMERO Y FECHA DEL DOCUMENTO GENERALES DEL "
PROYECTO
SECTOR PABLO MORI, DISTRITO RIOJA, PROVINCIA DE RIOJA, DEPARTAMENTO
Fecha Aug-22 Ubicación Geográfica
DE SAN MARTIN

4 PLAN DE RESPUESTA A LOS RIESGOS

3.INFORMACIÓN DEL RIESGO
4.1 ESTRATEGIA SELECCIONADA 4.3 RIESGO ASIGNADO A

Mitigar Evitar Transfer 4.2 ACCIONES A REALIZAR EN EL MARCO DEL PLAN

3.1 CÓDIGO 3.3 PRIORIDAD Aceptar el
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO el el ir el Entidad Contratista
DE RIESGO DEL RIESGO riesgo
riesgo riesgo riesgo

1: SOLICITUD DE ADELANTO DIRECTO Y ADELANTO DE

MATERIALES. 2: CONDICIONES DE ANTIGÜEDAD DE
MAQUINARIA Y/O EQUIPOS. 3: ACREDITAR EXPERIENCIA
MINIMA DEL PERSONAL CALIFICADO PARA EL TIPO DE
RC-01 RIESGO DE CONSTRUCCION MODERADA X X X
PROYECTO A EJECUTAR. 4:EXIGENCIA DE CERTIFICACION DE
CALIDAD DE MATERIALES. CONTROL DE 5:CALIDAD DURANTE
LA EJECUCION 6: REVISION Y APROBACION DE
PROGRAMACION DE OBRA.

ASIGNAR RESERVA DE CONTINGENCIA PARA POSIBLES

FM y CF EVENTOS DE FUERZA MAYOR O CASO FORTUITO MODERADA X X
VICIOS OCULTOS O EVENTOS DE FUERZA MAYOR

EN ETAPA DE CONSTRUCCION APLICAR LOS PROCESOS

RIESGO GEOLÓGICO : DESLIZAMIENTOS Y/O
R-01 BAJA X CONSTRUCTIVOS EN EXCAVACIONES PARA ESTABILIZAR X
DERRUMBES
LOS CIMIENTOS.

LAS ESTRUCTURAS QUE CONTEMPLA EL PROYECTO SE

REALIZARON DE ACUERDO A LA NUEVA NORMA TECNICA DE
R-02 RIESGO GEOTECNICO (SISMOS) MODERADA X X
EDIFICACIÓN E- 030 DISEÑO SISMORESISTENTE Y LA NORMA
E-050 SUELOS Y CIMENTACIONES.

CONSTRUCCION DEL LOCAL MUNICIPAL, ASI COMO ESTIMAR

RIESGO DE CONSTRUCCIÓN GENERADOS POR LA
R-03 PRECENCIA DE LLUVIAS DURANTE LOS MESES DE
MARZO A DICIEMBRE.
LOS PERIODOS DE PRECIPITACIONES DURANTE EL AÑO,
PARA DE ESTA MANERA TOMARLOS EN CUENTA EN LA
ALTA X ELABORACIÓN DEL CRONOGRAMA DE OBRA, PARA EVITAR X
INCUMPLIMIENTO DE CONTRATO POR PLAZOS DE
EJECUCIÓN DE OBRA, NO GENERANDO AMPLIACIONES DE
PLAZOS.

RIESGO POR DE INCOMPATIBILIDAD DE PLANOS DE INFORMAR A LA ENTIDAD, ANOTACION EN EL CUADERNO DE

R-04 MODERADA X X
LAS DIFERENTES ESPECIALIDADES OBRA, DOCUMENTAR UNA ESTRATEGIA

Nombres y Apellidos del

Nombres y Apellidos del responsable de su aprobación
responsable de su elaboración
DNI: Cargo:
Dependencia:

11 de 12
 INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO Nº 03

Campo Información a consignar

Registrar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) y
1
la fecha en que se emite dicho documento.
2 Registrar el nombre y la ubicación geográfica del proyecto correspondiente.
Asignar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica)
3.1
para identificar cada riesgo.
Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo,
pueden utilizarse una variedad de técnicas tales como: revisión de documentación del
3.2
proyecto, técnicas de recolección de información (tormenta de ideas, entrevistas), análisis
FODA, lista de chequeo, etc.
Registrar la prioridad (alta, moderada o baja) con la que se ha calificado al riesgo, de
3.3
acuerdo al análisis realizado.
Indicar la estrategia adoptada para dar respuesta al riesgo, marcando con una X en la
4.1
celda correspondiente.
Detallar las acciones que se realizarán para dar respuesta a los riesgos identificados,
4.2
conforme a la estrategia seleccionada en el numeral 4.1
4.3 Seleccionar con una X al responsable de la gestión del riesgo analizado.