LISTADO DE FORMATOS

Nº FORMATO NOMBRE DEL FORMATO

01 IDENTIFICACION ANALISIS Y RESPUESTA A LOS RIESGOS

02 MATRIZ DE PROBABILIDAD E IMPACTO

03 ASIGNACIÓN DE RIESGOS
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha septiembre, 2020

“MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE TRANSITABILIDAD

Nombre del Proyecto DE LA AV. UNIÓN DEL DISTRITO DE PUEBLO NUEVO,
DATOS GENERALES PROVINCIA CHINCHA, DEPARTAMENTO ICA”
2 DEL PROYECTO

Ubicación Geográfica PUEBLO NUEVO-CHINCHA-ICA

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R001

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Riesgos vinculados a accidentes de construcción y daños a

terceros.
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)
Causa N° 1 ocurrencia de un fenómeno natural

Causa N° 2 ejecución de la obra durante época de lluvia

Causa N° 3 conflicto social

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10

Moderada 0.50 x Moderado 0.20 x

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Moderada 0.500 Moderado 0.200

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.100 del Riesgo
Prioridad Moderada
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo

Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
retraso inminente

5.3 ACCIONES PARA DAR

RESPUESTA AL RIESGO Acondicionar una zona de almacenamiento temporal adicional para
acopiar la mayor cantidad de materiales que se trasladarán de la
cantera.
Establecer turnos adicionales.

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su

elaboración aprobación

DNI: Cargo:
Dependencia:

2 de 22
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha septiembre, 2020

“MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE TRANSITABILIDAD

Nombre del Proyecto DE LA AV. UNIÓN DEL DISTRITO DE PUEBLO NUEVO,
DATOS GENERALES PROVINCIA CHINCHA, DEPARTAMENTO ICA”
2 DEL PROYECTO

Ubicación Geográfica PUEBLO NUEVO-CHINCHA-ICA

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R001

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Riesgo de errores o deficiencias en el diseño

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)

Los riesgos se manifiestan cada vez que se
vuelve difícil descomponer las tareas en
elementos más simples y manejables. Puesto
Causa N° 1
que cada partida a ejecutarse guarda relación
entre sí, esto debe reflejarse en el contenido
del expediente.

Los geométricos, hojas de cálculo y estudios

de suelos deben guardar relación y estos ser
Causa N° 2
verificados con antelación a ejecutarse las
partidas que Los soliciten.

las rutas críticas de las partidas de mayor

incidencia deben ser evaluadas de manera
Causa N° 3
constante para prevenir riesgos en tiempos de
ejecución.

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 x Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20 x

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Baja 0.300 Moderado 0.200

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO
Puntuación del Riesgo
Prioridad
=Probabilidad x 0.060 Prioridad Moderada
del Riesgo
Impacto
5 RESPUESTA A LOS RIESGOS
5.1 ESTRATEGIA Mitigar Riesgo Evitar Riesgo X
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO Retraso del calendario de ejecución de obra
5.3 ACCIONES PARA DAR Los especialistas que participen en la ejecución de la obra deberán
RESPUESTA AL RIESGO verificar los estudios realizados en la etapa de elaboración del
expediente técnico no solo en gabinete sino también en campo.
Acondicionar apropiadamente la oficina temporal en obra.

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su

elaboración aprobación
DNI: Cargo:
Dependencia:
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha septiembre, 2020

“MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE TRANSITABILIDAD

Nombre del Proyecto DE LA AV. UNIÓN DEL DISTRITO DE PUEBLO NUEVO,
DATOS GENERALES PROVINCIA CHINCHA, DEPARTAMENTO ICA”
2 DEL PROYECTO

Ubicación Geográfica PUEBLO NUEVO-CHINCHA-ICA

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R001

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Riesgos de eventos de fuerza mayor o caso fortuito

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)

Estos riesgos son los inesperados en la
ejecución del proyecto ya que formarían parte
Causa N° 1 de vicios ocultos, los cuales se deben prevenir
en parte con los diversos estudios solicitados
en la elaboración del expediente.

Se puede presentar por un impacto o

desplome de material excedente de las
Causa N° 2
excavaciones que afectan a las tuberías de
gas y agua

el uso de productos inflamables en zona de

Causa N° 3
tuberias de gas
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 x Alto 0.40 x

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Alta 0.700 Alto 0.400

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO
Puntuación del Riesgo
Prioridad
=Probabilidad x 0.280 Alta Prioridad
del Riesgo
Impacto
5 RESPUESTA A LOS RIESGOS
5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo x

Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
incremento de costos
5.3 ACCIONES PARA DAR
RESPUESTA AL RIESGO contar con planos de interferencias al momento que se esten
realizando los trabajos de excavacion para asi evitar todo tipo de fuga
y explosiones tanto de agua y gas

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su

elaboración aprobación

DNI: Cargo:
Dependencia:
 INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO Nº 01

Campo Información a consignar

Registrar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) y
1
la fecha en que se emite dicho documento.
2 Registrar el nombre y la ubicación geográfica del proyecto correspondiente.
Asignar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica)
3.1
para identificar cada riesgo.

Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo,

pueden utilizarse una variedad de técnicas tales como: revisión de documentación del
3.2
proyecto, técnicas de recolección de información (tormenta de ideas, entrevistas), análisis
FODA, lista de chequeo, etc.

Registrar las condiciones o eventos previos que dan lugar a los riesgos identificados. Es
3.3
posible que una causa pueda generar más de un riesgo identificado.
Indicar la probabilidad de ocurrencia asignada al riesgo, marcando con una X en la celda
4.1
que se ubica a la derecha del valor numérico respectivo.
Indicar el impacto del riesgo en la ejecución de la obra marcando con una X en la celda que
4.2
se ubica a la derecha del valor numérico respectivo.

La puntuación del riesgo se obtiene automáticamente multiplicando la probabilidad de

ocurrencia y el impacto estimado. Asimismo, se determina de manera automática la
4.3
prioridad del riesgo motivo de análisis (alta, moderada, baja), teniendo en cuenta los
criterios definidos en la matriz de probabilidad e impacto (Anexo N° 2).

Deberá seleccionar con una X la estrategia a desarrollar. Para ello, conforme a la

metodología del PMBOK, se precisa lo siguiente:

Mitigar el riesgo implica reducir la probabilidad de ocurrencia o el impacto de un riesgo a

través de acciones específicas. Las acciones tendientes a reducir la probabilidad no
necesariamente son las mismas para disminuir el impacto del riesgo.

Evitar el riesgo implica eliminar la(s) causa(s) generadora(s) del riesgo. Debe tenerse en
5.1
cuenta que en determinados casos, evitar el riesgo puede generar la modificación de las
condiciones iniciales del proyecto.

Aceptar el riesgo implica reconocer el riesgo y determinar, de ser el caso, las medidas a
adoptar si el riesgo se materializa.

Transferir el riesgo implica trasladar el impacto de un riesgo a un tercero, junto con la

responsabilidad de la respuesta.

Detallar el indicador que alertará sobre la materialización del riesgo y que habilitará a poner
5.2
en práctica la estrategia de respuesta al riesgo.

Detallar las acciones que se realizarán para dar respuesta a los riesgos identificados,
5.3
conforme a la estrategia seleccionada en el numeral 5.1
 Anexo N° 02
Matriz de probabilidad e impacto según Guía PMBOK

Muy Alta 0.90 0.045 0.090 0.180 0.360 0.720

1. PROBABILIDAD DE

Alta 0.70 0.035 0.070 0.140 0.280 0.560

OCURRENCIA

Moderada 0.50 0.025 0.050 0.100 0.200 0.400

Baja 0.30 0.015 0.030 0.060 0.120 0.240

Muy Baja 0.10 0.005 0.010 0.020 0.040 0.080

0.05 0.10 0.20 0.40 0.80

2. IMPACTO EN LA
EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy Bajo Bajo Moderado Alto Muy Alto

3. PRIORIDAD DEL RIESGO Baja Moderada Alta

8 de 22
 Anexo N° 03
Formato para asignar los riesgos

“MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE TRANSITABILIDAD DE LA

Nombre del
Número AV. UNIÓN DEL DISTRITO DE PUEBLO NUEVO, PROVINCIA
2. DATOS GENERALES Proyecto
1. NÚMERO Y FECHA DEL DOCUMENTO CHINCHA, DEPARTAMENTO ICA”
DEL PROYECTO
Ubicación
Fecha septiembre, 2020 PUEBLO NUEVO-CHINCHA-ICA
Geográfica

4 PLAN DE RESPUESTA A LOS RIESGOS

3.INFORMACIÓN DEL RIESGO
4.1 ESTRATEGIA SELECCIONADA 4.3 RIESGO ASIGNADO A
4.2 ACCIONES A REALIZAR EN EL MARCO DEL PLAN
3.1 CÓDIGO 3.3 PRIORIDAD Mitigar el Evitar el Aceptar el Transferir el
DE RIESGO
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
DEL RIESGO
Entidad Contratista
riesgo riesgo riesgo riesgo

Los especialistas que participen en la ejecución de la obra

deberán verificar los estudios realizados en la etapa de
elaboración del expediente técnico no solo en gabinete
Riesgo de errores o deficiencias sino también en campo.
R001 Baja Prioridad X x x
en el diseño Acondicionar apropiadamente la oficina temporal en obra.

Tener en cuenta las conexiones de tuberías de gas y agua

Riesgos de eventos de fuerza
R001
mayor o caso fortuito
Riesgos vinculados a accidentes
R001 de construcción y daños a
terceros.
lo cual es necesario contar con los planos de
Alta Prioridad X x
interferencias y verificar la ubicación de las mismas.
Acondicionar una zona de almacenamiento temporal
adicional para acopiar la mayor cantidad de materiales que
Moderada
X se trasladarán de la cantera. x x
Prioridad
Establecer turnos adicionales.

Riesgos de optencion de Muy Baja

R001 X No existe riesgo alguno x x
permisos y licencias Prioridad

Nombres y Apellidos del responsable

Nombres y Apellidos del responsable de su aprobación
de su elaboración
DNI: Cargo:
Dependencia:

9 de 22
 INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO Nº 03

Campo Información a consignar

Registrar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) y
1
la fecha en que se emite dicho documento.
2 Registrar el nombre y la ubicación geográfica del proyecto correspondiente.
Asignar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica)
3.1
para identificar cada riesgo.
Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo,
pueden utilizarse una variedad de técnicas tales como: revisión de documentación del
3.2
proyecto, técnicas de recolección de información (tormenta de ideas, entrevistas), análisis
FODA, lista de chequeo, etc.
Registrar la prioridad (alta, moderada o baja) con la que se ha calificado al riesgo, de
3.3
acuerdo al análisis realizado.
Indicar la estrategia adoptada para dar respuesta al riesgo, marcando con una X en la
4.1
celda correspondiente.
Detallar las acciones que se realizarán para dar respuesta a los riesgos identificados,
4.2
conforme a la estrategia seleccionada en el numeral 4.1
4.3 Seleccionar con una X al responsable de la gestión del riesgo analizado.
 Matriz de probabilidad e impacto según Guía PMBOK
Riesgo de errores o deficiencias en el diseño
Muy Alta 0.70 0.140 0.210 0.350 0.490 0.630
1. PROBABILIDAD DE

Alta 0.50 0.100 0.150 0.250 0.350 0.450

OCURRENCIA

Moderada 0.30 0.060 0.090 0.150 0.210 0.270

Baja 0.20 0.040 0.060 0.100 0.140 0.180

Muy Baja 0.10 0.020 0.030 0.050 0.070 0.090

0.20 0.30 0.50 0.70 0.90

2. IMPACTO EN LA EJECUCION
DE OBRAS Muy Bajo Bajo Moderado Alto Muy Alto

3. PRIORIDAD DEL RIESGO Baja Moderada Alta

Regresar

0.10 0.2

0.50 0.3

0.30 0.5

0.20 0.7

0.10 0.9
 Matriz de probabilidad e impacto según Guía PMBOK
Riesgos de eventos de fuerza mayor o caso fortuito
Muy Alta 0.90 0.720 0.540 0.360 0.270 0.090
1. PROBABILIDAD

Alta 0.70 0.560 0.420 0.280 0.210 0.070

Moderada 0.50 0.400 0.300 0.200 0.150 0.050

Baja 0.30 0.240 0.180 0.120 0.090 0.030

Muy Baja 0.10 0.080 0.060 0.040 0.030 0.010

0.80 0.60 0.40 0.30 0.10
2. IMPACTO EN LA EJECUION DE
OBRAS Muy Bajo Bajo Moderado Alto Muy Alto

3. PRIORIDAD DEL RIESGO Baja Moderada Alta

Regresar

0.1 0.8

0.3 0.6

0.5 0.4

0.7 0.3

0.9 0.1
 Matriz de probabilidad e impacto según Guía PMBOK
Riesgos vinculados a accidentes de construcción y daños a terceros
Muy Alta 0.20 0.020 0.060 0.100 0.140 0.180
1. PROBABILIDAD

Alta 0.40 0.040 0.120 0.200 0.280 0.360

Moderada 0.50 0.050 0.150 0.250 0.350 0.450

Baja 0.70 0.070 0.210 0.350 0.490 0.630

Muy Baja 0.90 0.090 0.270 0.450 0.630 0.810

0.10 0.30 0.50 0.70 0.90

2. IMPACTO EN LA EJECUICON
DE OBRAS
Muy Bajo Bajo Moderado Alto Muy Alto

3. PRIORIDAD DEL RIESGO Baja Moderada Alta

Regresar

0.9 0.1

0.7 0.3

0.5 0.5

0.4 0.7

0.2 0.9
 Matriz de probabilidad e impacto según Guía PMBOK

Riesgos de obtencion de permisos y licencias

Muy Alta 0.90 0.045 0.270 0.450 0.630 0.810
1. PROBABILIDAD

Alta 0.70 0.035 0.210 0.350 0.490 0.630

Moderada 0.50 0.025 0.150 0.250 0.350 0.450

Baja 0.30 0.015 0.090 0.150 0.210 0.270

Muy Baja 0.10 0.005 0.030 0.050 0.070 0.090

0.05 0.30 0.50 0.70 0.90
2. IMPACTO EN LA EJECUICON DE
OBRAS Muy Bajo Bajo Moderado Alto Muy Alto

3. PRIORIDAD DEL RIESGO Baja Moderada Alta

Regresar

0.9 0.1

0.7 0.3

0.5 0.5

0.4 0.7

0.2 0.9
 PLAN DE RESPUESTA A LOS RIESGOS
INFORMACIÓN DEL RIESGO
ESTRATEGIA SELECCIONADA RIESGO ASIGNADO A
ACCIONES A REALIZAR EN EL MARCO DEL
CÓDIGO PRIORIDAD Mitigar el Evitar el Aceptar el Transferir Los especialistas quePLAN
participen en la ejecución
DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
de la obra deberán verificar los estudios Entidad Contratista
DE RIESGO DEL RIESGO riesgo riesgo riesgo el riesgo
realizados en la etapa de elaboración del
Baja expediente técnico no solo en gabinete sino
R001 Riesgo de errores o deficiencias en el diseño X x x
Prioridad también en campo.
Acondicionar
Tener en cuentaapropiadamente
las conexiones la de
oficina
tuberías de
Moderada
R001 Riesgos de eventos de fuerza mayor o caso fortuito X temporal en
Acondicionar obra.
una zona de almacenamiento
gas y agua lo cual es necesario contar con los x
Proridad
temporal
planos deadicional para acopiar
interferencias la mayor
y verificar la ubicación
Riesgos vinculados a accidentes de construcción y Baja cantidad de materiales que se trasladarán de la
de las mismas.
R001 X x x
daños a terceros. Prioridad cantera.
Establecer turnos adicionales.
Calificación Rango Descripción
La ocurrencia de un fenómeno natural o la ejecución de
ALTO
> = 2,5 la obra durante época de lluvia.

Riesgos vinculados a accidentes de construcción y

MEDIO
daños a terceros.
> 2,0 a < 2,5

Los geométricos, hojas de cálculo y estudios de suelos

BAJO deben guardar relación y estos ser verificados con
antelación a ejecutarse las partidas que los soliciten
< = 2,0

Calificación Rango Descripción

no asegura que la materialización del mismo no se

presente, por lo cual se debe adelantar las acciones
> = 2,5 INACEPTABLE
inmediatas con el fin de asegurar la efectividad del
control

debe evaluarse mediante auditorias o seguimiento

permanente con el fin de garantizar el resultado
> 2,0 a < 2,5 MODERADO
satisfactorio del proceso mediante la mitigación del
riesgo.

el riesgo no se ha materializado y mediante la

aplicación de estos controles se puede asegurar que el
< = 2,0 ACEPTABLE
riesgo es aceptable y se controlará a través de
seguimiento frecuente.
 Anexo N° 04
Formato para Identificar y Proponer Estrategias de Mejora en el Componente de Gestion de Riesgos Orientado a Incrementar la
Resilencia de la Infraestructura

“MEJORAMIENTO DEL SERVICIO

DE TRANSITABILIDAD DE LA AV.
Nombre del
Número UNIÓN DEL DISTRITO DE
Proyecto
1. NÚMERO Y FECHA DEL 2. DATOS GENERALES DEL PUEBLO NUEVO, PROVINCIA
DOCUMENTO PROYECTO CHINCHA, DEPARTAMENTO ICA”

Ubicación
Fecha septiembre, 2020 PUEBLO NUEVO-CHINCHA-ICA
Geográfica

ESTRATEGIAS TECNICAS ORIENTADAS A INCREMENTAR LA RESILENCIA ANTE UN FENOMENOS NATURALES

COMPONENTES
DEL SISTEMA
Señalizacion y/o Intrerpretacion o
Cambio de Colocacion de Estructuras de Salidas de Zanja(s) de Otros(Estructur
Sistema de rehabilitacion de No Aplica
Material(es) Anclajes Refuerzo Desague Coronacion Pozos a Tierra
a Metalica)
Alarma

Captaciones

Reservorios

Planta de
Tratamiento de
Agua Potable

Pozos de Aguas
Subterranea

Redes de Agua
Potable
X X X

Lineas de
Impulsion X X X X X

Lineas de
Aduccion
Sistemas de
Valvulas
Sistemas de
Bombeo

Redes de
Alcantarillado
X X

Camaras de
Bombeo

Planta de
Tratamiento y
Aguas
Residuales

Emisor X X

Nombres y
Nombres y Apellidos del responsable de su Apellidos del
elaboración responsable de
su aprobación
DNI: Cargo:
Dependencia:

21 de 22
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha septiembre, 2020

“MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE TRANSITABILIDAD

Nombre del Proyecto DE LA AV. UNIÓN DEL DISTRITO DE PUEBLO NUEVO,
DATOS GENERALES PROVINCIA CHINCHA, DEPARTAMENTO ICA”
2 DEL PROYECTO

Ubicación Geográfica PUEBLO NUEVO-CHINCHA-ICA

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R001

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Riesgos de obtención de permisos y licencias.

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)

Causa N° 1 no contar con permiso de licencia ambiental

Causa N° 2 plan de desvios

permisos de los proveedores de servicio para

Causa N° 3
las afectaciones que resulten necesarias

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 x Muy bajo 0.05 x

Baja 0.30 Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Muy baja 0.100 Muy bajo 0.050

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.005 del Riesgo
Baja Prioridad
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo

Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
retraso inminente

5.3 ACCIONES PARA DAR

RESPUESTA AL RIESGO
NO SE PRESENTA RIESGO ALGUNO

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su

elaboración aprobación

DNI: Cargo:
Dependencia:

22 de 22