LISTADO DE FORMATOS

Nº FORMATO NOMBRE DEL FORMATO

01 IDENTIFICACION ANALISIS Y RESPUESTA A LOS RIESGOS

02 MATRIZ DE PROBABILIDAD E IMPACTO

03 ASIGNACIÓN DE RIESGOS
 INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO Nº 01

Campo Información a consignar

Registrar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) y
1
la fecha en que se emite dicho documento.
2 Registrar el nombre y la ubicación geográfica del proyecto correspondiente.
Asignar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica)
3.1
para identificar cada riesgo.

Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo,

pueden utilizarse una variedad de técnicas tales como: revisión de documentación del
3.2
proyecto, técnicas de recolección de información (tormenta de ideas, entrevistas), análisis
FODA, lista de chequeo, etc.

Registrar las condiciones o eventos previos que dan lugar a los riesgos identificados. Es
3.3
posible que una causa pueda generar más de un riesgo identificado.
Indicar la probabilidad de ocurrencia asignada al riesgo, marcando con una X en la celda
4.1
que se ubica a la derecha del valor numérico respectivo.
Indicar el impacto del riesgo en la ejecución de la obra marcando con una X en la celda que
4.2
se ubica a la derecha del valor numérico respectivo.
La puntuación del riesgo se obtiene automáticamente multiplicando la probabilidad de
ocurrencia y el impacto estimado. Asimismo, se determina de manera automática la
4.3
prioridad del riesgo motivo de análisis (alta, moderada, baja), teniendo en cuenta los
criterios definidos en la matriz de probabilidad e impacto (Anexo N° 2).
Deberá seleccionar con una X la estrategia a desarrollar. Para ello, conforme a la
metodología del PMBOK, se precisa lo siguiente:

Mitigar el riesgo implica reducir la probabilidad de ocurrencia o el impacto de un riesgo a

través de acciones específicas. Las acciones tendientes a reducir la probabilidad no
necesariamente son las mismas para disminuir el impacto del riesgo.

Evitar el riesgo implica eliminar la(s) causa(s) generadora(s) del riesgo. Debe tenerse en
5.1
cuenta que en determinados casos, evitar el riesgo puede generar la modificación de las
condiciones iniciales del proyecto.

Aceptar el riesgo implica reconocer el riesgo y determinar, de ser el caso, las medidas a
adoptar si el riesgo se materializa.

Transferir el riesgo implica trasladar el impacto de un riesgo a un tercero, junto con la

responsabilidad de la respuesta.
Detallar el indicador que alertará sobre la materialización del riesgo y que habilitará a poner
5.2
en práctica la estrategia de respuesta al riesgo.
Detallar las acciones que se realizarán para dar respuesta a los riesgos identificados,
5.3
conforme a la estrategia seleccionada en el numeral 5.1
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
NÚMERO Y FECHA DEL Número 01
1
DOCUMENTO Fecha 19/02/2022

“MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE TRANSITABILIDAD

VEHICULAR Y PEATONAL DEL CENTRO POBLADO
Nombre del Proyecto
DATOS GENERALES PUERTO CIRUELO, DISTRITO DE HUARANGO,
2
DEL PROYECTO PROVINCIA DE SAN IGNACIO - REGION CAJAMARCA”.

PUERTO CIRUELO - HUARANGO - SAN IGNACIO -

Ubicación Geográfica
CAJAMARCA
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO
R7
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
EQUIPO DEFECTUOSO O SIN PROTECCIÓN
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)
Causa N° 1 EQUIPO DEFECTUOSO

Causa N° 2 EQUIPO SIN SEGURIDAD Y/O PROTECCION

Causa N° 3 FALTA DE SEÑALIZACION

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 5.00 Muy bajo 5.00

Baja 10.00 X Bajo 10.00

Moderada 20.00 Moderado 20.00

Alta 50.00 Alto 50.00

Muy alta 90.00 Muy alto 90.00 X

Baja 10.000 Muy alto 90.000

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 900.000 Alta Prioridad
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo X

5.2 DISPARADOR DE RIESGO
5.3 ACCIONES PARA DAR
RESPUESTA AL RIESGO
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
PLANIFICACIÓN DE ESTADO DE EQUIPO DEFECTUOSO Y SIN
PROTECCION
.- VERIFICAR EL USO Y ESTADO DE EQUIPOS
- COLOCACION DE EQUIPOS DEFECTUOSOS Y SIN SEGURIDAD
- VERIFICACION DE SEÑALIZACION
- CONOCIMIENTO BASICO DE PRIMEROS AUXILIOS.

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su

elaboración aprobación
DNI: Cargo:
Dependencia:

3 de 9
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
NÚMERO Y FECHA DEL Número 02
1
DOCUMENTO Fecha 19/02/2022

“MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE TRANSITABILIDAD

VEHICULAR Y PEATONAL DEL CENTRO POBLADO
Nombre del Proyecto
DATOS GENERALES PUERTO CIRUELO, DISTRITO DE HUARANGO,
2
DEL PROYECTO PROVINCIA DE SAN IGNACIO - REGION CAJAMARCA”.

PUERTO CIRUELO - HUARANGO - SAN IGNACIO -

Ubicación Geográfica
CAJAMARCA
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO
R5
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO HERRAMIENTAS , MAQUINARIA, EQUIPOS Y UTENSILIOS
DEFECTUOSOS
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) MAQUINARIA PESADAS SIN
Causa N° 1
MANTENIMIENTO
Causa N° 2 EQUIPO LIVIANO SIN CALIBRAR

Causa N° 3 HERRAMIENTAS AVERIADAS

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 5.00 Muy bajo 5.00

Baja 10.00 Bajo 10.00

Moderada 20.00 X Moderado 20.00 X

Alta 50.00 Alto 50.00

Muy alta 90.00 Muy alto 90.00

Moderada 20.000 Moderado 20.000

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 400.000 Prioridad Moderada
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo

5.2 DISPARADOR DE RIESGO
5.3 ACCIONES PARA DAR
RESPUESTA AL RIESGO
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
PLANIFICACIÓN DE RIESGO EN EL MANTENIMIENTO DE
HERRAMIENTAS, MAQUINARIAS, EQUIPOS Y UTENSILIOS
.- CARTILLA DE REGISTRO DE MANTENIMIENTO DE MAQUINARIAS
PESADAS
- CARTILLA DE REGISTRO DE MANTENIMIENTO DE EQUIPOS
LIVIANOS.
- RENOVACIÓN DE HERRAMIENTAS Y/O UTENSILIOS.
- CONOCIMIENTO BASICO DE PRIMEROS AUXILIOS.

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su

elaboración aprobación
DNI: Cargo:
Dependencia:

4 de 9
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
NÚMERO Y FECHA DEL Número 03
1
DOCUMENTO Fecha 19/02/2022

“MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE TRANSITABILIDAD

VEHICULAR Y PEATONAL DEL CENTRO POBLADO
Nombre del Proyecto
DATOS GENERALES PUERTO CIRUELO, DISTRITO DE HUARANGO,
2
DEL PROYECTO PROVINCIA DE SAN IGNACIO - REGION CAJAMARCA”.

PUERTO CIRUELO - HUARANGO - SAN IGNACIO -

Ubicación Geográfica
CAJAMARCA
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO
R15
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
FALTA DE SEÑALIZACIÓN
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)
Causa N° 1 FALTA DE MALLA PERIMETRICA
FALTA DE CINTA SEÑALIZADORA
Causa N° 2
AMARILLA
FALTA DE SEÑALES DE ADVERTENCIA DE
Causa N° 3
PELIGRO
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 5.00 Muy bajo 5.00

Baja 10.00 X Bajo 10.00

Moderada 20.00 Moderado 20.00 X

Alta 50.00 Alto 50.00

Muy alta 90.00 Muy alto 90.00

Baja 10.000 Moderado 20.000

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 200.000 Prioridad Moderada
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo X

5.2 DISPARADOR DE RIESGO
5.3 ACCIONES PARA DAR
RESPUESTA AL RIESGO
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
PLANIFICACION DEL RIESGO PARA LA SEÑALIZACIÓN EN
OBRA
.- IMPLEMENTACIÓN DE CINTA SEÑALIZADORA AMARILLA
- .IMPLEMENTACIÓN DE MALLA PERIMETRICA
- COLOCACIÓN DE LAS RESPECTIVAS SEÑALES PREVENTIVAS
ENTODO LO ANCHO DE LA OBRA
- CONOCIMIENTO BASICO DE PRIMEROS AUXILIOS.

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su

elaboración aprobación
DNI: Cargo:
Dependencia:

5 de 9
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
NÚMERO Y FECHA DEL Número 04
1
DOCUMENTO Fecha 19/02/2022

“MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE TRANSITABILIDAD

VEHICULAR Y PEATONAL DEL CENTRO POBLADO
Nombre del Proyecto
DATOS GENERALES PUERTO CIRUELO, DISTRITO DE HUARANGO,
2
DEL PROYECTO PROVINCIA DE SAN IGNACIO - REGION CAJAMARCA”.

PUERTO CIRUELO - HUARANGO - SAN IGNACIO -

Ubicación Geográfica
CAJAMARCA
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO
R18
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
SUPERFICIES DE TRABAJO DEFECTUOSAS
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)
Causa N° 1 SUPERFICIES ROCOSAS (TROPIESOS)
PENDIENTES PRONUNCIADAS
Causa N° 2
(RESBALOSAS)
Causa N° 3

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 5.00 Muy bajo 5.00

Baja 10.00 Bajo 10.00

Moderada 20.00 X Moderado 20.00

Alta 50.00 Alto 50.00 X

Muy alta 90.00 Muy alto 90.00

Moderada 20.000 Alto 50.000

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 1000.000 Alta Prioridad
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo X Evitar Riesgo

5.2 DISPARADOR DE RIESGO
5.3 ACCIONES PARA DAR
RESPUESTA AL RIESGO
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
PLANIFICACION DEL RIESGO EN LAS SUPERFICIES DE
TRABAJO DEFECTUOSAS
.- EMPAREJAMIENTO DEL TERRENO CON ELIMINACION DE ROCAS
PARA EVITAR TROPIEZOS.
- HABILITACION DE ZONAS DE ACCESOS CON PENDIENTES
ADECUADAS PARA EL TRANSITO DEL PERSONAL

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su

elaboración aprobación
DNI: Cargo:
Dependencia:

6 de 9
 Anexo N° 02
Matriz de probabilidad e impacto según Guía PMBOK

Muy Alta 90.00 450.000 900.000 1800.000 4500.000 8100.000

1. PROBABILIDAD DE
OCURRENCIA

Alta 50.00 250.000 500.000 1000.000 2500.000 4500.000

Moderada 20.00 100.000 200.000 400.000 1000.000 1800.000

Baja 10.00 50.000 100.000 200.000 500.000 900.000

Muy Baja 5.00 25.000 50.000 100.000 250.000 450.000

5.00 10.00 20.00 50.00 90.00

2. IMPACTO EN LA
EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy Bajo Bajo Moderado Alto Muy Alto

3. PRIORIDAD DEL RIESGO Baja Moderada Alta

7 de 9
 Anexo N° 03
Formato para asignar los riesgos

“MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE TRANSITABILIDAD VEHICULAR Y PEATONAL DEL

Número 01 Nombre del Proyecto CENTRO POBLADO PUERTO CIRUELO, DISTRITO DE HUARANGO, PROVINCIA DE SAN
2. DATOS GENERALES
1. NÚMERO Y FECHA DEL DOCUMENTO IGNACIO - REGION CAJAMARCA”.
DEL PROYECTO

Fecha 11/10/2017 Ubicación Geográfica PUERTO CIRUELO - HUARANGO - SAN IGNACIO - CAJAMARCA

4 PLAN DE RESPUESTA A LOS RIESGOS

3.INFORMACIÓN DEL RIESGO
4.1 ESTRATEGIA SELECCIONADA 4.3 RIESGO ASIGNADO A

4.2 ACCIONES A REALIZAR EN EL MARCO DEL PLAN

3.1 CÓDIGO 3.3 PRIORIDAD Mitigar el Evitar el Aceptar el Transferir el
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Entidad Contratista
DE RIESGO DEL RIESGO riesgo riesgo riesgo riesgo

.- VERIFICAR EL USO Y ESTADO DE EQUIPOS

- COLOCACION DE EQUIPOS DEFECTUOSOS Y SIN
EQUIPO DEFECTUOSO O SIN
R7 HERIDAS, GOLPES ALTA X SEGURIDAD X
PROTECCIÓN - VERIFICACION DE SEÑALIZACION
- CONOCIMIENTO BASICO DE PRIMEROS AUXILIOS.

.- CARTILLA DE REGISTRO DE MANTENIMIENTO DE

MAQUINARIAS PESADAS
HERRAMIENTAS , MAQUINARIA,
MICRO TRAUMATISMO POR - CARTILLA DE REGISTRO DE MANTENIMIENTO DE EQUIPOS
R5 EQUIPOS Y UTENSILIOS MODERADA X LIVIANOS.
X
ATRAPAMIENTO, CORTES,
DEFECTUOSOS - RENOVACIÓN DE HERRAMIENTAS Y/O UTENSILIOS.
- CONOCIMIENTO BASICO DE PRIMEROS AUXILIOS.

.- IMPLEMENTACIÓN DE CINTA SEÑALIZADORA AMARILLA

- .IMPLEMENTACIÓN DE MALLA PERIMETRICA
R15 FALTA DE SEÑALIZACIÓN CAÍDAS, GOLPES MODERADA X - COLOCACIÓN DE LAS RESPECTIVAS SEÑALES X
PREVENTIVAS ENTODO LO ANCHO DE LA OBRA
- CONOCIMIENTO BASICO DE PRIMEROS AUXILIOS.

.- EMPAREJAMIENTO DEL TERRENO CON ELIMINACION DE

SUPERFICIES DE TRABAJO CAÍDA A DIFERENTE NIVEL, GOLPES, ROCAS PARA EVITAR TROPIEZOS.
R18 ALTA X - HABILITACION DE ZONAS DE ACCESOS CON PENDIENTES
X
DEFECTUOSAS CONTUSIONES
ADECUADAS PARA EL TRANSITO DEL PERSONAL

Nombres y Apellidos del responsable de su

Nombres y Apellidos del responsable de su aprobación
elaboración
DNI: Cargo:
Dependencia:

8 de 9
 INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO Nº 03

Campo Información a consignar

Registrar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) y
1
la fecha en que se emite dicho documento.
2 Registrar el nombre y la ubicación geográfica del proyecto correspondiente.
Asignar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica)
3.1
para identificar cada riesgo.
Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo,
pueden utilizarse una variedad de técnicas tales como: revisión de documentación del
3.2
proyecto, técnicas de recolección de información (tormenta de ideas, entrevistas), análisis
FODA, lista de chequeo, etc.
Registrar la prioridad (alta, moderada o baja) con la que se ha calificado al riesgo, de
3.3
acuerdo al análisis realizado.
Indicar la estrategia adoptada para dar respuesta al riesgo, marcando con una X en la celda
4.1
correspondiente.
Detallar las acciones que se realizarán para dar respuesta a los riesgos identificados,
4.2
conforme a la estrategia seleccionada en el numeral 4.1
4.3 Seleccionar con una X al responsable de la gestión del riesgo analizado.