15.5 Formatos Riesgos 20221117 114300 393

Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos

Número 1
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 9/25/2022
CREACION DEL PRONOEI N° 338 MUNDO MAGICO EN

LA LOCALIDAD DE SANTA ROSA DE MEJORADA -
Nombre del Proyecto
DATOS GENERALES DISTRITO DE SANTIAGO DE CHOCORVOS - PROVINCIA
2 DEL PROYECTO DE HUAYTARA - DEPARTAMENTO DE HUANCAVELICA
SANTIAGO DE CHOCORVOS - HUAYTARA -

Ubicación Geográfica HUANCAVELICA
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R-1
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO MODIFICACION DE PRESUPUESTO POR VICIOS OCULTOS
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)

Causa N° 1 No previsble
Causa N° 2
Causa N° 3
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy baja 0.10 x Muy bajo 0.05
Baja 0.30 Bajo 0.10
Moderada 0.50 Moderado 0.20
Alta 0.70 Alto 0.40 x
Muy alta 0.90 Muy alto 0.80
Muy baja 0.100 Alto 0.400
4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO
Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.040 Baja Prioridad
del Riesgo
Impacto
5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo
Transferir
Aceptar Riesgo x
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
NO APLICA
5.3 ACCIONES PARA DAR

RESPUESTA AL RIESGO
ELABORACION DE ESTUDIOS COMPLEMENTARIOS
Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su

elaboración aprobación
DNI: Cargo:
1 de 17
Anexo N° 01
Dependencia:
2 de 17
Anexo N° 01
Número 1
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 9/25/2022

Nombre del Proyecto

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO AMPLIACION DE PLAZO POR VICIOS OCULTOS

Causa N° 1 NO PREVISIBLE
Causa N° 2
Causa N° 3

Baja 0.30 Bajo 0.10

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo x
Riesgo
NO APLICA

RESPUESTA AL RIESGO
ELABORACION DE ESTUDIOS COMPLEMENTARIOS

DNI: Cargo:
3 de 17
Anexo N° 01
Dependencia:
4 de 17
Anexo N° 01
Número 1
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 9/25/2022

Nombre del Proyecto

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO AMPLIACION DE PLAZO POR DEFICIENTE CAPACIDAD DE

RESPUESTA CONSULTAS
Causa N° 1 Proyectista (Colsultor Externo)
Causa N° 2
Causa N° 3

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05
Baja 0.30 x Bajo 0.10 x
Alta 0.70 Alto 0.40
Baja 0.300 Bajo 0.100

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo x
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO N° DE CONSULTAS POR ABSOLVER/N° DE OBSERVACIONES
INFORME DE COMPATIBILIDAD
RESPUESTA AL RIESGO
LA ENTIDAD DEBE REQUERIR OPORTUNAMENTE LA ABSOLUCION
DEL PROYECTISTA EXTERNO

DNI: Cargo:
5 de 17
Anexo N° 01
Dependencia:
6 de 17
Anexo N° 01
Número 1
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 9/25/2022

Nombre del Proyecto DISTRITO DE SANTIAGO DE CHOCORVOS - PROVINCIA
DATOS GENERALES

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO SEGUIMIENTO Y CONTROL EN EJECUCION DE LA OBRA

POCA PRESENCIA EN OBRA DE
Causa N° 1 PROFESIONALES RESPONSABLES PARA
SUPERVISAR LA OBRA
POCA PRESENCIA EN OBRA DE

Causa N° 2 PROFESIONALES RESPONSABLES PARA
LA EJECUCION DE LA OBRA
Causa N° 3

Baja 0.30 Bajo 0.10
Moderada 0.50 X Moderado 0.20 X
Alta 0.70 Alto 0.40

Prioridad
=Probabilidad x 0.100 Prioridad Moderada
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo X
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
N° DE INSPECCIONES DE SEGUIMIENTO POR REALIZAR / N°
DE INSPECCIONES DE SEGUIMIENTO PROGRAMADO POR
REALIZAR

RESPUESTA AL RIESGO LA ENTIDAD DEBE EFECTUAR PRIODICAS INSPECCIONES CON
FINES DE EFECTUAR EL SEGUIMIENTO Y CUMPLIMIENTO DE
CONTRATO.

DNI: Cargo:
7 de 17
Anexo N° 01
Dependencia:
8 de 17
Anexo N° 01
Número 1
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 9/25/2022

DATOS GENERALES

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO AMPLIACION DE PLAZO POR DEFICIENCIA DE EXPEDIENTE

TECNICO
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) INFORMACION INSUFICIENTE O
INCOMPATIBLE DEL EXPEDIENTE QUE
Causa N° 1
ORIGINARAN ADICIONALES DE OBRA QUE
AFECTAN LA RUTA CRITICA DE LA OBRA
Causa N° 2
Causa N° 3

Muy baja 0.10 X Muy bajo 0.05
Baja 0.30 Bajo 0.10
Moderada 0.50 Moderado 0.20 X
Alta 0.70 Alto 0.40
Muy baja 0.100 Moderado 0.200

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo X
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO NO. CONSULTAS POR DEFICIENCIA DE EXP. TECNICO
IDENTIFICADOS EN EL INFORME INICIAL
RESPUESTA AL RIESGO
CORREGIR LAS DEFICIENCIAS (EXPEDIENTE TECNICO DE
ADICIONAL) EN EL MENOR TIEMPO POSIBLE.

DNI: Cargo:
Dependencia:
9 de 17
Anexo N° 01
Número 1
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 9/25/2022

Nombre del Proyecto

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO DEMORA EN LA ENTREGA DE INFRAESTRUCTURA

CULMINADA
Causa N° 1 RESOLUCION DE CONTRATO DE OBRA
Causa N° 2 AMPLIACION DE PLAZO
Causa N° 3

Baja 0.30 X Bajo 0.10
Moderada 0.50 Moderado 0.20 X
Alta 0.70 Alto 0.40
Baja 0.300 Moderado 0.200

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo x
Riesgo
NO APLICA

RESPUESTA AL RIESGO
AGILIZAR LOS TIEMPOS PARA DAR CONTINUIDAD AL PROYECTO

DNI: Cargo:
10 de 17
Anexo N° 01
Dependencia:
11 de 17
Anexo N° 01
Número 1
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 9/25/2022

Nombre del Proyecto

Ubicación Geográfica
HUANCAVELICA
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO MODIFICACION DEL PLAZO DE INICIO DE OBRA POR FALTA
O VENCIMIENTO DE CERTIFICADOS-PERMISOS-LICENCIAS
Y/O FACTIBILIDAD DE SERVICIOS
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) CADUCIDAD DE LOS DOCUMENTOS

PREVIO AL INICIO DE OBRA Y/O LOS
Causa N° 1
CAMBIOS DE LAS CONDICIONES DE LAS
EMPRESAS PRESTADORAS DE SERVICIOS
TIEMPOS DE APROBACION DE LOS

Causa N° 2 DOCUMENTOS A CARGO DE ORGANISMOS
PUBLICOS DISTINTOS A LA ENTIDAD
Causa N° 3

Baja 0.30 Bajo 0.10

Prioridad
=Probabilidad x 0.040 del Riesgo
Baja Prioridad
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo X
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
N° DIAS DE RETRASO / PLAZO DE INICIO PROGRAMADO

RESPUESTA AL RIESGO
ADECUADO CONTROL DEL COORDINADOR DEL PROYECTO, PREVIO
A LA APROBACION DEL EXPEDIENTE TECNICO.

DNI: Cargo:
Dependencia:
12 de 17
Anexo N° 01
Número 1
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 9/25/2022

DATOS GENERALES

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO MODIFICACION DEL PRESUPUESTO POR ADICIONALES DE

OBRA
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) SITUACIONES IMPREVISIBLES
POSTERIORES A LA SUSCRIPCION DE
Causa N° 1
CONTRATO (IMPUTABLES AL
CONTRATISTA O ENTIDAD)
DEFICIENCIAS EN EL EXPEDIENTE
Causa N° 2
TECNICO DE OBRA
Causa N° 3

Baja 0.30 Bajo 0.10
Moderada 0.50 X Moderado 0.20 X
Alta 0.70 Alto 0.40

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo x
Riesgo
MONTO CONTRACTUAL/ MONTO ADICIONAL

RESPUESTA AL RIESGO
ADECUADO CONTROL ADMINISTRATIVO DE OBRA

DNI: Cargo:
Dependencia:
13 de 17
INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO Nº 01
Campo Información a consignar

Registrar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) y
1
la fecha en que se emite dicho documento.
2 Registrar el nombre y la ubicación geográfica del proyecto correspondiente.
Asignar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica)
3.1
para identificar cada riesgo.
Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo,

pueden utilizarse una variedad de técnicas tales como: revisión de documentación del
3.2
proyecto, técnicas de recolección de información (tormenta de ideas, entrevistas), análisis
FODA, lista de chequeo, etc.
Registrar las condiciones o eventos previos que dan lugar a los riesgos identificados. Es
3.3
posible que una causa pueda generar más de un riesgo identificado.
Indicar la probabilidad de ocurrencia asignada al riesgo, marcando con una X en la celda
4.1
que se ubica a la derecha del valor numérico respectivo.
Indicar el impacto del riesgo en la ejecución de la obra marcando con una X en la celda que
4.2
se ubica a la derecha del valor numérico respectivo.
La puntuación del riesgo se obtiene automáticamente multiplicando la probabilidad de

ocurrencia y el impacto estimado. Asimismo, se determina de manera automática la
4.3
prioridad del riesgo motivo de análisis (alta, moderada, baja), teniendo en cuenta los
criterios definidos en la matriz de probabilidad e impacto (Anexo N° 2).
Deberá seleccionar con una X la estrategia a desarrollar. Para ello, conforme a la

metodología del PMBOK, se precisa lo siguiente:
Mitigar el riesgo implica reducir la probabilidad de ocurrencia o el impacto de un riesgo a

través de acciones específicas. Las acciones tendientes a reducir la probabilidad no
necesariamente son las mismas para disminuir el impacto del riesgo.
Evitar el riesgo implica eliminar la(s) causa(s) generadora(s) del riesgo. Debe tenerse en
5.1
cuenta que en determinados casos, evitar el riesgo puede generar la modificación de las
condiciones iniciales del proyecto.
Aceptar el riesgo implica reconocer el riesgo y determinar, de ser el caso, las medidas a
adoptar si el riesgo se materializa.
Transferir el riesgo implica trasladar el impacto de un riesgo a un tercero, junto con la

responsabilidad de la respuesta.
Detallar el indicador que alertará sobre la materialización del riesgo y que habilitará a poner
5.2
en práctica la estrategia de respuesta al riesgo.
Detallar las acciones que se realizarán para dar respuesta a los riesgos identificados,
5.3
conforme a la estrategia seleccionada en el numeral 5.1
Anexo N° 02
Matriz de probabilidad e impacto según Guía PMBOK
Muy Alta 0.90 0.045 0.090 0.180 0.360 0.720

1. PROBABILIDAD DE
Alta 0.70 0.035 0.070 0.140 0.280 0.560

OCURRENCIA
Moderada 0.50 0.025 0.050 0.100 0.200 0.400
Baja 0.30 0.015 0.030 0.060 0.120 0.240
Muy Baja 0.10 0.005 0.010 0.020 0.040 0.080
0.05 0.10 0.20 0.40 0.80

2. IMPACTO EN LA
EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy Bajo Bajo Moderado Alto Muy Alto
3. PRIORIDAD DEL RIESGO Baja Moderada Alta
15 de 17
Anexo N° 03
Formato para asignar los riesgos
CREACION DEL PRONOEI N° 338 MUNDO MAGICO EN LA LOCALIDAD

DE SANTA ROSA DE MEJORADA - DISTRITO DE SANTIAGO DE
Número Nombre del Proyecto
2. DATOS GENERALES CHOCORVOS - PROVINCIA DE HUAYTARA - DEPARTAMENTO DE
1. NÚMERO Y FECHA DEL DOCUMENTO HUANCAVELICA
DEL PROYECTO
Fecha 9/25/2022 Ubicación Geográfica SANTIAGO DE CHOCORVOS - HUAYTARA - HUANCAVELICA|
4 PLAN DE RESPUESTA A LOS RIESGOS

3.INFORMACIÓN DEL RIESGO
4.1 ESTRATEGIA SELECCIONADA 4.3 RIESGO ASIGNADO A
4.2 ACCIONES A REALIZAR EN EL MARCO DEL PLAN
3.1 CÓDIGO 3.3 PRIORIDAD Mitigar el Evitar el Aceptar el Transferir el
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Entidad Contratista
DE RIESGO DEL RIESGO riesgo riesgo riesgo riesgo
MODIFICACION DE PRESUPUESTO POR VICIOS

R-1 BAJO X ELABORACION DE ESTUDIOS COMPLEMENTARIOS X
OCULTOS
R-2 AMPLIACION DE PLAZO POR VICIOS OCULTOS BAJO X ELABORACION DE ESTUDIOS COMPLEMENTARIOS X
AMPLIACION DE PLAZO POR DEFICIENTE CAPACIDAD LA ENTIDAD DEBE REQUERIR OPORTUNAMENTE LA

R-3 BAJO X X
DE RESPUESTA CONSULTAS ABSOLUCION DEL PROYECTISTA EXTERNO
LA ENTIDAD DEBE EFECTUAR PERIODICAS

SEGUIMIENTO Y CONTROL EN EJECUCION DE LA INSPECCIONES CON FONES DE EFECTUAR EL
R-4 MODERADO X X
OBRA SEGUIMIENTO Y CUMPLIMIENTO DE CONTRATO DEL
SUPERVISOR DE OBRA
AMPLIACION DE PLAZO POR DEFICIENCIAS DE CORREGIR LAS DEFICIENCIAS (EXOEDIENTE TECNICO

R-5 BAJO X X
EXPEDIENTE TECNICO DE ADICIONAL) EN EL MENOR TIEMPO POSIBLE
DEMORA EN LA ENTREGA DEINFRAESTRUCTURA AGILIIZAR LOS TIEMPOS PARA DAR CONTINUIDAD AL

R-6 MODERADO X X
CULMINADA PROYECTO
ADECUADO CONTROL DEL COORDINADOR DEL

MODIFICACION DEL PLAZO DE INICIO DE OBRA POR
R-7 BAJO X PROYECTO, PREVIO A LA APROBACION DEL X
FALTA Y/O FACTIBILIDAD DE SERVICIOS.
EXPEDIENTE TECNICO.
MODIFICACION DEL PRESUPUESTO, POR

R-8 MODERADO X ADECUADO CONTROL ADMINISTRATIVO DE OBRA X X
ADICIONALES DE OBRA
Nombres y Apellidos del responsable de su

Nombres y Apellidos del responsable de su aprobación
elaboración
DNI: Cargo:
Dependencia:
16 de 17
INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO Nº 03
Campo Información a consignar

Registrar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) y
1
la fecha en que se emite dicho documento.
2 Registrar el nombre y la ubicación geográfica del proyecto correspondiente.
Asignar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica)
3.1
para identificar cada riesgo.
Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo,
pueden utilizarse una variedad de técnicas tales como: revisión de documentación del
3.2
proyecto, técnicas de recolección de información (tormenta de ideas, entrevistas), análisis
FODA, lista de chequeo, etc.
Registrar la prioridad (alta, moderada o baja) con la que se ha calificado al riesgo, de
3.3
acuerdo al análisis realizado.
Indicar la estrategia adoptada para dar respuesta al riesgo, marcando con una X en la
4.1
celda correspondiente.
Detallar las acciones que se realizarán para dar respuesta a los riesgos identificados,
4.2
conforme a la estrategia seleccionada en el numeral 4.1
4.3 Seleccionar con una X al responsable de la gestión del riesgo analizado.

15.5 Formatos Riesgos 20221117 114300 393

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15.5 Formatos Riesgos 20221117 114300 393

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Formatos disponibles

Anexo N° 01

Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos

CREACION DEL PRONOEI N° 338 MUNDO MAGICO EN

SANTIAGO DE CHOCORVOS - HUAYTARA -

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO MODIFICACION DE PRESUPUESTO POR VICIOS OCULTOS

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

Muy baja 0.10 x Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40 x

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Muy baja 0.100 Alto 0.400

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.3 ACCIONES PARA DAR

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su

CREACION DEL PRONOEI N° 338 MUNDO MAGICO EN

SANTIAGO DE CHOCORVOS - HUAYTARA -

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO AMPLIACION DE PLAZO POR VICIOS OCULTOS

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

Muy baja 0.10 x Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40 x

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Muy baja 0.100 Alto 0.400

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.3 ACCIONES PARA DAR

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su

CREACION DEL PRONOEI N° 338 MUNDO MAGICO EN

SANTIAGO DE CHOCORVOS - HUAYTARA -

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO AMPLIACION DE PLAZO POR DEFICIENTE CAPACIDAD DE

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 x Bajo 0.10 x

Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Baja 0.300 Bajo 0.100

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su

CREACION DEL PRONOEI N° 338 MUNDO MAGICO EN

SANTIAGO DE CHOCORVOS - HUAYTARA -

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO SEGUIMIENTO Y CONTROL EN EJECUCION DE LA OBRA

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)

POCA PRESENCIA EN OBRA DE

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10

Moderada 0.50 X Moderado 0.20 X

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Moderada 0.500 Moderado 0.200

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo