Gestion de Riesgos Formatos 1

Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos

NÚMERO Y FECHA DEL Número 001-2023
1 DOCUMENTO Fecha NOVIEMBRE DEL 2023
“CREACION DE LOS SERVICIOS OPERATIVO O MISIONALES

INSTITUCIONALES EN EL BARRIO NINACANYA DEL DISTRITO
Nombre del Proyecto DE PANCAN - PROVINCIA DE JAUJA - DEPARTAMENTO DE
DATOS GENERALES DEL JUNIN”
2 PROYECTO
Provincia Jauja- Distrito Pancan barrio Ninacanya.

Ubicación Geográfica
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R001
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO RIESGO DE ERRORES O DEFICIENCIAS EN EL DISEÑO QUE
REPERCUTEN EN EL COSTO O LA CALIDAD DE LA
INFRAESTRUCTURA
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa N° 1 NIVEL DEL SERVICIO
RETRASOS EN LA EJECUCION DE LA
Causa N° 2
OBRA
Causa N° 3
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05
Baja 0.30 X Bajo 0.10 X
Moderada 0.50 Moderado 0.20
Alta 0.70 Alto 0.40
Muy alta 0.90 Muy alto 0.80
Baja 0.300 Bajo 0.100
4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO
Puntuación del Riesgo
Prioridad
=Probabilidad x 0.030 Baja Prioridad
del Riesgo
Impacto
5 RESPUESTA A LOS RIESGOS
Evitar
5.1 ESTRATEGIA Mitigar Riesgo X
Riesgo
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO PLANTEAMIENTO DEL PROYECTO FUERA DE LA REALIDAD DEL
TERRENO Y DISEÑOS MAL ELABORADOS INCOMPATIBLES.
5.3 ACCIONES PARA DAR
RESPUESTA AL RIESGO 1.- REALIZACION DEL ESTUDIO Y PLANTEAMIENTO DEL PROYECTO EN EL
TERRENO ACORDE A LA REALIDAD CON PRESENCIA DEL ESPECIALISTA
RESPONSABLE PARA LOGRAR CALCULOS Y PLATEAMIENTOS ADECUADOS
EN EL PROYECTO.
2.- TRABAJOS DE CAMPO REFERENTE A LEVANTAMIENTO TOPOGRAFICO,

AFORO DE AGUA, CALICATAS Y MUESTREO DEL SUELO DE ALTA
INGENIERIA, PARA EVITAR DEFICIENCIA EN LA CONSISTENCIA TECNICA DEL
PROYECTO.
Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su

DNI: elaboración Cargo: aprobación
Dependencia:
Anexo N° 01

2 PROYECTO
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO RIESGO DE CONSTRUCCION QUE GENERAN SOBRECOSTOS Y/O
SOBREPLAZOS DURANTE EL PERIODO DE CONSTRUCCION
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa N° 1 EXPEDIENTE TECNICO MAL ELABORADO

DEFICIENCIAS EN EL PLAN DE MANEJO
Causa N° 2
AMBIENTAL
PARALIZACION POR DEFICIENCIAS
Causa N° 3
TECNICAS DEL PROYECTO
Alta 0.70 Alto 0.40
Baja 0.300 Bajo 0.100
Prioridad
del Riesgo
Impacto
Evitar
Riesgo
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO ELABORACION DE EXPEDIENTE TECNICO CON PARTIDAS
SOBREVALUADOS Y PROGRAMACION DEL TIEMPO DE EJECUCION
IRREAL.
RESPUESTA AL RIESGO 1.- ELABORACION DE PARTIDAS NECESARIAS Y ADECUADAS SEGÚN EL
PROYECTO, PARA EVITAR DEDUCTIVOS, MAYORES METRADOS Y ADICIONAL
DE OBRA EN LA EJECUCION.
2.- ELABORACION DE METRADOS, COTIZACION DE MATERIALES Y ANALISIS

DE PRECIOS UNITARIOS COHERENTES Y EXACTAS DEL PROYECTO, PARA
EVITAR SOBRECOSTOS O DEDUTIVOS.
3.- ELABORACION DEL CRONOGRAMA DE EJECUCION DE OBRA, CON

ESTIMACIONES DE TIEMPOS REALES CON SOFTWARE, PARA EVITAR
AMPLIACIONES DE PLAZOS EN CONSECUENCIA RETRASOS DE LA OBRA.

Dependencia:
Anexo N° 01

2 PROYECTO
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO RIESGO DE EXPROPIACION DE TERRENOS DE QUE EL
ENCARECIMIENTO O LA NO DISPONIBILIDAD DEL PREDIO
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa N° 1 TERRENO SIN LIBRE DISPONIBILIDAD

RETRASOS PARA EL INICIO DE LA
Causa N° 2
EJECUCION DE LA OBRA
SOBRECOSTOS EN LA EJECUCION DE LA
Causa N° 3
OBRA
Muy baja 0.10 X Muy bajo 0.05 X
Baja 0.30 Bajo 0.10
Alta 0.70 Alto 0.40
Prioridad
del Riesgo
Impacto
Evitar
Riesgo
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
IRREAL.
RESPUESTA AL RIESGO 1.- ELABORACION DE PARTIDAS NECESARIAS Y ADECUADAS SEGÚN EL
PROYECTO, PARA EVITAR DEDUCTIVOS, MAYORES METRADOS Y ADICIONAL
DE OBRA EN LA EJECUCION.
2.- ELABORACION DE METRADOS, COTIZACION DE MATERIALES Y ANALISIS



Dependencia:
Anexo N° 01

2 PROYECTO
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO RIESGO GEOLOGICO / GEOTECNICO
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) SOBRECOSTOS EN LA EJECUCION DE

Causa N° 1
LA OBRA
AMPLIACION DE PLAZO DE LA
Causa N° 2
CONSTRUCION
Causa N° 3

Baja 0.30 Bajo 0.10
Alta 0.70 Alto 0.40
Prioridad
del Riesgo
Impacto
Evitar
Riesgo
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
IRREAL.
RESPUESTA AL RIESGO 1.- ELABORACION DE METRADOS, COTIZACION DE MATERIALES Y ANALISIS


Dependencia:
Anexo N° 01

2 PROYECTO
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO RIESGOS DE INTERFERENCIAS
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) SOBRECOSTOS EN LA EJECUCION DE

Causa N° 1
LA OBRA
Causa N° 2 SOBREPLAZOS DE LA CONSTRUCION
Causa N° 3
Baja 0.30 Bajo 0.10
Alta 0.70 Alto 0.40
Prioridad
del Riesgo
Impacto
Evitar
Riesgo
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
IRREAL.
RESPUESTA AL RIESGO 1.- ELABORACION DE METRADOS, COTIZACION DE MATERIALES Y ANALISIS
2.- PROCESO CONSTRUCTIVO ADECUADO, PARA EVITAR SOBREPLAZOS EN

CONSECUENCIA AL RETRASO DE LA OBRA.

Dependencia:
Anexo N° 01
Número 006-2023
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha NOVIEMBRE DEL 2023
“CREACION DE LOS SERVICIOS OPERATIVO O

MISIONALES INSTITUCIONALES EN EL BARRIO
Nombre del Proyecto NINACANYA DEL DISTRITO DE PANCAN - PROVINCIA
DE JAUJA - DEPARTAMENTO DE JUNIN”
DATOS GENERALES
2 DEL PROYECTO

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO RIESGO AMBIENTAL RELACIONADO CON EL RIESGO DE

INCUMPLIMIENTO DE LA NORMATIVA AMBIENTAL
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) DEBIDO AL PROCESO CONSTRUCTIVO, SE
Causa N° 1 ALTERARÁ EL MEDIO NATURAL DONDE SE
ENCONTRARÁ EL PROYECTO.
Causa N° 2
Causa N° 3

Alta 0.70 Alto 0.40
Baja 0.300 Bajo 0.100

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo X
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO ALTERACIÓN DE LA MORFOLOGÍA DEL TERRENO NATURAL
POR MOVIMIENTO DE TIERRAS
5.3 ACCIONES PARA DAR 1.- SE TOMARÁ MEDIDAS CORRECTIVAS CON EL PLAN DE
RESPUESTA AL RIESGO MITIGACIÓN AMBIENTAL.

elaboración aprobación
DNI: Cargo:
Dependencia:
6 de 19
Anexo N° 01

2 PROYECTO
Ubicación Geográfica Provincia Jauja- Distrito Pancan- barrio de Ninacanya .
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO RIESGO ARQUEOLOGICO
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) RETRASO EN LA EJECUCION DE LA

Causa N° 1
OBRA
SOBRECOSTOS EN LA EJECUCION DE
Causa N° 2
LA OBRA
Causa N° 3
Baja 0.30 Bajo 0.10
Alta 0.70 Alto 0.40
Prioridad
del Riesgo
Impacto
Evitar
Riesgo
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
IRREAL.
RESPUESTA AL RIESGO 1.- ESTUDIO REQUERIDO Y NECESARIO DE CIRA PARA QUE NO
OBSTACULIZE EN EL AVANCE DE LA OBRA O INTERFIERA EN ALGUNOS
PROCESOS CONSTRUCTIVOS DEL PROYECTO.


Dependencia:
Anexo N° 01

2 PROYECTO
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO RIESGO DE OBTENCION DE PERMISOS Y LICENCIAS
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) RETRASOS EN EL INICIO Y EJECUCION

Causa N° 1
DE OBRA
Causa N° 2
Causa N° 3
Baja 0.30 Bajo 0.10
Alta 0.70 Alto 0.40
Prioridad
del Riesgo
Impacto
Evitar
Riesgo
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
IRREAL.
RESPUESTA AL RIESGO 1.- CONTAR CON TODO LOS PERMISOS Y LICENCIAS CORRESPONDIENTES
ANTES DEL INICIO DE LA OBRA,LO CUAL ES NECESARIO E IMPORTANTE
PARA EVITAR RETRASOS EN LA CONCTRUCCION DEL PROYECTO.

Dependencia:
Anexo N° 01
Número 009-2023
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO

DATOS GENERALES
2 DEL PROYECTO

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO RIESGO DE EVENTOS DE FUERZA MAYOR O CASO FORTUITO
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)

RETRASO DE PAGO POR PARTE DE LA
Causa N° 1
ENTIDAD HACIA AL CONTRATISTA
Causa N° 2
Causa N° 3

Baja 0.30 Bajo 0.10
Moderada 0.50 X Moderado 0.20 X
Alta 0.70 Alto 0.40

Prioridad
=Probabilidad x 0.100 Prioridad Moderada
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
RETRASO O INCUMPLIMIENTO DE LA EJECUCION DE OBRA
5.3 ACCIONES PARA DAR 1.- EVITAR EL INCUMPLIMIENTO DE PAGO AL CONTRATISTA Y EVITAR
RESPUESTA AL RIESGO ASI UN POSIBLE RETRASO DEL PROYECTO

DNI: Cargo:
Dependencia:
9 de 19
Anexo N° 01

2 PROYECTO
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO RIESGOS REGULATORIOS O NORMATIVOS
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) IMPACTO EN SOBREPLAZO Y COSTO DE

Causa N° 1
LA OBRA.
Causa N° 2
Causa N° 3
Baja 0.30 Bajo 0.10
Alta 0.70 Alto 0.40
Prioridad
del Riesgo
Impacto
Evitar
Riesgo
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
IRREAL.
RESPUESTA AL RIESGO 1.- AMERITA UNA ACTUALIZACION CONSTANTE RESPECTO A LA
MODIFICACION DE NORMATIVAS, YA QUE ELLO NOS PUEDE CONLLEVAR A
UN SOBREPLAZO O AUN COSTO MAYOR DEL PROYECTO.

Dependencia:
Anexo N° 01
Número 011-2023
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO

DATOS GENERALES
2 DEL PROYECTO

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO RIESGOS VINCULADOS A ACCIDENTES DE CONSTRUCCION

Y DAÑOS A TERCEROS
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) MOVIMIENTO DE ROCA FIJA CON
Causa N° 1
EXPLOSIVOS EN LINEA DE CONDUCCION
Causa N° 2
Causa N° 3

Baja 0.30 Bajo 0.10
Alta 0.70 X Alto 0.40 X
Alta 0.700 Alto 0.400

Prioridad
=Probabilidad x 0.280 Alta Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO CAIDA DE PIEDRAS A LAS VIVIENDAS CIRCUNDANTES DEL
PROYECTO, PRODUCTO DE LOS TRABAJOS DE VOLADURAS
5.3 ACCIONES PARA DAR 1.- USO DE NUEVAS TECNICAS PARA MOVIMIENTO DE ROCA FIJA A
RESPUESTA AL RIESGO TRAVES DE CEMENTO EXPANSIVOS.
2.- EN CASO DEL USO DE EXPLOSIVOS DELIMITAR Y USAR

PROTECCION CON SACOS DE ARENA PARA EVITAR EXPARCIMIENTO
DE PARTICULAS DE ROCA

DNI: Cargo:
11 de 19
Anexo N° 01
Dependencia:
12 de 19
Anexo N° 01
Número 001-2020
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 1/16/2020
“CREACIÓN DE LOS SERVICIOS DE AGUA CON FINES
DE RIEGO TECNIFICADO EN LA COMUNIDAD DE
Nombre del Proyecto
DATOS GENERALES CCELLOPUCRO,
Provincia DISTRITO
Huancavelica- DE HUANDO
Distrito Huando- -
Localidad
2 DEL PROYECTO HUANCAVELICA - HUANCAVELICA”.
Ccellopucro.
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO RIESGO DE CONSTRUCCION
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) EL CONTRATISTA PUEDE REALIZAR MAL

EL PROYECTO Y ESTE PUEDE GENERAR
Causa N° 1
UN RETRASO Y NO LLEGAR ALA META
TRAZADA.
Causa N° 2
Causa N° 3

Baja 0.30 Bajo 0.10
Moderada 0.50 X Moderado 0.20 X
Alta 0.70 Alto 0.40

Prioridad
=Probabilidad x 0.100 Prioridad Moderada
del Riesgo
Impacto

5.1 ESTRATEGIA
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO PROTESTAS DE LA POBLACION POR MALA EJECUCION DEL
PROYECTO.
5.3 ACCIONES PARA DAR 1.- TOMAR MEDIDAS PARA EVITAR LA MALA EJECUCIÓN DEL
RESPUESTA AL RIESGO PROYECTO,VERIFICACION Y SUPERVISION DEL PROYECTO A
MENUDO

DNI: Cargo:
Dependencia:
13 de 19
LISTADO DE FORMATOS
Nº FORMATO NOMBRE DEL FORMATO
01 IDENTIFICACION ANALISIS Y RESPUESTA A LOS RIESGOS
02 MATRIZ DE PROBABILIDAD E IMPACTO
03 ASIGNACIÓN DE RIESGOS
INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO Nº 01
Campo Información a consignar

Registrar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) y
1
la fecha en que se emite dicho documento.
2 Registrar el nombre y la ubicación geográfica del proyecto correspondiente.
Asignar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica)
3.1
para identificar cada riesgo.
Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo,

pueden utilizarse una variedad de técnicas tales como: revisión de documentación del
3.2
proyecto, técnicas de recolección de información (tormenta de ideas, entrevistas), análisis
FODA, lista de chequeo, etc.
Registrar las condiciones o eventos previos que dan lugar a los riesgos identificados. Es
3.3
posible que una causa pueda generar más de un riesgo identificado.
Indicar la probabilidad de ocurrencia asignada al riesgo, marcando con una X en la celda
4.1
que se ubica a la derecha del valor numérico respectivo.
Indicar el impacto del riesgo en la ejecución de la obra marcando con una X en la celda que
4.2
se ubica a la derecha del valor numérico respectivo.
La puntuación del riesgo se obtiene automáticamente multiplicando la probabilidad de

ocurrencia y el impacto estimado. Asimismo, se determina de manera automática la
4.3
prioridad del riesgo motivo de análisis (alta, moderada, baja), teniendo en cuenta los
criterios definidos en la matriz de probabilidad e impacto (Anexo N° 2).
Deberá seleccionar con una X la estrategia a desarrollar. Para ello, conforme a la

metodología del PMBOK, se precisa lo siguiente:
Mitigar el riesgo implica reducir la probabilidad de ocurrencia o el impacto de un riesgo a

través de acciones específicas. Las acciones tendientes a reducir la probabilidad no
necesariamente son las mismas para disminuir el impacto del riesgo.
Evitar el riesgo implica eliminar la(s) causa(s) generadora(s) del riesgo. Debe tenerse en
5.1
cuenta que en determinados casos, evitar el riesgo puede generar la modificación de las
condiciones iniciales del proyecto.
Aceptar el riesgo implica reconocer el riesgo y determinar, de ser el caso, las medidas a
adoptar si el riesgo se materializa.
Transferir el riesgo implica trasladar el impacto de un riesgo a un tercero, junto con la

responsabilidad de la respuesta.
Detallar el indicador que alertará sobre la materialización del riesgo y que habilitará a poner
5.2
en práctica la estrategia de respuesta al riesgo.
Detallar las acciones que se realizarán para dar respuesta a los riesgos identificados,
5.3
conforme a la estrategia seleccionada en el numeral 5.1
Anexo N° 02
Matriz de probabilidad e impacto según Guía PMBOK
Muy Alta 0.90 0.045 0.090 0.180 0.360 0.720

1. PROBABILIDAD DE
Alta 0.70 0.035 0.070 0.140 0.280 0.560

OCURRENCIA
Moderada 0.50 0.025 0.050 0.100 0.200 0.400
Baja 0.30 0.015 0.030 0.060 0.120 0.240
Muy Baja 0.10 0.005 0.010 0.020 0.040 0.080
0.05 0.10 0.20 0.40 0.80

2. IMPACTO EN LA
EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy Bajo Bajo Moderado Alto Muy Alto
3. PRIORIDAD DEL RIESGO Baja Moderada Alta
16 de 19
Anexo N° 03
Formato para asignar los riesgos

Número 001-2023 Nombre del Proyecto INSTITUCIONALES EN EL BARRIO DE NINACANYA DEL DISTRITO DE
2. DATOS GENERALES PANCAN - PROVINCIA DE JAUJA - DEPARTAMENTO DE JUNIN”
1. NÚMERO Y FECHA DEL DOCUMENTO
DEL PROYECTO
Provincia Jauja- Distrito Pancan- barrio de Ninacanya

Fecha Nov-23 Ubicación Geográfica
4 PLAN DE RESPUESTA A LOS RIESGOS

3.INFORMACIÓN DEL RIESGO
4.1 ESTRATEGIA SELECCIONADA 4.3 RIESGO ASIGNADO A
4.2 ACCIONES A REALIZAR EN EL MARCO DEL PLAN
3.1 CÓDIGO 3.3 PRIORIDAD Mitigar el Evitar el Aceptar el Transferir el
DE RIESGO
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
DEL RIESGO
Entidad Contratista
riesgo riesgo riesgo riesgo
1.- REALIZACION DEL ESTUDIO Y PLANTEAMIENTO DEL

PROYECTO EN EL TERRENO ACORDE A LA REALIDAD CON
PRESENCIA DEL ESPECIALISTA RESPONSABLE PARA LOGRAR
RIESGO DE ERRORES O DEFICIENCIAS EN EL DISEÑO CALCULOS Y PLATEAMIENTOS ADECUADOS EN EL
R001 QUE REPERCUTEN EN EL COSTO O LA CALIDAD DE Alta Prioridad X PROYECTO. X
LA INFRAESTRUCTURA 2.- TRABAJOS DE CAMPO REFERENTE A LEVANTAMIENTO
TOPOGRAFICO, AFORO DE AGUA, CALICATAS Y MUESTREO
DEL SUELO DE ALTA INGENIERIA, PARA EVITAR DEFICIENCIA
EN LA CONSISTENCIA TECNICA DEL PROYECTO.
1.- ELABORACION DE PARTIDAS NECESARIAS Y ADECUADAS

SEGÚN EL PROYECTO, PARA EVITAR DEDUCTIVOS, MAYORES
METRADOS Y ADICIONAL DE OBRA EN LA EJECUCION.
RIESGO DE CONSTRUCCION QUE GENERAN 2.- ELABORACION DE METRADOS, COTIZACION DE

R002 SOBRECOSTOS Y/O SOBREPLAZOS DURANTE EL Baja X MATERIALES Y ANALISIS DE PRECIOS UNITARIOS X
PERIODO DE CONSTRUCCION COHERENTES Y EXACTAS DEL PROYECTO, PARA EVITAR
SOBRECOSTOS O DEDUTIVOS.
3.- ELABORACION DEL CRONOGRAMA DE EJECUCION DE
OBRA, CON ESTIMACIONES DE TIEMPOS REALES CON
SOFTWARE, PARA EVITAR AMPLIACIONES DE PLAZOS EN
CONSECUENCIA RETRASOS DE LA OBRA.
1.- SE TOMARÁ MEDIDAS CORRECTIVAS CON EL PLAN DE

MITIGACIÓN AMBIENTAL.
RIESGO DE EXPROPIACION DE TERRENOS DE QUE 2.- ELABORACION DE METRADOS, COTIZACION DE

MATERIALES Y ANALISIS DE PRECIOS UNITARIOS
R003 EL ENCARECIMIENTO O LA NO DISPONIBILIDAD DEL Muy baja X COHERENTES Y EXACTAS DEL PROYECTO, PARA EVITAR
X
PREDIO SOBRECOSTOS O DEDUTIVOS.
1.- ELABORACION DE METRADOS, COTIZACION DE
COHERENTES Y EXACTAS DEL PROYECTO, PARA EVITAR
R004 RIESGO GEOLOGICO / GEOTECNICO Muy baja X 2.- ELABORACION DEL CRONOGRAMA DE EJECUCION DE
X
1.- ELABORACION DE METRADOS, COTIZACION DE

COHERENTES Y EXACTAS DEL PROYECTO, PARA EVITAR
R005 RIESGOS DE INTERFERENCIAS Muy baja X X
2.- PROCESO CONSTRUCTIVO ADECUADO, PARA EVITAR
SOBREPLAZOS EN CONSECUENCIA AL RETRASO DE LA OBRA.
17 de 19
Anexo N° 03
Formato para asignar los riesgos
RIESGO AMBIENTAL RELACIONADO CON EL RIESGO 1.- SE TOMARÁ MEDIDAS CORRECTIVAS CON EL PLAN DE
R006 Baja X X
DE INCUMPLIMIENTO DE LA NORMATIVA AMBIENTAL MITIGACIÓN AMBIENTAL.
1.- ESTUDIO REQUERIDO Y NECESARIO DE CIRA PARA QUE NO

OBSTACULIZE EN EL AVANCE DE LA OBRA O INTERFIERA EN
ALGUNOS PROCESOS CONSTRUCTIVOS DEL PROYECTO.
R007 RIESGO ARQUEOLOGICO Muy baja X X
1.- CONTAR CON TODO LOS PERMISOS Y LICENCIAS
CORRESPONDIENTES ANTES DEL INICIO DE LA OBRA,LO CUAL
R008 RIESGO DE OBTENCION DE PERMISOS Y LICENCIAS Muy baja X ES NECESARIO E IMPORTANTE PARA EVITAR RETRASOS EN
X
LA CONCTRUCCION DEL PROYECTO.
RIESGO DE EVENTOS DE FUERZA MAYOR O CASO 1.- EVITAR EL INCUMPLIMIENTO DE PAGO AL CONTRATISTA Y
R009 Moderada X X
FORTUITO EVITAR ASI UN POSIBLE RETRASO DEL PROYECTO
1.- AMERITA UNA ACTUALIZACION CONSTANTE RESPECTO A
LA MODIFICACION DE NORMATIVAS, YA QUE ELLO NOS PUEDE
R010 RIESGOS REGULATORIOS O NORMATIVOS Muy baja X CONLLEVAR A UN SOBREPLAZO O AUN COSTO MAYOR DEL
X
PROYECTO.
1.- USO DE NUEVAS TECNICAS PARA MOVIMIENTO DE ROCA
FIJA A TRAVES DE CEMENTO EXPANSIVOS.
RIESGOS VINCULADOS A ACCIDENTES DE
R011 Alta X 2.- EN CASO DEL USO DE EXPLOSIVOS DELIMITAR Y USAR X
CONSTRUCCION Y DAÑOS A TERCEROS
PROTECCION CON SACOS DE ARENA PARA EVITAR
EXPARCIMIENTO DE PARTICULAS DE ROCA
18 de 19
INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO Nº 03
Campo Información a consignar

Registrar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) y
1
la fecha en que se emite dicho documento.
2 Registrar el nombre y la ubicación geográfica del proyecto correspondiente.
Asignar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica)
3.1
para identificar cada riesgo.
Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo,
pueden utilizarse una variedad de técnicas tales como: revisión de documentación del
3.2
proyecto, técnicas de recolección de información (tormenta de ideas, entrevistas), análisis
FODA, lista de chequeo, etc.
Registrar la prioridad (alta, moderada o baja) con la que se ha calificado al riesgo, de
3.3
acuerdo al análisis realizado.
Indicar la estrategia adoptada para dar respuesta al riesgo, marcando con una X en la
4.1
celda correspondiente.
Detallar las acciones que se realizarán para dar respuesta a los riesgos identificados,
4.2
conforme a la estrategia seleccionada en el numeral 4.1
4.3 Seleccionar con una X al responsable de la gestión del riesgo analizado.

Gestion de Riesgos Formatos 1

Cargado por

Información del documento

Título original

Derechos de autor

Formatos disponibles

Compartir este documento

Compartir o incrustar documentos

Opciones para compartir

¿Le pareció útil este documento?

¿Este contenido es inapropiado?

Copyright:

Formatos disponibles

Gestion de Riesgos Formatos 1

Cargado por

Copyright:

Formatos disponibles

Anexo N° 01

Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos

“CREACION DE LOS SERVICIOS OPERATIVO O MISIONALES

Provincia Jauja- Distrito Pancan barrio Ninacanya.

2.- TRABAJOS DE CAMPO REFERENTE A LEVANTAMIENTO TOPOGRAFICO,

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su

“CREACION DE LOS SERVICIOS OPERATIVO O MISIONALES

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa N° 1 EXPEDIENTE TECNICO MAL ELABORADO

2.- ELABORACION DE METRADOS, COTIZACION DE MATERIALES Y ANALISIS

3.- ELABORACION DEL CRONOGRAMA DE EJECUCION DE OBRA, CON

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su

“CREACION DE LOS SERVICIOS OPERATIVO O MISIONALES

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa N° 1 TERRENO SIN LIBRE DISPONIBILIDAD

2.- ELABORACION DE METRADOS, COTIZACION DE MATERIALES Y ANALISIS

3.- ELABORACION DEL CRONOGRAMA DE EJECUCION DE OBRA, CON

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su

“CREACION DE LOS SERVICIOS OPERATIVO O MISIONALES

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) SOBRECOSTOS EN LA EJECUCION DE

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

2.- ELABORACION DEL CRONOGRAMA DE EJECUCION DE OBRA, CON

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su

“CREACION DE LOS SERVICIOS OPERATIVO O MISIONALES

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) SOBRECOSTOS EN LA EJECUCION DE

Causa N° 2 SOBREPLAZOS DE LA CONSTRUCION

2.- PROCESO CONSTRUCTIVO ADECUADO, PARA EVITAR SOBREPLAZOS EN

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su

“CREACION DE LOS SERVICIOS OPERATIVO O

Provincia Jauja- Distrito Pancan barrio Ninacanya.

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO RIESGO AMBIENTAL RELACIONADO CON EL RIESGO DE

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 X Bajo 0.10 X

Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Baja 0.300 Bajo 0.100

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su

“CREACION DE LOS SERVICIOS OPERATIVO O MISIONALES

Ubicación Geográfica Provincia Jauja- Distrito Pancan- barrio de Ninacanya .

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) RETRASO EN LA EJECUCION DE LA

2.- ELABORACION DEL CRONOGRAMA DE EJECUCION DE OBRA, CON

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su

“CREACION DE LOS SERVICIOS OPERATIVO O MISIONALES

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) RETRASOS EN EL INICIO Y EJECUCION

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su

“CREACION DE LOS SERVICIOS OPERATIVO O

Provincia Jauja- Distrito Pancan barrio Ninacanya.

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10

Moderada 0.50 X Moderado 0.20 X

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Moderada 0.500 Moderado 0.200

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su

“CREACION DE LOS SERVICIOS OPERATIVO O MISIONALES