Anexo N° 01

Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos

Número A-01
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 7/20/2017

“MEJORAMIENTO Y AMPLIACION DEL SERVICIO DE AGUA POTABLE Y

SANEAMIENTO BÁSICO RURAL DE LAS COMUNIDADES DE EL
Nombre del Proyecto
DATOS GENERALES GAVILAN, LA PAUCA Y COLPATUAPAMPA DEL DISTRITO DE CHOTA,
2 DEL PROYECTO PROVINCIA DE CHOTA, REGION CAJAMARCA”

Ubicación Geográfica

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO
CR-01

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA
Aumento del costo del proyecto, por deficiencias encontradas en el Expediente
Técnico.
Nuevas viviendas beneficiadas que no existían en el
Causa N° 1
tiempo en que se elaboró el Expediente Técnico.
Vicios ocultos no encontrados durante la elaboración del
Causa N° 2
Expediente Técnico.
Posible variaciones de la tipografía por factores clímaticos
Causa N° 3
o de cualquier fenomeno natural.
4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 X Bajo 0.10 X

Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Baja 0.300 Bajo 0.100

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.030 Baja Prioridad
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo

Transferir
Aceptar Riesgo X
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO Cuando el proyecto ya se encuentre en ejecución y se detecten posibles errores
en el Expediente Técnico.
5.3 ACCIONES PARA DAR
RESPUESTA AL RIESGO Antes de iniciar la ejecución del Proyecto, se deberá realizar una revisión del
Expediente Técnico y verificar si es que existe alguna incompatibilidad con la realidad
en el campo, ya sea por variaciones topográficas o por aumento de viviendas
beneficiadas o por alguna causa ajena al consultor.

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 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su aprobación

elaboración

DNI: Cargo:
Dependencia:

2 de 10
 INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO Nº 01

Campo Información a consignar

Registrar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) y
1
la fecha en que se emite dicho documento.
2 Registrar el nombre y la ubicación geográfica del proyecto correspondiente.
Asignar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica)
3.1
para identificar cada riesgo.

Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo,

pueden utilizarse una variedad de técnicas tales como: revisión de documentación del
3.2
proyecto, técnicas de recolección de información (tormenta de ideas, entrevistas), análisis
FODA, lista de chequeo, etc.

Registrar las condiciones o eventos previos que dan lugar a los riesgos identificados. Es
3.3
posible que una causa pueda generar más de un riesgo identificado.
Indicar la probabilidad de ocurrencia asignada al riesgo, marcando con una X en la celda
4.1
que se ubica a la derecha del valor numérico respectivo.
Indicar el impacto del riesgo en la ejecución de la obra marcando con una X en la celda que
4.2
se ubica a la derecha del valor numérico respectivo.

La puntuación del riesgo se obtiene automáticamente multiplicando la probabilidad de

ocurrencia y el impacto estimado. Asimismo, se determina de manera automática la
4.3
prioridad del riesgo motivo de análisis (alta, moderada, baja), teniendo en cuenta los
criterios definidos en la matriz de probabilidad e impacto (Anexo N° 2).

Deberá seleccionar con una X la estrategia a desarrollar. Para ello, conforme a la

metodología del PMBOK, se precisa lo siguiente:

Mitigar el riesgo implica reducir la probabilidad de ocurrencia o el impacto de un riesgo a

través de acciones específicas. Las acciones tendientes a reducir la probabilidad no
necesariamente son las mismas para disminuir el impacto del riesgo.

Evitar el riesgo implica eliminar la(s) causa(s) generadora(s) del riesgo. Debe tenerse en
5.1
cuenta que en determinados casos, evitar el riesgo puede generar la modificación de las
condiciones iniciales del proyecto.

Aceptar el riesgo implica reconocer el riesgo y determinar, de ser el caso, las medidas a
adoptar si el riesgo se materializa.

Transferir el riesgo implica trasladar el impacto de un riesgo a un tercero, junto con la

responsabilidad de la respuesta.

Detallar el indicador que alertará sobre la materialización del riesgo y que habilitará a poner
5.2
en práctica la estrategia de respuesta al riesgo.

Detallar las acciones que se realizarán para dar respuesta a los riesgos identificados,
5.3
conforme a la estrategia seleccionada en el numeral 5.1
 Anexo N° 02
Matriz de probabilidad e impacto según Guía PMBOK

Muy Alta 0.90 0.045 0.090 0.180 0.360 0.720

1. PROBABILIDAD DE

Alta 0.70 0.035 0.070 0.140 0.280 0.560

OCURRENCIA

Moderada 0.50 0.025 0.050 0.100 0.200 0.400

Baja 0.30 0.015 0.030 0.060 0.120 0.240

Muy Baja 0.10 0.005 0.010 0.020 0.040 0.080

0.05 0.10 0.20 0.40 0.80

2. IMPACTO EN LA
EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy Bajo Bajo Moderado Alto Muy Alto

3. PRIORIDAD DEL RIESGO Baja Moderada Alta

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 Anexo N° 03
Formato para asignar los riesgos

“CONSTRUCCION DE COBERTURA; EN EL(LA) LOCAL MULTIUSOS DEL

Número AS-01 Nombre del Proyecto CASERIO DE VISTA ALEGRE, DISTRITO DE CHIGUIRIP, PROVINCIA
2. DATOS GENERALES CHOTA, DEPARTAMENTO CAJAMARCA”
1. NÚMERO Y FECHA DEL DOCUMENTO
DEL PROYECTO

Fecha Mayo de 2021 Ubicación Geográfica Este: 755401.00, Norte: 9292778, Altitud: 2606 msnsm

4 PLAN DE RESPUESTA A LOS RIESGOS

3.INFORMACIÓN DEL RIESGO
4.1 ESTRATEGIA SELECCIONADA 4.3 RIESGO ASIGNADO A
4.2 ACCIONES A REALIZAR EN EL MARCO DEL PLAN
3.1 CÓDIGO 3.3 PRIORIDAD Mitigar el Evitar el Aceptar el Transferir el
DE RIESGO
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
DEL RIESGO
Entidad Contratista
riesgo riesgo riesgo riesgo

La entidad debe asumir el riesgo, ya que antes de empezar el

Aumento del costo del proyecto, por mayores metrados Prioridad
CR-01 X proyecto se debe de hacer una compatibilidad de expediente X
encontrados en el terreno. Moderada
técnico, asumiendo el mayor costo producto de ello.

La entidad será responsable de asumir los costos

Aumento de costo del proyecto, por malos diseños de Prioridad
CR-02 X adicionales, a consecuencia de aumentar las dimensiones de X
zapatas, columnas, techos. Moderada
cimentación, áreas de acero.

La entidad será responsable de asumir los costos

CR-03 Riesgos de NO ejecutar el Proyecto Baja Prioridad X adicionales, ya que antes de iniciar a ejecutar el proyecto X
acepta y fimar el informe de compatibilidad de obra.

Dar limpieza periodica alrededor de la zona del proyecto,

La infraestructura de los Servicios deportivos puede ser Prioridad monitoreo de la zona de Influencia del Proyecto (al momento
CR-04 X X
dañada por lluvias extraordinarias o por sismos intensos. Moderada de la ejecución); además de de que el proceso constructivo
debe ser el adecuado respetando los planos.

CR-05 Riesgos de paralizar la obra. Alta Prioridad X La entidad paralizará la obra por lluvias. X

Prioridad La entidad deberá anticiparse con la provisión de materiales y

CR-06 Riesgos de atrazo de ejecución de obra X X
Moderada mano de obra ante cualquier imprevisto.

La entidad deberá asumir el riesgo, velando por el curado en

Riesgos de aparición de grietas y fisuras en las estructuras Prioridad las mejores condiciones del concreto, también verificará el
CR-07 X X
de concreto Moderada correcto mejoramiento de suelo y la correcta compactación,
asimismo debe de realizar pruebas de calidad.

La entidad deberá velar por el correcto soldado de las

Riesgos de malas soldaduras en las estructuras metálicas Prioridad
CR-08 X estructuras y también que los materiales sean acordes a los X
y tipos de materiales diferentes Moderada
considerados en el expediente..

Acumulación de agua y erosión de terreno en los trabajos La entidad deberá asumir el riesgo, ya que debe prever y
CR-09 Baja Prioridad X X
de excavaciones estar preparado ante cualquier suceso de este tipo.

La entidad asume el riesgo, por lo que se tiene que realizar

CR-10 Atrazo de obra. Baja Prioridad X X
una adecuada planificación y control de obra.

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 Anexo N° 03
Formato para asignar los riesgos

Prioridad La entidad asume el riesgo, por lo que se tiene que coordinar

CR-11 Demora en la entrega del Proyecto. X X
Moderada con anticipación los proveedores.

La entidad deberá preveer un presupuesto de contingencia

CR-12 Incremento del costo y tiempo de ejecución. Baja Prioridad X X
que permita aceptar el riesgo.

Prioridad La entidad asume el riesgo, por lo que se tiene que realizar

CR-13 Incidentes laborales en ejecucion de obra. X X
Moderada las medidas necesarias para evitar incidentes.

La entidad asume el riesgo para evitar accidentes en la

Prioridad
CR-14 Accidentes laborales en obra. X construcción de estructuras y la excavaciones, capacitando y X
Moderada
dando EPP.

La entidad deberá asumir el riesgo, preveer de mano de obra

CR-15 Deficiencia en ejecución de obra. Baja Prioridad X especializada para no producir accidentes y retrasar los X
trabajos.

La entidad debe de pasar la planilla de pagos de los

CR-16 Retraso en la ejecución de actividades. Baja Prioridad X X
trabajadores a tiempo, para no ocacionar retrasos de la obra..

La entidad asume el riesgo, debe seleccionar (buen

CR-17 Deficiente calidad de los agregados Alta Prioridad X X
zarandeo) los materiales de cantera.

Sistema de instalaciones sanitarias no funciona de manera La entidad asume el riesgo, garantizando las pendientes de
CR-18 Alta Prioridad X X
correcta tuberias establecido en los planos.

De encontrarse algún impacto ambiental dentro de la zona de

CR-19 Riesgos de contaminación ambiental Baja Prioridad X Influencia del Proyecto, la entidad pondrá en práctica lo X
establecido en el plan de mitigación del impacto ambiental.

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 INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO Nº 03

Campo Información a consignar

Registrar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) y
1
la fecha en que se emite dicho documento.
2 Registrar el nombre y la ubicación geográfica del proyecto correspondiente.
Asignar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica)
3.1
para identificar cada riesgo.
Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo,
pueden utilizarse una variedad de técnicas tales como: revisión de documentación del
3.2
proyecto, técnicas de recolección de información (tormenta de ideas, entrevistas), análisis
FODA, lista de chequeo, etc.
Registrar la prioridad (alta, moderada o baja) con la que se ha calificado al riesgo, de
3.3
acuerdo al análisis realizado.
Indicar la estrategia adoptada para dar respuesta al riesgo, marcando con una X en la
4.1
celda correspondiente.
Detallar las acciones que se realizarán para dar respuesta a los riesgos identificados,
4.2
conforme a la estrategia seleccionada en el numeral 4.1
4.3 Seleccionar con una X al responsable de la gestión del riesgo analizado.