LISTADO DE FORMATOS

Nº FORMATO NOMBRE DEL FORMATO

01 IDENTIFICACION ANALISIS Y RESPUESTA A LOS RIESGOS

02 MATRIZ DE PROBABILIDAD E IMPACTO

03 ASIGNACIÓN DE RIESGOS

DISTRITO DE CHIMIN - PROVINCIA DE CAJAMBAMBA - DEPARTAMENTO CAJAMARCA

Anexo N° 2: Matriz de probabilidad e impacto según Guía PMBOK. Forma parte de la Directiva Nº
012-2017-OSCE/CD "Gestión de riesgos en la planificación de la ejecución de obras."
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número 001-2022
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 10/1/2022

“FICHA DE DETALLE TECNICO PARA LA

CONSTRUCCIÓN DE MICRORESERVORIOS Y DE
INFRAESTRUCTURA MENOR DE RIEGO PARCELARIO
DE LA MICROCUENCA CHIMIN, DISTRITO CACHACHI,
Nombre del Proyecto
DATOS GENERALES PROVINCIA CAJABAMBA - CAJAMARCA DEL
2 DEL PROYECTO PROYECTO “MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE
RECARGA HIDRICA Y APROVECHAMIENTO DE AGUA
DE LLUVIA EN 14 DEPARTAMENTOS” - CUI N°2516185

DISTRITO DE CACHACHI - PROVINCIA CAJABAMBA -

Ubicación Geográfica DEPARTAMENTO CAJAMARCA
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R001

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Inestablilidad de Taludes, posiblemente durante el periodo de

ejecución y en los meses de lluvia, que generarían retrasos en
la obra.

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Inadecuada compactación en la conformación

Causa N° 1
del terraplen.
Deslizamiento de lodo y piedras durante las
Causa N° 2
precipitaciones.
Causa N° 3 Materiales de cantera inadecuados.

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10

Moderada 0.50 x Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40 x

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Moderada 0.500 Alto 0.400

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.200 del Riesgo
Alta Prioridad
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo x Evitar Riesgo

Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
Pronóstico de precipitaciones pluviales mayores a 10 mm diarios

5.3 ACCIONES PARA DAR

RESPUESTA AL RIESGO

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su

elaboración aprobación

DNI: Cargo:
Dependencia:

3 de 15
 INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO Nº 01

Campo Información a consignar

Registrar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) y
1
la fecha en que se emite dicho documento.
2 Registrar el nombre y la ubicación geográfica del proyecto correspondiente.
Asignar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica)
3.1
para identificar cada riesgo.

Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo,

pueden utilizarse una variedad de técnicas tales como: revisión de documentación del
3.2
proyecto, técnicas de recolección de información (tormenta de ideas, entrevistas), análisis
FODA, lista de chequeo, etc.

Registrar las condiciones o eventos previos que dan lugar a los riesgos identificados. Es
3.3
posible que una causa pueda generar más de un riesgo identificado.
Indicar la probabilidad de ocurrencia asignada al riesgo, marcando con una X en la celda
4.1
que se ubica a la derecha del valor numérico respectivo.
Indicar el impacto del riesgo en la ejecución de la obra marcando con una X en la celda que
4.2
se ubica a la derecha del valor numérico respectivo.

La puntuación del riesgo se obtiene automáticamente multiplicando la probabilidad de

ocurrencia y el impacto estimado. Asimismo, se determina de manera automática la
4.3
prioridad del riesgo motivo de análisis (alta, moderada, baja), teniendo en cuenta los
criterios definidos en la matriz de probabilidad e impacto (Anexo N° 2).

Deberá seleccionar con una X la estrategia a desarrollar. Para ello, conforme a la

metodología del PMBOK, se precisa lo siguiente:

Mitigar el riesgo implica reducir la probabilidad de ocurrencia o el impacto de un riesgo a

través de acciones específicas. Las acciones tendientes a reducir la probabilidad no
necesariamente son las mismas para disminuir el impacto del riesgo.

Evitar el riesgo implica eliminar la(s) causa(s) generadora(s) del riesgo. Debe tenerse en
5.1
cuenta que en determinados casos, evitar el riesgo puede generar la modificación de las
condiciones iniciales del proyecto.

Aceptar el riesgo implica reconocer el riesgo y determinar, de ser el caso, las medidas a
adoptar si el riesgo se materializa.

Transferir el riesgo implica trasladar el impacto de un riesgo a un tercero, junto con la

responsabilidad de la respuesta.

Detallar el indicador que alertará sobre la materialización del riesgo y que habilitará a poner
5.2
en práctica la estrategia de respuesta al riesgo.

Detallar las acciones que se realizarán para dar respuesta a los riesgos identificados,
5.3
conforme a la estrategia seleccionada en el numeral 5.1
 Anexo N° 02
Matriz de probabilidad e impacto según Guía PMBOK

Muy Alta 0.90 0.045 0.090 0.180 0.360 0.720

1. PROBABILIDAD DE

Alta 0.70 0.035 0.070 0.140 0.280 0.560

OCURRENCIA

Moderada 0.50 0.025 0.050 0.100 0.200 0.400

Baja 0.30 0.015 0.030 0.060 0.120 0.240

Muy Baja 0.10 0.005 0.010 0.020 0.040 0.080

0.05 0.10 0.20 0.40 0.80

2. IMPACTO EN LA
EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy Bajo Bajo Moderado Alto Muy Alto

3. PRIORIDAD DEL RIESGO Baja Moderada Alta

5 de 15
 Anexo N° 03
Formato para asignar los riesgos

“FICHA DE DETALLE TECNICO PARA LA CONSTRUCCIÓN DE

MICRORESERVORIOS Y DE INFRAESTRUCTURA MENOR DE
RIEGO PARCELARIO DE LA MICROCUENCA CHIMIN, DISTRITO
Número 001-2022 Nombre del Proyecto CACHACHI, PROVINCIA CAJABAMBA - CAJAMARCA DEL
2. DATOS GENERALES PROYECTO “MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE RECARGA
1. NÚMERO Y FECHA DEL DOCUMENTO HIDRICA Y APROVECHAMIENTO DE AGUA DE LLUVIA EN 14
DEL PROYECTO
DEPARTAMENTOS” - CUI N°2516185

DISTRITO DE CACHACHI - PROVINCIA CAJABAMBA -

Fecha 10/1/2022 Ubicación Geográfica
DEPARTAMENTO CAJAMARCA

4 PLAN DE RESPUESTA A LOS RIESGOS

3.INFORMACIÓN DEL RIESGO
4.1 ESTRATEGIA SELECCIONADA 4.3 RIESGO ASIGNADO A
4.2 ACCIONES A REALIZAR EN EL MARCO DEL PLAN
3.1 CÓDIGO 3.3 PRIORIDAD Mitigar el Evitar el Aceptar el Transferir el Contratist
DE RIESGO
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
DEL RIESGO
Entidad
riesgo riesgo riesgo riesgo a

 Establecer turnos adicionales antes de los periodos de

Bloqueo de accesos para transporte de materiales e
R001 insumos durante el periodo de ejecución por lluvia, que
generarían retrasos en la obra.
lluvia para incrementar el acopio de materiales e insumos.
 Acondicionar apropiadamente una zona de
ALTA PRIORIDAD X X
almacenamiento temporal para acopiar la mayor cantidad de
materiales e insumos

 Construcción de reservorios en suelos estables y con baja

Deslizamientos, derrumbes y caida de bloques de tierra PRIORIDAD
R002 X pendiente. X
producto de la excavación del reservorio. MODERADA
 Capacitación para conformación de Taludes y terraplen

Fuentes de Agua susceptibles a sequias en épocas de  Capacitación de manejo eficiente del recurso hídrico al
R003 ALTA PRIORIDAD X X
estiaje. comité de riego.

 Coordinación con aurotidades locales con el fin de

PRIORIDAD asegurar garantías a la infraestrcutura instalada.
R004 Delincuencia y Bandalismo X X
MODERADA  Capacitación en operación y mantenimiento al comité de
riego.

Nombres y Apellidos del responsable de su

Nombres y Apellidos del responsable de su aprobación
elaboración
DNI: Cargo:
6 de 15
 Anexo N° 03
Formato para asignar los riesgos
Dependencia:

7 de 15
 INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO Nº 03

Campo Información a consignar

Registrar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) y
1
la fecha en que se emite dicho documento.
2 Registrar el nombre y la ubicación geográfica del proyecto correspondiente.
Asignar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica)
3.1
para identificar cada riesgo.
Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo,
pueden utilizarse una variedad de técnicas tales como: revisión de documentación del
3.2
proyecto, técnicas de recolección de información (tormenta de ideas, entrevistas), análisis
FODA, lista de chequeo, etc.
Registrar la prioridad (alta, moderada o baja) con la que se ha calificado al riesgo, de
3.3
acuerdo al análisis realizado.
Indicar la estrategia adoptada para dar respuesta al riesgo, marcando con una X en la
4.1
celda correspondiente.
Detallar las acciones que se realizarán para dar respuesta a los riesgos identificados,
4.2
conforme a la estrategia seleccionada en el numeral 4.1
4.3 Seleccionar con una X al responsable de la gestión del riesgo analizado.
 Anexo N° 01 Regresar
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número 001-2022
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 10/1/2022

CONSTRUCCION DE MICRORESERVORIOS Y DE
INFRAESTRUCTURA MENOR DE RIEGO PARCELARIO
DE LA MICROCUENCA CHIMIN, DISTRITO CACHACHI,
PROVINCIA DE CAJABAMBA - CAJAMARCA EN EL
Nombre del Proyecto MARCO DE LA EJECUCION DEL PROYECTO DE
INVERSION "MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE
DATOS GENERALES RECARGA HIDRICA Y APROVECHAMIENTO DEL AGUA
2 DEL PROYECTO DE LLUVIA EN 14 DEPARTAMENTOS DEL PERU - CUI
2516185"

DISTRITO DE CACHACHI - PROVINCIA CAJABAMBA

Ubicación Geográfica
- DEPARTAMENTO CAJAMARCA

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO
R001
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Bloqueo de accesos para transporte de materiales e insumos
durante el periodo de ejecución por lluvia, que generarían
retrasos en la obra.
3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Deslizamiento de lodo y piedras durante las
Causa N° 1
precipitaciones.
Vías de acceso bajo trabajos de
Causa N° 2
mantenimiento y limpieza.

Causa N° 3

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10

Moderada 0.50 x Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40 x

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Moderada 0.500 Alto 0.400

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.200 Alta Prioridad
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo x Evitar Riesgo

Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
Pronóstico de precipitaciones pluviales mayores a 10 mm diarios

5.3 ACCIONES PARA DAR

RESPUESTA AL RIESGO  Establecer turnos adicionales antes de los periodos de lluvia
para incrementar el acopio de materiales e insumos.
 Acondicionar apropiadamente una zona de almacenamiento
temporal para acopiar la mayor cantidad de materiales e insumos

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su

elaboración aprobación

DNI: Cargo:
Dependencia:
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número 001-2022
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 2/1/2022

CONSTRUCCION DE MICRORESERVORIOS Y DE
INFRAESTRUCTURA MENOR DE RIEGO PARCELARIO
DE LA MICROCUENCA CHIMIN, DISTRITO CACHACHI,
PROVINCIA DE CAJABAMBA - CAJAMARCA EN EL
Nombre del Proyecto MARCO DE LA EJECUCION DEL PROYECTO DE
DATOS GENERALES INVERSION "MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE
2 DEL PROYECTO RECARGA HIDRICA Y APROVECHAMIENTO DEL AGUA
DE LLUVIA EN 14 DEPARTAMENTOS DEL PERU - CUI
2516185"

DISTRITO DE CACHACHI - PROVINCIA CAJABAMBA

Ubicación Geográfica
- DEPARTAMENTO CAJAMARCA

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R002

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Deslizamientos, derrumbes y caida de bloques de tierra

producto de la excavación del reservorio.

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)

Causa N° 1 Taludes inadecuados

Causa N° 2 Suelos sueltos e inestable

Causa N° 3 Lluvias intensas

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10

Moderada 0.50 x Moderado 0.20 x

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Moderada 0.500 Moderado 0.200

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.100 Prioridad Moderada
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo x Evitar Riesgo

Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO  Pronóstico de lluvias
 Resultados de la evaluación de suelos in situ y calicatas.
5.3 ACCIONES PARA DAR
RESPUESTA AL RIESGO  Construcción de reservorios en suelos estables y con baja
pendiente.
 Capacitación para conformación de Taludes y terraplen

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su

elaboración aprobación

DNI: Cargo:
Dependencia:

11 de 15
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número 001-2022
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 2/1/2022

CONSTRUCCION DE MICRORESERVORIOS Y DE
INFRAESTRUCTURA MENOR DE RIEGO PARCELARIO
DE LA MICROCUENCA CHIMIN, DISTRITO CACHACHI,
PROVINCIA DE CAJABAMBA - CAJAMARCA EN EL
Nombre del Proyecto MARCO DE LA EJECUCION DEL PROYECTO DE
DATOS GENERALES INVERSION "MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE
2 DEL PROYECTO RECARGA HIDRICA Y APROVECHAMIENTO DEL AGUA
DE LLUVIA EN 14 DEPARTAMENTOS DEL PERU - CUI
2516185"

DISTRITO DE CACHACHI - PROVINCIA CAJABAMBA -

Ubicación Geográfica
DEPARTAMENTO CAJAMARCA
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R003

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Fuentes de Agua susceptibles a sequias en épocas de estiaje.

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Deforestación de especies nativas en la zona

Causa N° 1
de influencia del proyecto.
Conflicto social entre usuarios del comité de
Causa N° 2
riego
Causa N° 3 sobrepastoreo y destrucción de praderas.

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10

Moderada 0.50 x Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40 x

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Moderada 0.500 Alto 0.400

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.200 del Riesgo
Alta Prioridad
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo x Evitar Riesgo

Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO  Disminución del caudal ofertado.

5.3 ACCIONES PARA DAR

RESPUESTA AL RIESGO  Reforestación de las zonas altas de influencia del proyecto.
 Capacitación de manejo eficiente del recurso hídrico al comité de
riego.

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su

elaboración aprobación

DNI: Cargo:

12 de 15
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Dependencia:

13 de 15
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número 001-2022
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 2/1/2022

CONSTRUCCION DE MICRORESERVORIOS Y DE
INFRAESTRUCTURA MENOR DE RIEGO PARCELARIO
DE LA MICROCUENCA CHIMIN, DISTRITO CACHACHI,
PROVINCIA DE CAJABAMBA - CAJAMARCA EN EL
Nombre del Proyecto MARCO DE LA EJECUCION DEL PROYECTO DE
DATOS GENERALES INVERSION "MEJORAMIENTO DEL SERVICIO DE
2 DEL PROYECTO RECARGA HIDRICA Y APROVECHAMIENTO DEL AGUA
DE LLUVIA EN 14 DEPARTAMENTOS DEL PERU - CUI
2516185"

DISTRITO DE CACHACHI - PROVINCIA CAJABAMBA -

Ubicación Geográfica
DEPARTAMENTO CAJAMARCA
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R003

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Delincuencia y Bandalismo

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S) Deterioro de la infraestructura instalada de

Causa N° 1
manera premeditada.
Causa N° 2 Hurto de los materiales instalados en obra

Causa N° 3

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20 x

Alta 0.70 x Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Alta 0.700 Moderado 0.200

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.140 Prioridad Moderada
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo X

Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
 Infraestructura inoperativa

5.3 ACCIONES PARA DAR

RESPUESTA AL RIESGO  Coordinación con aurotidades locales con el fin de asegurar
garantías a la infraestrcutura instalada.
 Capacitación en operación y mantenimiento al comité de riego.

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su

elaboración aprobación

DNI: Cargo:

14 de 15
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Dependencia:

15 de 15