LISTADO DE FORMATOS

Nº FORMATO NOMBRE DEL FORMATO

01 IDENTIFICACION ANALISIS Y RESPUESTA A LOS RIESGOS

02 MATRIZ DE PROBABILIDAD E IMPACTO

03 ASIGNACIÓN DE RIESGOS
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número 01
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha Octubre 2019
Creación del servicio de transitabilidad vehicular y peatonal en la asoc.
de vivienda ciudad de paz promuvi viñani ampliación i etapa, del distrito
Nombre del Proyecto coronel gregorio albarracín lanchipa-prov. de tacna-dep. de tacna
DATOS GENERALES
2 DEL PROYECTO

Ubicación Geográfica Distrito crnl. gregorio albarracín lanchipa prov. de tacna dep. de tacna

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO 1

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Riesgos Tecnicos

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)

Causa N° 1 Tecnicos

Causa N° 2 Ejecucion

Causa N° 3 Logistica y Transporte

Causa N° 4 HSE y Seguridad Fisica

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10

Moderada 0.50 x Moderado 0.20 x

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Moderada 0.500 Moderado 0.200

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.100 Prioridad Moderada
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo

Transferir
Aceptar Riesgo x
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
Retraso en la ejecucion del proyecto con respecto al programado

5.3 ACCIONES PARA DAR

RESPUESTA AL RIESGO
Revisar el Expediente Técnico antes de iniciar el Proyecto, verificación de los
planos detalladamente para detectar errores, defectos u omisiones. Realizar
las consultas y acciones en coordinación con la Supervisión.

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su aprobación

elaboración

DNI: Cargo:
Dependencia:

2 de 10
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número 02
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha Octubre 2019
Creación del servicio de transitabilidad vehicular y peatonal en la asoc.
de vivienda ciudad de paz promuvi viñani ampliación i etapa, del distrito
Nombre del Proyecto coronel gregorio albarracín lanchipa-prov. de tacna-dep. de tacna
DATOS GENERALES
2 DEL PROYECTO

Ubicación Geográfica Distrito crnl. gregorio albarracín lanchipa prov. de tacna dep. de tacna

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO 2

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Riesgos Externos

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)

Causa N° 1 Sub Contratista y Provedores

Causa N° 2 Condiciones Climaticas

Causa N° 3 RSE - Responsabilidad Social Empresarial

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10

Moderada 0.50 x Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40 x

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Moderada 0.500 Alto 0.400

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.200 Alta Prioridad
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo

Transferir
Aceptar Riesgo x
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
falta de provedores de servicios, baja calidad de mano de obra

5.3 ACCIONES PARA DAR

RESPUESTA AL RIESGO
El ejecutor deberá evaluar su Personal Obrero el cual contenga la
experiencia necesaria en Obras similares, preveer la disposición de
proveedores y sub contratistas, La supervisión verifica los trabajos a
realizarce inicio y transcurso de la Ejecución de Obra.

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su aprobación

elaboración

DNI: Cargo:
Dependencia:

3 de 10
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número 03
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha Octubre 2019
Creación del servicio de transitabilidad vehicular y peatonal en la asoc.
de vivienda ciudad de paz promuvi viñani ampliación i etapa, del distrito
Nombre del Proyecto coronel gregorio albarracín lanchipa-prov. de tacna-dep. de tacna
DATOS GENERALES
2 DEL PROYECTO

Ubicación Geográfica Distrito crnl. gregorio albarracín lanchipa prov. de tacna dep. de tacna

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO 2

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Riesgos de la Organización

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)

Causa N° 1 Demora en la adjudicacion de pérmisos

Causa N° 2 Falta de seguimiento de los tramites

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10

Moderada 0.50 x Moderado 0.20 x

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Moderada 0.500 Moderado 0.200

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.100 Prioridad Moderada
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo

Transferir
Aceptar Riesgo x
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
falta de seguimiento de los tramites y permisos

5.3 ACCIONES PARA DAR

RESPUESTA AL RIESGO
Mayor diligencia en los trámites o acciones personales con las autoridades
competentes. La Supervisión deberá hacer el seguimiento de los permisos
considerando que puedan afectar algún retraso en Obra.

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su aprobación

elaboración

DNI: Cargo:
Dependencia:

4 de 10
 Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número 04
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha Octubre 2019
Creación del servicio de transitabilidad vehicular y peatonal en la asoc.
de vivienda ciudad de paz promuvi viñani ampliación i etapa, del distrito
Nombre del Proyecto coronel gregorio albarracín lanchipa-prov. de tacna-dep. de tacna
DATOS GENERALES
2 DEL PROYECTO

Ubicación Geográfica Distrito crnl. gregorio albarracín lanchipa prov. de tacna dep. de tacna

3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO 4

3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Riesgos de la Direccion de Poyectos

3.3 CAUSA(S) GENERADORA(S)

Causa N° 1 Deficiente control de calidad

Causa N° 2 lentitud en la toma de decisiones

Falta de Armonia, coperacion en los equipos de trabajo

Causa N° 3
(supervision y residencia)
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS
4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10

Moderada 0.50 x Moderado 0.20 x

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Moderada 0.500 Moderado 0.200

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.100 Prioridad Moderada
del Riesgo
Impacto

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1 ESTRATEGIA
Mitigar Riesgo Evitar Riesgo

Transferir
Aceptar Riesgo x
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
falta de coordinacion entre el responsable de obra y la supervision

5.3 ACCIONES PARA DAR

RESPUESTA AL RIESGO
Contratar personal Técnico Calificado con experiencia en ejecución de Obras
similares. La Supervisión realizara el control de calidad constante, realizar
coordinaciones antes y durante la ejecucion del proyecto entre la supervision
y el ejecutor.

Nombres y Apellidos del responsable de su Nombres y Apellidos del responsable de su aprobación

elaboración

DNI: Cargo:
Dependencia:

5 de 10
 INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO Nº 01

Campo Información a consignar

Registrar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) y
1
la fecha en que se emite dicho documento.
2 Registrar el nombre y la ubicación geográfica del proyecto correspondiente.
Asignar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica)
3.1
para identificar cada riesgo.

Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo,

pueden utilizarse una variedad de técnicas tales como: revisión de documentación del
3.2
proyecto, técnicas de recolección de información (tormenta de ideas, entrevistas), análisis
FODA, lista de chequeo, etc.

Registrar las condiciones o eventos previos que dan lugar a los riesgos identificados. Es
3.3
posible que una causa pueda generar más de un riesgo identificado.
Indicar la probabilidad de ocurrencia asignada al riesgo, marcando con una X en la celda
4.1
que se ubica a la derecha del valor numérico respectivo.
Indicar el impacto del riesgo en la ejecución de la obra marcando con una X en la celda que
4.2
se ubica a la derecha del valor numérico respectivo.

La puntuación del riesgo se obtiene automáticamente multiplicando la probabilidad de

ocurrencia y el impacto estimado. Asimismo, se determina de manera automática la
4.3
prioridad del riesgo motivo de análisis (alta, moderada, baja), teniendo en cuenta los
criterios definidos en la matriz de probabilidad e impacto (Anexo N° 2).

Deberá seleccionar con una X la estrategia a desarrollar. Para ello, conforme a la

metodología del PMBOK, se precisa lo siguiente:

Mitigar el riesgo implica reducir la probabilidad de ocurrencia o el impacto de un riesgo a

través de acciones específicas. Las acciones tendientes a reducir la probabilidad no
necesariamente son las mismas para disminuir el impacto del riesgo.

Evitar el riesgo implica eliminar la(s) causa(s) generadora(s) del riesgo. Debe tenerse en
5.1
cuenta que en determinados casos, evitar el riesgo puede generar la modificación de las
condiciones iniciales del proyecto.

Aceptar el riesgo implica reconocer el riesgo y determinar, de ser el caso, las medidas a
adoptar si el riesgo se materializa.

Transferir el riesgo implica trasladar el impacto de un riesgo a un tercero, junto con la

responsabilidad de la respuesta.

Detallar el indicador que alertará sobre la materialización del riesgo y que habilitará a poner
5.2
en práctica la estrategia de respuesta al riesgo.

Detallar las acciones que se realizarán para dar respuesta a los riesgos identificados,
5.3
conforme a la estrategia seleccionada en el numeral 5.1
 Anexo N° 02
Matriz de probabilidad e impacto según Guía PMBOK

Muy Alta 0.90 0.045 0.090 0.180 0.360 0.720

1. PROBABILIDAD DE

Alta 0.70 0.035 0.070 0.140 0.280 0.560

OCURRENCIA

Moderada 0.50 0.025 0.050 0.100 0.200 0.400

Baja 0.30 0.015 0.030 0.060 0.120 0.240

Muy Baja 0.10 0.005 0.010 0.020 0.040 0.080

0.05 0.10 0.20 0.40 0.80

2. IMPACTO EN LA
EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy Bajo Bajo Moderado Alto Muy Alto

3. PRIORIDAD DEL RIESGO Baja Moderada Alta

7 de 10
 Anexo N° 03
Formato para asignar los riesgos
Creación del servicio de transitabilidad vehicular y peatonal en la asoc. de vivienda ciudad de paz
Número 01 Nombre del Proyecto promuvi viñani ampliación i etapa, del distrito coronel gregorio albarracín lanchipa-prov. de tacna-
2. DATOS GENERALES dep. de tacna
1. NÚMERO Y FECHA DEL DOCUMENTO
DEL PROYECTO
Fecha Octubre 2019 Ubicación Geográfica Distrito crnl. gregorio albarracín lanchipa prov. de tacna dep. de tacna

4 PLAN DE RESPUESTA A LOS RIESGOS

3.INFORMACIÓN DEL RIESGO
4.1 ESTRATEGIA SELECCIONADA 4.3 RIESGO ASIGNADO A
4.2 ACCIONES A REALIZAR EN EL MARCO DEL PLAN
3.1 CÓDIGO 3.3 PRIORIDAD Mitigar el Evitar el Aceptar el Transferir el
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Entidad Contratista
DE RIESGO DEL RIESGO riesgo riesgo riesgo riesgo

1 RIESGOS TECNICOS
1.1 TECNICOS
Revisar el Expediente Técnico antes de iniciar el Proyecto, verificación de los planos
R-1.1.1 Defectos de diseño MODERADA x detalladamente para detectar errores, defectos u omisiones. Realizar las consultas y x
acciones en coordinación con la Supervisión.

Revisión del Expediente Técnico antes de la Ejecución del Proyecto. Pedir los detalles
R-1.1.2 Especificaciones técnicas poco detalladas. MODERADA x de las especificaciones, mientras tanto ejecutar las partidas restantes si fuera x
necesario.

1.2 EJECUCION
Evaluación del Personal Obrero al inicio de la Obra verificando su experiencia al igual
R-1.2.1 Calidad del trabajo defectuosa ALTA x que su personal Técnico. La Supervisión realizara un control continuo de los trabajos x
realizados.

Al Inicio de la Ejecución de la Obra la Supervisión revisara la Programación de Obra de

acuerdo a un cronograma. Verificar que el Personal Técnico tenga experiencia en
R-1.2.2 Deficiente control de las actividades realizadas. ALTA x Proyectos similares. La supervisión deberá realizar el control de los trabajos realizados
x
en forma constante.

Minimizar la tramitología y los formalismos, sin dejar de cumplir las cláusulas del
Exceso de procedimientos de aprobación de los
R-1.2.3 MODERADA x contrato, con el objeto de agilizar la toma de decisiones. Realizar la coordinación entre x
departamentos administrativos la Entidad y el ejecutor de obra para acelerar los documentos.

Verificar por parte de supervisión que la Maquinaria y herramientas a utilizarse estén en

R-1.2.4 Herramientas, Maquinaria y tecnología obsoleta. MODERADA x óptimas condiciones garantizando el cumplimiento de metas programadas
x

Consultas y Respuestas pertinentes a Supervisión para generar respuestas a los

R-1.2.5 Vicios ocultos al Momento de la Ejecución ALTA x sucesos imprevistos en Obra.
x

1.3 LOGISTICA Y TRANSPORTE

La Supervisión deberá verificar que el ejecutor tenga los materiales necesarios antes
R-1.3.1 Llegada tardía de materiales al sitio del proyecto ALTA x del inicio del Proyecto y la programación de abastecimiento según cronograma de x
avance de Obra.
El ejecutor tendrá que planificar las compras y alquiler de maquinaria, buscando
proveedores con capacidad de abastecimiento con precios que se ajusten al
R-1.3.2 Desabastecimiento de Materiales y Equipos ALTA x presupuesto. Acondicionar zonas de almacenamiento temporal adicional para acopio x
de mayor cantidad de materiales. La supervisión tendrá que realizar el control de su
programación evitando retrasos.
1.4 HSE Y SEGURIDAD FISICA
El ejecutor desde el inicio del Proyecto deberá llevar un trato cordial y cumplir con los
Intervención del sindicato en el cierre u obstáculo del
R-1.4.1 MODERADA x acuerdos pactados. El ejecutor debe cumplir con tramitar los pagos de personal en el x
proyecto. plazo establecido.

Verificar por parte de la supervisión que el ejecutor cumpla con las normas de
R-1.4.2 Falta de sistema de seguridad en el proyecto MODERADA x seguridad en Obra, según su plan de seguridad.
x

Contar con los Implementos de Seguridad y maquinaria en buen estado. El Inspector de

Seguridad se encontrará en forma permanente verificando que el personal Obrero
R-1.4.3 Caída al momento de Desmontaje reubicación de postes ALTA x cumpla con la Seguridad en Obra. La supervisión verifica que el Plan de seguridad se
x
cumpla.

8 de 10
 Anexo N° 03
Formato para asignar los riesgos
2 RIESGOS EXTERNOS

2.1 SUB CONTRATISTA Y PROVEDORES 

El ejecutor deberá evaluar su Personal Obrero el cual contenga la experiencia
R-2.1.1 Baja calidad de la mano de obra. MODERADA x necesaria en Obras similares. La supervisión verifica al Personal Obrero al inicio y x
transcurso de la Ejecución de Obra.

El Ejecutor deberá considerar equipos en buen estado y operadores calificados el cual

Falta de proveedores de servicios capacidad para cumplan su programación de Obra. La supervisión verificara los Equipos Utilizados, su
R-2.1.2 MODERADA x x
demandas establecidas estado de conservación, la operación de la Maquinaria, el cual debe estar de acuerdo a
su Programación de Obra.

2.2 CONDICIONES CLIMATICAS

Tomar medidas de prevención con charlas, simulacros referentes a movimientos
R-2.2.1 Movimientos sísmicos ALTA x sísmicos. Dar a conocer las medidas y zonas de seguridad al Personal Técnico y x
Obrero. Tener los implementos básicos de auxilio.

2.3 RSE (RESPONSABILIDAD SOCIAL EMPRESARIAL 

Coordinar con los propietarios y propietarios en general previamente a la Ejecución del

Proyecto. Hacer partícipes mediante sus opiniones en el cual incluyan sus
R-2.3.1 Oposición y/o rechazo de la comunidad MODERADA x incomodidades y afectaciones que posiblemente pueda acarrear el proyecto. Mantener
x
el trato cordial en la Ejecución del Proyecto

3 RIESGOS DE LA ORGANIZACIÓN 

Mayor diligencia en los trámites o acciones personales con las autoridades

R-3.1 Demora en la adjudicación de permisos. MODERADA x competentes. La Supervisión deberá hacer el seguimiento de los permisos x
considerando que puedan afectar algún retraso en Obra.

4 RIESGOS DE LA DIRECION DE PROYECTOS 

Contratar personal Técnico Calificado con experiencia en ejecución de Obras similares.

R-4.1 Deficiente control de calidad. MODERADA x La Supervisión realizara el control de calidad constante. x

Mayor coordinación entre los Responsables de Obra y la Supervisión para dar

R-4.2 Lentitud en la toma de decisiones ALTA x respuesta a los problemas que se puedan suscitar en tiempos necesarios, evitando x
afectar el retraso de la Obra.

Supervisar que el Personal Obrero tenga su Póliza de Seguro de Obra antes del inicio
R-4.3 No contar con Póliza de Seguros de Obra ALTA x de la Ejecución de obra. Acelerar los trámites administrativos para la obtención de la x
Póliza de Seguros de Obra.

Realizar las coordinaciones antes de iniciar el Proyectos entre la Supervisión y el

Falta de Armonía, cooperación, entendimiento en los
R-4.4 MODERADA x ejecutor. Realizar las coordinaciones previas de los trabajos en el transcurso de la x
Equipos de Trabajo (Supervisión y Residencia) ejecución de la Obra.

Nombres y Apellidos del responsable de su

Nombres y Apellidos del responsable de su aprobación
elaboración
DNI: Cargo:
Dependencia:

9 de 10
 INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO Nº 03

Campo Información a consignar

Registrar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) y
1
la fecha en que se emite dicho documento.
2 Registrar el nombre y la ubicación geográfica del proyecto correspondiente.
Asignar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica)
3.1
para identificar cada riesgo.
Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo,
pueden utilizarse una variedad de técnicas tales como: revisión de documentación del
3.2
proyecto, técnicas de recolección de información (tormenta de ideas, entrevistas), análisis
FODA, lista de chequeo, etc.
Registrar la prioridad (alta, moderada o baja) con la que se ha calificado al riesgo, de
3.3
acuerdo al análisis realizado.
Indicar la estrategia adoptada para dar respuesta al riesgo, marcando con una X en la
4.1
celda correspondiente.
Detallar las acciones que se realizarán para dar respuesta a los riesgos identificados,
4.2
conforme a la estrategia seleccionada en el numeral 4.1
4.3 Seleccionar con una X al responsable de la gestión del riesgo analizado.