FORMATOS RIESGOS - Cusibamba1

LISTADO DE FORMATOS
Nº FORMATO NOMBRE DEL FORMATO
01 IDENTIFICACION ANALISIS Y RESPUESTA A LOS RIESGOS
02 MATRIZ DE PROBABILIDAD E IMPACTO
03 ASIGNACIÓN DE RIESGOS
Anexo N° 01
Formato para identificar, analizar y dar respuesta a riesgos
Número 001-2017
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 11/6/2017
Instalación del Sistema de Riego Tecnificado por Aspersión
Nombre del Proyecto para el GGERT Cusibamba, Distrito de Los Morochucos,
DATOS GENERALES Provincia de Cangallo, Región Ayacucho
2 DEL PROYECTO
Ubicación Geográfica Distrito Los Morochucos-Cangallo-Ayacucho
3 IDENTIFICACIÓN DE RIESGOS
3.1 CÓDIGO DE RIESGO R001
3.2 Riesgo de errores o deficiencias en el diseño que repercutan en el
costo o la calidad de la infraestructura, nivel de servicio y/o puedan
DESCRIPCIÓN DEL RIESGO
provocar retrasos en la ejecución de la obra.
3.3 inadecuado recoleccion de datos de campo del

Causa N° 1
proyecto
diseño, metrados,costos y presupuestal mal
CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa N° 2
planteados
Causa N° 3
4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

4.1 PROBABILIDAD DE OCURRENCIA 4.2 IMPACTO EN LA EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy baja 0.10 x Muy bajo 0.05
Baja 0.30 Bajo 0.10
Moderada 0.50 Moderado 0.20
Alta 0.70 Alto 0.40
Muy alta 0.90 Muy alto 0.80 x
Muy baja 0.100 Muy alto 0.800
4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO
Puntuación del Riesgo

Prioridad
=Probabilidad x 0.080 Prioridad Moderada
del Riesgo
Impacto
5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.1
ESTRATEGIA Mitigar Riesgo Evitar Riesgo x
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO •Adecuada recoleccion de datos de campo concorde para el
proyecto; adecuada
•Diseño, metrados, costos y presupuestos a nivel de la elaboracion
del expediente tecnico
5.3 ACCIONES PARA DAR

RESPUESTA AL RIESGO • Establecer pérsonal reponsable para trabajo de campo
• Contar con equipo tecnico capacitado y con experiencia en la
formulacion del proyecto
2 de 19
Anexo N° 01
Ing. Yoner Alberto Mandujano Huacachi Ing. Enrique Cornejo Valladolid

DNI: 42863135 Cargo: Especialista
Dependencia: OTR - PSI
3 de 19
Anexo N° 01
Número 002-2017
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 11/6/2017
2 DEL PROYECTO
3.2
Riesgo durante el periodo de construcción, los cuales se pueden
originar por diferentes causas que abarcan aspectos técnicos,
ambientales o regulatorios y decisiones adoptadas por las partes.
3.3 Inadecuado planificacion y programacion de la

Causa N° 1
ejecucion del proyecto
Tramite y coordinaciones acerca de la obra en
su momento oprtuno y tiempo previsto
Causa N° 3

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05
Baja 0.30 x Bajo 0.10
Alta 0.70 Alto 0.40
Muy alta 0.90 Muy alto 0.80 X
Baja 0.300 Muy alto 0.800

Prioridad
=Probabilidad x 0.240 Alta Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
5.2 DISPARADOR DE RIESGO
adecuada planificacion y programacion de la ejecucion del
proyecto
5.3 ACCIONES PARA DAR Tramite y coordinaciones acerca de la obra en su momento

RESPUESTA AL RIESGO
oportuno y tiempo previsto.
4 de 19
Anexo N° 01

5 de 19
Anexo N° 01
Número 004-2017
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 11/6/2017
2 DEL PROYECTO
3.2
Riesgo de expropiacion de terrenos de que el encarecimiento o la

no disponibilidad del pedio donde construir la infraestructura
provoquen retrazos en el comienzo de la obra.
3.3 Deslizamiento de terrenos por fallas geologicas

Causa N° 1
y/o provocados por movimiento sismico
Inadecuada elaboracion de estudios de

CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa N° 2 mecanica de suelos con fines de cimentacion y
clasificacion
Causa N° 3

Baja 0.30 Bajo 0.10
Alta 0.70 Alto 0.40 x
Muy alta 0.90 Muy alto 0.80
Muy baja 0.100 Alto 0.400

Prioridad
=Probabilidad x 0.040 Baja Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1
ESTRATEGIA Mitigar Riesgo x Evitar Riesgo
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
adecuada saneamiento del predio ha ejecutar la obra
6 de 19
Anexo N° 01
RESPUESTA AL RIESGO
• Tramitar los documentos legales como ACTA DE DONACION Y
LIBRE DISPONIBILIDAD.
•Tener bien identificado y limitado las areas de intervencion con el
proyecto.

7 de 19
Anexo N° 01
Número 004-2017
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 11/6/2017
2 DEL PROYECTO
3.2
Riesgo geologico/geotecnico que se indentifica con diferencias en
las condiciones del medio o del proceso geologico sbre lo previsto
en los estudios dela fase de formulacion y/oestructuracion que
reduce el sobrecostos o ampliacion de plazos de construccion de la
infraestructura
3.3
Deslizamiento de terrenos por fallas geologicas
Causa N° 1
y/o provocados por movimiento sismico
CAUSA(S) GENERADORA(S)
Inadecuada elaboracion de estudios de
Causa N° 2 mecanica de suelos con fines de cimentacion y
clasificacion
Causa N° 3

Baja 0.30 Bajo 0.10
Muy baja 0.100 Alto 0.400

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
adecuada saneamiento del predio ha ejecutar la obra
8 de 19
Anexo N° 01
RESPUESTA AL RIESGO
• Identificacion adecuada, xona de obra en el aspecto geologico y
geotecnico.
• Realizar el estudio adecuado geologico y geotecnico para la
ejecucion de la obra.

9 de 19
Anexo N° 01
Número 005-2017
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 11/6/2017
2 DEL PROYECTO
3.2
Bloqueo de la via de acceso a la obra y cantera . Posiblemente
durante los meses de febrero y marzo, que ocasionaria retrasos en
la obra.
3.3 Deslizamiento de lodo y piedras durante las

Causa N° 1
precipitaciones pluviales.
Causa N° 3

Alta 0.70 Alto 0.40
Muy alta 0.90 Muy alto 0.80 x
Baja 0.300 Muy alto 0.800

Prioridad
=Probabilidad x 0.240 Alta Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
Pronostico de un nivel de precipitacion pluviales igual a mayor a
15mm diarios.

RESPUESTA AL RIESGO • Preveerel acceso de materialesy otros en los meses de menor
precipitacion del año.
• Acondicionar una zona de almacenamiento temporal adicinal para
acopiar la mayor cantidad de materiales que se trasladaran ala
obra o cantera.
10 de 19
Anexo N° 01

11 de 19
Anexo N° 01
Número 006-2017
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 11/6/2017
2 DEL PROYECTO
3.2 Riesgo arqueologico que se traduce en hallazgos de restos
arqueologicos significativos que generan la interrupcion del normal
DESCRIPCIÓN DEL RIESGO desarrollo de las obras de acuerdo a los plazos establecidos en el
contrato o sobrecostos en la ejecucion de las mismas.
3.3 Inadecuado tramite de CERTIFICADO DE

Causa N° 1 INEXISTENCIA DE RESTOS
ARQUEOLOGICOS-CIRA
CAUSA(S) GENERADORA(S)
Afloramiento de RESTOS ARQUEOLOGICOS
Causa N° 2 en las partidas de movimiento de tierras y
excavacion.
Causa N° 3

Baja 0.300 Alto 0.400

Prioridad
=Probabilidad x 0.120 Prioridad Moderada
del Riesgo
Impacto

5.1
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
Pronostico de un nivel de precipitacion pluviales igual a mayor a
15mm diarios.

RESPUESTA AL RIESGO
• Adecuado identificacion u ubicación de SITIOS
ARQUEOLOGICOS en la etapa de elaboracion del proyecto.
• Reubicacion de llos componentes del proyecto afectados por
sitios arqueologicos.
12 de 19
Anexo N° 01

13 de 19
Anexo N° 01
Número 007-2017
NÚMERO Y FECHA DEL
1 DOCUMENTO
Fecha 11/6/2017
2 DEL PROYECTO
3.2
Riesgo derivados de eventos de fuerza mayor a caso fortuito, cuyas
DESCRIPCIÓN DEL RIESGO causas no resultarian imputables a ninguna de las partes.
3.3
Derivado de eventos de fuerza mayor
Causa N° 1
presentados en la ejecucion de obra.
CAUSA(S) GENERADORA(S) Caso fortuitos presentados en la ejecucion de

Causa N° 2
obra
Causa N° 3

Baja 0.30 Bajo 0.10 x
Alta 0.70 Alto 0.40
Muy baja 0.100 Bajo 0.100

Prioridad
del Riesgo
Impacto

5.1
Transferir
Aceptar Riesgo
Riesgo
• Evitar eventos de fuerza mayor presentados en la ejecucion de
obra.

RESPUESTA AL RIESGO
• Capacitaciones y charlas de induccion permanente por parte del
area de seguridad.
14 de 19
Anexo N° 01

15 de 19
INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO Nº 01
Campo Información a consignar

Registrar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) y
1
la fecha en que se emite dicho documento.
2 Registrar el nombre y la ubicación geográfica del proyecto correspondiente.
Asignar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica)
3.1
para identificar cada riesgo.
Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo,

pueden utilizarse una variedad de técnicas tales como: revisión de documentación del
3.2
proyecto, técnicas de recolección de información (tormenta de ideas, entrevistas), análisis
FODA, lista de chequeo, etc.
Registrar las condiciones o eventos previos que dan lugar a los riesgos identificados. Es
3.3
posible que una causa pueda generar más de un riesgo identificado.
Indicar la probabilidad de ocurrencia asignada al riesgo, marcando con una X en la celda
4.1
que se ubica a la derecha del valor numérico respectivo.
Indicar el impacto del riesgo en la ejecución de la obra marcando con una X en la celda que
4.2
se ubica a la derecha del valor numérico respectivo.
La puntuación del riesgo se obtiene automáticamente multiplicando la probabilidad de

ocurrencia y el impacto estimado. Asimismo, se determina de manera automática la
4.3
prioridad del riesgo motivo de análisis (alta, moderada, baja), teniendo en cuenta los
criterios definidos en la matriz de probabilidad e impacto (Anexo N° 2).
Deberá seleccionar con una X la estrategia a desarrollar. Para ello, conforme a la

metodología del PMBOK, se precisa lo siguiente:
Mitigar el riesgo implica reducir la probabilidad de ocurrencia o el impacto de un riesgo a

través de acciones específicas. Las acciones tendientes a reducir la probabilidad no
necesariamente son las mismas para disminuir el impacto del riesgo.
Evitar el riesgo implica eliminar la(s) causa(s) generadora(s) del riesgo. Debe tenerse en
5.1
cuenta que en determinados casos, evitar el riesgo puede generar la modificación de las
condiciones iniciales del proyecto.
Aceptar el riesgo implica reconocer el riesgo y determinar, de ser el caso, las medidas a
adoptar si el riesgo se materializa.
Transferir el riesgo implica trasladar el impacto de un riesgo a un tercero, junto con la

responsabilidad de la respuesta.
Detallar el indicador que alertará sobre la materialización del riesgo y que habilitará a poner
5.2
en práctica la estrategia de respuesta al riesgo.
Detallar las acciones que se realizarán para dar respuesta a los riesgos identificados,
5.3
conforme a la estrategia seleccionada en el numeral 5.1
Anexo N° 02
Matriz de probabilidad e impacto según Guía PMBOK
Muy Alta 0.90 0.045 0.090 0.180 0.360 0.720

1. PROBABILIDAD DE
Alta 0.70 0.035 0.070 0.140 0.280 0.560

OCURRENCIA
Moderada 0.50 0.025 0.050 0.100 0.200 0.400
Baja 0.30 0.015 0.030 0.060 0.120 0.240
Muy Baja 0.10 0.005 0.010 0.020 0.040 0.080
0.05 0.10 0.20 0.40 0.80

2. IMPACTO EN LA
EJECUCIÓN DE LA OBRA
Muy Bajo Bajo Moderado Alto Muy Alto
3. PRIORIDAD DEL RIESGO Baja Moderada Alta
17 de 19
Anexo N° 03
Formato para asignar los riesgos
Instalación del Sistema de Riego Tecnificado por Aspersión para el GGERT

Número 001-2017 2. DATOS Nombre del Proyecto Cusibamba, Distrito de Los Morochucos, Provincia de Cangallo, Región
1. NÚMERO Y FECHA DEL DOCUMENTO GENERALES DEL Ayacucho
PROYECTO
Fecha 11/6/2017 Ubicación Geográfica distrito Los Morochucos-Cangallo-Ayacucho
4 PLAN DE RESPUESTA A LOS RIESGOS

3.INFORMACIÓN DEL RIESGO
4.1 ESTRATEGIA SELECCIONADA 4.3 RIESGO ASIGNADO A
4.2 ACCIONES A REALIZAR EN EL MARCO DEL PLAN
3.1 CÓDIGO 3.3 PRIORIDAD Mitigar el Evitar el Aceptar el Transferir
3.2 DESCRIPCIÓN DEL RIESGO Entidad Contratista
DE RIESGO DEL RIESGO riesgo riesgo riesgo el riesgo
• Establecer pérsonal reponsable para trabajo de campo

muy alta • Contar con equipo tecnico capacitado y con experiencia
R001 Riesgo de errores o deficiencias en el diseño X X
prioridad en la formulacion del proyecto
Tramite y coordinaciones acerca de la obra en su momento

Riesgo de construcción que generan sobrecostos y/o muy alta
R002 X oportuno y tiempo previsto. X
sobreplazos prioridad
• Tramitar los documentos legales como ACTA DE

DONACION Y LIBRE DISPONIBILIDAD.
R003 Riesgo de expropiación de terrenos Baja prioridad X X
•Tener bien identificado y limitado las areas de intervencion
con el proyecto.
• Identificacion adecuada, xona de obra en el aspecto

geologico y geotecnico.
R004 Riesgo geológico / geotécnico baja prioridad X X
• Realizar el estudio adecuado geologico y geotecnico para
la ejecucion de la obra.
• Preveerel acceso de materialesy otros en los meses de

menor precipitacion del año.
R005 Riesgo Bloqueo de la vía de acceso a la obra y cantera Alta prioridad X • Acondicionar una zona de almacenamiento temporal X
adicinal para acopiar la mayor cantidad de materiales que se
trasladaran ala obra o cantera.
• Adecuado identificacion u ubicación de SITIOS

Prioridad ARQUEOLOGICOS en la etapa de elaboracion del proyecto.
R006 Riesgo arqueológico X X
Moderada • Reubicacion de llos componentes del proyecto afectados
por sitios arqueologicos.
Riesgos derivados de eventos de fuerza mayor o caso Baja Prioridad • Capacitaciones y charlas de induccion permanente por
R007 X X
fortuito parte del area de seguridad.

18 de 19
INSTRUCCIONES PARA EL LLENADO DEL ANEXO Nº 03
Campo Información a consignar

Registrar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica) y
1
la fecha en que se emite dicho documento.
2 Registrar el nombre y la ubicación geográfica del proyecto correspondiente.
Asignar un número correlativo (puede asignar también una nomenclatura alfanumérica)
3.1
para identificar cada riesgo.
Describir el riesgo considerando un grado razonable de detalle. Para identificar el riesgo,
pueden utilizarse una variedad de técnicas tales como: revisión de documentación del
3.2
proyecto, técnicas de recolección de información (tormenta de ideas, entrevistas), análisis
FODA, lista de chequeo, etc.
Registrar la prioridad (alta, moderada o baja) con la que se ha calificado al riesgo, de
3.3
acuerdo al análisis realizado.
Indicar la estrategia adoptada para dar respuesta al riesgo, marcando con una X en la
4.1
celda correspondiente.
Detallar las acciones que se realizarán para dar respuesta a los riesgos identificados,
4.2
conforme a la estrategia seleccionada en el numeral 4.1
4.3 Seleccionar con una X al responsable de la gestión del riesgo analizado.

FORMATOS RIESGOS - Cusibamba1

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LISTADO DE FORMATOS

Nº FORMATO NOMBRE DEL FORMATO

01 IDENTIFICACION ANALISIS Y RESPUESTA A LOS RIESGOS

02 MATRIZ DE PROBABILIDAD E IMPACTO

3.3 inadecuado recoleccion de datos de campo del

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

Muy baja 0.10 x Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80 x

Muy baja 0.100 Muy alto 0.800

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.3 ACCIONES PARA DAR

Ing. Yoner Alberto Mandujano Huacachi Ing. Enrique Cornejo Valladolid

3.3 Inadecuado planificacion y programacion de la

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 x Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80 X

Baja 0.300 Muy alto 0.800

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

5.3 ACCIONES PARA DAR Tramite y coordinaciones acerca de la obra en su momento

Ing. Yoner Alberto Mandujano Huacachi Ing. Enrique Cornejo Valladolid

Riesgo de expropiacion de terrenos de que el encarecimiento o la

3.3 Deslizamiento de terrenos por fallas geologicas

Inadecuada elaboracion de estudios de

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

Muy baja 0.10 x Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40 x

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Muy baja 0.100 Alto 0.400

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

Ing. Yoner Alberto Mandujano Huacachi Ing. Enrique Cornejo Valladolid

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

Muy baja 0.10 x Muy bajo 0.05

Baja 0.30 Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40 x

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80

Muy baja 0.100 Alto 0.400

4.3 PRIORIZACIÓN DEL RIESGO

Puntuación del Riesgo

5 RESPUESTA A LOS RIESGOS

Ing. Yoner Alberto Mandujano Huacachi Ing. Enrique Cornejo Valladolid

3.3 Deslizamiento de lodo y piedras durante las

CAUSA(S) GENERADORA(S) Causa N° 2

4 ANÁLISIS CUALITATIVO DE RIESGOS

Muy baja 0.10 Muy bajo 0.05

Baja 0.30 x Bajo 0.10

Moderada 0.50 Moderado 0.20

Alta 0.70 Alto 0.40

Muy alta 0.90 Muy alto 0.80 x