GESTION DE CALIDAD

“PROCESO DE AUDITORÍA EN UN SGC”

SEMANA 6
Nombre del estudiante:
Fecha de entrega: 19-12-2022
Carrera: Ingeniería en Prevención de Riesgos
DESARROLLO

1.- Defina con sus propias palabras los conceptos de trazabilidad y certificación en el
contexto de un SGC (2 puntos).

 Trazabilidad: La trazabilidad es un concepto esencial y muy importante para los

sistemas de control de calidad. Porque demuestra que la trazabilidad es garantía de
calidad. La trazabilidad también se define como un procedimiento preestablecido y
autosuficiente que permite conocer la historia, ubicación y ruta de un producto o servicio
en cualquier momento a lo largo de la cadena de fabricación. De esta forma, podemos
asegurar que la trazabilidad es la capacidad de seguir un producto a lo largo de toda la
cadena desde el origen hasta el consumo.

 Certificación: La certificación debe entenderse como el resultado de que un sistema

implementado está funcionando de manera óptima y que la empresa está haciendo un
buen trabajo. Piense en ello no como un objetivo final, sino como algo que sucederá si
todo va bien.

La implementación de la norma ISO 9001/2015 permitirá a las organizaciones mejorar

continuamente su sistema de gestión de calidad y sus procesos constituyentes. A su vez,
esto ayuda a mejorar sus capacidades operativas para satisfacer las necesidades y
expectativas de los clientes. La certificación SGC ayudará a las organizaciones a mejorar
su desempeño, ya que demuestra que se han logrado los objetivos establecidos por la
organización.

2.- Genere un listado con al menos 4 beneficios que se pueden identificar al realizar este
proceso y relaciónelos con las funciones de la auditoría (2 puntos).

 Esto nos permite monitorearlo en el tiempo y vincularlo a varias evidencias que nos
permiten verificar que cumple con los requisitos

 La trazabilidad también se define como procedimientos preestablecidos y

autosustentables que permiten conocer en un momento dado la historia, ubicación y
avance de un producto o servicio a lo largo de su cadena productiva

 La certificación SGC ayudará a las organizaciones a mejorar su desempeño, ya que

demuestra que se han logrado los objetivos establecidos por la organización.

 Con una auditoría es posible conocer si existen desviaciones en el proceso para que se
puedan implementar oportunidades de mejora para que el proceso pueda operar de
manera óptima, lo que ayuda a la certificación mejorando el desempeño de estos
procesos.

3.- La gerencia de la empresa donde se usted trabaja lo ha escogido como auditor líder
para la primera auditoría interna de la norma ISO 9001/2015 que se acaba de implementar.
Para cumplir con la tarea encomendada, usted deberá generar un plan de auditoría, con la
siguiente información:
Datos de la empresa, personas a auditar. (0,5 puntos)

Requisitos normativos de la ISO 9001/2015 (1,5 puntos)

Documentos como Procedimientos y registros a verificar, señalando punto de la norma (2
puntos).

El plan de auditoría debe ser presentado a través de un esquema secuencial según la ISO
9001:2015. Puede apoyarse en los ejemplos entregados en los recursos adicionales de
esta semana, o proponer su propio formato.

PLAN AUDITORIA INTERNA INTEGRADA SGI

EMPRESA RETAIL SUPERMERCADO
Objetivos: 1.- Verificar que el SIG está en conformidad con las Normas Internaciones ISO9001:15 - ISO14001:15 y

2.- Verificar el aporte del SIG para alcanzar los objetivos de la Organización.

Equipo A1: Auditor Rodrigo Araya,

Item Fecha Horario
Desd Hasta Área Eq. Auditado(s) Procesos a Auditar
e Auditor

1 5-sep- 09:00 10:00 Rodrigo  Reunión de Apertura

22 Araya Gerente Zonal, de
Gerencia Operaciones y  Presentación del auditor
Administrador  Objetivo de la auditoria
 Contrato de Trabajo y anexos
 Pago de cotizaciones
Rodrigo
Araya  Jornada laboral de trabajo
2 5-sep- 10:10 13:00 Servicio a Jefe Zonal
22 personas  Entrega de RIOSH
 Entrega de EPP
 ODI por cargo
 Liquidaciones
 Finiquito
 Capacitación y formación
 Selección de personal y perfil del
cargo
 Competencias laborales

 Procedimiento de trabajo
Recepción Recepcionista  Recepción de mercadería
3 5-sep- 14:30 16:00 Rodrigo
22 Araya  Doble control
 Devoluciones por Merma
 Devolución por calidad
 Toma de T° a carnes, vegetales,
lácteos y fiambrería
 Traspasaos
  Procedimientos de compra
4 5-sep- 16:30 18:00 Logística Rodrigo Encargada de
22 Araya  Procedimientos de traspaso de
área
productos desde centro de
distribución hacia el supermercado
 Instructivo de confección de
paletizado
 Chequeo de paletizado con
mercadería según requerimiento
 Etiquetado del paletizado
 Procedimiento de transporte y
recepción
 Toma de T° a carnes, vegetales,
lácteos y fiambrería
 Control de proveedores
 Procedimiento de almacenamiento
Rodrigo Jefe de Bodega de mercadería
6-Sep- 08:30 11:00 Bodega Araya
 Almacenamiento por fecha de
22 vencimiento
 Cumplimiento de sectorización de
mercadería según prioridad de
ventas
 Sector de Mermas con respaldo
 Demarcación de transito
 Respaldo de Inventario de
mercadería
 Respaldo de control de plagas
 Orden y limpieza
 Procedimiento cuadratura de caja y
Jefa de conteo de valores
5 6-Sep- 11:10 13:30 Tesorería Rodrigo Tesorería  Arqueo de valores al fondo de
22 Araya sencillo.
 Cuadratura de ventas
 Libros de venta, Resumen de
operaciones y Resumen de cuadre.
 Retiros Parciales.
 Gestión Notas de Crédito.

Seguridad y Jefe de Prevención  Matriz de Riesgo y Difusión

6 6-Sep- 14:45 16:30 Salud Rodrigo de Riesgos
22 Araya  Plan de emergencia y difusión
Ocupacional
 Investigaciones de accidentes
 Estadísticas de accidentes.
 Programa de prevención de riesgos
y salud ocupacional.
 Programa de capacitaciones
 Plan de trabajo preventivo

Jefe Zonal  Plan de trabajo Preventivo y

7 6-Sep- 14:15 16:00 Mantención Rodrigo mantenimiento correctivo
22 Araya
 Programa de mantención
 Tareas Preventivas
 Control de empresas contratistas
  Programa de prevención de riesgos
y salud ocupacional.
 Respaldo de licitaciones de
proveedores
 Control de gastos y costos

8 2-may- 16:30 18:00 Reunión de Cierre Rodrigo Todos  Entrega de resultados de la auditoria
18 Araya
 Análisis de no conformidades
 Compromiso de entrega de mejoras

REFERENCIAS BIBLIOGRÁFICAS

Texto de lectura de IACC:

Gestión de calidad “Proceso de auditoría en un SGC”, semana 6

Recursos adicionales:
Infografía: Auditoría según ISO 19011
ISO 9001; 2015
Ejemplo plan de auditoria