PROGRAMA DE AUDITORIA

OBJETIVO Determinar el grado de cumplimiento de los requisitos de la NTC ISO 140001, 45001 Y 9001, en el sistema integrado de gestión de la

Riesgo identificado Acción para aborda

-Falta de apoyo y confianza por parte de la alta direccion -Notificar al personal inv
-Desconocimiento de las normas por parte del auditor eficiencia de la auditoria
-Revisar la hoja de vida de
RIESGOS Y OPORTUNIDADES
Oportunidad identificada Acción para abordarla

-Realizacion de auditoria combinada de la NTC ISO 9001,14001,45001 -Realizar auditoria integr

-Minimizar el tiempo y distancias para llegar al sitio - Alinear las fechas de la a

A
Pri
ALCANCE Aplica al proceso estrategico, de apoyo y misional de la empresa FEDEARROZ
Seg
Ter

CRITERIOS DE AUDITORIA Requisitos de la NTC ISO 14001,45001,9001,Manual de funciones,Procedimiento de elaboración y control de

La auditoría se llevara a cabo de la siguiente manera:

Revisión documental: Se solicitara al auditado la información soporte correspondiente a cada u
METODOS: Observación directa: Cuando sea preciso, se realiza observación directa en el lugar de trabajo, para verificar
Instrumento de Evaluación: Se utilizaran para avaluar la eficacia y cumplimiento del audi
Entrevista cerrada: Se realizaran entrevistas cerrada a los auditados como método de interacción para conocer y obte

CRITERIOS PARA
El equipo auditor debe estar conformado por profesionales en sistemas integrados de gestión con licencia vigente, tener curso de auditor interno y
SELECCIONAR EL EQUIPO
AUDITOR

CALENDARIO

PROCESOS O ACTIVIDADES RESPONSABILIDADES DEL

Fecha
RECURSOS LIDER DEL PROCESO HORA Frecuencia
Auditoria
AUDITADO

Líder Auditor, personal que se

requiere para llevar a cabo la
Auditoria
REUNIÓN DE APERTURA - Recursos Tecnológicos: Equipo TODO EL PERSONAL 5/16/2023 7:00 AM ANUAL
de computo, Conexión a Internet
- Recursos Físicos: Ambiente,
Sillas

*Disponer del tiempo necesario

Líder Auditor, personal que se para realizar la auditoria.
requiere para llevar a cabo la *Suministrar los recursos
Auditoria necesarios para llevar a cabo la
PROCESO DE PLANEACION - Recursos Tecnológicos: Equipo auditoria 5/16/2023 7:30 AM ANUAL
de computo, Conexión a Internet *Establecer y poner en marcha las
- Recursos Físicos: Ambiente, acciones correctivas
Sillas *Estaablecer responsables de
informe de auditoria

Líder Auditor, personal que se
requiere para llevar a cabo la
Auditoria
SISTEMA DE GESTION DE
- Recursos Tecnológicos: Equipo
CALIDAD
de computo, Conexión a Internet *Establecer y poner en marcha las
- Recursos Físicos: Ambiente,
Sillas
*Disponer del tiempo necesario
para realizar la auditoria.
*Suministrar los recursos
necesarios para llevar a cabo la
auditoria 5/16/2023 8:30 AM ANUAL
acciones correctivas
*Estaablecer responsables de
informe de auditoria

*Disponer del tiempo necesario

Líder Auditor, personal que se
requiere para llevar a cabo la
Auditoria
SISTEMA DE GESTION
- Recursos Tecnológicos: Equipo
AMBIENTAL
de computo, Conexión a Internet *Establecer y poner en marcha las
- Recursos Físicos: Ambiente,
Sillas
para realizar la auditoria.
*Suministrar los recursos
necesarios para llevar a cabo la
auditoria 5/16/2023 9:30 AM ANUAL
acciones correctivas
*Estaablecer responsables de
informe de auditoria

*Disponer del tiempo necesario

Líder Auditor, personal que se para realizar la auditoria.
requiere para llevar a cabo la *Suministrar los recursos
SISTEMA DE GESTION DE Auditoria necesarios para llevar a cabo la
SEGURIDAD Y SALUD EN EL - Recursos Tecnológicos: Equipo auditoria 5/16/2023 10:30 AM ANUAL
TRABAJO de computo, Conexión a Internet *Establecer y poner en marcha las
- Recursos Físicos: Ambiente, acciones correctivas
Sillas *Estaablecer responsables de
informe de auditoria

*Disponer del tiempo necesario

Líder Auditor, personal que se para realizar la auditoria.
requiere para llevar a cabo la *Suministrar los recursos
Auditoria necesarios para llevar a cabo la
TALENTO HUMANO - Recursos Tecnológicos: Equipo auditoria 5/16/2023 11:30 AM ANUAL
de computo, Conexión a Internet *Establecer y poner en marcha las
- Recursos Físicos: Ambiente, acciones correctivas
Sillas *Estaablecer responsables de
informe de auditoria

*Disponer del tiempo necesario

Líder Auditor, personal que se para realizar la auditoria.
requiere para llevar a cabo la *Suministrar los recursos
Auditoria necesarios para llevar a cabo la
MERCADEO Y VENTAS - Recursos Tecnológicos: Equipo auditoria 5/16/2023 01:00 p.m ANUAL
de computo, Conexión a Internet *Establecer y poner en marcha las
- Recursos Físicos: Ambiente, acciones correctivas
Sillas *Estaablecer responsables de
informe de auditoria
 *Disponer del tiempo necesario
Líder Auditor, personal que se para realizar la auditoria.
requiere para llevar a cabo la *Suministrar los recursos
Auditoria necesarios para llevar a cabo la
ALMACENAMIENTO - Recursos Tecnológicos: Equipo auditoria 5/16/2023 02:00 p.m ANUAL
de computo, Conexión a Internet *Establecer y poner en marcha las
- Recursos Físicos: Ambiente, acciones correctivas
Sillas *Estaablecer responsables de
informe de auditoria

*Disponer del tiempo necesario

Líder Auditor, personal que se para realizar la auditoria.
requiere para llevar a cabo la *Suministrar los recursos
Auditoria necesarios para llevar a cabo la
TRANSPORTE - Recursos Tecnológicos: Equipo auditoria 5/16/2023 03:00 p.m ANUAL
de computo, Conexión a Internet *Establecer y poner en marcha las
- Recursos Físicos: Ambiente, acciones correctivas
Sillas *Estaablecer responsables de
informe de auditoria

Recursos Tecnológicos: Equipo

de computo, Conexión a Internet
REUNIÓN DE CIERRE TODO EL PERSONAL 5/16/2023 04:00 p.m ANUAL
- Recursos Físicos: Ambiente,
Sillas

OBSERVACIONES: La informacion que se conocera por la ejecucion de esta auditoria sera tratada confidencialmente por parte del equipo de auditores.

Durante toda la auditoría se auditará la aplicación de la Política del sistema integrado de gestión y los requisitos de Control de Documentos y Registros

LIDER DE PRCESO DE AUDITORIA Y/O

ELABORADO POR: ABROBADO POR:
SEGUIMIENTO Y CONTROL
 Versión: 001

E AUDITORIA
5/16/2023

0001, 45001 Y 9001, en el sistema integrado de gestión de la empresa FEDERACIÓN NACIONAL DE ARROCEROS-FEDEARROZ

Acción para abordarlo

-Notificar al personal involucrado la fecha de la auditoria y que la presencia del gerente es importante para lograr la
eficiencia de la auditoria
-Revisar la hoja de vida del auditor

Acción para abordarla

-Realizar auditoria integrada

- Alinear las fechas de la auditoría con la disponibilidad del personal clave del auditado

Auditoria Tipo de auditoria

Primera parte Auditoria Interna
Segunda Parte Auditoria de Proveedor
Tercera Parte Auditoria de certificación

ual de funciones,Procedimiento de elaboración y control de documento,matrices, procedimientos, manuales.

La auditoría se llevara a cabo de la siguiente manera:

al auditado la información soporte correspondiente a cada uno de los requisitos evaluados.
iza observación directa en el lugar de trabajo, para verificar la conformidad con los requisitos establecidos.
Se utilizaran para avaluar la eficacia y cumplimiento del auditado una lista de chequeo.
auditados como método de interacción para conocer y obtener la información que soporta los requisitos evaluados.

estión con licencia vigente, tener curso de auditor interno y 5 años de experiencia en auditorias internas en las normas ISO 14001,45001 Y 9001.

CALENDARIO

RESPONSABILIDADES DEL LIDER

AUDITOR LIDER LUGAR
AUDITOR

*El líder auditor debe ser una

*Planificar y supervisar auditoria
*Reunión Apertura
*Liderar Equipo Auditor
*Prevenir y resolver los conflictos
*Entregar informe auditoria
*Reunión de cierre
persona diferente al proceso o
Sub-Sistema
auditado, profesional en
sistemas integrados de
gestión, Medio Ambiente, Instalaciones FEDEARROZ
Seguridad y Salud en el sede Neiva
Trabajo. La designación de los
subprocesos que debe auditar
cada líder se realiza
mediante un sorteo que
realiza el encargado de la
Gestión del Programa de
Auditoría.

*El líder auditor debe ser una

*Planificar y supervisar auditoria
*Reunión Apertura
*Liderar Equipo Auditor
*Prevenir y resolver los conflictos
*Entregar informe auditoria
*Reunión de cierre
persona diferente al proceso o
Sub-Sistema
auditado, profesional en
sistemas integrados de
gestión, Medio Ambiente, Instalaciones FEDEARROZ
Seguridad y Salud en el sede Neiva
Trabajo. La designación de los
subprocesos que debe auditar
cada líder se realiza
mediante un sorteo que
realiza el encargado de la
Gestión del Programa de
Auditoría.

*Planificar y supervisar auditoria
*Reunión Apertura
*Liderar Equipo Auditor
*Prevenir y resolver los conflictos
*Entregar informe auditoria
*Reunión de cierre
*Planificar y supervisar auditoria
*Reunión Apertura
*Liderar Equipo Auditor
*Prevenir y resolver los conflictos
*Entregar informe auditoria
*Reunión de cierre
*Planificar y supervisar auditoria
*Reunión Apertura
*Liderar Equipo Auditor
*Prevenir y resolver los conflictos
*Entregar informe auditoria
*Reunión de cierre
*Planificar y supervisar auditoria
*Reunión Apertura
*Liderar Equipo Auditor
*Prevenir y resolver los conflictos
*Entregar informe auditoria
*Reunión de cierre
*Planificar y supervisar auditoria
*Reunión Apertura
*Liderar Equipo Auditor
*Prevenir y resolver los conflictos
*Entregar informe auditoria
*Reunión de cierre
*El líder auditor debe ser una
persona diferente al proceso o
Sub-Sistema
auditado, profesional en
sistemas integrados de
gestión, Medio Ambiente,
Seguridad y Salud en el
Instalaciones FEDEARROZ
Trabajo. La designación de los
sede Neiva
subprocesos que debe auditar
cada líder se realiza
mediante un sorteo que
realiza el encargado de la
Gestión del Programa de
Auditoría.
*El líder auditor debe ser una
persona diferente al proceso o
Sub-Sistema
auditado, profesional en
sistemas integrados de
gestión, Medio Ambiente,
Seguridad y Salud en el
Instalaciones FEDEARROZ
Trabajo. La designación de los
sede Neiva
subprocesos que debe auditar
cada líder se realiza
mediante un sorteo que
realiza el encargado de la
Gestión del Programa de
Auditoría.
*El líder auditor debe ser una
persona diferente al proceso o
Sub-Sistema
auditado, profesional en
sistemas integrados de
gestión, Medio Ambiente,
Seguridad y Salud en el
Instalaciones FEDEARROZ
Trabajo. La designación de los
sede Neiva
subprocesos que debe auditar
cada líder se realiza
mediante un sorteo que
realiza el encargado de la
Gestión del Programa de
Auditoría.
*El líder auditor debe ser una
persona diferente al proceso o
Sub-Sistema
auditado, profesional en
sistemas integrados de
gestión, Medio Ambiente,
Seguridad y Salud en el
Instalaciones FEDEARROZ
Trabajo. La designación de los
sede Neiva
subprocesos que debe auditar
cada líder se realiza
mediante un sorteo que
realiza el encargado de la
Gestión del Programa de
Auditoría.
*El líder auditor debe ser una
persona diferente al proceso o
Sub-Sistema
auditado, profesional en
sistemas integrados de
gestión, Medio Ambiente,
Seguridad y Salud en el
Instalaciones FEDEARROZ
Trabajo. La designación de los
sede Neiva
subprocesos que debe auditar
cada líder se realiza
mediante un sorteo que
realiza el encargado de la
Gestión del Programa de
Auditoría.

*Planificar y supervisar auditoria
*Reunión Apertura
*Liderar Equipo Auditor
*Prevenir y resolver los conflictos
*Entregar informe auditoria
*Reunión de cierre
*Planificar y supervisar auditoria
*Reunión Apertura
*Liderar Equipo Auditor
*Prevenir y resolver los conflictos
*Entregar informe auditoria
*Reunión de cierre
or parte del equipo de auditores.
ocumentos y Registros
REPRESENTANTE LEGAL DE LA EMPRESA Y/O GERENTE
*El líder auditor debe ser una
persona diferente al proceso o
Sub-Sistema
auditado, profesional en
sistemas integrados de
gestión, Medio Ambiente,
Seguridad y Salud en el
Instalaciones FEDEARROZ
Trabajo. La designación de los
sede Neiva
subprocesos que debe auditar
cada líder se realiza
mediante un sorteo que
realiza el encargado de la
Gestión del Programa de
Auditoría.
*El líder auditor debe ser una
persona diferente al proceso o
Sub-Sistema
auditado, profesional en
sistemas integrados de
gestión, Medio Ambiente,
Seguridad y Salud en el
Instalaciones FEDEARROZ
Trabajo. La designación de los
sede Neiva
subprocesos que debe auditar
cada líder se realiza
mediante un sorteo que
realiza el encargado de la
Gestión del Programa de
Auditoría.
Instalaciones FEDEARROZ
sede Neiva
 PROGRAMA DE AUDITORIA

OBJETIVO Determinar el grado de cumplimiento de los requisitos de la NTC ISO 140001, 45001 Y 9001, en el sistema integrado de gestión

Riesgo identificado Acción para aborda

-Falta de apoyo y confianza por parte de la alta direccion -Notificar al personal inv
-Desconocimiento de las normas por parte del auditor de la auditoria
-Revisar la hoja de vida de
RIESGOS Y OPORTUNIDADES
Oportunidad identificada Acción para abordarla

-Realizacion de auditoria combinada de la NTC ISO 9001,14001,45001 -Realizar auditoria integr

-Minimizar el tiempo y distancias para llegar al sitio - Alinear las fechas de la a

A
Pri
ALCANCE Aplica al proceso estrategico, de apoyo y misional de la empresa FEDEARROZ
Seg
Ter

CRITERIOS DE AUDITORIA Requisitos de la NTC ISO 14001,45001,9001,Manual de funciones,Procedimiento de elaboración y contr

La auditoría se llevara a cabo de la siguiente maner

Revisión documental: Se solicitara al auditado la información soporte correspondiente a c
METODOS: Observación directa: Cuando sea preciso, se realiza observación directa en el lugar de trabajo, para ve
Instrumento de Evaluación: Se utilizaran para avaluar la eficacia y cumplimiento de
Entrevista cerrada: Se realizaran entrevistas cerrada a los auditados como método de interacción para conocer

CRITERIOS PARA
El equipo auditor debe estar conformado por profesionales en sistemas integrados de gestión con licencia vigente, tener curso de auditor inte
SELECCIONAR EL EQUIPO
AUDITOR

CALENDARIO

PROCESOS O ACTIVIDADES RESPONSABILIDADES DEL

PROCESO DE PLANEACION
SISTEMA DE GESTION DE
CALIDAD
SISTEMA DE GESTION
AMBIENTAL
SISTEMA DE GESTION DE
SEGURIDAD Y SALUD EN EL
TRABAJO
TALENTO HUMANO
MERCADEO Y VENTAS
ALMACENAMIENTO
TRANSPORTE
Fecha
RECURSOS LIDER DEL PROCESO HORA Frecuencia
Auditoria
AUDITADO
*Disponer del tiempo necesario
Líder Auditor, personal que se para realizar la auditoria.
requiere para llevar a cabo la *Suministrar los recursos
Auditoria necesarios para llevar a cabo la
- Recursos Tecnológicos: Equipo auditoria 5/16/2023 7:30 AM ANUAL
de computo, Conexión a Internet *Establecer y poner en marcha las
- Recursos Físicos: Ambiente, acciones correctivas
Sillas *Estaablecer responsables de
informe de auditoria

OBSERVACIONES: La informacion que se conocera por la ejecucion de esta auditoria sera tratada confidencialmente por parte del equipo de auditores.

Durante toda la auditoría se auditará la aplicación de la Política del sistema integrado de gestión y los requisitos de Control de Documentos y Registros

LIDER DE PRCESO DE AUDITORIA Y/O

ELABORADO POR: ABROBADO POR:
SEGUIMIENTO Y CONTROL
 Versión: 001

UDITORIA
5/16/2023

0001, 45001 Y 9001, en el sistema integrado de gestión de la empresa FEDERACIÓN NACIONAL DE ARROCEROS-FEDEARROZ

Acción para abordarlo

-Notificar al personal involucrado la fecha de la auditoria y que la presencia del gerente es importante para lograr la eficiencia
de la auditoria
-Revisar la hoja de vida del auditor

Acción para abordarla

-Realizar auditoria integrada

- Alinear las fechas de la auditoría con la disponibilidad del personal clave del auditado

Auditoria Tipo de auditoria

Primera parte Auditoria Interna
Segunda Parte Auditoria de Proveedor
Tercera Parte Auditoria de certificación

ual de funciones,Procedimiento de elaboración y control de documento,matrices, procedimientos, manuales.

La auditoría se llevara a cabo de la siguiente manera:

al auditado la información soporte correspondiente a cada uno de los requisitos evaluados.
iza observación directa en el lugar de trabajo, para verificar la conformidad con los requisitos establecidos.
Se utilizaran para avaluar la eficacia y cumplimiento del auditado una lista de chequeo.
auditados como método de interacción para conocer y obtener la información que soporta los requisitos evaluados.

estión con licencia vigente, tener curso de auditor interno y 5 años de experiencia en auditorias internas en las normas ISO 14001,45001 Y 9001.

CALENDARIO

RESPONSABILIDADES DEL LIDER

AUDITOR LIDER LUGAR
AUDITOR

*Planificar y supervisar auditoria

*Reunión Apertura *El líder auditor debe ser una persona
*Liderar Equipo Auditor diferente al proceso o Sub-Sistema
auditado, profesional en sistemas Instalaciones FEDEARROZ
*Prevenir y resolver los conflictos
integrados de gestión, Medio Ambiente, sede Neiva
*Entregar informe auditoria
*Reunión de cierre Seguridad y Salud en el Trabajo. La
designación de los subprocesos que debe
auditar cada líder se realiza
mediante un sorteo que realiza el
encargado de la Gestión del Programa de
Auditoría.

te del equipo de auditores.

entos y Registros

REPRESENTANTE LEGAL DE LA EMPRESA Y/O GERENTE

 PLAN DE AUDITORIA

OBJETIVO Determinar el grado de cumplimiento de los requisitos de la NTC ISO 140001, 45001 Y 9001, en el sistema integrado de gestión de la

Riesgo identificado Acción para aborda

-Falta de apoyo y confianza por parte de la alta direccion -Notificar al personal inv
-Desconocimiento de las normas por parte del auditor eficiencia de la auditoria
-Revisar la hoja de vida de
RIESGOS Y OPORTUNIDADES
Oportunidad identificada Acción para abordarla

-Realizacion de auditoria combinada de la NTC ISO 9001,14001,45001 -Realizar auditoria integr

-Minimizar el tiempo y distancias para llegar al sitio - Alinear las fechas de la a

A
Pri
ALCANCE Aplica al proceso estrategico, de apoyo y misional de la empresa FEDEARROZ
Seg
Ter

CRITERIOS DE AUDITORIA Requisitos de la NTC ISO 14001,45001,9001,Manual de funciones,Procedimiento de elaboración y control de

La auditoría se llevara a cabo de la siguiente manera:

Revisión documental: Se solicitara al auditado la información soporte correspondiente a cada u
METODOS: Observación directa: Cuando sea preciso, se realiza observación directa en el lugar de trabajo, para verificar
Instrumento de Evaluación: Se utilizaran para avaluar la eficacia y cumplimiento del audi
Entrevista cerrada: Se realizaran entrevistas cerrada a los auditados como método de interacción para conocer y obte

CRITERIOS PARA
El equipo auditor debe estar conformado por profesionales en sistemas integrados de gestión con licencia vigente, tener curso de auditor interno y
SELECCIONAR EL EQUIPO
AUDITOR

CALENDARIO

PROCESOS O ACTIVIDADES RESPONSABILIDADES DEL

Fecha
RECURSOS LIDER DEL PROCESO HORA Frecuencia
Auditoria
AUDITADO

Líder Auditor, personal que se

requiere para llevar a cabo la
Auditoria
REUNIÓN DE APERTURA - Recursos Tecnológicos: Equipo TODO EL PERSONAL 5/16/2023 7:00 AM ANUAL
de computo, Conexión a Internet
- Recursos Físicos: Ambiente,
Sillas

*Disponer del tiempo necesario

Líder Auditor, personal que se para realizar la auditoria.
requiere para llevar a cabo la *Suministrar los recursos
Auditoria necesarios para llevar a cabo la
PROCESO DE PLANEACION - Recursos Tecnológicos: Equipo auditoria 5/16/2023 7:30 AM ANUAL
de computo, Conexión a Internet *Establecer y poner en marcha las
- Recursos Físicos: Ambiente, acciones correctivas
Sillas *Estaablecer responsables de
informe de auditoria

Líder Auditor, personal que se
requiere para llevar a cabo la
Auditoria
SISTEMA DE GESTION DE
- Recursos Tecnológicos: Equipo
CALIDAD
de computo, Conexión a Internet *Establecer y poner en marcha las
- Recursos Físicos: Ambiente,
Sillas
*Disponer del tiempo necesario
para realizar la auditoria.
*Suministrar los recursos
necesarios para llevar a cabo la
auditoria 5/16/2023 8:30 AM ANUAL
acciones correctivas
*Estaablecer responsables de
informe de auditoria

*Disponer del tiempo necesario

Líder Auditor, personal que se
requiere para llevar a cabo la
Auditoria
SISTEMA DE GESTION
- Recursos Tecnológicos: Equipo
AMBIENTAL
de computo, Conexión a Internet *Establecer y poner en marcha las
- Recursos Físicos: Ambiente,
Sillas
para realizar la auditoria.
*Suministrar los recursos
necesarios para llevar a cabo la
auditoria 5/16/2023 9:30 AM ANUAL
acciones correctivas
*Estaablecer responsables de
informe de auditoria

*Disponer del tiempo necesario

Líder Auditor, personal que se para realizar la auditoria.
requiere para llevar a cabo la *Suministrar los recursos
SISTEMA DE GESTION DE Auditoria necesarios para llevar a cabo la
SEGURIDAD Y SALUD EN EL - Recursos Tecnológicos: Equipo auditoria 5/16/2023 10:30 AM ANUAL
TRABAJO de computo, Conexión a Internet *Establecer y poner en marcha las
- Recursos Físicos: Ambiente, acciones correctivas
Sillas *Estaablecer responsables de
informe de auditoria

*Disponer del tiempo necesario

Líder Auditor, personal que se para realizar la auditoria.
requiere para llevar a cabo la *Suministrar los recursos
Auditoria necesarios para llevar a cabo la
TALENTO HUMANO - Recursos Tecnológicos: Equipo auditoria 5/16/2023 11:30 AM ANUAL
de computo, Conexión a Internet *Establecer y poner en marcha las
- Recursos Físicos: Ambiente, acciones correctivas
Sillas *Estaablecer responsables de
informe de auditoria

*Disponer del tiempo necesario

Líder Auditor, personal que se para realizar la auditoria.
requiere para llevar a cabo la *Suministrar los recursos
Auditoria necesarios para llevar a cabo la
MERCADEO Y VENTAS - Recursos Tecnológicos: Equipo auditoria 5/16/2023 01:00 p.m ANUAL
de computo, Conexión a Internet *Establecer y poner en marcha las
- Recursos Físicos: Ambiente, acciones correctivas
Sillas *Estaablecer responsables de
informe de auditoria
 *Disponer del tiempo necesario
Líder Auditor, personal que se para realizar la auditoria.
requiere para llevar a cabo la *Suministrar los recursos
Auditoria necesarios para llevar a cabo la
ALMACENAMIENTO - Recursos Tecnológicos: Equipo auditoria 5/16/2023 02:00 p.m ANUAL
de computo, Conexión a Internet *Establecer y poner en marcha las
- Recursos Físicos: Ambiente, acciones correctivas
Sillas *Estaablecer responsables de
informe de auditoria

*Disponer del tiempo necesario

Líder Auditor, personal que se para realizar la auditoria.
requiere para llevar a cabo la *Suministrar los recursos
Auditoria necesarios para llevar a cabo la
TRANSPORTE - Recursos Tecnológicos: Equipo auditoria 5/16/2023 03:00 p.m ANUAL
de computo, Conexión a Internet *Establecer y poner en marcha las
- Recursos Físicos: Ambiente, acciones correctivas
Sillas *Estaablecer responsables de
informe de auditoria

Recursos Tecnológicos: Equipo

de computo, Conexión a Internet
REUNIÓN DE CIERRE TODO EL PERSONAL 5/16/2023 04:00 p.m ANUAL
- Recursos Físicos: Ambiente,
Sillas

OBSERVACIONES: La informacion que se conocera por la ejecucion de esta auditoria sera tratada confidencialmente por parte del equipo de auditores.

Durante toda la auditoría se auditará la aplicación de la Política del sistema integrado de gestión y los requisitos de Control de Documentos y Registros

LIDER DE PRCESO DE AUDITORIA Y/O

ELABORADO POR: ABROBADO POR:
SEGUIMIENTO Y CONTROL
 Versión: 001

UDITORIA
5/16/2023

0001, 45001 Y 9001, en el sistema integrado de gestión de la empresa FEDERACIÓN NACIONAL DE ARROCEROS-FEDEARROZ

Acción para abordarlo

-Notificar al personal involucrado la fecha de la auditoria y que la presencia del gerente es importante para lograr la
eficiencia de la auditoria
-Revisar la hoja de vida del auditor

Acción para abordarla

-Realizar auditoria integrada

- Alinear las fechas de la auditoría con la disponibilidad del personal clave del auditado

Auditoria Tipo de auditoria

Primera parte Auditoria Interna
Segunda Parte Auditoria de Proveedor
Tercera Parte Auditoria de certificación

ual de funciones,Procedimiento de elaboración y control de documento,matrices, procedimientos, manuales.

La auditoría se llevara a cabo de la siguiente manera:

al auditado la información soporte correspondiente a cada uno de los requisitos evaluados.
iza observación directa en el lugar de trabajo, para verificar la conformidad con los requisitos establecidos.
Se utilizaran para avaluar la eficacia y cumplimiento del auditado una lista de chequeo.
auditados como método de interacción para conocer y obtener la información que soporta los requisitos evaluados.

estión con licencia vigente, tener curso de auditor interno y 5 años de experiencia en auditorias internas en las normas ISO 14001,45001 Y 9001.

CALENDARIO

RESPONSABILIDADES DEL LIDER

AUDITOR LIDER LUGAR
AUDITOR

*El líder auditor debe ser una

*Planificar y supervisar auditoria
*Reunión Apertura
*Liderar Equipo Auditor
*Prevenir y resolver los conflictos
*Entregar informe auditoria
*Reunión de cierre
persona diferente al proceso o
Sub-Sistema
auditado, profesional en
sistemas integrados de
gestión, Medio Ambiente, Instalaciones FEDEARROZ
Seguridad y Salud en el sede Neiva
Trabajo. La designación de los
subprocesos que debe auditar
cada líder se realiza
mediante un sorteo que
realiza el encargado de la
Gestión del Programa de
Auditoría.

*El líder auditor debe ser una

*Planificar y supervisar auditoria
*Reunión Apertura
*Liderar Equipo Auditor
*Prevenir y resolver los conflictos
*Entregar informe auditoria
*Reunión de cierre
persona diferente al proceso o
Sub-Sistema
auditado, profesional en
sistemas integrados de
gestión, Medio Ambiente, Instalaciones FEDEARROZ
Seguridad y Salud en el sede Neiva
Trabajo. La designación de los
subprocesos que debe auditar
cada líder se realiza
mediante un sorteo que
realiza el encargado de la
Gestión del Programa de
Auditoría.

*Planificar y supervisar auditoria
*Reunión Apertura
*Liderar Equipo Auditor
*Prevenir y resolver los conflictos
*Entregar informe auditoria
*Reunión de cierre
*Planificar y supervisar auditoria
*Reunión Apertura
*Liderar Equipo Auditor
*Prevenir y resolver los conflictos
*Entregar informe auditoria
*Reunión de cierre
*Planificar y supervisar auditoria
*Reunión Apertura
*Liderar Equipo Auditor
*Prevenir y resolver los conflictos
*Entregar informe auditoria
*Reunión de cierre
*Planificar y supervisar auditoria
*Reunión Apertura
*Liderar Equipo Auditor
*Prevenir y resolver los conflictos
*Entregar informe auditoria
*Reunión de cierre
*Planificar y supervisar auditoria
*Reunión Apertura
*Liderar Equipo Auditor
*Prevenir y resolver los conflictos
*Entregar informe auditoria
*Reunión de cierre
*El líder auditor debe ser una
persona diferente al proceso o
Sub-Sistema
auditado, profesional en
sistemas integrados de
gestión, Medio Ambiente,
Seguridad y Salud en el
Instalaciones FEDEARROZ
Trabajo. La designación de los
sede Neiva
subprocesos que debe auditar
cada líder se realiza
mediante un sorteo que
realiza el encargado de la
Gestión del Programa de
Auditoría.
*El líder auditor debe ser una
persona diferente al proceso o
Sub-Sistema
auditado, profesional en
sistemas integrados de
gestión, Medio Ambiente,
Seguridad y Salud en el
Instalaciones FEDEARROZ
Trabajo. La designación de los
sede Neiva
subprocesos que debe auditar
cada líder se realiza
mediante un sorteo que
realiza el encargado de la
Gestión del Programa de
Auditoría.
*El líder auditor debe ser una
persona diferente al proceso o
Sub-Sistema
auditado, profesional en
sistemas integrados de
gestión, Medio Ambiente,
Seguridad y Salud en el
Instalaciones FEDEARROZ
Trabajo. La designación de los
sede Neiva
subprocesos que debe auditar
cada líder se realiza
mediante un sorteo que
realiza el encargado de la
Gestión del Programa de
Auditoría.
*El líder auditor debe ser una
persona diferente al proceso o
Sub-Sistema
auditado, profesional en
sistemas integrados de
gestión, Medio Ambiente,
Seguridad y Salud en el
Instalaciones FEDEARROZ
Trabajo. La designación de los
sede Neiva
subprocesos que debe auditar
cada líder se realiza
mediante un sorteo que
realiza el encargado de la
Gestión del Programa de
Auditoría.
*El líder auditor debe ser una
persona diferente al proceso o
Sub-Sistema
auditado, profesional en
sistemas integrados de
gestión, Medio Ambiente,
Seguridad y Salud en el
Instalaciones FEDEARROZ
Trabajo. La designación de los
sede Neiva
subprocesos que debe auditar
cada líder se realiza
mediante un sorteo que
realiza el encargado de la
Gestión del Programa de
Auditoría.

*Planificar y supervisar auditoria
*Reunión Apertura
*Liderar Equipo Auditor
*Prevenir y resolver los conflictos
*Entregar informe auditoria
*Reunión de cierre
*Planificar y supervisar auditoria
*Reunión Apertura
*Liderar Equipo Auditor
*Prevenir y resolver los conflictos
*Entregar informe auditoria
*Reunión de cierre
or parte del equipo de auditores.
ocumentos y Registros
REPRESENTANTE LEGAL DE LA EMPRESA Y/O GERENTE
*El líder auditor debe ser una
persona diferente al proceso o
Sub-Sistema
auditado, profesional en
sistemas integrados de
gestión, Medio Ambiente,
Seguridad y Salud en el
Instalaciones FEDEARROZ
Trabajo. La designación de los
sede Neiva
subprocesos que debe auditar
cada líder se realiza
mediante un sorteo que
realiza el encargado de la
Gestión del Programa de
Auditoría.
*El líder auditor debe ser una
persona diferente al proceso o
Sub-Sistema
auditado, profesional en
sistemas integrados de
gestión, Medio Ambiente,
Seguridad y Salud en el
Instalaciones FEDEARROZ
Trabajo. La designación de los
sede Neiva
subprocesos que debe auditar
cada líder se realiza
mediante un sorteo que
realiza el encargado de la
Gestión del Programa de
Auditoría.
Instalaciones FEDEARROZ
sede Neiva