Proceso de auditoría de un SGC

Marcos Tolosa Rojas

Gestión de calidad

Instituto IACC

01 de marzo del 2021

 Desarrollo

1.- Defina con sus propias palabras los conceptos de trazabilidad y certificación en el

contexto de un SGC.

Trazabilidad: Es la capacidad de realizar seguimiento a través del tiempo a un producto desde

su origen hasta el consumo del artículo, enlazando con evidencias que permitan verificar si

cumple con el requisito, garantizando la calidad del producto o prestación de servicio.

También de acuerdo con lo descrito en la norma ISO 9001:2015 en su artículo 8.5.2, la

trazabilidad se encuentra estrechamente vinculada con la identificación, por lo tanto, para que

exista la trazabilidad del producto o servicio, se necesita un sistema de identificación en la

documentación que viajan en los flujos de la organización.

Certificación: Es la que ayuda a una organización a mejorar el rendimiento a través del sistema

implementado y a llevarlo de forma óptima. La certificación permite mejorar la capacidad de sus

operaciones para satisfacer las necesidades y expectativas del cliente, también permite ver si se

han logrado los objetivos propuestos por la empresa, es decir, demuestra si la organización está

haciendo las cosas bien.

2.- Genere un listado con al menos 4 beneficios que se pueden identificar al realizar este

proceso y relaciónelos con las funciones de la auditoría.

a) Identifica si los documentos generados se encuentran actualizados y vigentes, de

acuerdo a la normativa legal.

b) Asegura que las desviaciones detectadas se puedan corregir a tiempo.

c) Permite que la dirección conozca la situación del SGC, entregando información vital

para para el desarrollo éste.

d) Promueve la mejora continua de los procesos de la organización. Se definen las

acciones a realizar para corregir las desviaciones detectadas y así verificar el óptimo

desempeño del SGC.

e) Verifica si las actividades se realizan de acuerdo con lo establecido en los

procedimientos.

f) Aumenta el nivel de compresión y conocimiento de los procesos de la empresa por

parte del personal de ésta.

3.- La gerencia de la empresa donde usted trabaja lo ha escogido como auditor líder para la

primera auditoría interna de la norma ISO 9001/2015 que se acaba de implementar. Para

cumplir con la tarea encomendada, usted deberá generar un plan de auditoria con las

siguientes afirmaciones:

 Datos de la empresa, personas a auditar.

 Requisitos normativos de la ISO 9001/2015.

 Documentos como procedimientos y registros a verificar, señalando punto de la

norma.

El plan de auditoría debe ser presentado a través de un esquema secuencial según la ISO

9001:2015. Puede apoyarse en los ejemplos entregados en los recursos adicionales de esta

semana, o proponer su propio formato.

PLAN DE AUDITORIA INTERNA

- Cronor Ltda.
Empresa:
- Movimientos de tierra, obras civiles y Cía. Ltda.
- Verificar que el SGC está en conformidad con la Normativa ISO 9001:2015.
Objetivo:
- Verificar el aporte del SGC para alcanzar los objetivos de la empresa.
- Marcos Tolosa Rojas
Auditor:
- Alexis Rivera Perez
Fecha de
- 06.04.21
auditoria
Frecuencia de
- Se realizará una auditoría mensual, el primer lunes de cada mes.
auditoría

Requisito Horario
Item Área Auditado Procesos a auditar
Desde Hasta
normativo
Oficina
1 10:00 11:00 Personal auditado Reunión de apertura
Central
2 Contexto de la 11:00 12:00 Gerencia Carolina Leiva Revisión por la dirección
 Organización
Mejora del sistema
Liderazgo General Arquitecto
Políticas
Planificación
Planificación del proceso.
Nilso Núñez
Liderazgo Control operacional.
3 12:00 13:00 Producción Administrador de
Operación Incidentes
contrato
No conformidades
4 - 13:00 14:00 Almuerzo - -
Certificado de ensayos
Liderazgo
Calibración
Objetivo y Juan Toro
5 14:00 15:00 Calidad Control operacional del SSOMA
campo de Autocontrol
Incidentes
aplicación
Procedimientos de trabajo
Documentación legal

Planificación Registros
Erika Rebolledo
6 Referencias 15:00 16:00 RRHH Capacitación
Administrativa
normativas Selección de personal

Competencias laborales
Control operacional del SSOMA

Seguridad y Matriz del Sistema de seguridad

Liderazgo
7 16:00 16:30 salud Antonio Rojas Incidentes
Apoyo
ocupacional No conformidades

Políticas de seguridad
Orden y aseo
Bodega y Alejandro Melling
8 Apoyo 16:30 17:00 Control operacional
abastecimiento Bodeguero
Control de sustancias peligrosas
Procedimiento de trabajo
Manuel Garrido
9 Operación 17:00 17:30 Contratistas Información documentada
Supervisor
Política de calidad
Reunión de Juan Toro
10 Mejora 17:30 18:00 Evaluación del desempeño
cierre Calidad
 Bibliografía

IACC (2018). Proceso de auditoría en un SGC. Gestión de Calidad. Semana 6.

International Organization for Standardization (2015). Norma Internacional ISO 9001, Sistemas

de gestión de la calidad-requisitos. 5°, edición. Ginebra, Suiza: ISO.