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ACTIVIDAD N° 7

“CASO 1”

Presentado por:

CRISTIAN ALEXANDER OROZCO FRANCO

JOSEPH STEVEN NIETO MOYA

CORPORACIÓN UNIVERSITARIA MINUTO DE DIOS - UNIMINUTO

ADMINISTRACIÒN EN SALUD OCUPACIONAL

AUDITOTIA Y CONTROL

BOGOTÁ – 23 SEPTIEMBRE

2020
PROGRAMA DE AUDITORIA NORMA ISO 9001;2015

COMPAÑÍA
NORMA ISO JOSÉ VALDEZ
TEMA AUDITADO AUDITADA
9001;2015
VIGENCIA 15-02-17 / 14-02-18
AUDITOR(ES) PEDRO PEREZ VAZQUEZ JOSEPH NIETO MOYA
RESPONSABLE(S) CRISTIAN OROZCO FRANCO ANDRA SEGURA MUNEVAR
OBJETIVOS
Verificar el cumplimiento con todos los requisitos pertinentes
Evaluar el proceso de acciones correctivas, su estado, seguimiento, eficacia y mejora de los
procesos
Verificar la capacidad del auditado para determinar su contexto organizacional, priorizarlo y
determinar planes de acción para tratar los efectos sobre su planificación estratégica.
Evaluar las competencias de las personas que desempeñan los procesos de la empresa
ESPECIFICACIONES DEL PROGRAMA DE AUDITORIA
PROCEDIMIENTO DEL PROGRAMA DE AUDITORIAS
En conformidad al proceso documentado por "EID-PRO-29 procedimiento para realizar auditorías
internas a los procesos"
CRITERIOS DE AUDITORIA
Se especifican el en "Cronograma de auditorías internas" de este documento en la columna
"Criterios", para cada auditoria los detalles se especifican en el Anexo 2: Formato Plan de
Auditoria
METODOS DE AUDITORIA
Revisión de la información documentada.
Observación del trabajo realizado
Visitar los espacios de trabajo
Completar listas de verificación
Conducir entrevistas
Completar cuestionarios con la participación del auditado
Revisión documental con participación del auditado
ALCANCE
Aplica para todos los procesos dentro del alcance del Sistema de Gestión de Calidad, así como
todos los niveles de y gerencias de la organización

TECNICA DE TIEMPO
DESCRIPCIÓN RESPONSABLE
AUDITORIA (HORAS)
 PEDRO PEREZ
Proceso de auditoría de Gerencia INSPECCIÓN 1 V.
Proceso de auditoria con el líder de PEDRO PEREZ
INSPECCIÓN 2
Operaciones y Logística V.
Proceso de auditoría al Sistema
PEDRO PEREZ
Integrado de Gestión por la Política INSPECCIÓN 3
V.
de Calidad
Proceso de auditoria con el líder de PEDRO PEREZ
INSPECCIÓN 3
Recursos Humanos V.

PLAN DE AUDITORIA NORMA ISO 9001;2015

CRITERIOS
REQUISITOS, PROCESO O ACTIVIDAD HORA
ISO 9001;2015
09:00 AM -
Sistema de Gestión de Calidad ISO 9001;2015
10:00AM
09:00 AM -
Reclutamiento y selección de personal 7.1.2
10:00AM
09:00 AM -
Entrenamiento y competencia del personal 7.2 - 7.3
10:00AM
09:00 AM -
Nómina y servicio al personal 7.1.1 - 7.1.2
10:00AM
09:00 AM -
Contabilidad 7.1.1 - 7.1.2
10:00AM
09:00 AM -
Cuentas por pagar 7.1.1 - 7.1.2
10:00AM
09:00 AM -
Demanda de mercado 5.1.2 - 8.2
10:00AM
09:00 AM -
Compras y proveedores 8.4
10:00AM
09:00 AM -
Crédito, cobranzas e ingresos 5.1.2 - 8.2
10:00AM
10:00AM - 12:00
Recolección 8.5
M
10:00AM - 12:00
Recepción y almacén 8.5
M
10:00AM - 12:00
Manufactura 8.5
M
10:00AM - 12:00
Ensamble y empaque 8.5
M
10:00AM - 12:00
Distribución 8.5
M
10:00AM - 12:00
Ventas y facturación 5.1.2 - 8.2
M
Mercadotecnia 5.1.2 10:00AM - 12:00
 M
10:00AM - 12:00
Acopio 8.5
M
10:00AM - 12:00
Mantenimiento de transporte 8.5
M
10:00AM - 12:00
Mantenimiento preventivo y correctivo de equipo 8.5
M
10:00AM - 12:00
Almacén de materia primas e insumos 8.5
M
10:00AM - 12:00
Control de equipos de inspección medición y prueba 7.1.5
M
10:00AM - 12:00
Almacén de producto terminado 10
M
Control de calidad 9.1.1 - 9.1 1:00PM - 2:00PM
Mejora continua y costos de no calidad 9.1.1 - 10 1:00PM - 2:00PM
Servicio a clientes 9.1 1:00PM - 2:00PM
LISTA DE CHEQUEO

5. LIDERAZGO
Requisito Norma ISO
Documentación relacionada Personal entrevistado
9001:2015
5.1.  Liderazgo y  ----------------------------------------- ---------------------------------------------
compromiso --- - 
 ----------------------------------------- ---------------------------------------------
5.1.1.  Generalidades
----- -- 
 -----------------------------------------  --------------------------------------------
5.1.2.  Enfoque al cliente
------- --------
¿Cumplimiento? (Sí /
Cuestiones Observaciones
No)

¿Demuestra la dirección el liderazgo y

compromiso respecto al sistema de gestión de
la calidad?  ------------------------------------ ---------------------------
- -- 
¿Asume la alta dirección la responsabilidad y
obligación de rendir cuentas en relación a la
eficacia del sistema de gestión de calidad?

¿Se asegura y promueva la dirección el

cumplimiento de los requisitos del sistema de
gestión?  ------------------------------------ ---------------------------
--- ---
¿Mantiene la dirección un enfoque al cliente
en el establecimiento y desempeño del
sistema de gestión de calidad
 HALLAZGOS
----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
----------

7. APOYO

Requisito Norma ISO 9001:2015 Documentación relacionada Personal entrevistado

 -------------------------------------
------------------------------------
7.1.  Recursos
------- ------ 
 -------------------------------------
------------------------------------
7.1.1.  Generalidades
------- ------ 
 -------------------------------------
------------------------------------
7.1.2.  Personas
------- ------ 
Observacione
Cuestiones ¿Cumplimiento? (Sí / No)
s

¿La organización dispone de los recursos necesarios -------------------------------------

---------------- 
para el correcto desempeño de los procesos? --- 

¿La organización ha determinado y proporcionado las

 ------------------------------------
personas necesarias para la implementación eficaz del ----------------- 
----
sistema de gestión de calidad?

HALLAZGOS 
----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
-----------

8. OPERACIÓN

Requisito Norma ISO 9001:2015 Documentación relacionada Personal entrevistado

8.4. Control de los procesos,

 ------------------------------------- -------------------------------------
productos y servicios suministrados
------- ------ 
externamente
Observacione
Cuestiones ¿Cumplimiento? (Sí / No)
s
¿Existe una metodología para el control de los  -------------------------------------
----------------- 
productos y servicios de proveedores externos? ---
¿Existen criterios para la evaluación, selección,
 -------------------------------------
seguimiento del desempeño y la reevaluación de los ----------------- 
---
proveedores externos
¿Se comunica a los proveedores externos los
 -------------------------------------
requisitos de los procesos, productos y/ competencias ----------------- 
---
de las personas?

8. OPERACIÓN
Requisito Norma ISO
Documentación relacionada Personal entrevistado
9001:2015
8.5. Producción y  ------------------------------------------- -----------------------------------------------
provisión del servicio -------- --------- 
Cuestiones ¿Cumplimiento? (Sí / No) Observaciones
¿Están la producción y provisión del  --------------------------------------- ----------------------------
servicio bajo condiciones controladas? ------- ----- 
¿Se dispone de la información
 --------------------------------------- ----------------------------
documentada y recursos necesarios para la
------- ----- 
operación?
¿Existen etapas de implementación de
actividades de seguimiento y medición,  --------------------------------------- ----------------------------
especialmente previas a la liberación y a la --- -- 
entrega?
¿Se aplican métodos adecuados para la
identificación y trazabilidad de las salidas  --------------------------------------- ----------------------------
para asegurar la conformidad de los --- -- 
productos?
HALLAZGOS
 ---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
-----------

9. EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO

Requisito Norma ISO
Documentación relacionada Personal entrevistado
9001:2015
9.1.   Seguimiento,
 ----------------------------------------- ---------------------------------------------
medición, análisis y
-------- --------- 
evaluación
 ----------------------------------------- ---------------------------------------------
9.1.1.  Generalidades
--------- --------- 
9.1.2.  Satisfacción del  ----------------------------------------- ---------------------------------------------
cliente -------- -------- 
¿Cumplimiento? (Sí /
Cuestiones Observaciones
No)
¿La organización evalúa el desempeño y la  ---------------------------- ------------------------------------
eficacia del sistema de gestión de la calidad? --- --- 
¿Existe una metodología definida para realizar
el seguimiento de las percepciones de los  ---------------------------- ------------------------------------
clientes del grado en el que se cumplen sus --- --- 
necesidades y expectativas?
¿Los resultados de esta retroalimentación de la
 ----------------------------  -----------------------------------
percepción del cliente permiten evidenciar la
--- ---
mejora en la satisfacción del cliente?
¿Los clientes analizados son suficientemente
 ---------------------------- ------------------------------------
representativos para conocer la satisfacción
--- --- 
general de los clientes?
HALLAZGOS
 ----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
------------

10. MEJORA

Requisito Norma ISO 9001:2015 Documentación relacionada Personal entrevistado

 -------------------------------------- -------------------------------------
10.1. Generalidades
------- ----- 
Observacione
Cuestiones ¿Cumplimiento? (Sí / No)
s
¿La organización planifica acciones para la mejora de
 -------------------------------------
la satisfacción del cliente y del desempeño del sistema ---------------- 
-----
de gestión de calidad?
¿Se contemplan para la mejora las necesidades y  -------------------------------------
---------------- 
expectativas de las partes interesadas? -----
¿Se contemplan los riesgos y oportunidades para  -------------------------------------
---------------- 
emprender acciones para la mejora? -----
HALLAZGOS
  -----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
------------

10. MEJORA
Requisito Norma
Documentación relacionada Personal entrevistado
ISO 9001:2015
10.2. No conformidad y  ------------------------------------------ -----------------------------------------------
acción correctiva --------- --------- 
Cuestiones ¿Cumplimiento? (Sí / No) Observaciones
¿Existe una metodología para el tratamiento  --------------------------------------- ---------------------------
de las no conformidades y las quejas? -------- ----- 
¿Se está realizando análisis de las causas de
 --------------------------------------- ---------------------------
las no conformidades para emprender
---- -- 
acciones correctivas?
¿Existe análisis de la repetitividad de las no
 --------------------------------------- ---------------------------
conformidades para emprender acciones
---- - 
correctivas?
¿La documentación de las no conformidades
y acciones correctivas es adecuada para  --------------------------------------- ---------------------------
conocer las causas, responsabilidades, ---- -- 
resultados y análisis de la eficacia?
HALLAZGOS
  -----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------
------------

10. MEJORA

Requisito Norma ISO

Documentación relacionada Personal entrevistado
9001:2015

 ------------------------------------------ -----------------------------------------------
10.3. Mejora continua
-------- --------- 
Cuestiones ¿Cumplimiento? (Sí / No) Observaciones
¿La organización dispone de las
herramientas adecuadas para favorecer la  --------------------------------------- ----------------------------
mejora continua (objetivos, acciones, --- -- 
salidas de la revisión, etc.)
¿Existen evidencias de estas mejoras  --------------------------------------- ----------------------------
planificadas por la organización? ------- ----- 
¿Las mejoras a emprender tienen en cuenta
las necesidades y expectativas de las partes  ---------------------------------------  ---------------------------
interesadas, el análisis de contexto y los --- --
riesgos y oportunidades?
HALLAZGOS
 

INFORME FINAL
Se llevó a cabo la auditoria a la empresa José Valdez en la Norma ISO 9001;2015, donde se

registran las siguientes inconformidades.

 Al auditar la gerencia se evidencia el desconocimiento de la diferencia en una política de

calidad empresarial, donde el gerente confunde la política de calidad con la política de

seguridad y salud en el trabajo.

 Se evidencia el desconocimiento en la implementación del SG-SST, necesario para el

correcto funcionamiento y la seguridad de los empleados de la compañía, a su vez es

confundida con la implementación de gestión de calidad.

Se le informara en los próximos días a la alta gerencia de las no conformidades encontradas para

realizar su corrección.

PROGRAMA DE AUDITORIA DECRETO 1072 DE 2015

 COMPAÑÍA
DECRETO JOSÉ VALDEZ
TEMA AUDITADO AUDITADA
10720DE 2015
VIGENCIA 15-02-17 / 14-02-18
PEDRO PEREZ VAZQUEZ JOSEPH NIETO MOYA
AUDITOR(ES)
RESPONSABLE(S) ANDRA SEGURA
CRISTIAN OROZCO FRANCO
MUNEVAR
OBJETIVOS
 Realizar seguimiento al cumplimiento de los Estándares mínimos del Sistema de Gestión de la
Seguridad y Salud en el Trabajo
Evaluar la implementación del Sistema de Gestión de la Seguridad y Salud en el trabajo en cada
una de las sedes del Departamento Administrativo de la Presidencia de la República.
Revisar la eficacia de los Planes de Mejoramiento definidos en el Sistema de Gestión de Seguridad
y Salud en el Trabajo.
Entregar un informe con los resultados de la auditoria interna de gestión del SG - SST.
ESPECIFICACIONES DEL PROGRAMA DE AUDITORIA
PROCEDIMIENTO DEL PROGRAMA DE AUDITORIAS
En conformidad al proceso documentado por "EID-PRO-29 procedimiento para realizar auditorías
internas a los procesos"
CRITERIOS DE AUDITORIA
Decreto 1072 de 2015
Manual de Sistema de gestión de Seguridad y Salud en el Trabajo
Plan de Trabajo anual
Plan de Capacitación
Matriz de Peligros y riesgos
Plan de preparación y atención de emergencias
METODOS DE AUDITORIA
Revisión de la información documentada.
Observación del trabajo realizado
Visitar los espacios de trabajo
Completar listas de verificación
Conducir entrevistas
Completar cuestionarios con la participación del auditado
Revisión documental con participación del auditado
ALCANCE
El proceso de auditoría tiene el propósito básico de verificar el cumplimiento de la Política de
Seguridad y Salud en el Trabajo, en una organización.

TECNICA DE TIEMPO
DESCRIPCIÓN RESPONSABLE
AUDITORIA (HORAS)
PEDRO PEREZ
Proceso de auditoría de Gerencia INSPECCIÓN 1 V.
Proceso de auditoria con el líder de PEDRO PEREZ
INSPECCIÓN 2
Operaciones y Logística V.
Proceso de auditoría al Sistema
PEDRO PEREZ
Integrado de Gestión por la Política INSPECCIÓN 3
V.
de Calidad
Proceso de auditoria con el líder de PEDRO PEREZ
INSPECCIÓN 3
Recursos Humanos V.

PLAN DE AUDITORIA DECRETO 1072 DE 2015

 CRITERIOS
REQUISITOS, PROCESO O ACTIVIDAD DECRETO 1072 DE HORA
2015
9:00AM -
Sistema de Gestión en Seguridad y Salud en el 10:00AM
Decreto 1072 de 2015
Trabajo 9:00AM -
10:00AM
9:00AM -
Objeto y campo de aplicación Art 2.2.4.6.1
10:00AM
9:00AM -
Sistema de Gestión en Seguridad y Salud en el 10:00AM
Art 2.2.4.6.4
Trabajo 9:00AM -
10:00AM
9:00AM -
Adquisiciones Art 2.2.4.6.27
10:00AM
9:00AM -
Auditoria de
Art 2.2.4.6.29 - Art 10:00AM
cumplimiento de SG- Alcance
2.2.4.6.30 9:00AM -
SST
10:00AM
9:00AM -
Revisión por alta dirección Art 2.2.4.6.31
10:00AM
10:00AM -
Planificación de SG-SST Art 2.2.4.6.17
12:00M
10:00AM -
Objetivos de SG-SST Art 2.2.4.6.18
12:00M
Evaluación de estructura Art 2.2.4.6.19 - Art
Evaluación de procesos 2.2.4.6.20 - Art 10:00AM -
Indicadores de SG-SST
2.2.4.6.21 - Art 12:00M
Evaluación de resultados 2.2.4.6.22
Gestión de peligros y riesgos Art 2.2.4.6.23 1:00PM - 2:00PM
Medidas de prevención y control Art 2.2.4.6.24 1:00PM - 2:00PM
Identificación de peligros, evaluación y valoración 1:00PM - 2:00PM
Art 2.2.4.6.15
de riesgos 1:00PM - 2:00PM
Política de Seguridad y Salud en el Trabajo Art 2.2.4.6.5 1:00PM - 2:00PM
Requisitos de la política Art 2.2.4.6.6 1:00PM - 2:00PM
Objetivos de la política Art 2.2.4.6.7 1:00PM - 2:00PM
Obligaciones del empleador Art 2.2.4.6.8 1:00PM - 2:00PM
Responsabilidades de los Trabajadores Art 2.2.4.6.10 1:00PM - 2:00PM
Capacitación en Seguridad y Salud en el Trabajo Art 2.2.4.6.11 1:00PM - 2:00PM
Documentación Art 2.2.4.6.12 1:00PM - 2:00PM
Conservación de documentos Art 2.2.4.6.13 1:00PM - 2:00PM
Comunicación Art 2.2.4.6.14 1:00PM - 2:00PM
Capacitaciones obligatorias Art 2.2.4.35 1:00PM - 2:00PM
LISTA DE CHEQUEO
 CUMPLIMIENTO HALLAZGOS U
REQUERIMIENTO
SI NO OBSERVACIONES
Diseño de política con alcance en todos sus centros
de trabajo y trabajadores independiente de su forma
de contratación, que contenga los 3 objetivos
mínimos      
Documentar asignación de responsabilidades
dentro del SG SST      
Identificación de peligros y valoración de riesgos
(GTC 45).      
Definir actividades de prevención y promoción del
riesgo acorde con la identificación de los mismos.      
Definir plan de capacitación de acuerdo con las
características de la empresa y la identificación de
peligros, la evaluación y valoración de riesgos.      
Generar formato para registro y entrega de EPP      
Definir medidas de prevención y control en los
siguientes términos.      
Diseño programa de auditoria.      

INFORME FINAL

Se llevó a cabo la auditoria a la empresa José Valdez en el Decreto 1072 de 2015, donde se

registran las siguientes no conformidades.

 Al auditar la gerencia se evidencia el desconocimiento de la diferencia en una política de

calidad empresarial, donde el gerente confunde la política de calidad con la política de

seguridad y salud en el trabajo.

  Al auditar la implementación del SG-SST se evidencia un alto desconocimiento de la

aplicabilidad de la misma.

 Se evidencia documentación desactualizada a la fecha.

 En el recorrido por las instalaciones de la empresa se evidencia la mala gestión de entrega

de Elementos de Protección Personal y la incorrecta divulgación de las políticas de la

empresa hacia sus empleados

 Se evidencia fallas en la estructura y terminación de las políticas

 No se evidencia el Programa de Capacitación y Salud en el Trabajo ni el procedimiento de

comunicación ni se evidencian mecanismos que permitan realizar una adecuada

comunicación, adicionalmente tampoco existe una evaluación del Sistema de Gestión.

 No se evidencian las responsabilidades de seguridad y salud en el trabajo en el Manual de

Funciones.

Se le informara en los próximos días a la alta gerencia de las no conformidades encontradas para

realizar su corrección.