Ejemplo de Formato

Programa de Auditorías 2024

Periodo del Programa

Anual
(semestral/anual/año):

Organización BV INNOVACIONES INC

Objetivos del Determinar si el Sistema de gestión integrado se mantiene de manera eficaz y es

programa: conforme con:
1) Las disposiciones planificadas de la organización
2) Los requisitos de las normas ISO 9001:2015 - ISO 14001:2015 - ISO
45001:2018.
3) Otros requisitos del sistema de gestión integrado de la empresa.
Las procesos y actividades de la organización realizadas en la fábrica ubicada en el
parque industrial manzano 8 numero 250, plataformas y programas electrónicos
Alcance del programa: utilizados.
Principales contratistas y actividades subcontratadas mencionadas abajo.

Según su método Según su tipo

Individuales: X Internas o de primera parte: X
Tipo de auditorías:
Combinadas: N/A Externas o de segunda parte: X

Conjuntas: N/A Externas de certificación o de tercera parte: X

Información y recursos del programa de auditorías

Procedimiento del programa de auditoría:
PG-9.2 Auditorias Internas y Externas Rev 1

Criterios de auditoría:
Los criterios de auditorías serán los requisitos de las normas:
ISO 9001:2015
ISO 14001:2015
ISO 45001:2018
Requisitos legales y otros requisitos.
Información documentada de la organización.

Criterios empleado para definir la frecuencia de las auditorías:

Tomar en cuenta los criterios establecidos por las Normas ISO 9001, ISO 14001, ISO 45001

Resultados de auditorías previas – Común en las 3 normas.

Cambios que afectan a la organización - ISO 9001:2015 / ISO 14001:2015
Importancia de los procesos involucrados – ISO 9001:2015 / ISO 45001:2018
Importancia ambiental de los procesos – ISO 14001:2015

Métodos de auditoría:
En fase de planificación - En sitio sin interacción humana
Método remota – reuniones

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En fase de realización - En sitio con interacción humana
Métodos in situ – Realizar entrevistas, completar listas de verificación, revisión de documentos con los
auditados, muestreo.
Métodos a usar en auditorias remotas: revisión de documentos, observación del trabajo mediante la
comunicación, realizar entrevistas, completar las listas de verificación.

Arreglos logísticos
Para auditoria remota: buena conexión a internet, material audiovisual y tecnológicos tanto para el equipo
auditor como los auditados, buena coordinación para disminuir los tiempos muertos en la auditoria.

Auditoria in situ: hospedaje, pasajes, logística de movilización desde el hotel a la planta y viceversa,
alimentación en la planta, conexión eléctrica y de internet disponible; que el personal a entrevistar esté
disponible, acceso a los registros y documentos requeridos para la revisión de la conformidad.

Posibles riesgos relacionados al cumplimiento del programa de auditoría

1) Que no se llegue a completar el plan de auditoria por:
-Falta de conexión (auditoria remota), ni vías alternas de comunicación.
2) Que la información requerida, no se encuentre disponible en formato digital para su revisión via remota.
3) Motivos de causa mayor que impidan al equipo auditor llegar a la organización.
4) Que queden requisitos normativos sin auditar.

Posibles oportunidades relacionadas a la mejora del programa de auditoría

Indicar al menos dos
1) Uso de métodos en línea para optimizar los recursos económicos usando los recursos electrónicos
disponibles.
2) Organización con los auditados y/o personal de contingencia.

El equipo auditor, auditado, observadores y expertos técnicos se sujetarán a los procesos

para manejo de confidencialidad, seguridad de la información, salud y seguridad definidos
por BV INNOVACIONES INC.

Conformación de Equipos de auditores internos

Equipo A Equipo B Equipo C (Empresa

certificadora)
Auditor Líder del equipo: Aneley Auditor Líder del equipo: Cristian Auditor Líder del equipo: Beatriz
Flores Nina. Viloria
Auditor(es) A: Auditor(es) B: Auditor(es):
1. Carlos Salas 1. Cristian Nina 1. Juan
2. Stephanie B. 2. Carla Edith Limachi 2. Paco
3. Aneley Flores 3. Barbara Cuellar 3. Pedro
Experto Técnico (s): Experto Técnico (s): Experto Técnico (s):
1. N/A 1. N/A 1. Pepita

Observador(es): Observador(es): Observador(es):

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Cronograma de auditorías internas y externas

Mes
No. Tipo de auditoria Criterios de auditoría Equipo auditor
1 1 1
1 2 3 4 5 6 7 8 9
0 1 2

ISO 9001:2015
ISO 14001:2015
Auditoría interna de todos ISO 45001:2018
Requisitos legales Equipo A
1 los procesos de la y otros requisitos. Equipo B X
organización Información
documentada de la
organización.

ISO 9001:2015
ISO 14001:2015
ISO 45001:2018
Auditoria de certificación Requisitos legales Equipo C
2 etapa 1 y otros requisitos. (externo) X
Información
documentada de la
organización.

ISO 9001:2015
ISO 14001:2015
ISO 45001:2018
Auditoria de certificación Requisitos legales Equipo C
3 etapa 2 y otros requisitos. (externo) X
Información
documentada de la
organización.

Requisitos
Auditoria de segunda parte a establecidos en el
proveedor: contrato.
Requisitos legales Equipo A
4 Servicios de mantenimiento y otros requisitos. X
de equipos de procesos y Información
maquinarias documentada del
proveedor.

Requisitos
Auditoria de segunda parte a
establecidos en el
proveedor: contrato.
Fabricación de los Requisitos legales
5 componentes para los y otros requisitos.
Equipo B X
Información
machetes: hoja, mango y documentada del
funda. proveedor.

Requisitos
establecidos en el
Auditoria de segunda parte a contrato.
proveedor: Requisitos legales
6 Proveedor de residuos y otros requisitos.
Equipo A X
Información
peligrosos y no peligrosos documentada del
proveedor.

7 Auditoria de segunda parte a Requisitos Equipo B X

establecidos en el
proveedor:

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contrato.
Proveedor de Evaluación de Requisitos legales
y otros requisitos.
la Exposición al Ruido Información
Ocupacional documentada del
proveedor.

Revisión y aprobación

ELABORÓ REVISÓ APROBÓ

Pablo Neruda
Cristian Nina Juan Pedro
Gerente de Calidad, Seguridad y
Auditor Lider Responsable de SIG
Medio Ambiente
BV Innovaciones BV Innovaciones
BV Innovaciones

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