TALLERES - FORMACION AUDITOR INTERNO HSEQ

TALLER

DETERMINACIÓN DEL PROGRAMA - PLAN DE AUDITORÍAS Y LISTA DE VERIFICACIÓN HSEQ

Vamos a leer las consideraciones a tener en cuenta en el diseño del contenido del Programa, el Plan de Auditorías
Internas Combinadas y la lista de verificación respecto a la inclusión de procesos, frecuencia de auditorías y asignación
de tiempos de auditoría, para una organización de prestación de servicios de Ingeniería Civil y Construcciones
Metalmecánicas, ubicada en La Florida y con proyecto en ejecución actual de construcción vial de carácter regional, entre
las poblaciones Coquí-Talaigua.

1. Se pudo identificar por auditorías de tercera parte, que hay fallas sistemáticas en la aplicación de un revestimiento
anticorrosivo en estructuras metálicas para hangares industriales, debido a la falta de competencia del personal
referente al conocimiento de las Fichas Técnicas de los productos utilizados, aplicando menor cantidad de uno de
los componentes, lo que disminuye la resistencia del revestimiento ante la contaminación.
2. En las conclusiones de las últimas dos auditorías internas se pudo identificar que a pesar de haberse
implementando acciones correctivas en tres ocasiones, persiste la detección de no conformidades atribuibles al
uso de planimetrías obsoletas en trabajos a terceros, causando pérdidas en reprocesos, no obstante que el cliente
notificó a tiempo los cambios en los diseños.
3. Se han incrementado en el último año el número de accidentes de trabajo, derivados de la falta de uso de los
elementos de protección personal en los operarios.
4. Se ha identificado la aparición de una enfermedad profesional a operario causada por la exposición continua a
ruido con presiones sonoras superiores a los 95 decibeles.
5. La empresa ha sido multada por la Autoridad Ambiental, por arrojar residuos de barras de soldadura, limaduras de
acero y envases vacíos de pinturas industriales en un lote baldío cercano a sus instalaciones.
6. La ARP ha emplazado a la Gerencia de la organización, porque no han recibido en el tiempo legal establecido, la
investigación del accidente de trabajo grave ocurrido a uno de sus operarios en las instalaciones de la misma.
7. En la empresa no se han presentado paradas en el proceso por causa del estado de mantenimiento de sus
equipos, vehículos, maquinaria y herramientas, pues cumplen periódicamente con el Plan de Mantenimiento
Preventivo.
8. Por análisis de datos se ha podido verificar que la organización va en aumento en cuanto al logro de la percepción
de los clientes por el servicio prestado, obteniendo actualmente un 89% de grado de satisfacción de los clientes.

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9. Por auditorías de segunda parte se pudo establecer que los operarios no cumplen con el Plan de Gestión de
Residuos Sólidos, pues desconocen su contenido y no tienen cercanos y accesibles contenedores para la
disposición de los residuos provenientes del proceso.
10. En la última acta de Revisión por la Dirección, dentro del Plan de Mejora impartido por la Gerencia, quedó
establecido:
a. La implementación de un Programa de Gestión de Prevención de Lesiones Osteomusculares.
b. La suscripción de carácter mensual a una empresa de actualización legal en seguridad, salud ocupacional y
medio ambiente por modalidad virtual.
c. El incremento del presupuesto organizacional en el rubro de elementos de protección personal y adquisición de
elementos para la gestión ambiental.
d. Realizar sensibilizaciones frecuentes sobre la importancia del uso de los EPP’s, utilizando medios didácticos
atractivos e incluyentes con los participantes.

ACTIVIDADES A DESARROLLAR

El PROGRAMA DE AUDITORÍAS que se va a determinar es de carácter ANUAL y debe incluir la programación de

auditorías de primera parte, de igual forma el principal cliente ha anunciado dos auditorías se segunda parte
(semestrales), a los contratos en ejecución. Según el procedimiento de Auditorías Internas de esta organización, se
realizan Mínimo, dos auditorías internas anuales (una en cada semestre). Deberá estructurar el programa teniendo en
cuenta las dos auditorías de primera parte y segunda parte (una en cada semestre). Tenga en cuenta que con las dos
auditorías de primera parte realizadas en el año debe cubrir el 100% de la revisión de los procesos incluidos en el mapa
de procesos suministrado.

Para el PLAN DE AUDITORÍAS INTERNAS se debe considerar únicamente la auditoria de primera parte a desarrollar en
el primer semestre donde estén claros los procesos a auditar en ese primer ciclo de auditoría. De acuerdo a esto
estructurar el plan para dicha auditoría.

En el caso de la LISTA DE VERIFICACIÓN elegir un proceso de los del plan de auditoría y elaborar una lista de 15
preguntas abiertas aplicables a dicho proceso. Deberá realizar cinco preguntas de acuerdo a los requisitos de la norma
ISO 9001:2015, cinco preguntas aplicables de acuerdo a ISO 14001:2015 y cinco preguntas de OHSAS 18001:2007,

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PROGRAMA DE AUDITORÍAS DE GESTIÓN

OBJETIVO GENERAL: Verificar la conformidad de la
organización en el cumplimiento de la normas, políticas, procesos,
planes y proyectos; asimismo que el SIG se encuentre implementado
y se mantenga de acuerdo con las normas ISO9001:2015, ISO
14001:2015 y OHSAS 18001:2007.
ALCANCE: A toda la organización, en sus diferentes niveles que
conforman su mapa de procesos (Estratégicos, Misionales y de
Apoyo) y en los diferentes lugares donde se desarrollen sus
actividades.

CRITERIO CRONOGRAMA ANUAL

PRINCIPAL
OBJETIVO AUDITORÍA EQUIPO AUDITOR RECURSOS
DE LA
AUDITORÍA* E F M A M J J A S O N D
Interna ISO Verificar el Ada Moscoso Computadores,
9001:2015 cumplimiento de la papelería, X X
Kiara Albino
Norma ISO 9001:2015 Viáticos.
Interna ISO Verificar el Ada Moscoso Computadores,
14001:201 cumplimiento de la papelería, X X
Kiara Albino
5 Norma ISO 9001:2015 Viáticos.
Interna OHSAS Verificar el Ada Moscoso Computadores,
18001:200 cumplimiento de la papelería,
Kiara Albino X X
7 Norma OHSAS Viáticos.
18001:2007.
Externa Requisitos Verificar la conformidad Auditor líder, Computadores,
(2da Contractua con los requisitos papelería, X X
Acompañante
Parte) les. contractuales vigentes. Viáticos.
*Norma aplicable, contratos suscritos.

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PLAN DE AUDITORÍAS INTERNAS COMBINADAS

OBJETIVO: Verificar que el Sistema Integrado de Gestión, se ha implementado y se mantiene de manera eficaz, eficiente y efectiva para satisfacer
los requisitos del cliente, y es conforme con los requisitos de las normas ISO 9001:2015, ISO 14001:2015 y OHSAS 18001:2007.

ALCANCE: Estado del Sistema Integrado de Gestión, en la Sede central, y regionales donde se desarrollan sus actividades.
Cubre los Macroprocesos Estratégicos (Planeamiento Estratégico y Mejoramiento Continuo); Misionales (Ejecución de las Obras); de Apoyo
(Seguridad & Salud Ocupacional y Gestión Medio Ambiental).

RECURSOS: Normas del sistema integrado de Gestión, registros y documentación necesarias, equipos de cómputo, papelería, equipos de seguridad y
protección, viáticos.

EQUIPO AUDITOR: Kiara Albino, Santiago Castilla.

LÍDER DEL EQUIPO AUDITOR: Ada Moscoso

HORA DE INICIO CRITERIOS A AUDITAR/ LUGAR DE LA

PROCESO FECHA AUDITADO AUDITOR
Y FINAL DOCUMENTOS DE REFERENCIA AUDITORÍA

Planificación 15/02/18 09:00 am a ISO 9001:2015, Personal de la Ada Moscoso Florida

Estratégica 12:00 pm Alta Dirección
ISO 14001:2015
OHSAS 18001:2007
Mejora Continua 15/02/18 09:00 am a ISO 9001:2015, José Sarmiento Kiara Albino Florida
12:00 am – Gerente del
ISO 14001:2015
Área de Mejora
OHSAS 18001:2007 Continua.
Ejecución de las 16/02/18 09:00 am a ISO 9001:2015, Roberto Santiago Coquí-Talaigua
Obras 4:00 pm Mendoza Castilla
ISO 14001:2015

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OHSAS 18001:2007 Jefe de Obra

Gestión Medio 16/02/18 09:00 am a ISO 14001:2015 Alonso Ada Moscoso Florida
Ambiental 12:00 am Requisitos Legales, Cornejo
Requisitos Contractuales. Jefe de Área
Seguridad & Salud 16/02/18 09:00 am a OHSAS 18001:2007 Gonzalo Kiara Albino Florida
Ocupacional 12:00 am Requisitos Legales, Cárdenas
Requisitos Contractuales. Jefe de Área

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DESARROLLO LISTA DE VERIFICACIÓN

Organización: Ingeniería Civil y Construcciones Metalmecánicas

Auditores: Santiago Castilla
Proceso: Ejecución de las Obras
No. CLAUSULA PREGUNTA Observaciones Cumple
(s/n)

ISO CALIDAD 9001:2015

1 5.2 Las Políticas de Calidad y sus objetivos son conocidos por SI
el personal?
2 5.1 El líder del Proceso comunica a su equipo la importancia de NO
cumplir con los requisitos del cliente?
3 7.1 ¿El personal cuenta con todos los recursos físicos SI
necesarios para realizar su trabajo? (Materiales, equipos)
4 7.2 ¿El personal cuenta con las competencias necesarias para NO
realizar de manera eficaz el trabajo asignado?
5 8.2 ¿La empresa cuenta con procedimientos para la NO
Preparación y Manejo de Emergencias?
ISO 14001:2015
6 4.3.2 ¿La organización ha establecido, implementado SI
procedimientos para identificar, tener acceso y aplicación de
los requisitos legales y relacionados con los impactos
ambientales?
7 6.2 ¿La organización ha definido objetivos y metas NO
ambientales? Prevención de contaminación y cumplimiento
de requisitos.
8 7.1 ¿Se ha designado a un representante de la dirección para el SI
sistema de Gestión Ambiental?
9 7.2 ¿Están definidas las competencias de Los trabajadores SI
(Educación, Formación, Experiencia y Habilidades)?
OHSAS 18001:2007
10 7.4 ¿Existen procedimientos documentados para la NO
comunicación interna y/o para responder comunicaciones a
las partes interesadas?
11 4.4.1 ¿Existe un responsable del sistema de gestión de S&SO SI
designado por la alta dirección en la obra?
12 4.4.2 ¿ Existe un Procedimiento o programa de formación en NO
S&SO?
13 4.4.2 ¿ Están definidos los exámenes médicos considerados Si
como mínimos para el personal en proceso de contratación?
14 4.4.3 ¿Existen procedimientos para la comunicación de los NO
peligros de S&SO entre los diversos niveles y funciones de
la organización?
15 4.5.1 ¿Existe un encargado de medir el desempeño del sistema NO

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de gestión S&SO en la obra?
Comentarios:

Nombre y Firma Auditor: Nombre y Firma Auditado:

SANTIAGO CASTILLA ROBERTO MENDOZA