PROCESO DE

AUDITORIA
ISO 19011- 2018

Claudia Marcela Giraldo Salazar

Nutricionista Dietista. Magíster en Administración.
AUDITORIA
Proceso

Sistemático Independiente Documentado

• ¿Para Que ?

Obtener Evaluar de Extensión de Criterios de

Evidencias manera objetiva cumplimiento Auditoria
Auditoría de primera, segunda y tercera parte
Auditoría Auditoría Auditoría
Interna Externa Externa
• realizadas • Auditoría a • Para
por o en proveedores propósitos
nombre de la legales,
propia regulatorios y
organización similares.
para fines • Para
internos certificación
Requisito 9.2, de la Norma ISO 9001:2015

intervalos planificados.
Realizar Auditorias a
Proporcionar información acerca del sistema
de gestión de la calidad

Verificar conformidad con los requisitos propios de la

organización y propios de la Norma.

Verificar que se implementa y mantiene

eficazmente.
La organización debe:

planificar, establecer, Definir los criterios de la Seleccionar los auditores y Asegurarse de la objetividad y
implementar y mantener uno o auditoría y el alcance para llevar a cabo la auditoría. la imparcialidad del proceso
varios programas de auditoría. cada auditoría; de auditoría;

Asegurarse de que los Realizar las correcciones y Conservar información

resultados de las auditorías se tomar las acciones correctivas documentada como evidencia
informen a la dirección adecuadas sin demora de la implementación del
pertinente; injustificada; programa de auditoría y de los
resultados de las auditorías.
ISO 19011: 2018
1 Alcance
2 Referencias Normativas (NO SE CITAN)
3 Términos y definiciones
4 Principios de auditoría
5 Gestión de un Programa de Auditoría
6 Realización de la auditoría
7 Competencia y evaluación de auditores
Anexo A (informativo) Guía y ejemplos ilustrativos de conocimientos específicos de disciplina y
habilidades de los auditores
Anexo B (informativo) Guía adicional para auditores respecto a la planeación y realización de auditorías
….
 1. ALCANCE

• Esta es aplicable a todas las organizaciones que requieren llevar a cabo

auditorias internas o externas a sistemas de gestión o manejar un
programa de auditoría.
 3.Términos claves
✓ Auditoría

✓ Evidencias de la auditoría
✓ Criterios de auditoría
✓ Programa de auditoría
✓ Hallazgos de la auditoría
✓ Conclusiones de la auditoría
✓ Equipo auditor
 4. Principios de la Auditoria

✓ Integridad
✓ Presentación ecuánime
✓ Debido cuidado profesional
✓ Confidencialidad
✓ Independencia
✓ Enfoque basado en la evidencia
5. Gestión de un programa de auditoria

Actuar
Ejemplos de objetivos:

• Contribuir con la mejora del

sistema de gestión y su
desempeño;
• Cumplir con requisitos externos,
ej. Certificación de una norma
de sistema de gestión;
• Verificar conformidad con
requisitos contractuales;
Identificación y evaluación de los riesgos del
programa de auditoría
Recursos, ej. no permitir tiempo
suficiente para desarrollar el programa de
auditoría o para llevarlas a cabo;
Selección del equipo auditor, ej. el equipo
no tiene la competencia colectiva para
llevar a cabo auditorías de manera
efectiva;
Implementación, ej. comunicación
inefectiva del programa de auditoría;
6. Proceso de Auditoria

6.2 Inicio de la 6.4 Realización

6.3 Preparación
auditoría de las
de actividades
actividades de
de auditoría
auditoría

6.5 Preparación
6.7 Realización
y distribución del
de seguimiento
reporte de
a la auditoría
auditoría
7. Competencia y evaluación de auditores

• a) determinar la competencia
del personal de auditoría para
suplir las necesidades del
programa de auditoría;
• b) establecer los criterios de
evaluación;
• c) seleccionar el método de
evaluación apropiado;
• d) llevar a cabo la evaluación.
 7.2.2 Comportamiento personal auditor

Ético, Versátil,
Mentalidad abierta, Tenaz,
Diplomático, Seguro de sí
mismo,
Observador,
Abierto a la mejora,
Perceptivo,
Sensible
Colaborador, culturalmente,
Documentos Auditoria
▪Programa de Auditoria
▪Plan de Auditoria
▪Listas de verificación
▪Planes de muestreo
▪Formularios para registrar la
información
▪Documentos flexibles (adaptables)
▪Información confidencial
▪Informes de Auditoria
▪ formularios para registrar información,
tal como evidencias de apoyo, hallazgos
de auditoría y registros de las reuniones.
▪Evaluación del Auditor (para el
auditado)
Qué se entiende por auditoría?
Situación real Referencia

Comparar
Lo que se va a Criterio de
auditar auditoría

Establecer si hay concordancia

Informar resultado a quien solicita la auditoría

 Recolección de evidencia

Formulación de preguntas

... tipo de
preguntas más
utilizado
 Recolección de evidencia

Estilo social del auditado

Propósito de la
auditoría

Al seleccionar
las preguntas,
tener en
cuenta:
Características
y actitud del
entrevistado
Formulación de preguntas

cerrada
s
abiertas
 Formulación de preguntas

En dónde registra la información?

Cuál procedimiento?
Cerradas Conoce la política?
Cumple la legislación?

Cómo controla el proceso?

Por qué controla este residuo?
Abiertas Qué es una no conformidad?
Formulación de preguntas

5W / 1H
(who, what, when, where, why, how)
(quién, qué, cuándo, dónde, porqué, cómo, cuanto, cuál)

Generalizar situaciones
Establecer similitudes
 Formulación de preguntas

Si le entendí bien, lo que

Comprobación
usted dijo fue ... ?

En caso que se presente

Sondeo un incendio, usted qué
haría ?

Cómo considera usted que

Opinión esta actividad se debería
hacer?
Gracias por su compromiso