Desarrollo de la auditoría

EVIDENCIA: AA3-EV2
TALLER REALIZACIÓN DE LA AUDITORÍA INTERNA

a) Identifique el objetivo y convoque, mediante la realización de un memorando, a la asistencia de la

“Reunión de apertura”. Diseñe un formato para la corroboración del personal asistente, en éste
mismo formato se debe plantear, además de otros aspectos (objetivo de la auditoría, criterios de
auditoría, fecha, proceso o actividad a auditar, observaciones, etc.), una columna para la firma de los
asistentes a la reunión de apertura y cierre de la auditoría.

Santiago de Cali, Diciembre 20 de 2020.

Señores.
DULO SAS
Dirección: Cra 47 12-04
Representante: Duvan Osorio
Correo electrónico: dulosas@gmail.com

Cordial saludo, informo que el equipo auditor de Gerencia de Compras realizará la Auditoria Interna de
seguimiento al proceso del cual se hace mención en el alcance de este documento el día 15 de Enero de
2021, con el objetivo de verificar y evaluar los procesos y procedimientos del área de compras,
consignados en cada uno de los documentos relacionados como criterios de auditoria. La visita será
realizada por un equipo de dos auditores de calidad. Está auditoría se realizará en las instalaciones de la
empresa DULO. Adjunto lista de Chequeo
En caso de tener alguna observación o aclaración, por favor comunicarla al líder del grupo auditor, antes
del 30 del presente mes

Por favor enviar lleno el formato adjunto con las personas que asistirán a la auditoría.

Criterios de Auditoria

• Política de calidad

• Manual de Procedimientos

 Norma ISO 9001

 Manual de Procedimientos de Calidad

 Instructivos

Cordialmente:
Gerencia de Calidad y Producción
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ACTA DE APERTURA DE VERSIÓN: 1.0

DULO SAS AUDITORIA INTERNA CODIGO:
PROCESO DE CALIDAD EDICIÓN: DICIEMBRE 2020
Lugar y Fecha: Hora:
11:00 AM
Instalaciones de DULO
20/12/2020
Auditoria:
Certificación:
Interna: X
Objetivo de la Auditoria:
Verificar mediante auditoria interna que se esté cumpliendo con el programa de Sistema de
Gestión de Calidad de DULO, en los procedimientos del Área de Calidad

Criterios de la Auditoria:
• Política de calidad
• Manual de Procedimientos
 Norma ISO 9001
 Manual de Procedimientos de calidad
 Instructivos
Fecha de cierre de auditoria: 20/12/2020
ORDEN DEL DIA
1. Reunión de Apertura
2. Presentación del equipo auditor
3. Ejecución de la Auditoria
4. Presentación de hallazgos.
GRUPO AUDITOR
Nombres y Apellidos Cargo Firma
James Varón Gerente de Compras
Leonor Benavides Gerente recursos
humanos
ASISTENTES
N° Nombres y Apellidos Cargo Firma
1 Nohemy Orozco Jefe de
Calidad
2 Alexander villegas Asistente de
calidad
OBSERVACIONES

FIRMA RESPONSABLE DEL PROCESO

FIRMA AUDITOR LIDER

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b) Revisión documental durante la realización de la auditoría.

No Documento Revisado Observaciones del Documento

1 Política de Calidad Actualización Febrero de 2020

2 Manual de procedimientos de Actualización Marzo de 2020

Calidad
3 Listado de proveedores Actualización Enero de 2019

c) Comunicación durante la auditoría: defina las técnicas o estrategias de comunicación que usará
durante la auditoría.

La comunicación durante la auditoria será dialogo mediante entrevistas al personal involucrado.

d) Recolección y verificación de información: defina qué técnicas o estrategias de recolección y

verificación de información usará durante la auditoría (ejemplo: lista de Chequeo).
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e) Generación de hallazgos de auditoría.

Fecha: Auditor (es):

Proceso Auditado: Auditado (s):
No Evidencias de Auditoría Criterios de Hallazgos de la C NC NCm
Auditoria Auditoría M
1 Se evidencia que aún no
Política de Calidad ISO 9001 está actualizada para el x
año presente
2 No se cuenta con un
listado actual de
Manual de
Listado de proveedores proveedores. La fecha x
proveedores
de la última actualización
es del año 2019

C: Conformidad NCM: No Conformidad Mayor NCm: No Conformidad Menor

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f) Prepare y realice las conclusiones de auditoría.

 Se debe actualizar la Política de Calidad

 Se debe actualizar la lista de proveedores aprobados

Conclusiones de la Auditoria:

 Se recomienda actualizar los documentos y tener la versión vigente en los puntos de uso.

 Se tuvo una buena disposición por parte del área auditada.

g) Realización de reunión de cierre: entregue el registro escaneado para verificar la ejecución real
de la auditoría (Ver punto a. de esta actividad).

h) Para terminar, escriba las conclusiones del aprendizaje que obtuvo tras el desarrollo de esta
actividad.

 La actividad sirvió para tener una visión más amplia de los parámetros a seguir al
momento de realizar una auditoría interna de calidad bajo los lineamientos de la ISO
9001.