Edición N° 13 Setiembre 2022
MAGAZÍ N
JURISPRUDENCIAL
PENAL
No constituye una regla abso-
luta y aplicable en cualquier
circunstancia la preceptiva
realización de una pericia fo-
nométrica para que un audio =
pueda utilizarse y dictar en su
mérito una resolución inter-
media (prision preventiva)
. CAS 2752-2022-
CAS 393-2022- Arequipa
No está disciplinado, y
no puede estarlo, que el
acta necesariamente se
levante en el mismo lugar
= sabilidad restringida es igual a =
del suceso materia de in-
tervención.
La Libertad
ISSN: 2709-1066
La pena puede reducirse por
debajo del mínimo legal hasta
una tercera parte en los casos de
tentativa; y, dado que la respon-
la tentativa, las causales de re-
ducción de la punibilidad per-
miten determinar que un tercio
es el límite máximo.
REVISIÓN N° 5-2020
Lambayeque
 MAGAZÍN
JURISPRUDENCIAL
PENAL

2
 ÍNDICE
Presentación............................................................................................................................................04

El concepto de “nuevos medios probatorios” (…), autoriza a entender como tales todos aquellos medios
de prueba que no se actuaron en el periodo probatorio regular (…), pero que resultan manifiestamente
útiles o indispensables para esclarecer la verdad –no actuación por razones formales o por desconoci-
miento de su existencia o inicial consideración de falta de utilidad o necesidad.
CASACIÓN PENAL N° 2212-2021-TACNA.................................................................................................05

No está disciplinado, y no puede estarlo, que el acta necesariamente se levante en el mismo lugar del suceso materia
de intervención.
CASACIÓN PENAL N° 2752-2021-LA LIBERTAD.........................................................................................14

No constituye una regla absoluta y aplicable en cualquier circunstancia la preceptiva realización de una pericia
fonométrica para que un audio pueda utilizarse y dictar en su mérito una resolución intermedia (prision pre-
ventiva)
CASACIÓN PENAL N° 393-2022-AREQUIPA............................................................................................20

No se trata únicamente de dar cuenta de lo que cada perito expresó en el plenario, pues lo esencial es que se precise
cuál de las pericias es la que realiza un aporte consistente –sólido y científica o técnicamente idóneo– para esclarecer
los hechos acusados.
CASACIÓN PENAL N° 53-2021-DEL SANTA ............................................................................................28

El deber de reserva no es una obligación específica de una medida de coerción que puede imponerse pretoriana-
mente cuyo incumplimiento importa la revocación de dicha medida, sino un deber procesal genérico para tutelar
el buen orden del procedimiento de investigación preparatoria, y como tal puede garantizarse mediante otro tipo
de prevenciones.
CASACIÓN PENAL N° 2848-2021-NACIONAL..........................................................................................36

La pena puede reducirse por debajo del mínimo legal hasta una tercera parte en los casos de tentativa; y, dado que la
responsabilidad restringida es igual a la tentativa, las causales de reducción de la punibilidad permiten determinar
que un tercio es el límite máximo.
REVISION PENAL N° 5-2020-LAMBAYEQUE............................................................................................44

La acción de revisión, (…), no solo se circunscribe a lograr la absolución de un condenado en función a que una prue-
ba alternativa, no conocida cuando se dictó la condena, (…). también procede, entre otros supuestos, cuando se trata
de excluir una circunstancia agravante (…).
CASACIÓN PENAL N° 492-2021-CAJAMARCA........................................................................................48

(Lavado de activos) se ha de tratar de un hecho típico y antijurídico, a cuyo efecto es irrelevante que el autor
del delito previo sea culpable –categoría penal de culpabilidad– o esté exento de pena– también, añadimos,
que este injusto esté prescrito.
CASACIÓN PENAL N° 92-2017-AREQUIPA..............................................................................................59

No toda disparidad autoriza a rescindir el valor epistémico de una testifical. (…), su fiabilidad dependerá de si se trata
de detalles centrales, periféricos o colaterales. solo si se constata lo primero, se restaría virtualidad a la sindicación. en
cambio, si se coteja lo segundo y tercero, no existe desmerecimiento objetivo.
CASACIÓN PENAL N° 965-2020-HUANCAVELICA...................................................................................58

Aun cuando el juicio oral (…) se sujete al proceso especial de reos ausentes (…), este trámite no implica que los dere-
chos a la prueba y defensa se limiten de modo que el juicio oral deba restringirse a una mera lectura de lo actuado en
los juicios previos de sus coprocesados.
NULIDAD N° 903-2021-ANCASH ........ ......................................................................................................69

3
 PRESENTACIÓN
L
a Corte Suprema de Justicia y el Tribu-
nal Constitucional, son los máximos
órganos de justicia a nivel nacional,
cuyas definiciones, conceptos, funda-
mentos, criterios y decisiones esboza-
das en sus sentencias, constituyen los principales
referentes jurisprudenciales en nuestro sistema
jurídico.
Por lo que resulta de vital importancia, que los
lectores (estudiantes de derecho, abogados, cate-
dráticos, magistrados o personas interesadas en
el conocimiento de la solución de los conflictos
jurídicos en sus máximas instancias), tengan un
acercamiento inmediato a los pronunciamien-
tos más importantes de los máximos órganos de
justicia en nuestro país, puesto que la abundante
jurisprudencia expedida por los precitados órga-
nos y publicados en los boletines del diario ofi-
cial El Peruano, rebasan la capacidad de revisión
de los lectores.
En ese sentido, es menester ofrecer un material
que brinde mensualmente un acercamiento ju-
rídico -didáctico a las más notables sentencias
emitidas por nuestros máximos órganos de justi-
cia, debidamente analizados, a través de un ma-
terial digital que permita su fácil lectura desde
cualquier dispositivo tecnológico móvil (telé-
fonos celulares, tablets, laptops) y/o dispositivo
tecnológico estático (computadoras).
De esta manera, Magazín Jurisprudencial, con
un sello propio de edición, facilitará: Las sen-
tencias más resaltantes de los máximos órganos
de justicia debidamente analizados. El acotado
énfasis, revela dos aspectos importantes: 1) La
4
selección de las sentencias más importantes emi-
tidas por nuestros máximos órganos de justicia;
y, 2) un pormenorizado estudio a las selecciona-
das sentencias, que proveerá la selección de los
fundamentos de esta que tienen mayor realce,
con el objeto de hacer más accesible, digerible y
comprensible el estudio de las sentencias para el
lector, conozcan si estos tienen relación con de-
cisiones precedentes o constituyen nueva línea
discrecional y se mantengan actualizados con la
línea jurisprudencial de los máximos órganos de
justicia.
Por consiguiente, y recogiendo la feliz reflexión
de uno de los mejores procesalistas a nivel in-
ternacional, Eduardo Couture: “El derecho se
transforma constantemente. Si no sigues sus
pasos, serás cada día un poco menos abogado.”
Precisamente, el derecho se transforma en los
tribunales mediante su interpretación, aplica-
ción o inaplicación (por medio del control difu-
so y concentrado de constitucionalidad), cuyos
fundamentos y decisiones merecen el conoci-
miento de los que perviven con él (operadores
del derecho).
La redacción,
Magazín Jurisprudencial.
Lima, 30 de Setiembre del 2022.
CASACIÓN PENAL N° 2212-2021-TACNA Magazín Jurisprudencial Penal

01 CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPÚBLICA

PRIMERA SALA PENAL PERMAMENTE
CASACIÓN N° 2212-2021-TACNA

EL CONCEPTO DE “NUEVOS MEDIOS PROBATORIOS” (…), AUTO-

RIZA A ENTENDER COMO TALES TODOS AQUELLOS MEDIOS DE
PRUEBA QUE NO SE ACTUARON EN EL PERIODO PROBATORIO
REGULAR (…), PERO QUE RESULTAN MANIFIESTAMENTE ÚTILES
O INDISPENSABLES PARA ESCLARECER LA VERDAD –NO AC-
TUACIÓN POR RAZONES FORMALES O POR DESCONOCIMIEN-
TO DE SU EXISTENCIA O INICIAL CONSIDERACIÓN DE FALTA DE
UTILIDAD O NECESIDAD.

“
RAZÓN DE LA DECISIÓN
Es verdad que en el procedimiento intermedio no se aceptó el Disco Compacto, al igual que
al iniciarse el procedimiento principal o de enjuiciamiento, así como que, como prueba final,
al amparo del artículo 385, numeral 2, del Código Procesal Penal, sí fue incorporado con-
juntamente con otras documentales ofrecidas por el Ministerio Público y la defensa de dos
acusados. El concepto de “nuevos medios probatorios” del indicado precepto procesal, desde
el deber de esclarecimiento que preside la meta del proceso penal, autoriza a entender como tales
todos aquellos medios de prueba que no se actuaron en el periodo probatorio regular (ex artículo
375, numeral 1, del CPP), pero que resultan manifiestamente útiles o indispensables para esclarecer
la verdad –no actuación por razones formales o por desconocimiento de su existencia o inicial con-
sideración de falta de utilidad o necesidad.”(F. 7.).

SENTENCIA lo demás que al respecto contiene.

VISTOS: en audiencia pública: los recursos de ca-
sación por las causales de inobservancia de precepto
constitucional y vulneración de la garantía de moti-
vación, interpuestos por los encausados EDMUN-
DO EDUARDO MOROCHO KHAN y OCTAVIO
ALFREDO GAMONAL BERMÚDEZ contra la sen-
tencia de vista de fojas mil novecientos veintinueve,
de diecinueve de julio de dos mil veintiuno, que con-
firmando la sentencia de primera instancia de fojas
mil ciento cuarenta y uno, de quince de abril de dos
mil diecinueve, los condenó por delito de colusión
en agravio del Estado – Municipalidad Provincial
de Tacna a siete años de pena privativa de libertad
para Gamonal Bermúdez como autor, y a cinco años
de pena privativa de libertad para Morocho Khan
como cómplice primario, y, para todos, inhabilita-
ción por el mismo tiempo que la pena privativa de
libertad, así como al pago solidario de setecientos
un mil ochocientos ochenta y un sol con diecinueve
céntimos por concepto de reparación civil; con todo
Ha sido ponente el señor SAN MARTÍN CASTRO.
FUNDAMENTOS DE HECHO
PRIMERO. Que el señor fiscal provincial del Pri-
mer Despacho de Investigación de la fiscalía Provin-
cial Penal Corporativa de Tacna por requerimien-
to de fojas tres, de treinta de abril de dos mil diez,
entre otros, formuló acusación contra OCTAVIO
ALFREDO GAMONAL BERMÚDEZ y EDMUN-
DO EDUARDO MOROCHO KHAN como autor
y cómplice primario, respectivamente, del delito de
colusión en agravio del Estado.
∞ El Tercer Juzgado de la Investigación Preparato-
ria de Tacna mediante auto de fojas ciento sesenta
y cinco, de diecisiete de junio de dos mil dieciséis,
declaró la procedencia del juicio oral.
SEGUNDO. Que el Segundo Juzgado Uniperso-

5
Magazín Jurisprudencial Penal
nal de Tacna, con competencia en las provincias de
Tacna y Jorge Basadre, tras el juicio oral, público y
contradictorio, con fecha quince de abril de dos mil
diecinueve, dictó la respectiva sentencia de prime-
ra instancia de fojas mil ciento cuarenta y uno, que,
entre otros, condenó a OCTAVIO ALFREDO GA-
MONAL BERMÚDEZ y EDMUNDO EDUARDO
MOROCHO KHAN como autor y cómplice prima-
rio, respectivamente, del delito de colusión en agra-
vio del Estado. Al primero le impuso siete años de
pena privativa de libertad, y al segundo cinco años
de la misma pena, así como, a los dos, la pena de
inhabilitación por el mismo tiempo de la pena pri-
vativa de libertad; además, Gamonal Bermúdez, por
concepto de reparación civil, pagará la suma de qui-
nientos ochenta y cuatro mil ochocientos ochenta
y un mil soles con diecinueve céntimos, mientras
Morocho Khan pagará la suma de doscientos trein-
ta y un mil seiscientos seis soles con sesenta y ocho
céntimos.
∞ La referida sentencia condenó a cinco funciona-
rios públicos municipales (alcalde, gerente muni-
cipal e integrantes –dos– del Comité Especial) y a
cuatro extraneus, así como reservó el proceso contra
otro extraneus: el encausado Ricardo Pino Trinidad.
TERCERO. Que la Sala Superior Penal de Ape-
laciones de la Corte Superior de Justicia de Tacna,
concedido el recurso de apelación, declarado bien
concedido y cumplido el procedimiento impugna-
torio de segunda instancia, emitió la sentencia de
vista de fojas mil novecientos veintinueve, de dieci-
nueve de julio de dos mil veintiuno, que confirmó la
sentencia condenatoria de primera instancia.
∞ Contra la referida sentencia de vista la defensa
de los encausados Gamonal Bermúdez y Morocho
Khan interpusieron recurso de casación.
CUARTO. Que los hechos declarados probados
son los siguientes:
A.Mediante Resolución de Alcaldía 00093-2006-
MPT, de treinta y uno de enero de dos mil seis, se
aprobó el Plan Anual de Adquisiciones y Contra-
taciones de la Municipalidad Provincial de Tacna,
el mismo que incluyó dieciocho obras con un to-
tal de trece millones doscientos cincuenta y cinco
quinientos ocho soles. Sin embargo, mediante las
Resoluciones de Alcaldía 0968-06-MPT, de cuatro
de agosto de dos mil seis, 2021-06-MPT, de vein-
te de julio de dos mil seis, y 1046-06-MPT, de once
6
CASACIÓN PENAL N° 2212-2021-TACNA
de agosto de dos mil seis, se aprobaron las modifi-
caciones al indicado Plan Anual de Adquisiciones
y Contrataciones, incorporándose dos obras con
valores estimados en tres millones quinientos die-
ciséis mil ciento veintinueve soles con cincuenta y
dos céntimos. En tal virtud, se incorporó un total
de veinte obras, por un monto total estimado treinta
y ocho millones doscientos setenta y seis mil qui-
nientos cincuenta y siete soles con cuarenta y ocho
céntimos. Este proceso, empero, solo abarcó trece
licitaciones.
B.El treinta y uno de agosto de dos mil seis la Aso-
ciación de Contratistas de Tacna “Arco Tacna”, repre-
sentada por Enrique del Castillo Paredes, denunció
al alcalde provincial de ese entonces y a los miem-
bros del comité especial de las licitaciones públicas
001 al 013-2006/CE-MPT. Afirmó que los procesos
de selección contravinieron las normas legales con-
tenidas en los Decretos Supremos 083-2004-PCM
“Ley de Contrataciones y Adquisiciones del Estado”,
al desnaturalizarse la modalidad de ejecución con-
tractual con la finalidad de que el Comité Especial
en forma ilegal pueda designar a los postores su-
puestamente ganadores en ese concurso. Asimismo,
el veinticinco de octubre de dos mil seis el Comité
de Vigilancia y Control del Presupuesto Participati-
vo presentó una denuncia penal, que fue acumulada
a la primigenia investigación.
C.El encausado GAMONAL BERMÚDEZ, tenía la
condición de Subgerente de Abastecimientos de la
Municipalidad Provincial de Tacna –representaba
al área administrativa–, designado por la Geren-
cia General como Secretario del Comité Especial
formado el año dos mil seis para llevar a cabo to-
das las licitaciones públicas: (i) Licitación Públi-
ca 001-2006-CE/MPT, que otorgó la buena pro al
Consorcio Del Caplina, representado por Ricardo
Pino Trinidad; (ii)Licitación Pública 003-2006-CE/
MPT, que otorgó la buena pro al Consorcio JMK &
Moro, representado por Edmundo Eduardo Mo-
rocho Khan; (iii)Licitación Pública 004-2006-CE/
MPT, que otorgó la buena pro al Consorcio Chavín
de Huántar e Ibeco, representada por Omar Ibéri-
co Grandez; (iv) Licitación Pública 005-2006-CE/
MPT, que otorgó la buena pro al consorcio KMK
& Moro, representado por Edmundo Eduardo Mo-
rocho Khan; (v) Licitación Pública 006-2006-CE/
MPT, representado por el Consorcio Moro & JBR,
representado por Edmundo Morocho Khan; (vi)
Licitación Pública 007-2006-CE/MTP, que otorgó
CASACIÓN PENAL N° 2212-2021-TACNA
la buena pro al Consorcio Ingeniería y Pavimentos,
representado por Jorge Luis Porras Carrión; (vii) Li-
citación Pública 008-2006-CE/MPT, que otorgó la
buena pro al Consorcio Del Caplina, representado
por José Enrique Manrique Fernández; (viii) Licita-
ción Pública 012-2006-CE/MPR, que otorgó la bue-
na pro a la Empresa JPP Contratistas, representada
por Ricardo Pino Trinidad; y, (ix)Licitación Pública
013-2006-CE/MPT, que otorgó la buena pro al Con-
sorcio Del Caplina, representado por José Enrique
Manrique Fernández.
D.El citado encausado GAMONAL BERMÚDEZ
era el responsable de revisar y visar las Bases Ad-
ministrativas que elaboró el funcionario Ricardo
Taboada, las que aprobó el mismo día que las reci-
bió pese a que contenían requisitos contrarios a la
norma vigente, y que dieron lugar a la restricción de
postores. De igual modo, de acuerdo a las actas de
constatación fiscal, realizada para verificar la ven-
ta de las bases, se constató que no existía servidor
alguno para efectuar dicha transacción, lo que vul-
neró el derecho de participación de los proveedo-
res, incluso fijando en las bases un horario limitado.
También, ante la ausencia por enfermedad de Ricar-
do Taboada, permitió ilegalmente postergar las lici-
taciones 001, 003, 004, 005 y 006, impidiendo, en la
etapa de apertura de sobres, el ingreso del miembro
suplente. Por otra parte, en las licitaciones 008 y 011
emitió dos memorandos dirigidos a los formulado-
res de perfiles, por los que recomendó, sin sustento
técnico, el asfalto en caliente para la obra –dado que
las vías en cuestión no soportaban alto tránsito– y
remitió los precios unitarios que debían utilizarse
en los perfiles. Además, en las licitaciones 007, 012 y
013, sus costos eran superiores a los montos fijados
por norma, permitió que estas licitaciones conti-
núen y concluyan en la ciudad de Arequipa (que no
estaba permitido por ley), y que, finalmente, se dé
por ganador a postores que no cumplían los requi-
sitos mínimos establecidos, conllevando todos estos
a defraudar al Estado, con el pago de expedientes
técnicos que ya se encontraban elaborados. Tiene la
calidad de coautor junto a Jacinto Eleodoro Gómez
Mamani, Manuel Namuche Chunga, Ricardo Ama-
deo Taboada Carlín y Boris Iván Alfaro Moran.
E.El encausado MOROCHO KHAN, como repre-
sentante legal de Consocio JMK y Moro fue favore-
cido con la buena pro en la Licitación Pública 003-
2006- CE/MPT, que comprendía los componentes
de: (i) Construcción y Mejoramiento de pistas y
Magazín Jurisprudencial Penal
veredas en la Junta Vecinal Villa Sol, y (ii) Cons-
trucción del Muro de Protección de la Junta Veci-
nal O´Donovan y 19 de noviembre. En la Licitación
Pública 005-2006-CE/MPT, que comprendía los
componentes de: (i) mejoramiento de infraestruc-
tura vial en la Avenida Arica, y (ii) mejoramiento de
la infraestructura vial de la Calle Modesto Molina.
En la Licitación Pública 006-2006-CE/MPT (como
representante legal del Consorcio Moro y JBR), que
comprendía el componente de mejoramiento de la
infraestructura vial de la calle Modesto Molina (tra-
mo Hipólito Unanue– José Cáceres Vernal).
F.El referido encausado MOROCHO KHAN pre-
sentó la propuesta técnica ante el Comité Especial
de las indicadas licitaciones sin contar con los requi-
sitos que las Bases Administrativas estipulan, pese
a lo cual fue favorecido con la buena pro. Incluso,
presentó una propuesta económica similar a las
ofertadas (las cuales están sobrevaloradas), al punto
de suscribir el contrato con la Municipalidad Pro-
vincial de Tacna y, además, una adenda que cambió
el financiamiento inicial aprobado en las bases inte-
gradas, que lo favorecía aún más. Tal situación fue
la causa inicial de la restricción de postores al con-
curso. Además, obtuvo el pago por la elaboración de
expedientes técnicos que no realizó, según versión
del que aparece firmante de los mismos, con lo que
defraudó al Estado. Tiene la condición de cómplice
primario del delito de colusión al concertarse con
los funcionarios públicos Jacinto Eleodoro Gómez
Mamani, Manuel Namuche Chunga, Ricardo Ama-
deo Taboada Carlín y Boris Iván Alfaro Moran.
QUINTO. Que la defensa del encausado MORO-
CHO KHAN en su escrito de recurso de casación
de fojas dos mil seis, de cinco de agosto de dos mil
veintiuno, invocó, expresamente, todos los motivos
de casación (artículo 429, incisos 1 al 5, del Código
Procesal Penal). Desde el acceso excepcional plan-
teó si le alcanza responsabilidad por el solo hecho de
ser representante legal de una empresa proveedora,
si las irregularidades administrativas configuran in-
dicios suficientes para la condena por delito de co-
lusión, si se puede admitir como prueba de oficio o
prueba adicional pruebas que fueron razonadas en
su ofrecimiento en sede intermedia y al inicio del
plenario, y si puede valorarse una prueba anónima.
SEXTO. Que la defensa del encausado GAMONAL
BERMÚDEZ en su escrito de recurso de casación
de fojas dos mil cincuenta y dos, de nueve de agosto
de dos mil veintiuno, invocó, expresamente, los mo-
7
Magazín Jurisprudencial Penal
tivos de inobservancia de precepto constitucional,
infracción de precepto material y violación de la ga-
rantía de motivación (artículo 429, incisos 1, 3 y 4,
del Código Procesal Penal). Desde el acceso excep-
cional planteó si la realización de un acto funcional,
dentro del plazo legal, implica haber actuado contra
el correcto funcionamiento de la Administración, si
se lesiona la congruencia cuando los indicios resal-
tados no son corroborados, y si para afirmar el dolo
se requiere una evaluación de que el autor tiene ac-
ceso al conocimiento de estar infringiendo sus de-
beres funcionales.
SÉPTIMO. Que, cumplido el trámite de traslado a
las partes recurridas, este Tribunal de Casación, por
Ejecutoria Suprema de fojas quinientos noventa y
seis, de diez de junio de dos mil veintidós, del cua-
dernillo formado en esta sede suprema, declaró bien
concedido el recurso de casación por las causales de
inobservancia de precepto constitucional y vulnera-
ción de la garantía de motivación.
∞ De un lado, corresponde determinar si se utilizó
una prueba ilícita en la formación de la sentencia; y,
de otro lado, si la prueba por indicios fue correcta-
mente utilizada, solo en orden a la justificación de la
acreditación del hecho–base.
OCTAVO. Que, instruido el expediente en Secre-
taría y señalada fecha para la audiencia de casación
el día veintiuno de septiembre del presente año, ésta
se realizó con la concurrencia de la defensa de los
encausados recurrentes Morocho Khan y Gamonal
Bermúdez, doctores Allem Rodas Tenorio y Judith
Antonieta Rebaza Antúnez, respectivamente, cuyo
desarrollo consta en el acta correspondiente.
NOVENO. Que, cerrado el debate, deliberada la
causa en secreto ese mismo día, de inmediato y sin
interrupción, y producida la votación respectiva, se
acordó por unanimidad pronunciar la correspon-
diente sentencia de casación en los términos que a
continuación se consignan. Se programó para la au-
diencia de lectura de la sentencia el día de la fecha.
FUNDAMENTOS DE DERECHO
PRIMERO. Que el análisis de la censura casacio-
nal, desde las causales de inobservancia de precepto
constitucional y vulneración de la garantía de mo-
tivación, se centra en determinar si se utilizó una
prueba ilícita en la formación de la sentencia y si la
prueba por indicios, en orden a la acreditación del
8
CASACIÓN PENAL N° 2212-2021-TACNA
hecho–base, es jurídicamente correcta para justifi-
car una sentencia condenatoria.
∞ No corresponde a la casación realizar una nueva
valoración del elemento de prueba, del conjunto del
material probatorio disponible. 1. Solo le concier-
ne establecer, atento a la pretensión impugnatoria,
si se utilizó prueba ilícita –como una de las reglas
de prueba que integra la garantía de presunción de
inocencia– y, de otro lado, si la valoración de los ele-
mentos de prueba cumplió con las reglas de la sana
crítica, explicitando la razón de la condena. 2. Desde
la motivación, como garantía específica, sólo cabe
examinar, según los agravios aceptados, si presenta
algún defecto constitucionalmente relevante, tales
como motivación omitida, motivación incompleta,
motivación insuficiente, motivación contradictoria,
motivación vaga o genérica, motivación hipotética,
motivación falseada o fabulada, motivación irracio-
nal.
∞ De modo general, cuando se trata de una senten-
cia de segunda instancia confirmatoria de la prime-
ra instancia, al haberse cumplido el doble grado de
jurisdicción, solo cabe un examen concretado en
cuatro puntos: 1. Si el Tribunal Superior respetó los
límites de revisión que le corresponden. 2. Si el Tri-
bunal Superior al absolver el grado en apelación ab-
solvió correctamente la impugnación sobre la moti-
vación de la valoración de la propia y, en su caso, al
fundamentar su propia decisión de vista. 3. Si se res-
petó las reglas jurídicas sobre obtención y práctica
de la prueba, a fin de determinar su validez. 4. Si se
cumplió con una motivación racional de la prueba,
con pleno respeto de las reglas de la sana crítica ju-
dicial: leyes de la lógica, máximas de la experiencia
y conocimientos científicos [vid.: STSE 3620/2020,
de seis de noviembre de dos mil veinte].
SEGUNDO. Que, ahora bien, como la prueba
por indicios es un complejo constituido por diver-
sos elementos, es de tener presente que una de sus
reglas internas (1) estriba en que el hecho–base o
indicio esté probado –con arreglo a la prueba y su
valoración y que si son plurales converjan en una
misma dirección–; y, desde luego, (2) una segun-
da regla interna es la racionalidad del enlace entre
el hecho–base y el hecho típico acusado, el cual ha
de ser preciso y directo, así como, tal razonamiento
deductivo, debe permitir la acreditación del hecho
típico desde una probabilidad en grado cualificado
(debe justificarse). Este razonamiento (3) como re-
CASACIÓN PENAL N° 2212-2021-TACNA
gla formal, requiere que se motive en forma precisa
y comprensible en la sentencia.
TERCERO. Que, por otro lado, ya se ha afirma-
do que las vulneraciones a la legislación sobre con-
trataciones del Estado, por su función o capacidad
indicativa, se erigen en indicios que, a través de la
formación de una cadena de indicios (los cuales
han de ser analizados conjuntamente o de mane-
ra coordinada, no de manera aislada o separada),
permiten (i) enervar la presunción constitucional
de inocencia – siempre y cuando ésta se ajuste a la
concurrencia de una serie de exigencias para ser
considerada como prueba de cargo suficiente [vid.:
STCE 174/1985, de diecisiete de diciembre]– y, a su
vez, (ii) acreditar acabadamente el concierto entre
intraneus (funcionarios públicos con competencia
para intervenir en una contratación pública, nego-
cio público o cualquier operación a cargo del Esta-
do), cuya responsabilidad es resguardar los intereses
estatales de carácter patrimonial en un contexto ne-
gocial [GARCÍA CAVERO, PERCY y otros: Delitos
contra la Administración Pública, Editorial Ideas,
Lima, 2020, p. 171]), y extraneus (o interesados),
para desarrollar una negociación pública –o cual-
quier operación a cargo del Estado– con la inten-
ción de generar un perjuicio económico ilícito al ór-
gano público, la Municipalidad en este caso. Ello se
corresponde con el delito de colusión agravada, tal
como lo rotuló y definió el artículo 384 del Código
Penal en sus últimas reformas: Leyes 29703 y 30111,
así como Decreto Legislativo 1243.
CUARTO. Que, en el sub lite, se estableció, con-
forme a las sentencias de mérito, a partir de sendas
denuncias ciudadanas y de la intervención de la Fis-
calía de Prevención del delito y de la Contraloría
General de la República, un conjunto de vulnera-
ciones a la legislación sobre contrataciones del Es-
tado que determinaron el otorgamiento de la buena
pro en las licitaciones cuestionadas, entre otras, a
dos consorcios cuyo representante legal era el en-
causado recurrente MOROCHO KHAN. Además,
uno de los integrantes, como secretario, del Comité
Especial que otorgó la buena pro en las licitaciones
cuestionadas fue el también encausado recurrente
GAMONAL BERMÚDEZ.
∞ Es importante resaltar la convocatoria a esas lici-
taciones pese a que en la mayoría de las calles con-
cernidas el sistema de alcantarillado tenía más de
quince años y, por tanto, debía ser objeto de cambio,
Magazín Jurisprudencial Penal
lo que importaría afectar las obras que se planifica-
ron realizar.
QUINTO. Preliminar. Que la Municipalidad Pro-
vincial de Tacna decidió que la modalidad contrac-
tual era de “Concurso Oferta”. Ésta exige que el pos-
tor debe efectuar una oferta global que comprenda
la elaboración del expediente técnico, la ejecución
de la obra y, de ser el caso, la venta o disponibilidad
del terreno donde se realizaría la obra, así como la
financiación parcial de la obra.
∞ 1. Asimismo, pese a lo dispuesto legalmente y así
declarado por tres pronunciamientos de CONSU-
CODE, de quince de noviembre de dos mil seis, (i)
en las Bases Administrativas de las Licitaciones no
se exigió a los postores el certificado de inscripción
en el Registro Nacional de Proveedores, en el capí-
tulo de consultores de obra y en el de ejecutores de
obra. De igual manera, (ii) en las Bases Administra-
tivas se fijó un plazo para la elaboración del expe-
diente técnico, pese a las complejidades del mismo
y las tareas que debían realizarse, de solo cinco días,
es decir, claramente irrazonable [vid.: Sección VI,
puntos treinta y ocho a cuarenta y siete a cuarenta
y nueve de la sentencia de primer grado]. También
(iii) fue descaminada la restricción de la venta de las
Bases Administrativas, al punto que podían ser ad-
quiridas por el conjunto de los interesados. De igual
manera, (iv) se fijaron montos o valores referencia-
les superiores a los valores de mercado, los que de-
bieron fijarse de acuerdo a estudios o indagaciones
sobre los precios del mercado local [vid.: Informe de
Verificación de la Contraloría General de la Repú-
blica 002-2007-GA/CA]. Asimismo, (v) se consignó
en las licitaciones tres, cinco y seis –que ganaron los
consorcios que representaba el imputado recurren-
te Morocho Khan– que se utilice asfalto en caliente,
pese a que la densidad de tránsito de las calles ma-
teria de obras no lo requería, requisito que por su
mayor costo y necesidades de recursos tecnológicos
impidió la intervención de otros postores (solo se
presentó un postor, el que finalmente ganó la bue-
na pro). (vi) Del mismo modo, se postergó la sesión
de presentación de propuestas, con solo dos miem-
bros, sin disponer el ingreso del miembro suplente,
lo que importaría la no intervención del ausente en
las sesiones sucesivas [vid.: licitaciones una al seis y
la novena]. De igual forma, (vii) indebidamente se
trasladó a la ciudad de Arequipa la realización de
la audiencia para el otorgamiento de la buena pro,
lo que no era posible según afirmó CONSUCODE
[vid.: Informe 003-2007/GNP]. En todo ello, desde
9
Magazín Jurisprudencial Penal
luego, intervino directamente el encausado Gamo-
nal Bermúdez.
∞ 2. El encausado MOROCHO KHAN era el repre-
sentante de los consorcios “JMK y Moro” y “Moro
y JBR”, que obtuvieron la buena pro, como posto-
res únicos, de las Licitaciones tres, cinco y seis. Esos
consorcios y las empresas que los integraban no
estaban registrados en el Registro Nacional de Pro-
veedores, en el capítulo de consultores de obra y en
el de ejecutores de obra. Además, al tratarse de una
modalidad contractual de “Concurso Oferta”, no era
factible una modificación del contrato, más aún si
tal cambio, a través de sendas adendas, se efectuó
inmediatamente de suscribir los tres contratos y si,
como se precisó por la Contraloría General de la Re-
pública, la Municipalidad Provincial de Tacna tenía
fondos suficientes para utilizar desde el principio, lo
que luego se plasmó tras el otorgamiento de buena
pro, de suerte que con este cambio se impidió el ac-
ceso de otros postores. El procedimiento de licita-
ción, en su conjunto, y en lo más relevante, infringió
la legislación de contrataciones del Estado –lo que
fluye de los informes de CONSUCODE, del Fiscal
de Prevención del Delito de Tacna y de la Contra-
loría General de la República–; y, es más, de la tes-
timonial plenarial del ingeniero José Luis Valdivia
Melo se advierte que él no elaboró los expedientes
técnicos, se limitó a revisar y firmar en el que le en-
vío la persona de Jorge Morocho Khan, hermano del
encausado Eduardo Morocho Khan.
* Esto último revela, primero, que, en tan breve
término, no era posible elaborarlo; segundo, que,
de uno u otro modo, ambos consorcios obtuvieron
los expedientes técnicos o que, desde hacía tiempo,
venían preparándolo, lo que en ambos casos revela
un nivel de concertación con los funcionarios res-
ponsables de la Municipalidad Provincial de Tacna;
tercero, que, incluso, es de resaltar al respecto que
cuando se presentó la denuncia ciudadana en aten-
ción a lo que venía ocurriendo con esas licitaciones,
también se adjuntó una copia de un expediente téc-
nico, que resultó casi exacto al aportado en uno de
los procesos de licitación y con los mismos errores
de redacción –vinculado al “Consorcio Del Capli-
na” [vid.: Sección IV, punto veintidós, de la senten-
cia de primer grado]–; y, cuarto, que varios testigos
declararon que, con anterioridad, la Municipalidad
contrató un equipo de expertos –denominados “Los
Limeños”– para la elaboración de tales expedientes
técnicos, quienes aparentemente cumplieron con el
10
CASACIÓN PENAL N° 2212-2021-TACNA
encargo [vid.: Octavo fundamento jurídico, punto
cinco, de la sentencia de segundo grado, páginas
veinticinco a veintinueve].
∞ 3. Existe, al respecto, prueba pericial, documental
y personal. El informe de la Contraloría General de
la República, unido al examen del Auditor Guber-
namental al igual que las comunicaciones del Ór-
gano de Control Institucional de la Municipalidad
Provincial de Tacna , así como las comunicaciones
ulteriores de la propia Municipalidad Provincial de
Tacna, las actas de los Comités Especiales de Li-
citación, los actos administrativos expedidos por
CONSUCODE, y las declaraciones testimoniales.
Todas ellas, evaluadas individual y, luego,
conjuntamente, dan por acreditados los indicios re-
saltados up supra, sin que exista prueba en contrario
que enerve la conclusión incriminatoria.
SEXTO. Que todos los hechos expuestos en los dos
fundamentos jurídicos precedentes, analizados en
conjunto y de manera concordante, permiten infe-
rir razonablemente que se produjo una concerta-
ción para defraudar a la Municipalidad Provincial
de Tacna. Tantas y constantes afectaciones a la le-
galidad presupuestal y de contrataciones no pueden
ser ocasionales y producto de una lógica de meras
ilicitudes administrativas individuales. Revelan, in-
concusamente, la elaboración de un Plan Anual de
Adquisiciones y Contrataciones del Estado sin to-
mar en cuenta que era necesario previamente que se
cambian las tuberías de las calles objeto de obras y,
luego, sin tener presente que la Municipalidad, pro-
ducto del canon, tenía o debía tener muy pronto– re-
cursos para afrontarlas y en las mejores condiciones
en orden a lograr la máxima participación de posto-
res, sin consignar exigencias que, además, no reque-
rían de determinados insumos, como por ejemplo,
asfalto en caliente. Si se fijó un modelo de contrato
público de “Concurso Oferta”, pese a que la prueba
actuada determina que existió un equipo profesio-
nal para la elaboración de los expedientes técnicos,
tampoco era del caso que tras el otorgamiento de
la buena pro al único postor se varíe radicalmente
el modelo de financiamiento de las obras, lo que de
suyo importó una limitación al acceso a las licitacio-
nes de otros postores. Los dos consorcios ganadores
de las licitaciones tres, cinco y seis, no podían, en el
breve plazo concedido para ello, elaborar expedien-
tes técnicos, pues las tareas que implicaban hacían
imposible su realización; luego, han debido tenerlo
con anticipación o conseguido de los que ya tenía
CASACIÓN PENAL N° 2212-2021-TACNA
la propia Municipalidad. Asimismo, los montos de
las obras no se fijaron como legalmente correspon-
dían y, por ello, se fijaron niveles de costos superio-
res a los que equivalían, al punto que los extraneus,
coincidentemente, fijaron montos muy parecidos a
los indicados en las Bases Administrativas. Así las
cosas, es evidente se está ante actos de concertación
con fines de afectación al patrimonio municipal. El
enlace es directo y preciso –no abierto ni equívo-
co–, y la motivación del conjunto de la prueba por
indicios fue racional, no vulneró las reglas de la sana
crítica: principios de la lógica, máximas de la expe-
riencia y conocimientos científicos.
SÉPTIMO. Que una de las exigencias constitucio-
nales del régimen jurídico de las pruebas para su
utilización en la sentencia es que en su obtención no
se vulnere la legalidad constitucional y ordinaria y,
luego, que se incorpore al proceso cumpliendo los
principios de contradicción, inmediación y orali-
dad. Se cuestiona que el Disco Compacto (CD), re-
ferido a la Licitación ocho, entregado por el denun-
ciante y testigo Del Castillo Paredes, que dio lugar a
la Hoja Informativa 14-2007-CG-ORTA-JGE, de la
Contraloría General de la República, el mismo que
se lo entregó un ingeniero topógrafo que trabajo en
la confección de los expedientes técnicos. Este inge-
niero, Maldonado Sotomayor, declaró que él inter-
vino en la elaboración de ese expediente técnico y
que incluso, en el producto final, se había alterado
lo que consignó. Por lo demás, quien figuraba como
autor del expediente técnico en la propuesta respec-
tiva, el ingeniero Rodríguez Béjar, enfatizó que él no
confeccionó ese expediente.
∞ Al respecto, es de apuntar lo siguiente:
Primero, que en este caso concreto se trata de una
licitación en la que no intervinieron los consorcios
representados por el encausado Morocho Khan,
luego, este imputado no tiene legitimación para
cuestionar ese medio de prueba que no lo afecta.
Segundo, que cumplió con declarar quien intervi-
no en la elaboración del expediente técnico cues-
tionado y que proporcionó el Disco Compacto. A
ello se agrega que existen otras pruebas que revelan
que los expedientes técnicos se confeccionaron por
un equipo de expertos contratados por la Munici-
palidad Provincial de Tacna, con anterioridad, a las
licitaciones cuestionadas –existe incluso prueba do-
cumental: Informe 227-2007- SGP-GA/MPT–. Por
consiguiente, si se tiene en cuenta el conjunto de
Magazín Jurisprudencial Penal
pruebas que permitieron dar por probado la reali-
dad de la confección previa de expedientes técnicos,
es de concluir que este hecho se acredita por varios
medios de prueba. En estas condiciones, el haber
entregado una documentación de la Municipalidad
a un denunciante, fuera de los canales regulares, sin
duda es una actuación indebida, pero la declaración
del ingeniero Maldonado Sotomayor en los mismos
términos y las demás pruebas actuadas, incluso con
exclusión de la valoración ese Disco Compacto, im-
pide inutilizar el conjunto de medios de prueba que
con independencia de aquél sirven para demostrar
un indicio relevante del caso. Rige la regla de excep-
ción de la fuente independiente (independent sour-
ce).
∞ Es verdad que en el procedimiento intermedio no
se aceptó el Disco Compacto, al igual que al iniciarse
el procedimiento principal o de enjuiciamiento, así
como que, como prueba final, al amparo del artícu-
lo 385, numeral 2, del Código Procesal Penal, sí fue
incorporado conjuntamente con otras documenta-
les ofrecidas por el Ministerio Público y la defensa
de dos acusados. El concepto de “nuevos medios
probatorios” del indicado precepto procesal, desde
el deber de esclarecimiento que preside la meta del
proceso penal, autoriza a entender como tales todos
aquellos medios de prueba que no se actuaron en el
periodo probatorio regular (ex artículo 375, nume-
ral 1, del CPP), pero que resultan manifiestamente
útiles o indispensables para esclarecer la verdad –no
actuación por razones formales o por desconoci-
miento de su existencia o inicial consideración de
falta de utilidad o necesidad–. En consecuencia, no
se produjo una desnaturalización del procedimiento
que produjo indefensión material al imputado recu-
rrente.
∞ Esta objeción impugnativa no puede prosperar.
OCTAVO. Que se cuestionó, asimismo, el carácter
pericial del Informe de Revisión y Evaluación de los
valores referenciales de las Licitaciones Públicas una
al trece, elaborado por la Contraloría General de la
República. Este Informe fue ofrecido por la Fiscalía
en el procedimiento intermedio y formó parte de las
actividades de control realizadas por la Contraloría
General de la República. Todo informe que elabore
esta institución en el marco de sus atribuciones, en
tanto se fundamente, fije el ámbito de su actuación,
realice operaciones de auditoría gubernamental y
fije conclusiones y recomendaciones, sin perjuicio
de apoyarse de otros examen auxiliares y comple-
11
Magazín Jurisprudencial Penal
mentarios (de tasación, ingeniería, financieros o
mercantiles), tiene el carácter de pericia institucio-
nal; y, como tal, debe valorarse.
∞ En el presente caso, como acotó el Tribunal Supe-
rior, el mencionado informe fue ofrecido por la Fis-
calía, sin oposición de parte, y actuado en sede del
juicio oral. Como ya se ha estipulado, si no se pide
el examen de quien lo elaboró, es posible examinar-
lo directamente, siempre que, por sus características
internas, no se requiera de mayores ampliaciones no
esclarecimientos y exprese una opinión razonada.
∞ Este punto impugnativo debe desestimarse.
NOVENO. Que el encausado MOROCHO KHAN
estimó que no puede tener la condición de cómplice
primario porque, aun cuando era representante legal
de los Consorcios “JMK y Moro” y “Moro y JBR”, no
intervino personalmente en la presentación de las
propuestas de licitación, en la etapa de evaluación y
en la recepción de la buena pro (no participó en los
actos de licitación), pues acreditó a los apoderados
Cruz Colán y Papa Trujillo. Empero, es de tener en
cuenta lo siguiente: 1. Él es el titular de los consor-
cios (representante legal); y, como tal, presentó las
ofertas técnicas y suscribió cada uno de los docu-
mentos adjuntados al efecto. 2. Él, además, designó
a los apoderados que por los consorcios actuaron en
las etapas de las licitaciones en cuestión. 3. Él, por
último, firmó los contratos y las adendas objeto de
cuestionamiento.
∞ Es decir, no fue una persona ausente y con un rol
nominal. Su actuación fue activa, tanto en la repre-
sentación de los consorcios, como en la designación
de los apoderados, en la suscripción de los docu-
mentos adjuntados, y en la firma de los contratos y
adendas. Intervino, pues, en un contexto delictivo.
∞ Llama la atención que de la revisión del expe-
diente de contratación se advierta que no consta in-
formación relevante que acredite la necesidad de la
adenda y la no determinación de los recursos por
parte de la Municipalidad agraviada cuando se pro-
cedió a la licitación y fijar la modalidad de contra-
tación pública. Así, en junio de dos mil seis existían
en el Libro Banco de la Municipalidad registraba un
saldo de treinta y un millones seiscientos noventa y
cuatro mil ochocientos cuarenta y cinco soles con
cincuenta y nueve céntimos, y en octubre de ese
mismo año el monto era de cuarenta millones tres-
cientos seis mil cuatrocientos cincuenta y cinco so-
les con ochenta y un céntimos, pese a que en julio y
12
CASACIÓN PENAL N° 2212-2021-TACNA
agosto se confeccionaron las Bases Administrativas
[vid.: Sección VI, párrafo 113, literales c), v) y w) de
la sentencia de primer grado].
∞ Por todo ello, los datos incorporados y las exi-
gencias, objetivas y subjetivas, de la complicidad
primaria, se han cumplido acabadamente. Los com-
portamientos comisivos del imputado recurrente
son relevantes y determinaron la concertación en su
beneficio y perjuicio de la Municipalidad agraviada.
∞ Este motivo casacional también debe desestimar-
se.
DÉCIMO. Que, en cuanto a las costas, por el re-
curso rechazado, es de aplicación los artículos 497,
apartados 1 al 3, 504, apartado 2, y 505, apartado 2,
del Código Procesal Penal. Las costas deben pagar-
las los imputados recurrentes, solidaria y equitativa-
mente, en partes iguales.
DECISIÓN
Por estas razones: I. Declararon INFUNDADOS
los recursos de casación por las causales de inob-
servancia de precepto constitucional y vulneración
de la garantía de motivación, interpuestos por los
encausados EDMUNDO EDUARDO MOROCHO
KHAN y OCTAVIO ALFREDO GAMONAL BER-
MÚDEZ contra la sentencia de vista de fojas mil no-
vecientos veintinueve, de diecinueve de julio de dos
mil veintiuno, que confirmando la sentencia de pri-
mera instancia de fojas mil ciento cuarenta y uno, de
quince de abril de dos mil diecinueve, los condenó
por delito de colusión en agravio del Estado – Mu-
nicipalidad Provincial de Tacna a siete años de pena
privativa de libertad para Gamonal Bermúdez como
autor, y a cinco años de pena privativa de libertad
para Morocho Khan como cómplice primario, y,
para todos, inhabilitación por el mismo tiempo que
la pena privativa de libertad, así como al pago so-
lidario de setecientos un mil ochocientos ochenta
y un sol con diecinueve céntimos por concepto de
reparación civil; con todo lo demás que al respecto
contiene. II. En consecuencia, NO CASARON la
sentencia de vista.
III. CONDENARON a los encausados recurrentes
al pago de las costas del recurso de casación, solida-
ria y equitativamente, en partes iguales, que serán
ejecutadas por el Juez de la Investigación Prepara-
toria competente, previa liquidación por la Secre-
taría de esta Sala. IV. MANDARON se transcriba
esta sentencia al Tribunal de origen, al que se remi-
CASACIÓN PENAL N° 2212-2021-TACNA Magazín Jurisprudencial Penal
tirán las actuaciones, y continúe el proceso de ejecu- ber a las partes procesales personadas en esta sede
ción de la sentencia condenatorias; registrándose. V. suprema.
DISPUSIERON se lea esta sentencia en audiencia Ss.
pública, se notifique inmediatamente y se publique SAN MARTÍN CASTRO
en la página web del Poder Judicial. HÁGASE sa- LUJÁN TUNEZ

ORDEN LÓGICO DE LA SENTENCIA

HECHO DERECHO CONCLUSIÓN

Al respecto, es de apuntar lo siguiente: Pri- - Artículo 385, nu- En consecuencia, no

mero, que en este caso concreto se trata de meral 2, del CPP. se produjo una desna-
una licitación en la que no intervinieron turalización del proce-
los consorcios representados por el encau- dimiento que produjo
sado Morocho Khan, luego, este imputa- indefensión material al im-
do no tiene legitimación para cuestionar putado recurrente. (F. 7.)
ese medio de prueba que no lo afecta. Se-
gundo, que cumplió con declarar quien
intervino en la elaboración del expedien-
te técnico cuestionado y que proporcionó
el Disco Compacto. A ello se agrega que
existen otras pruebas que revelan que los
expedientes técnicos se confeccionaron
por un equipo de expertos contratados
por la Municipalidad Provincial de Tacna,
con anterioridad, a las licitaciones cuestio-
nadas –existe incluso prueba documen-
tal: Informe 227-2007- SGP-GA/MPT–.
Por consiguiente, si se tiene en cuenta el
conjunto de pruebas que permitieron dar
por probado la realidad de la confección
previa de expedientes técnicos, es de con-
cluir que este hecho se acredita por varios
medios de prueba. En estas condiciones,
el haber entregado una documentación de
la Municipalidad a un denunciante, fuera
de los canales regulares, sin duda es una
actuación indebida, pero la declaración
del ingeniero Maldonado Sotomayor en
los mismos términos y las demás pruebas
actuadas, incluso con exclusión de la valo-
ración ese Disco Compacto, impide inuti-
lizar el conjunto de medios de prueba que
con independencia de aquél sirven para
demostrar un indicio relevante del caso.
Rige la regla de excepción de la fuente in-
dependiente (independent source).. (F. 7)

13
Magazín Jurisprudencial Penal CASACIÓN PENAL N° 2752-2021-LA LIBERTAD

02 CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPÚBLICA

PRIMERA SALA PENAL PERMAMENTE
CASACIÓN N° 2752-2021-LA LIBERTAD

NO ESTÁ DISCIPLINADO, Y NO PUEDE ESTARLO, QUE EL ACTA NE-

CESARIAMENTE SE LEVANTE EN EL MISMO LUGAR DEL SUCESO
MATERIA DE INTERVENCIÓN.

“
RAZÓN DE LA DECISIÓN
No está disciplinado, y no puede estarlo, que el acta necesariamente se levante en el mismo
lugar del suceso materia de intervención. Ello depende, desde luego, de las circunstancias del
caso, del número de policías y/o de personas intervenidas, de las características de la zona,
de la hora en que tiene lugar la intervención, de los riesgos objetivos para la finalidad de la
diligencia y seguridad de los policías y demás personas que intervienen en ella, de la logís-
tica que se cuente, entre otros supuestos, que se evaluarán caso por caso. No es de recibo el criterio
formalista de que ineludiblemente debe levantarse en el lugar y hora de la intervención. Es de tener
en cuenta que, en el presente caso, se trató de una intervención en cuasi flagrancia, en horas de la
noche y en una zona peligrosa, como fue consignado por la policía en el acta de intervención, así
como se capturó a tres personas, de otros más que huyeron, luego de una balacera o fuego cruzado.
En tal virtud, resulta razonable la decisión policial de realizar en otro lugar el levantamiento de las
actas. (F. 3.).”

SENTENCIA DE CASACIÓN requerimiento acusatorio de fojas una, de diecisiete

VISTOS: en audiencia pública: los recursos de casa-
ción, por las causales de inobservancia de precepto
constitucional y violación de la garantía de motiva-
ción, interpuestos por la defensa de los encausados
MIGUEL FERNANDO VARGAS ACUÑA, JHON
CARLOS GASTELO IHUE y MARTÍN ARMAS
COZ contra la sentencia de vista de fojas ciento
ochenta y tres, de dieciocho de octubre de dos mil
diecinueve, que confirmando la sentencia de prime-
ra instancia de fojas setenta y cinco, de veinticuatro
de enero de dos mil diecinueve, los condenó como
coautores del delito de robo con agravantes en agra-
vio de Harrys Darwin Augusto Orbegozo Cabrera,
Jesús Mirella Miranda Jiménez y Elsa Elizabeth Ji-
ménez Rodríguez a trece años de pena privativa de
libertad y al pago solidaria de cuarenta y cinco mil
soles por concepto de reparación civil; con todo lo
demás que contiene.
Ha sido ponente el señor SAN MARTÍN CASTRO.
FUNDAMENTOS DE HECHO
PRIMERO. Que el señor fiscal provincial de la fis-
calía Provincial Mixta Corporativa de Paiján por
de septiembre de dos mil dieciocho, formuló acu-
sación, entre otros, contra MIGUEL FERNANDO
VARGAS ACUÑA, JHON CARLOS GASTELO
IHUE y MARTÍN ARMAS COZ por la comisión
del delito de robo con agravantes en agravio de
Harrys Darwin Augusto Orbegozo Cabrera, Jesús
Mirella Miranda Jiménez y Elsa Elizabeth Jiménez
Rodríguez. El Juzgado de Investigación Preparato-
ria de Paiján mediante auto de fojas dos, de doce de
octubre de dos mil dieciocho, declaró la proceden-
cia del juicio oral.
SEGUNDO. Que el Tercer Juzgado Penal Colegia-
do Provincial de Trujillo, tras el juicio oral, público
y contradictorio, dictó la sentencia de primera ins-
tancia de fojas setenta y cinco, veinticuatro de ene-
ro de dos mil diecinueve, que condenó a MIGUEL
FERNANDO VARGAS ACUÑA, JHON CARLOS
GASTELO IHUE y MARTÍN ARMAS COZ como
coautores del delito de robo con agravantes en agra-
vio de Harrys Darwin Augusto Orbegozo Cabrera,
Jesús Mirella Miranda Jiménez y Elsa Elizabeth Ji-
ménez Rodríguez a trece años de pena privativa de
libertad y al pago por concepto de reparación civil
de cuarenta y cinco mil soles, que deberán pagar
solidariamente Gastelo Ihue, Armas Coz y Vargas

14
CASACIÓN PENAL N° 2752-2021-LA LIBERTAD
Acuña a favor de Orbegozo Cabrera, Miranda Jimé-
nez y Jiménez Rodríguez, y de veinte mil soles, que
deberán pagar solidariamente a favor del primer y
segundo agraviado.
TERCERO. Que la Primera Sala Penal de Apelacio-
nes de la Corte Superior de Justicia de La Libertad,
admitido el recurso de apelación de los imputados y
cumplido con el trámite impugnatorio en segunda
instancia, profirió la sentencia de vista de fojas cien-
to ochenta y tres, de dieciocho de octubre de dos mil
dos mil diecinueve. Ésta confirmó la sentencia de
primera instancia que condenó MIGUEL FERNAN-
DO VARGAS ACUÑA, JHON CARLOS GASTELO
IHUE y MARTÍN ARMAS COZ como coautores del
delito de robo con agravantes en agravio de Harrys
Darwin Augusto Orbegozo Cabrera, Jesús Mirella
Miranda Jiménez y Elsa Elizabeth Jiménez Rodrí-
guez.
∞ Contra la referida sentencia de vista los encausa-
dos VARGAS ACUÑA, GASTELO IHUE y ARMAS
COZ interpusieron recurso de casación.
CUARTO. Que las sentencias de mérito declararon
probado que el día nueve de marzo de dos mil die-
ciocho, como a las veintitrés horas con treinta mi-
nutos, en circunstancias que los agraviados Harry
Darwin Augusto Orbegozo Cabrera, Elsa Elizabeth
Jiménez Rodríguez y Jesús Mirella Miranda Jiménez
regresaban de la ciudad de Trujillo con destino a la
localidad de Paiján a bordo del automóvil de placa
de rodaje T3L-018, luego de haber realizado diver-
sas actividades en el Mall Plaza de Trujillo, donde
la agraviada Elsa Elizabeth Jiménez Rodríguez retiró
del Banco Continental la suma de cuarenta mil soles,
luego de pasar el pueblo de Chocope, dos vehículos
motorizados le cerraron al paso a su vehículo. Se tra-
tó de una minivan de color blanco, de donde des-
cendieron tres sujetos provistos de armas de fuego, y
un vehículo Yaris de color negro, del que igualmente
bajaron otras personas. Los delincuentes exigieron
a viva voz, con insultos y amenazas, la entrega del
dinero, vale decir, de los cuarenta mil soles que se
había retirado del Banco Continental en la ciudad
de Trujillo; sustracción que finalmente consuman,
con despojo igualmente a las víctimas de todos sus
bienes y enseres de carácter personal. Acto seguido
emprendieron la fuga, pero la huida no tuvo efecto
debido a la circunstancial aparición de un patrullero
que persigue a los asaltantes y, luego de una balacera,
logró aprehender a parte de ellos en una acequia de
Magazín Jurisprudencial Penal
regadío cercana –a tres de los cuatro ocupantes de la
camioneta van color blanco: Vargas Acuña, Gastelo
Ihue y Armas Coz–. Se halló en la minivan de placa
de rodaje AZK-662 un arma de fuego hechiza tipo
escopetín, una cartera de color marrón con licencia
de conducir de la agraviada Jesús Mirella Miranda
Jiménez y otros bienes y enseres personales de las
agraviados, pero no los cuarenta mil soles retirados
de la aludida entidad bancaria. Asimismo, al día si-
guiente, en horas de la mañana, constituido al lugar
donde se capturó el vehículo utilizado para el robo,
se hallaron diversos bienes (celulares, documentos,
tarjetas de crédito) de los agraviados.
QUINTO. Que la defensa de los encausados VAR-
GAS ACUÑA, GASTELO IHUE y ARMAS COZ
en sus escritos de recurso de casación de fojas dos-
cientos trece y doscientos treinta, de doce y trece de
noviembre de dos mil diecinueve, respectivamente,
invocó los motivos de casación de inobservancia del
precepto constitucional e infracción de precepto ma-
terial (artículo 429, incisos 1 y 3, del Código Procesal
Penal –en adelante, CPP–). Denunció que la senten-
cia se sustentó en prueba ilícita respecto al recojo de
la prueba (actas de registro vehicular y de hallazgo
y recojo), así como la diligencia de reconocimiento
físico o personal (sin acta independiente ni descrip-
ción por los agraviados de los presuntos delincuen-
tes); que, de otro lado, la motivación es irracional y,
además, aparente.
SEXTO. Que, como consecuencia de la denegación
del recurso de casación y la presentación de un re-
curso de queja, este Tribunal Supremo por Ejecu-
toria de fojas doscientos setenta y nueve, de seis de
abril de dos mil veintiuno, declaró fundado el referi-
do recurso y concedió el recurso de casación por las
causales de inobservancia de precepto constitucio-
nal y violación de la garantía de motivación: artículo
429, incisos 1 y 4, del Código Procesal Penal.
SÉPTIMO. Que, instruido el expediente en Secre-
taría y señalada fecha para la audiencia de casación
el día veinticuatro de agosto del presente año, ésta
se realizó con la concurrencia de la defensa de los
encausados recurrentes Armas Coz y Gastelo Ihue,
doctora Gianella Cantelli Vargas, y del encausado
impugnante Vargas Acuña, doctor Marco Rodríguez
Delgado, cuyo desarrollo consta en el acta corres-
pondiente.
OCTAVO. Que, cerrado el debate, deliberada la
15
Magazín Jurisprudencial Penal CASACIÓN PENAL N° 2752-2021-LA LIBERTAD
causa en secreto ese mismo día, de inmediato y sin
interrupción, y producida la votación respectiva, se
acordó por unanimidad pronunciar la correspon-
diente sentencia de casación en los términos que a
continuación se consignan. Se programó para la au-
diencia privada de lectura de la sentencia el día de la
fecha.
FUNDAMENTOS DE DERECHO
PRIMERO. Que el análisis de la censura casacio-
nal, desde las causales de inobservancia de precepto
constitucional y violación de la garantía de motiva-
ción, se centra en determinar si las actas de inter-
vención, de registro vehicular e incautación y de ha-
llazgo y recojo, levantadas por la Policía, constituyen
prueba ilícita; y, si la motivación de la sentencia pre-
senta algún defecto constitucionalmente relevante.
SEGUNDO. Que, en cuanto a la actuación policial,
se tiene lo siguiente: 1. Los policías intervinieron en
cuasi flagrancia delictiva: ellos observaron el asalto,
estaban cerca del teatro de los hechos (ejecución del
delito de robo agravado), persiguieron a los dos ve-
hículos utilizados para el robo, intercambiaron dis-
paros con los sujetos que iban en la camioneta mi-
niban blanca, ésta en el curso de la huida cayó a una
asequia, los cuatro sujetos que estaban en su interior
se dieron a la fuga, se pudo capturar a tres de ellos
(los encausados Vargas Acuña, Gastelo Ihue y Ar-
mas Coz), y dentro del vehículo se halló parte de lo
sustraído a una de las agraviadas. 2. Dado lo difícil
del lugar y la peligrosidad de la zona las actas se le-
vantaron en el local policial.
3. Cuando se capturó a los tres imputados, tras bre-
ves momentos, se hicieron presentes los agraviados,
quienes reconocieron a los tres detenidos; el acta de
intervención policial fue firmada por los agraviados
y los efectivos policiales, no así por los imputados.
4. El acta de registro vehicular e incautación no fue
firmada por los imputados, la cual se levantó a horas
una del día diez de marzo de dos mil dieciocho –a
raíz de un error material se colocó como fecha de la
diligencia el nueve de marzo (el robo fue el nueve de
marzo a las veintitrés horas con treinta minutos)–.
5. El día siguiente al suceso personal policial, como
a las catorce horas con seis minutos del diez de mar-
zo, se efectuó una diligencia de búsqueda de prueba
material en el lugar de los hechos, donde se hallaron
diversos bienes (celulares, documentos, tarjetas de
crédito) de los agraviados.
16
DILIGENCIA DE
RECONOCIMIENTO
Que se cuestiona el reconocimiento
realizado a los tres imputados por
los agraviados en el curso de la in-
tervención policial. Lo singular del
caso es que se trató de una inter-
vención policial en cuasi flagrancia
delictiva, tras la observación del
robo, persecución de los asaltantes y
captura de ellos, así como los agra-
viados llegaron al lugar del arresto
e inmediatamente los reconocieron
–lo que es una consecuencia de la
propia flagrancia y de la actitud de
los agraviados de acercarse al lugar
de la detención–. Luego, ya no cabe
una diligencia de reconocimiento
bajo los cánones del artículo 189
del CPP. Esta última presupone una
distancia temporal y espacial entre
el hecho delictivo ejecutado y la
presencia del testigo (testigo víc-
timas o común) en sede policial o
fiscal. (F. 4.).
TERCERO. Que constituye atribución de la Policía
realizar diligencias urgentes e imprescindibles (que
es lo que se denomina “diligencias prevencionales”,
en que la policía actúa por propia iniciativa) y, en
esta perspectiva, entre otras, los agentes policiales
están autorizados para practicar el registro de perso-
nas, recoger y conservar los objetos e instrumentos
relacionados con el delito, y efectuar las incautacio-
nes necesarias en los casos de delitos flagrantes, con-
forme a los artículos 67 y 68 del CPP. Estas diligen-
cias, por su propia naturaleza prevencional –no son
diligencias realizadas por comisión–, no requieren
de la preceptiva intervención del Ministerio Público.
∞ La ley solo impone que las actas, según lo fijado
en el artículo 68, numeral 2, del CPP, se elaboren
respecto de cada diligencia específica, con las for-
malidades previstas para la investigación [vid.: en lo
CASACIÓN PENAL N° 2752-2021-LA LIBERTAD Magazín Jurisprudencial Penal
pertinente, artículo 120, numerales 2 y 4, del CPP]. punto, no puede prosperar.
No está disciplinado, y no puede estarlo, que el acta
necesariamente se levante en el mismo lugar del su- QUINTO. Que, en orden a la garantía de motivación,
ceso materia de intervención. Ello depende, desde se tiene que, además de las actas antes examinadas,
luego, de las circunstancias del caso, del número de se cuenta como material probatorio disponible el es-
policías y/o de personas intervenidas, de las caracte- copetín de fabricación casera incautado y dos cartu-
rísticas de la zona, de la hora en que tiene lugar la in- chos, así como que dos de los tres arrestados presen-
tervención, de los riesgos objetivos para la finalidad taron signos seguros de haber disparado recuérdese
de la diligencia y seguridad de los policías y demás que en el acta de intervención se hizo mención a que
personas que intervienen en ella, de la logística que se disparó al personal policial y que éste respondió
se cuente, entre otros supuestos, que se evaluarán al ataque–. Las pericias de balística forense y de res-
caso por caso. No es de recibo el criterio formalista tos de disparo de arma de fuego, así lo confirman.
de que ineludiblemente debe levantarse en el lugar y El arma de fabricación artesanal o casera es capaz
hora de la intervención. de disparar un cartucho convencional y está en fun-
cionamiento, así como los cartuchos están en buen
∞ Es de tener en cuenta que, en el presente caso, se estado de conservación y operativos. Además, los
trató de una intervención en cuasi flagrancia, en ho- tres agraviados y dos efectivos policiales en sus de-
ras de la noche y en una zona peligrosa, como fue claraciones plenariales dieron cuenta del robo, del
consignado por la policía en el acta de intervención, reconocimiento de los imputados y de los hallazgos
así como se capturó a tres personas, de otros más que e incautaciones correspondientes. La agraviada Ji-
huyeron, luego de una balacera o fuego cruzado. En ménez Rodríguez hizo un retiro de treinta y cinco
tal virtud, resulta razonable la decisión policial de mil soles y otro de cuatro mil novecientos ochenta
realizar en otro lugar el levantamiento de las actas. y ocho soles, ambos del Banco Continental del Mall
∞ No tiene ninguna objeción el acta de hallazgo y re- Plaza Trujillo. Este dinero no se recuperó.
cojo. Se trata de una diligencia típica para la búsque-
da de vestigios o pruebas materiales en el teatro de ∞ Es verdad que a raíz de la intervención policial
los hechos, ya en horas de la mañana. Esta diligencia dos de los tres encausados presentaron, al examen
fue bien realizada y plenamente objetiva. Da cuenta médico legal, diversas excoriaciones por roce. Es
de un hallazgo de parte lo robado en el lugar de los de tener en cuenta, sin embargo, que la detención
hechos donde estaba la camioneta intervenida. se efectuó tras una persecución y balacera, así como
que al final los encausados (y un cuarto que pudo
CUARTO. Que se cuestiona el reconocimiento huir) se fueron corriendo por el lugar en diferentes
realizado a los tres imputados por los agraviados direcciones luego de que la camioneta se paró, inclu-
en el curso de la intervención policial. Lo singular so se introdujeron a una asequia. No hay base para
del caso es que se trató de una intervención poli- sostener una actuación ilícita de la policía, que hubo
cial en cuasi flagrancia delictiva, tras la observación un ejercicio ilegal de la fuerza contra ciudadanos ya
del robo, persecución de los asaltantes y captura de rendidos o capturados. Además, los imputados nun-
ellos, así como los agraviados llegaron al lugar del ca aceptaron los cargos y no firmaron las actas poli-
arresto e inmediatamente los reconocieron –lo que ciales, de suerte que el juicio de culpabilidad no se
es una consecuencia de la propia flagrancia y de la amparó en sus versiones.
actitud de los agraviados de acercarse al lugar de la
detención–. Luego, ya no cabe una diligencia de re- ∞ La motivación de la sentencia de vista incidió en
conocimiento bajo los cánones del artículo 189 del el conjunto de la prueba actuada. Sus razonamien-
CPP. Esta última presupone una distancia temporal tos han sido claros, precisos, completos y racionales.
y espacial entre el hecho delictivo ejecutado y la pre-
Las inferencias probatorias no tienen el menor vicio
sencia del testigo (testigo víctimas o común) en sedede racionalidad. No se presenta ningún defecto de
policial o fiscal. motivación constitucionalmente relevante. El propio
hecho de la cuasi flagrancia delictiva, la sindicación
∞ Por tanto, las actas cuestionadas no son ilícitas. de las víctimas, los bienes delictivos incautados y la
Cumplieron con las exigencias del ordenamiento ju- prueba personal (de los policías intervinientes) y pe-
rídico procesal penal. Su validez es incuestionable, ricial, determina que se trata de un material probato-
no son inutilizables. El recurso defensivo, en este rio inculpatorio, creíble, plural, coincidente entre sí

17
Magazín Jurisprudencial Penal CASACIÓN PENAL N° 2752-2021-LA LIBERTAD
y suficiente, con entidad para enervar la presunción SAN MARTÍN CASTRO
constitucional de inocencia. LUJÁN TÚPEZ
ALTABÁS KAJATT
∞ En tal virtud, este motivo de casación debe deses- GUERRERO LÓPEZ
timarse y así se declara. COAGUILA CHÁVEZ

SEXTO. Que, en cuanto a las costas, es de aplica-

ción los artículos 497, numerales 1 al 3, 504, aparta-
do 2, y 505, apartado 2, del CPP. Deben ser abonadas
por los tres imputados recurrentes, equitativa y soli-
dariamente, en partes iguales.

DECISIÓN

Por estas razones: I. Declararon INFUNDADO los

recursos de casación, por las causales de inobser-
vancia de precepto constitucional y violación de la
garantía de motivación, interpuestos por la defensa
de los encausados MIGUEL FERNANDO VARGAS
ACUÑA, JHON CARLOS GASTELO IHUE y MAR-
TÍN ARMAS COZ contra la sentencia de vista de fo-
jas ciento ochenta y tres, de dieciocho de octubre de
dos mil diecinueve, que confirmando la sentencia de
primera instancia de fojas setenta y cinco, de veinti-
cuatro de enero de dos mil diecinueve, los condenó
como coautores del delito de robo con agravantes en
agravio de Harrys Darwin Augusto Orbegozo Ca-
brera, Jesús Mirella Miranda Jiménez y Elsa Elizabe-
th Jiménez Rodríguez a trece años de pena privativa
de libertad y al pago solidaria de cuarenta y cinco
mil soles por concepto de reparación civil; con todo
lo demás que contiene. En consecuencia, NO CA-
SARON la sentencia de vista. II. CONDENARON
a los encausados al pago de las costas del recurso,
que pagarán equitativa y solidariamente, en partes
iguales, y se ejecutarán por el Juez de la Investiga-
ción Preparatoria competente, previa liquidación
por la Secretaría de esta Sala. III. MANDARON se
remita copia certificada de esta sentencia al Tribunal
Superior para los fines de ley y continúe el proce-
so de ejecución de la sentencia condenatoria; regis-
trándose. IV. DISPUSIERON se lea esta sentencia
en audiencia pública, se notifique inmediatamente
y se publique en la página web del Poder Judicial.
INTERVINIERON los señores jueces supremos
Coaguila Chávez y Guerrero López por vacaciones
e impedimento de los señores jueces supremos Se-
queiros Vargas y Carbajal Chávez, respectivamente.
HÁGASE saber a las partes procesales personadas en
esta sede suprema.

Ss.

18
CASACIÓN PENAL N° 2752-2021-LA LIBERTAD Magazín Jurisprudencial Penal

ORDEN LÓGICO DE LA SENTENCIA

HECHO DERECHO CONCLUSIÓN

Que la defensa de los encausa- - Artículo 68, numeral 2, del CPP. Por tanto, las actas cuestionadas
dos VARGAS ACUÑA, GAS- -Artículo 120, nume- no son ilícitas. Cumplieron con las
TELO IHUE y ARMAS COZ rales 2 y 4, del CPP. exigencias del ordenamiento jurí-
en sus escritos de recurso de ca- dico procesal penal. Su validez es
sación de fojas doscientos trece incuestionable, no son inutiliza-
y doscientos treinta, de doce y bles. El recurso defensivo, en este
trece de noviembre de dos mil punto, no puede prosperar. (F. 4.)
diecinueve, respectivamente,
invocó los motivos de casación
de inobservancia del precepto
constitucional e infracción de
precepto material (artículo 429,
incisos 1 y 3, del Código Proce-
sal Penal –en adelante, CPP–).
Denunció que la sentencia se
sustentó en prueba ilícita res-
pecto al recojo de la prueba
(actas de registro vehicular y de
hallazgo y recojo), así como la
diligencia de reconocimiento
físico o personal (sin acta in-
dependiente ni descripción por
los agraviados de los presun-
tos delincuentes); que, de otro
lado, la motivación es irracio-
nal y, además, aparente. (F. 5)

19
Magazín Jurisprudencial Penal CASACIÓN PENAL N° 393-2022-AREQUIPA

03 CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPÚBLICA

PRIMERA SALA PENAL PERMAMENTE
CASACIÓN N° 393-2022-AREQUIPA

NO CONSTITUYE UNA REGLA ABSOLUTA Y APLICABLE EN CUAL-

QUIER CIRCUNSTANCIA LA PRECEPTIVA REALIZACIÓN DE UNA PE-
RICIA FONOMÉTRICA PARA QUE UN AUDIO PUEDA UTILIZARSE Y
DICTAR EN SU MÉRITO UNA RESOLUCIÓN INTERMEDIA (PRISION
PREVENTIVA)

“
RAZÓN DE LA DECISIÓN
Cabe insistir que no constituye una regla absoluta y aplicable en cualquier circunstancia la
preceptiva realización de una pericia fonométrica para que un audio pueda utilizarse y dic-
tar en su mérito una resolución intermedia. Su ejecución dependerá del tiempo y momento
procesal en que se encuentre la causa, de la naturaleza de la resolución que deba dictarse, de
las circunstancias concretas de la causa y, especialmente, cuando se niegue la voz por quien
es considerado como su titular, sin perjuicio de enfatizar que el convencimiento judicial puede pro-
venir de otros medios de investigación o de prueba. Ello, en modo alguno, colida con lo resuelto por
el Tribunal Constitucional en la Sentencia del expediente 0502-2018-PHC/TC, pues la distinción
(distinguid) efectuada por el Tribunal Superior y esta Sala de Casación es plenamente razonable. No
existe pues ilegalidad alguna o insuficiencia intrínseca de ese medio de investigación para valorarlo
individualmente y, luego, con el conjunto del material investigativo o probatorio disponible. (F. 3.).

SENTENCIA DE CASACIÓN
VISTOS: en audiencia pública; los recursos de ca-
sación, por la causales de inobservancia de precep-
to constitucional, infrac ión de precepto material y
vulneración de la garantía de motivación, interpues-
tos por la defensa de los encausados JEYMI NATI-
VIDAD FLORES y QUICAÑA ELMER CÁCERES
LLICA contra el auto de vista de fojas once mil
doscientos sesenta y cuatro y once mil doscientos
ochenta y ocho, ambos de cinco de enero de dos mil
veintidós, respectivamente, que confirmando el
auto de primera instancia de fojas nueve mil trein-
ta y uno, de veinticuatro de noviembre de dos mil
veintiuno, dictó contra ellos mandato de prisión
preventiva por el plazo de veinticuatro meses; con
todo lo demás que al respecto contiene. En el proce-
so penal seguido contra ellos por delitos de cohecho
pasivo propio, cohecho pasivo impropio y organiza-
ción criminal en agravio del Estado.
Ha sido ponente el señor SAN MARTÍN CASTRO.
FUNDAMENTOS DE HECHO
PRIMERO. Que se imputa a los encausados EL-
MER CÁCERES LLICA y JEYMI NATIVIDAD
FLORES QUICAÑA integrar la organización crimi-
nal denominada “Los Hijos del Condor”, cuyo líder
sería el imputado CÁCERES LLICA en su calidad
de Gobernador Regional de Arequipa. Esta orga-
nización –según los cargos– estaba formada, ade-
más, por varios funcionarios de confianza, y otros
siete consejeros regionales, entre ellos la investigada
FLORES QUICAÑA, a quienes les ofrecía dádivas,
terrenos, obras, designación de funcionarios en el
Gobierno Regional de Arequipa, puestos de trabajo
y otros. Estas dádivas y demás beneficios indebidos
los proporcionaba a cambio de que su gestión no sea
cuestionada ni fiscalizada y de tener su incondicio-
nal apoyo en la designación y/o ratificación de fun-
cionarios en cargos de alto nivel, así como blindaje
ante cualquier pedido de interpelación contra él y
sus funcionarios de confianza. El imputado CÁCE-
RES LLICA perseguía con ello, desde la hipótesis
fiscal, actuar con impunidad y perpetrar actos de
corrupción y otros delitos en agravio del Estado, así
como asegurar su permanencia en el tiempo.

20
CASACIÓN PENAL N° 393-2022-AREQUIPA Magazín Jurisprudencial Penal
SEGUNDO. Que, respecto del trámite del presente en los artículos 189 y 190 del CPP.
proceso, se tiene lo siguiente:
CUARTO. Que la defensa del encausado FLORES
1.Que el representante del Ministerio Publico solici- QUICAÑA en su escrito de recurso de casación de
tó se dicte treinta y seis meses de prisión preventiva fojas once mil seiscientos setenta y dos, de veinte de
contra ambos encausados recurrentes. En su méri- enero de dos mil veintidós, invocó los motivos de
to, el Sexto Juzgado de la Investigación Preparatoria casación de infracción de precepto material, viola-
Permanente Especializado en delitos de corrupción ción de la garantía de motivación y apartamiento de
de funcionarios de Arequipa dictó el auto de fojas doctrina jurisprudencial (artículo 429, incisos 3, 4 y
nueve mil treinta y uno, de veinticuatro de noviem- 5, del CPP).
bre de dos mil veintiuno, que declaró fundado el re-
querimiento de prisión preventiva solicitada por el ∞ Desde el acceso excepcional propuso que se preci-
Ministerio Público y les dictó veinticuatro meses de se si el juez puede cambiar el título de imputación y
prisión preventiva. variar la norma postulada por el Ministerio Público,
si el arraigo puede acreditarse a quien tras ser fun-
2.La defensa de los encausados CÁCERES LLICA cionario público presenta un contrato de trabajo a
y FLORES QUICAÑA interpusieron recurso de futuro, si el quantum de la pena debe ser concreto y
apelación por escrito de fojas nueve mil trescien- no abstracto, y si debe realizarse el juicio de tipicidad
tos ochenta y uno, de uno de diciembre de dos mil y la subsunción normativa del hecho atribuido.
veintiuno, y fojas diez mil cuatrocientos cuarenta y
cuatro, de uno de diciembre de dos mil veintiuno, QUINTO. Que, conforme a la Ejecutoria Suprema
respectivamente. de fojas ochocientos ochenta, de tres de junio de dos
mil veintidós, es materia de dilucidación en sede ca-
3.Concedido el recurso de apelación y culminado sacional:
el trámite impugnativo, la Segunda Sala Penal de
Apelaciones emitió el auto de vista de fojas once mil A.Las causales de inobservancia de precepto consti-
doscientos sesenta y cuatro y once mil doscientos tucional, infrac ión de precepto material y vulnera-
ochenta y ocho, ambos de cinco de enero de dos mil ción de la garantía de motivación: artículo 429, nu-
veintidós, respectivamente, que confirmando el auto meral 1, 3 y 4, del CPP.
de primera instancia de fojas nueve mil treinta y uno,
de veinticuatro de noviembre de dos mil veintiuno, B.El problema jurídico a resolver es el nivel de exi-
dictó contra los recurrentes mandato de prisión pre- gencia probatoria del procedimiento de intervencio-
ventiva por el plazo de veinticuatro meses. nes telefónicas, la supuesta actuación de un agente
especial, la variación del título de imputación fiscal y
4.Contra este auto de vista la defensa de los encau- la acreditación del arraigo laboral.
sados CÁCERES LLICA y FLORES QUICAÑA pro-
movió recurso de casación. SEXTO. Que, instruidas las partes de la admisión
del recurso de casación, materia de la resolución an-
TERCERO. Que la defensa del encausado CÁCE- terior –sin la presentación de alegatos ampliatorios–,
RES LLICA en su escrito de recurso de casación de se expidió el decreto de fojas ochocientos ochenta y
fojas once mil quinientos cuarenta y siete, de dieci- seis que señaló fecha para la audiencia de casación el
siete de enero de dos mil veintidós, invocó los moti- día tres de agosto último.
vos de casación de inobservancia de precepto cons-
titucional, infracción de precepto material, violación SÉPTIMO. Que, según el acta adjunta, la audiencia
de la garantía de motivación y apartamiento de doc- pública de casación se realizó con la intervención del
trina jurisprudencial (artículo 429, incisos 1, 3, 4 y 5, señor Fiscal Adjunto Supremo en lo Penal, doctor
del Código Procesal Penal en adelante, CPP–). Samuel Rojas Chávez, de la defensa del encausado
Cáceres Llica, doctor Humberto Abanto Verástegui,
∞ Desde el acceso excepcional planteó que se defina de la defensa de la encausada Cutberto Alejandro
que, cuando la imputación se sustenta en interven- Javier Paredes Cerpa, y del abogado delegado de la
ciones telefónicas, éstas deben cumplir el procedi- Procuraduría Pública en delitos de corrupción de
miento de reconocimiento y homologación previsto funcionarios, doctor Julio Yauri Medina.

21
Magazín Jurisprudencial Penal
OCTAVO. Que, concluida la audiencia, a continua-
ción, e inmediatamente, en la misma fecha, se cele-
bró el acto de la deliberación de la causa en sesión
secreta. Efectuado ese día, se realizó la votación co-
rrespondiente y obtenido el número de votos nece-
sarios (por unanimidad), corresponde dictar la sen-
tencia casatoria pertinente, cuya lectura se programó
en la fecha.
FUNDAMENTOS DE DERECHO
PRIMERO. Que el análisis de la censura casacio-
nal, desde las causales de inobservancia de precepto
constitucional, infrac ión de precepto material y vul-
neración de la garantía de motivación –y en vía ex-
cepcional–, estriban en establecer el trámite y nivel
de exigencia de validez probatoria del procedimiento
de intervenciones telefónicas, el mérito y consisten-
cia de la supuesta actuación de un agente especial, la
variación del título de imputación fiscal para decidir
la medida de prisión preventiva y la acreditación del
arraigo laboral.
SEGUNDO. Que, en principio, la disciplina de la
prueba –entendida en sentido amplio, de actos de
aportación de hechos– presupone que los medios de
investigación o, en su caso, de prueba deben haber
sido ejecutados o actuados conforme a la legalidad
procesal correspondiente, lo que es un presupuesto
necesario para obtener el elemento de investigación
o de prueba y valorarlo (fijación del resultado de
prueba) en orden al estándar o umbral de prueba re-
querido, que es el nivel de confirmación establecido
según cada institución procesal.
∞ Ya se ha estipulado que, tratándose del manda-
to de prisión preventiva, para dar por cumplido el
presupuesto del fumus delicti comissi se requiere de
sospecha fuerte o grave y fundada (ex artículo 218
del CPP). Este nivel de sospecha apunta, siguiendo
a IGARTUA SALAVARRÍA [2018: 75], a la clara y
convincente evidencia, que es un nivel intermedio
entre la probabilidad prevalente (sospecha sufi-
ciente, propia para formular acusar y dictar el auto
de enjuiciamiento) y el último nivel de prueba que
descarta cualquier hipótesis distinta a la acusatoria.
Se requiere de elementos de investigación o, even-
tualmente, de prueba (preconstituida o anticipada)–
consistentes que se superpongan a otras hipótesis
alternativas y permitan sostener una relevante apo-
yatura a la hipótesis acusatoria (probabilidad grande
de que el imputado ha cometido un delito, como di-
22
CASACIÓN PENAL N° 393-2022-AREQUIPA
ría KLAUS VOLK [2019: 78].
TERCERO. Que el auto de prisión preventiva se
sustenta, entre otros elementos de investigación, en
determinados audios captados por una agente espe-
cial (el cuestionamiento a la falta de homologación
ha sido planteado por el imputado CÁCERES LLI-
CA, con lo que siguió su planteamiento ya realizado
en sede de apelación). Los audios han sido aportados
a la causa, así como la respectiva transcripción, pero
formalmente no se ha producido, a continuación,
una diligencia de homologación de voces (recono-
cimiento de los afectados o de quien efectuó la gra-
bación o, en todo caso, pericia de identificación de
voces), aunque –de un lado– la agente especial sí de-
claró y sostuvo la realidad de la grabación e identifi-
có a sus interlocutores, mientras que Cáceres Llica se
abstuvo de declarar, y –de otro lado–, se obtuvieron
otras grabaciones de teléfonos y lap top incautados
durante el proceso de investigación. Por lo demás,
no consta en autos que el imputado expresamente
negó su voz o que, dado el curso de la investigación
(y hasta el momento de decidir la medida de coer-
ción personal examinada), resultaba imprescindible,
ante la falta de perseidad probatoria de los mismos,
la realización de una pericia fonométrica –tanto más
si dicho encausado no instó la realización de esta pe-
ricia–.
∞ Es de tener presente que la atribución a una per-
sona determinada de las conversaciones captadas en
un audio puede hacerse mediante el reconocimien-
to que ésta haga de su participación en determinada
conversación, mediante una prueba pericial sobre
las voces o mediante otras pruebas que lo permi-
tan, como el testimonio de quien efectuó la graba-
ción [STSE de dieciséis de mayo de dos mil seis]. El
fiscal o el órgano judicial, en el estadio procesal co-
rrespondiente, tras la audición de las conversaciones
grabadas, pueden en virtud de su propia y personal
percepción y por la evaluación ponderada de las cir-
cunstancias concurrentes o a través de elementos
probatorios de carácter indiciario, dar por acredita-
da la titularidad de la voz [STSE 877/2014, de vein-
tidós de diciembre]. No existe ningún precepto le-
gal que imponga la pericia fonométrica, por lo que
el juez puede formar criterio sobre la identidad de
ciertos interlocutores a partir de los datos que ofrez-
ca la causa, a partir del propio reconocimiento que
se deriva de la percepción inmediata de dichas voces
y su comparación con las emitidas por los acusados
en su presencia, o mediante prueba corroboradora o
CASACIÓN PENAL N° 393-2022-AREQUIPA
SUBSIDIARIEDAD DEL RECONOCI-
MIENTO DE VOCES
El reconocimiento de voces es un sistema,
legalmente previsto, para la identificación
del presunto delincuente, y se hace siempre
que existan dudas de su identificación o
que se ignore su autoría –es decir, cuan-
do fuere necesario hacerlo, como reza el
artículo 189, numeral 1, del CPP–, por lo
que tiene un carácter subsidiario en tanto
se tengan dudas sobre la identificación del
interviniente delictivo. No es necesaria,
incluso, cuando la persona que dirige el
cargo contra otra ya la ha identificado con
anterioridad o por cualquier razón mani-
fiesta conocerla (éste es el caso de la agen-
te especial), porque en estos casos ya no
existirá duda que la persona que indica es
aquella a la que se refiere en su imputación,
siendo del caso enfatizar que es precisa-
mente eliminar esa duda el fundamento de
la diligencia [STSE de doce de diciembre de
dos mil ocho]. (F. 5.).
periférica mediante la comprobación por otros me-
dios probatorios de la realidad del contenido de las
conversaciones [STSE 505/2016, de nueve de junio].
Es claro, finalmente, que quien niega su voz debe
instar la realización de la prueba fonométrica [STSE
940/2011, de veintisiete de septiembre] o, en su de-
fecto, si fuere pertinente y en virtud del deber de es-
clarecimiento, ha de hacerlo el fiscal o el órgano ju-
risdiccional. Por lo demás, la prueba de autenticidad
no necesariamente es imperativa en la investigación
preparatoria, pues las sospechas pueden derivar de
lo anteriormente expuesto, y de las exigencias de las
pertinentes líneas de investigación que sea del caso
continuar [STSE de 8 de mayo de mil novecientos
ochenta y seis].
∞ Cabe insistir que no constituye una regla absoluta
y aplicable en cualquier circunstancia la precepti-
va realización de una pericia fonométrica para que
un audio pueda utilizarse y dictar en su mérito una
resolución intermedia. Su ejecución dependerá del
Magazín Jurisprudencial Penal
tiempo y momento procesal en que se encuen-
tre la causa, de la naturaleza de la resolución que
deba dictarse, de las circunstancias concretas de
la causa y, especialmente, cuando se niegue la
voz por quien es considerado como su titular,
sin perjuicio de enfatizar que el convencimiento
judicial puede provenir de otros medios de in-
vestigación o de prueba. Ello, en modo alguno,
colida con lo resuelto por el Tribunal Consti-
tucional en la Sentencia del expediente 0502-
2018-PHC/TC, pues la distinción (distinguid)
efectuada por el Tribunal Superior y esta Sala
de Casación es plenamente razonable. No existe
pues ilegalidad alguna o insuficiencia intrínse-
ca de ese medio de investigación para valorarlo
individualmente y, luego, con el conjunto del
material investigativo o probatorio disponible.
∞ Este punto casacional no puede prosperar.
CUARTO. Que, en cuanto a la intervención
de una agente especial, no se ha cuestionado
la legalidad, constitucional y ordinaria, de este
acto especial de investigación. Ésta grabó va-
rias de las conversaciones utilizadas para dictar
la resolución impugnada y dio las explicacio-
nes correspondientes en su declaración. Por lo
demás, la intervención de agentes encubiertos
o de agentes especiales está reconocido por el
Derecho Internacional Penal y no tiene visos de
ilicitud constitucional. Su regulación en nuestro
país sigue los sistemas legales de los países de
nuestro ámbito de cultura.
∞ Asimismo, no consta que en su específico diseño
legal y en su concreta aplicación al sub lite se vul-
neraron los principios rectores de (i) especialidad
(relacionadas con un delito concreto), (ii) idoneidad
(que permita definir el ámbito y la duración de la
medida), (iii) excepcionalidad (inexistencia de otras
medidas menos gravosas), (iv) necesidad (el descu-
brimiento o la comprobación del hecho investigado
y la determinación de los intervinientes delictivos
se vería gravemente dificultado sin el recurso a esta
medida) y (v) proporcionalidad (en función al caso
concreto, a la superioridad del beneficio resultante
de su adopción para el interés público, a la gravedad
del hecho objeto de investigación y a la relevancia del
resultado perseguido de la medida). Es de rigor pre-
cisar que la institución procesal del agente encubier-
to o especial justamente se utilizó en el marco de la
investigación de una presunta organización criminal
en el seno de un organismo público, y lo que se pudo
23
Magazín Jurisprudencial Penal
obtener a través de él precisamente permitió consoli-
dar líneas de investigación estratégicas y dar curso al
presente proceso penal. Asimismo, no se advierte, ni
se resaltó impugnativamente, que la agente especial
realizó una provocación delictiva; luego, no se está
ante un agente provocador; y, además, su actividad
estuvo controlada y sus resultados fueron de conoci-
miento de la autoridad; el denominado “derecho de
autodeterminación informativa” no se vulneró.
QUINTO. Que es importante destacar que se plan-
teó, a partir de la actuación de la agente especial, la
transgresión de la concordancia de los artículos 189 y
190 del CPP, sobre reconocimiento de voces. El pro-
blema es, entonces, esto último y no la utilización de
la agente especial. El reconocimiento de voces es un
sistema, legalmente previsto, para la identificación
del presunto delincuente, y se hace siempre que exis-
tan dudas de su identificación o que se ignore su au-
toría –es decir, cuando fuere necesario hacerlo, como
reza el artículo 189, numeral 1, del CPP–, por lo que
tiene un carácter subsidiario en tanto se tengan du-
das sobre la identificación del interviniente delictivo.
No es necesaria, incluso, cuando la persona que diri-
ge el cargo contra otra ya la ha identificado con ante-
rioridad o por cualquier razón manifiesta conocerla
(éste es el caso de la agente especial), porque en estos
casos ya no existirá duda que la persona que indica
es aquella a la que se refiere en su imputación, siendo
del caso enfatizar que es precisamente eliminar esa
duda el fundamento de la diligencia [STSE de doce
de diciembre de dos mil ocho].
∞ En consecuencia, este punto casacional debe des-
estimarse.
SEXTO. Que, respecto de la variación del título de
imputación fiscal, es del caso acotar lo siguiente:
∞ 1. La causa está recién en los primeros momentos
del procedimiento de investigación preparatoria for-
malizada; y, como se sabe, la acción penal es progre-
siva y, por tanto, las tipificaciones iniciales muy bien
pueden modificarse al esclarecerse la realidad de los
hechos investigados o, incluso, pueden ser materia
de correcciones en orden a una más precisa y correc-
ta tipificación. Requisitos más precisos y exigencias
de trámite más intensos se requieren, desde luego, ∞ Es de enfatizar, siempre, que se trata de juicios
cuando se ha de formular acusación y es del caso provisionales (tanto el fáctico como el jurídico) y
dictar sentencia (ex artículos 374 y 397 del CPP).
∞ 2. Lo esencial, en todo momento, es que no se al- el procedimiento en función a los medios de investi-
teren los hechos en su contenido esencial: la unidad gación o de prueba que puedan obtenerse y actuarse
24
CASACIÓN PENAL N° 393-2022-AREQUIPA
normativa del factum materia de imputación no debe
ser cambiada. La calificación o título de imputación
puede ser modificado por el juez porque no consti-
tuye elemento esencial del objeto procesal, siempre
y cuando se respete la unidad del bien jurídico vul-
nerado entre delito imputado por el fiscal y el delito
calificado por el órgano judicial –tanto más si se está
en los primeros momentos del proceso– [GI-
MENO, 2019: 306]. En sede de prisión preventiva,
por el momento en que se encuentra el procedimien-
to, el cambio de tipificación ante un error patente es
absolutamente posible al igual que frente a un claro
error de subsunción (aplicación) o de interpretación
de los alcances del tipo delictivo, como lo es también
cuando se trata de fijar la pena probable concreta, en
la que el juez muy bien puede alejarse, siempre moti-
vadamente, del requerimiento fiscal. Es claro que las
partes –el fiscal en lo específico– no son dueñas del
procedimiento, pues en materia de legalidad prima
siempre la valoración judicial, lo que es inherente a
la potestad jurisdiccional.
∞ 3. En el presente caso no se modificó el título de
imputación. El tipo delictivo de cohecho no es un
tipo en blanco, sino que tiene un elemento norma-
tivo para determinar el ámbito de las funciones del
agente público. En todo caso, se respetaron los plan-
teamientos fácticos y la calificación jurídico penal
planteados por el Ministerio Público en función al
material probatorio disponible hasta el momento –
existe correspondencia entre uno y otro–. Las expli-
caciones y esclarecimientos proporcionados por el
Tribunal Superior son claros, precisos y suficientes
–las citas legales, por su propia naturaleza, al inte-
grar las exigencias del tipo delictivo pueden ser in-
vocadas por el órgano judicial al calificar los hechos,
acorde al principio iura novit curia–. No se incurrió
en error alguno ni se vulneró la racionalidad de la
motivación. Se estimó, a tono con el factum postu-
lado, que se perpetraron varios delitos en concurso
real: cohecho y organización criminal. Se identifica-
ron sus elementos típicos, objetivos y subjetivos, y
sobre esa base, además, se concluyó que en caso de
condena la pena sería muy superior a los cuatro años
de privación de libertad.
sustentados en un umbral de prueba de sospecha
fuerte, la que por cierto puede variar según avance
CASACIÓN PENAL N° 393-2022-AREQUIPA Magazín Jurisprudencial Penal
oportunamente. coimputada habría cometido los delitos atribuidos
en el ejercicio del cargo de Gobernador Regional y
∞ En tal virtud, este punto casacional también debe fue precisamente en su ejercicio activo que fue de-
desestimarse. nunciado y procesado penalmente con mandato de
prisión preventiva. Tiene cómo ganarse la vida y su
SÉPTIMO. Que, finalmente, en lo atinente al peli- profesión puede desarrollarse en el lugar de su resi-
gro de fuga por falta de arraigo laboral, es de resaltar dencia (Arequipa). Esta es una situación singular que
que un factor que puede relativizar tal peligro es el debe tenerse presente –no es una persona literalmen-
arraigo laboral –unido al arraigo familiar y domici- te desarraigada–, pero en estos primeros momentos
liario–. El Tribunal Superior consideró que la impu- del procedimiento penal, adquiere mayor relevancia
tada FLORES QUICAÑA, como guía oficial de turis- los factores resaltados en los incisos 2, 3 y 5 del artí-
mo, presentó dos contratos de trabajo de empresas culo 269 del CPP. El nivel de impacto o gravedad de
del sector turismo de fecha coetánea, contratos que los delitos imputados (imputación de especial grave-
en verdad serían promesas de trabajo por un año, dad), su lógica asociativa –prevaliéndose del cargo
los mismos que no demuestran consistentemente el público–, las circunstancias de su privación de liber-
arraigo laboral, tanto más si, concurrentemente, se tad y el estado inicial de tramitación de la causa son
dio por acreditado el peligro de obstaculización y, factores que se alzapriman para dar por acreditado,
además, que la pena prevista por los delitos imputa- por el momento, el peligro de fuga, en cuya virtud el
dos presuntamente cometidos sería grave. legislador infiere que, a mayor posibilidad futura de
imposición de varios años de privación de libertad
∞ Es relevante tener en cuenta que el arraigo social para el imputado, mayor incremento de su peligro
es un claro factor de desincentivo de peligro de fuga, de fuga. El tiempo, indudablemente, opera como un
pero para su valoración positiva debe examinarse el factor condicionante de la subsistencia del peligro,
conjunto de los recaudos de la causa. Los contratos sea que se consoliden los elementos de cargos, sea
presentados por dicha encausada no tienen, en este que los arraigos se consoliden o se aprecian desde
momento de la causa, el nivel de contundencia para una diferente perspectiva en función a los demás re-
afirmar consistente un arraigo de calidad –sin per- caudos de la causa.
juicio de estimar que no se puede ser tan concluyen-
te para negarle de plano la lógica de trabajo al que ∞ Por lo expuesto, este motivo casacional debe re-
la imputada puede acceder, más aún si cuando se chazarse. Es de aclarar, sin embargo, que la comisión
dictó prisión preventiva en su contra se encontraba de un delito funcional por un servidor o funcionario
ejerciendo funciones de consejera regional–; y, ade- público per se no lo inhabilita para evitar la prisión
más, en estos primeros momentos, alcanza relieve preventiva, pues se introduciría una discriminación
la gravedad de los hechos cometidos, su relevancia irrazonable con quien no es servidor público y, como
social y el hecho de ser parte de una lógica asociati- tal, su trabajo –de tenerlo– podría evitar tan grave
va criminal, de suerte que tienen primacía los facto- medida procesal. El prevalimiento del cargo dice de
res previstos en los incisos 2, 3 y 5 del artículo 269 la gravedad y relevancia social del hecho punible
del CPP. Primacía que, desde luego, puede decrecer atribuido, no del arraigo social.
por acción del tiempo y que, en todo caso, conforme
avanzan las actuaciones procesales se requerirá de NOVENO. Que, en tal virtud, las objeciones impug-
mayores datos que consoliden un peligro concreto nativas que dieron lugar a la admisión excepcional
de fuga al ostentar mayor relevancia el arraigo social
del recurso de casación no son de recibo. El análi-
[cfr.: SSTEDH Neumeister, de veintisiete de junio sis de este Tribunal Supremo se centra en los moti-
de mil novecientos sesenta y ocho; y, Matznetter, de
vos aceptados en el auto de calificación del recurso
diez de noviembre de mil novecientos sesenta y nue-(principio devolutivo parcial del recurso: tantum
ve. STCE de veintiséis de julio de mil novecientos devolutum quantum apellatum). Además, un lími-
noventa y cinco, FJ Cuarto]. te del recurso de casación, por su propia naturaleza,
son las infracciones normativas hechas valer, tanto
OCTAVO. Que similares consideraciones pueden de derecho procesal (derecho probatorio incluido)
extenderse en el caso del investigado CÁCERES como de derecho material, sin que le esté permitido
LLICA. Él es arquitecto de profesión y presentó analizar autónomamente el material probatorio. El
un contrato de promesa de trabajo. Al igual que su Tribunal Supremo solo le corresponde establecer si

25
Magazín Jurisprudencial Penal CASACIÓN PENAL N° 393-2022-AREQUIPA
la motivación ha sido completa, precisa, suficiente,
pertinente y racional. En el sub judice no se estable-
ció que el Tribunal Superior incurrió en una infrac-
ción normativa de los preceptos que rigen la prisión
preventiva en los ámbitos materia de análisis casa-
cional.

DÉCIMO. Que, en materia de costas, es de aplica-

ción el artículo 497, numeral 1, del CPP. No corres-
ponde imponerlas porque no se trata de una resolu-
ción que pone fin al proceso penal.

DECISIÓN

Por estas razones: I. Declararon INFUNDADO los

recursos de casación, por la causales de inobservan-
cia de precepto constitucional, infrac ión de precepto
material y vulneración de la garantía de motivación,
interpuestos por la defensa de los encausados JEYMI
NATIVIDAD FLORES QUICAÑA y ELMER CÁ-
CERES LLICA contra el auto de vista de fojas once
mil doscientos sesenta y cuatro y once mil doscien-
tos ochenta y ocho, ambos de cinco de enero de dos
mil veintidós, respectivamente, que confirmando el
auto de primera instancia de fojas nueve mil treinta
y uno, de veinticuatro de noviembre de dos mil vein-
tiuno, dictó contra ellos mandato de prisión preven-
tiva por el plazo de veinticuatro meses; con todo lo
demás que al respecto contiene. En el proceso penal
seguido contra ellos por delitos de cohecho pasivo
propio, cohecho pasivo impropio y organización cri-
minal en agravio del Estado. En consecuencia, NO
CASARON los autos de vista impugnados. II. Sin
costas. III. MANDARON se transcriba la presente
sentencia al Tribunal Superior de origen para los fi-
nes de ley; registrándose. IV. DISPUSIERON se lea
la sentencia en audiencia pública, se notifique inme-
diatamente y se publique en la página web del Poder
Judicial. INTERVINO en señor juez supremo Coa-
guila Chávez por vacaciones de la señora jueza su-
prema Carbajal Chávez. HÁGASE saber a las partes
procesales personadas en esta sede suprema.

Ss.
SAN MARTÍN CASTRO
LUJÁN TÚPEZ
ALTABÁS KAJATT
SEQUEIROS VARGAS
COAGUILA CHÁVEZ

26
CASACIÓN PENAL N° 393-2022-AREQUIPA Magazín Jurisprudencial Penal

ORDEN LÓGICO DE LA SENTENCIA

HECHO DERECHO CONCLUSIÓN

Que el auto de prisión preven- - Sentencia del expediente 0502- Que, en tal virtud, las objeciones
tiva se sustenta, entre otros 2018-PHC/TC. impugnativas que dieron lugar a
elementos de investigación, en -Artículo 189, numeral 1, del CPP. la admisión excepcional del re-
determinados audios capta- curso de casación no es de reci-
dos por una agente especial (el bo. El análisis de este Tribunal
cuestionamiento a la falta de Supremo se centra en los motivos
homologación ha sido plantea- aceptados en el auto de califica-
do por el imputado CÁCERES ción del recurso (principio devo-
LLICA, con lo que siguió su lutivo parcial del recurso: tantum
planteamiento ya realizado en devolutum quantum apellatum).
sede de apelación). Los audios Además, un límite del recurso de
han sido aportados a la causa, casación, por su propia naturale-
así como la respectiva trans- za, son las infracciones normati-
cripción, pero formalmente no vas hechas valer, tanto de derecho
se ha producido, a continua- procesal (derecho probatorio in-
ción, una diligencia de homo- cluido) como de derecho material,
logación de voces (reconoci- sin que le esté permitido anali-
miento de los afectados o de zar autónomamente el material
quien efectuó la grabación o, probatorio. El Tribunal Supremo
en todo caso, pericia de identi- solo le corresponde establecer si
ficación de voces), aunque –de la motivación ha sido completa,
un lado– la agente especial sí precisa, suficiente, pertinente y ra-
declaró y sostuvo la realidad de cional. En el sub judice no se esta-
la grabación e identificó a sus bleció que el Tribunal Superior in-
interlocutores, mientras que currió en una infracción normativa
Cáceres Llica se abstuvo de de- de los preceptos que rigen la pri-
clarar, y –de otro lado–, se ob- sión preventiva en los ámbitos ma-
tuvieron otras grabaciones de teria de análisis casacional. (F. 9.)
teléfonos y laptop incautados
durante el proceso de investi-
gación. Por lo demás, no cons-
ta en autos que el imputado
expresamente negó su voz o
que, dado el curso de la inves-
tigación (y hasta el momento
de decidir la medida de coer-
ción personal examinada),
resultaba imprescindible, ante
la falta de perseidad probatoria
de los mismos, la realización de
una pericia fonométrica (F. 3)

27
Magazín Jurisprudencial Penal CASACIÓN PENAL N° 53-2021-DEL SANTA

04 CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPÚBLICA

PRIMERA SALA PENAL PERMAMENTE
CASACIÓN N° 53-2021-DEL SANTA

NO SE TRATA ÚNICAMENTE DE DAR CUENTA DE LO QUE CADA PERI-

TO EXPRESÓ EN EL PLENARIO, PUES LO ESENCIAL ES QUE SE PRE-
CISE CUÁL DE LAS PERICIAS ES LA QUE REALIZA UN APORTE CON-
SISTENTE –SÓLIDO Y CIENTÍFICA O TÉCNICAMENTE IDÓNEO– PARA
ESCLARECER LOS HECHOS ACUSADOS.

“
RAZÓN DE LA DECISIÓN
(…), es verdad que la prueba pericial no es vinculante, por lo que no solo es del caso se-
guir acríticamente lo que concluye la pericia o desestimarla sin más, pues en todo caso el
juez debe examinarla críticamente en el marco de la valoración de la prueba, expresando de
manera plausible las razones de por qué lo hace –debe realizar un examen y valoración pro-
pia– [Ibidem, p. 302]. En el presente caso, para la elaboración de la pericia se ha de contar
con la información más exacta acerca del total de ingresos y egresos del imputado, del conjunto de
su patrimonio y tasación, y de la forma cómo adquirió los bienes cuestionados. El material proba-
torio disponible debe servir para hacer frente esta información calificada con la actividad criminal
previa, con los aportes delictivos. Por tal motivo, ante lo que expusieron ambos peritos en el debate
pericial, es de rigor tener presente todos los ingresos y egresos del imputado, la evolución de su pa-
trimonio y, en el momento del supuesto acto de lavado, qué tipo de aportes de activos recibió y si
éstos son maculados o no. Causalmente, en el sub lite los peritos discreparon acerca de los ingresos
de la encausada en varios rubros, si ella recibió dinero de otras personas y bajo qué condiciones, si
los documentos y afirmaciones tienen mérito contable, y si existe la prueba –de carácter documental
principalmente– que lo acredite. (F. 4.).

SENTENCIA DE CASACIÓN
VISTOS; en audiencia pública: el recurso de casa-
ción, por las causales de inobservancia de precepto
constitucional y vulneración de la garantía de mo-
tivación, interpuesto por la encausada VERÓNI-
CA MARGARITA FERNÁNDEZ PINEDO contra
la sentencia de vista de fojas tres mil cuatrocientos
ochenta y seis, de quince de septiembre de dos mil
veinte, que confirmando la sentencia de primera a
instancia de fojas dos mil quinientos ochenta y dos,
de once de julio de dos mil diecinueve, la conde-
nó como autora del delito de lavado de activos en
agravio del Estado a ocho años de pena privativa de
libertad y ciento veinte días multa, así como al pago
de quinientos mil soles por concepto de reparación
civil; con todo lo demás que al respecto contiene.
Ha sido ponente el señor SAN MARTÍN CASTRO.
PRIMERO. Que se atribuyó a José María Huamán
Ruíz, ex rector de la Universidad Privada San Pedro
–fue rector desde veinticinco de enero de dos ocho
al veinticinco de enero de dos mil trece–, y su entor-
no próximo, que en su momento estuvo constituido
por Gilmer Augusto Díaz Tello, Manuela Inocenta
Portales Pairazamán y José Rómulo Jacinto Teque –
ex asesor suyo–, haberse aprovechado de los cargos
que ocupaban en dicha casa de estudios y que en
forma conjunta afectaron, a lo largo de los últimos
diez años, el patrimonio institucional con activida-
des ilícitas, mediante el desplazamiento de fondos
dinerarios de aquélla para la adquisición de diversos
bienes muebles e inmuebles a nombre suyo y de sus
coacusados, quienes vendrían a ser sus familiares
directos, los que también fueron sometidos a juzga-
miento en el presente proceso por lavado de activos.

FUNDAMENTOS DE HECHO SEGUNDO. 1. Que, en cuanto al delito fuente:

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CASACIÓN PENAL N° 53-2021-DEL SANTA
fraude en la administración de personas jurídicas,
se tiene que el origen ilícito de los bienes maculados
provienen de las actividades delictivas cometidas y
dirigidas por el acusado JOSÉ MARÍA HUAMÁN
RUIZ, quien aprovechando su cargo de rector de la
Universidad San Pedro, decidió y autorizó contrata-
ciones fraudulentas de servicios legales fantasmas,
bajo la figura de locación de servicios durante los
años dos mil diez al dos mil trece, a favor de diver-
sos abogados, a los que, mediante la emisión de che-
ques, se les pagó exorbitantes sumas de dinero por
supuestos servicios legales por un monto superior a
los tres millones de soles. Precisó el señor Fiscal que
por la comisión de este delito el encausado HUA-
MÁN RUIZ, entre otras personas, fue condenado
por delito de fraude en la administración de perso-
nas jurídicas en agravio de la Universidad San Pe-
dro.
∞ 2. En lo concerniente al delito materia de con-
dena: lavado de activos, se declaró probado que el
imputado HUAMÁN RUIZ, con las sumas de dine-
ro obtenidas delictivamente, permitió un desbalan-
ce patrimonial de su conviviente, la acusada recu-
rrente VERÓNICA MARGARITA FERNÁNDEZ
PINEDO, por un monto aproximado de setecientos
dieciocho mil trescientos noventa y tres soles. Con
esos dineros maculados (i) compró el inmueble
ubicado en el jirón Francisco Bolognesi seiscientos
trece – seiscientos diecisiete del distrito de Chim-
bote, por un monto de ciento sesenta mil dólares
americanos. Este inmueble fue adquirido por la
mencionada acusada gracias a un aporte de noventa
mil soles que efectuó el imputado HUAMÁN RUIZ,
cuyo origen es desconocido. Asimismo (ii) adquirió
en propiedad un segundo inmueble, ubicado en la
calle Miguel Grau, manzana F-Tres, Lote uno, en el
Distrito de Nuevo Chimbote, a través de una pres-
cripción adquisitiva, procediéndose posteriormen-
te a la construcción correspondiente por un monto
valorizado por encima de los ciento cincuenta mil
dólares americanos. De igual manera, (iii) compró
dos camionetas marca Hyundai, modelo Santa Fe,
una de placa de rodaje B50-126 y otra de placa de
rodaje C9A-193.
∞ 3. Por consiguiente, desde las sentencias de ins-
tancia, la encausada FERNÁNDEZ PINEDO realizó
actos de ocultamiento y tenencia, que configuran el
delito de lavado de activos. Ella no ha podido justi-
ficar el incremento sustancial de su patrimonio, el
mismo que se incrementó abruptamente, precisa-
Magazín Jurisprudencial Penal
mente durante el periodo de su convivencia con el
acusado HUAMÁN RUIZ.
TERCERO. Que, respecto al trámite del presente
proceso, se tiene lo siguiente:
1.El fiscal requirió se imponga a José María Huamán
Ruíz, al que se acusó de autor del delito de lavado de
activos mediante actos de conversión y transferen-
cia, y a VERÓNICA MARGARITA FERNÁNDEZ
PINEDO y otros, como autores del delito de lavado
de activos mediante actos de ocultamiento y tenen-
cia, la pena de once años y seis meses de privación
de libertad y ciento noventa y siete días multa, así
como el pago de un millón trescientos mil soles por
concepto de reparación civil. Así consta del auto de
enjuiciamiento de fojas dieciséis, de siete de diciem-
bre de dos mil diecisiete.
2.Culminado el juicio oral, el Juzgado Penal emi-
tió la sentencia de fojas dos mil quinientos ochenta
y dos, de once de julio de dos mil diecinueve, que
condenó a VERÓNICA MARGARITA FERNÁN-
DEZ PINEDO como autora del delito de lavado de
activos en agravio del Estado a ocho años de pena
privativa de la libertad y ciento veinte días multa,
equivalente a ocho mil quinientos soles.
3.La sentencia de primera instancia fue apelada por
Verónica Margarita Fernández Pinedo por escrito
de fojas dos mil ochocientos treinta y tres, de veinti-
cinco de julio de dos mil diecinueve.
∞ Alegó que en el Cuadro Siete sobre ingresos y
egresos en soles de Verónica Margarita Fernández
Pinedo, la Procuraduría consideró remuneraciones
incompletas de ciento veintiún mil trece soles, así
como una compensación por tiempo de servicios
del año dos mil trece; que no consideró la transfe-
rencia de noventa mil soles para la cuota inicial de
la compra del inmueble de Bolognesi; que solo el
préstamo hipotecario asciende a trescientos sesenta
y cinco mil soles; que no consideró los aportes para
el vehículo de placa de rodaje B50-126 y el aporte de
Rimac Seguros por noventa mil soles; que tampoco
consideró los depósitos y transferencias por concep-
to de alimentos que hace el coacusado José María
Huamán Ruiz para la manutención de sus hijas, los
mismos que fueron sustentados en el juicio oral y
son provenientes de los adelantos de sus remunera-
ciones en efectivo; que solo se consideró cuarenta y
un mil setecientos cincuenta soles, depositados por
29
Magazín Jurisprudencial Penal
José María Huamán Ruiz en el año dos mil diez, a
pesar de la información que obra en el expediente.
∞ Agregó que el juzgado no tuvo en cuenta la Nota
Pericial Cuatro de la perito de la Procuraduría Pú-
blica del Estado, quien expuso que la proyección,
cuantificación y aplicación de los costos de cons-
trucción, calculado en función del acta declaratoria
de José María Huamán Ruiz, quien expresó que el
predio fue construido gradualmente con préstamos
bancarios. El perito precisó que sobre dichos prés-
tamos no se tiene información, a pesar de que la in-
formación de los préstamos bancarios se encuentra
en el folio número mil ciento cincuenta y dos. Esta
información no fue considerada en los ingresos del
balance.
∞ Acotó que los depósitos realizados por Huamán
Ruiz son a mérito de ser la madre de sus dos hijas
y tiene la obligación de alimentación, educación,
etc. Además, puntualizó que el indicado encausado
nunca compartió domicilio con ella.
4.El Tribunal de Superior en la sentencia de vista de
fojas tres mil cuatrocientos ochenta y seis, de quince
de septiembre de dos mil veinte, confirmó la senten-
cia condenatoria. Argumentó lo siguiente:
∞ A. La defensa indicó que el inmueble de Miguel
Grau lo compró Huamán Ruiz en el año dos mil cin-
co, pero no en efectivo, sino con un préstamo hi-
potecario de siete mil dólares americanos; que, con
respecto al inmueble de Bolognesi, fue también un
préstamo hipotecario; que la suma de noventa mil
soles ya indicada fue para la cuota inicial y, como
se sabe, por cada préstamo se tiene que dar un ga-
rante; que, es un préstamo que todavía tiene que
pagar hasta el año dos mil treinta y uno, si no se
paga simplemente el Banco se lo quita, esa es una
proyección a futuro y el Banco siempre pide un ga-
rante, pide inmuebles o terrenos; que la encausada
Fernández Pinedo usó como garantía el sueldo de
Huamán Ruiz, que era rector y el padre de sus hijas;
que por un año éste le ayudó a pagar, pero desde
el dos mil trece hasta el dos mil diecisiete se pagó
con el alquiler y desde el año dos mil diecisiete al
año dos mil veintiuno, con el alquiler que se hace a
una mueblería, por más de seis mil soles, y lo que le
queda es para la manutención de sus hijas, ya que no
cuentan con seguro; que actualmente está a cargo de
tres personas, sus dos hijas y su madre; que, por otro
lado, con respecto a las camionetas, se demostró que
30
CASACIÓN PENAL N° 53-2021-DEL SANTA
solo compró una con la venta de una camioneta a
Iván Dueñas más el préstamo que le hizo su herma-
no para completar la compra; que la adquisición del
otro vehículo fue porque le chocaron y el seguro la
indemnizó. Asimismo, aclaró que los depósitos no
solo están desde el dos mil ocho sino desde tiempo
atrás porque el encausado Huamán Ruiz nunca vi-
vió en su casa; que sobre la cuenta en dólares, la tuvo
desde el dos mil seis cuando Huamán Ruiz no era
rector; que abrió la cuenta en dólares porque es una
moneda que tiene más estabilidad, ella es contadora
y se supone que tenían que ahorrar; que siempre ha
manejado esas cuentas y no todo ha sido depósitos
de Huamán Ruiz, también había transferencias su-
yas internas; que el encausado Huamán nunca le dio
un cargo administrativo a pesar de tener el grado
académico de magister, y en el mes de julio cuan-
do salió su sentencia, el rector le dijo que no podía
continuar con el cargo, por lo que tuvo que buscar
trabajo a fin de cumplir con sus responsabilidades
familiares.
∞ B. Se probó que la encausada Fernández Pinedo
recibió depósitos de dinero de origen desconocido
en sus cuentas de ahorros 0011-0290404 00406783
(Cuenta de Ahorros en soles Banco Bilbao Vis-
caya Argentaria BBVA), 0011-0295-02-00513415
(Cuenta de Haberes Banco Bilbao Viscaya Argen-
taria BBVA), 310-147345510-0-35 (Cuenta de Aho-
rros en soles del Banco de Crédito del Perú), 310-
14821845-1-52 (Cuenta de Ahorros en dólares del
Banco de Crédito del Perú), 310-18081806-1-43
(Cuenta de Ahorros en dólares del Banco de Crédi-
to del Perú), 310- 18510856-0-26 (Cuenta de Aho-
rros en soles del Banco de Crédito del Perú), 310-
27708151-1-22 (Cuenta de Ahorros en dólares) y
750- 7416704 (Cuenta de Ahorros del Scotiabank).
Ello se confirmó con: (i) el examen que realizó la pe-
rito contable de la Procuraduría Pública de Lavado
de Activos, Contadora Pública Colegiada Olga Bea-
triz Rodríguez Cabrera, autora del Informe Pericial
de Parte, en el que, sobre la información relacionada
a la acusada Verónica Margarita Fernández Pinedo,
advirtió que en su cuenta de ahorro 0011-0295-02-
00406783 tuvo depósitos de origen desconocido en
los años dos mil seis al dos mil trece por la suma
de ciento setenta y nueve mil trescientos veintiséis
soles; también tuvo depósitos de origen descono-
cido en su cuenta 0011- 0295-0200513415 en los
años dos mil ocho y dos mil nueve por la suma de
mil seiscientos cincuenta soles; igualmente tuvo
depósitos en efectivo de origen desconocido en su
CASACIÓN PENAL N° 53-2021-DEL SANTA
cuenta de Ahorros del Banco de Crédito del Perú
310-14821845-1-52 en los años dos mil seis a dos
mil ocho por la suma total de veintinueve mil tre-
cientos sesenta y nueve soles; de igual manera, tuvo
depósitos en efectivo de origen desconocido en su
cuenta de Ahorros del Banco de Crédito del Perú
310-18081806-1-43 en los años dos mil once y dos
mil doce por la suma total de doscientos cincuenta
y un mil trecientos cincuenta y tres soles; igualmen-
te, tuvo depósitos en efectivo de origen desconocido
cuenta de Ahorros del Banco de Crédito Perú 310-
18510856-0-26 en los años dos mil diez, dos mil
once y dos mil doce, por la suma total de ochenta
mil seiscientos veintiún soles; y, por último, en su
cuenta Scotiabank 750-7416704, en los años dos mil
seis dos mil siete dos mil ocho y dos mil nueve tuvo
depósitos por 13,025 (trece mil veinticinco soles).
En los años dos mil once, dos mil doce y dos mil
trece, tuvo aportes de José María Huamán Ruiz en
sus cuentas de ahorro 0011-0295-02-00406783, que
no son aplicables como ingresos dado que no tenían
respaldo financiero en la medida que José María
Huamán Ortiz se encontraba inmerso en desbalan-
ce patrimonial de ochocientos treinta y nueve mil
novecientos noventa y tres soles.
∞ C. Durante el tiempo de convivencia con José
María Huamán Ruíz, especialmente cuando ejercía
el cargo de rector de la Universidad San Pedro (del
veinticinco de enero de dos mil ocho al veinticinco
de agosto de dos mil trece) aumentó exponencial-
mente su patrimonio. Así, adquirió el inmueble de
Francisco Bolognesi seiscientos trece – seiscientos
diecisiete, Zona Casco Urbano del distrito de Chim-
bote, por un monto de ciento sesenta mil dólares
americanos, gracias a un aporte de noventa mil soles
que le hizo su conviviente Human Ruíz, lo que se tie-
ne de la declaración de la acusada, partida Registral
02002275 y examen de la perito de la Procuraduría
de Lavado de Activos Contadora Pública Colegiada
Olga Beatriz Cabrera. Cuando adquirió el inmueble
ubicado en la urbanización Miguel Grau manzana
F-tres, lote uno, del distrito de Nuevo Chimbote,
edificó una construcción de tres pisos valorizada en
setecientos ochenta y ocho mil seiscientos cuarenta
y dos soles con ochenta y dos céntimos, acreditado
con el examen de perito de ingeniera forense Gus-
tavo Jiménez Peña, autor del Dictamen pericial de
inspección de ingeniera forense 311-2014. El dieci-
séis de mayo adquirió la camioneta marca Hyundai
Modelo Santa Fe, de placa de rodaje B50-126, hecho
acreditado con la Boleta informativa de SUNARP.
Magazín Jurisprudencial Penal
El nueve de agosto adquirió la camioneta Hyundai
Modelo Santa Fe, de placa de rodaje C9A-193, por
el precio de veintisiete mil cuatrocientos treinta so-
les americanos pagados al contado, acreditado con
su declaración y con la partida registral 5243625.
Durante el periodo de dos mil cuatro a dos mil tre-
ce tuvo como ingresos económicos en su cuenta de
haberes, por su trabajo en la universidad, la suma
de ciento veintiún mil trece soles con diecinueve
céntimos, lo que ha sido acreditado con el informe
contable de la Procuraduría Pública.
∞ D. Acerca de los indicios, dio cuenta de lo si-
guiente: 1. La citada encausada comenzó a recibir
ingresos económicos a partir del año dos mil seis
en su cuenta de haberes; sin embargo, es en el año
dos mil ocho, fecha en la que empezó a convivir con
el encausado Huamán Ruiz, que comienza a recibir
grandes sumas de dinero registradas a su nombre.
2. No acreditó tener otro tipo de ingresos económi-
cos lícitos además de su sueldo como trabajadora
de la universidad, por lo que una persona con ese
único ingreso difícilmente podría haber acumula-
do tanto dinero desde el año dos mil cuatro hasta
el año dos mil trece: ciento veintiún mil trece soles
con diecinueve céntimos. 3. Su conviviente Hua-
mán Ruiz fue sentenciado por fraude en la adminis-
tración de personas jurídicas, lo que importó una
oportunidad para la encausada para delinquir con
motivo de su convivencia. 4. Existe desbalance en el
patrimonio del encausado Huamán Ruiz. 5. Según
la pericia contable de la Procuraduría, el incremen-
to del patrimonio a partir del dos mil seis es inusita-
do, contando con ingresos desconocidos por lo que
habría desbalance patrimonial, y todos los ingresos
acreditados provinieron de cuentas desconocidas o
de su conviviente, el rector de la universidad, evi-
denciando así la comisión del delito.
CUARTO. Que la encausada FERNÁNDEZ PINE-
DO en su escrito de recurso de casación de fojas tres
mil quinientos veinte, de diecinueve de octubre de
dos mil veinte, invocó como motivos de casación:
inobservancia de precepto constitucional y vulnera-
ción de la garantía de motivación (artículo 429, in-
cisos 1 y 4, del Código Procesal Penal –en adelante,
CPP–). Sostuvo que se omitió examinar la prueba
de descargo, específicamente el dictamen pericial de
parte de treinta de mayo de dos mil dieciséis, mucho
más completo y con mayor acervo documental que
el ofrecido por la Procuraduría Pública del Estado,
sin que se indiquen las razones para otorgarle mayor
31
Magazín Jurisprudencial Penal
valor probatorio que la pericia de parte que ofreció;
que se identificó como delito fuente el cometido en
el período de dos mil ocho a dos mil trece, pero se
señaló que recibió los depósitos cuestionados desde
el año dos mil seis al dos mil nueve, antes de la co-
misión del presunto delito fuente; que, de otro lado,
se acotó, respecto de la cuenta de ahorros del Banco
Bilbao Viscaya Argentaria BBVA, que ésta fue ali-
mentada por José María Huamán Ruiz, ex rector de
la Universidad Privada San Pedro, para cubrir los
alimentos de sus hijos, pese a lo cual la Sala precisó
que tenía origen desconocido.
∞ Asimismo, denunció que no se acreditó la rea-
lidad de determinados indicios, específicamente
respecto a sus adquisiciones y los montos de dine-
ro que recibió del encausado Huamán Ruiz, conde-
nado por delito de fraude en la administración de
personas jurídicas.
QUINTO. Que, conforme a la Ejecutoria Suprema
de fojas ochocientos ochenta, de veintinueve de
marzo de dos mil veintidós, el cuestionamiento se
centra en la ausencia de un juicio de contraste entre
las pericias presentadas por la Procuraduría y por
la encausada recurrente, y en cómo se examinaron
ambas pericias, contradictorias en sí mismas. De
igual manera, la acreditación de determinados he-
chos indiciarios y su relación con el delito fuente.
∞ Por tanto, es materia de dilucidación en sede ca-
sacional las causales de inobservancia de precepto
constitucional y vulneración de la garantía de moti-
vación: artículo 429, incisos 1 y 4, del CPP.
SEXTO. Que, instruidas las partes de la admisión
del recurso de casación, materia de la resolución
anterior, se expidió el decreto de fojas trescientos
sesenta y cuatro, de fecha veintidós de julio de dos
mil veintidós que señaló fecha para la audiencia de
casación el día miércoles diecisiete de agosto último.
∞ Con fecha diecisiete de agosto último la defensa
de la encausado presentó alegatos ampliatorios. In-
sistió en su pretensión y argumentaciones. Enfatizó
la necesidad de una sentencia casatoria rescisoria y
absolutoria.
SÉPTIMO. Que, según el acta adjunta, la audiencia
pública de casación se realizó con la intervención de
la defensa de la encausada FERNÁNDEZ PINEDO,
doctora Ana Cecilia Hurtado Huailla.
OCTAVO. Que, concluida la audiencia, a conti-
32
CASACIÓN PENAL N° 53-2021-DEL SANTA
nuación, e inmediatamente, en la misma fecha, se
celebró el acto de la deliberación de la causa en se-
sión secreta. Efectuado ese día, se realizó la votación
correspondiente y obtenido el número de votos ne-
cesarios (por unanimidad), corresponde dictar la
sentencia casatoria pertinente, cuya lectura se pro-
gramó en la fecha.
FUNDAMENTOS DE DERECHO
PRIMERO. Que el análisis de la censura casacional
estriba en determinar, desde las causales de inobser-
vancia de precepto constitucional y vulneración de
la garantía de motivación, si se cumplió con reali-
zar un razonable juicio de contraste entre la pericia
aportada por la Procuraduría Pública del Estado y
la presentada por la encausada Fernández Pinedo,
y si el análisis indiciario comprendió el conjunto de
indicios y su acreditación, en orden a las adquisicio-
nes de la recurrente Fernández Pinedo y a los mon-
tos recibidos de Huamán Ruiz, rector en ese enton-
ces de la Universidad Privada San Pedro.
∞ Ha de examinarse si ante dos pericias contradic-
torias el órgano jurisdiccional cumplió con reali-
zar una motivación suficiente y racional, así como
si se cumplió con desarrollar la construcción de la
prueba por indicios (conforme al artículo 158, nu-
meral 3, del CPP). Esto es, las reglas internas: (i) he-
cho-base o indicio probado y (ii) que el enlace entre
el hecho-base o indicio y el hecho presunto, que es el
que integra el tipo delictivo –de lavado de activos en
este caso– sea preciso y directo, según las reglas de la
sana crítica (de la lógica o de la razón), y la regla de
forma, consistente en la inclusión del razonamiento
o motivación en virtud del cual el órgano jurisdic-
cional ha establecido la presunción [cfr.: ORTELLS
RAMOS, MANUEL: Derecho Procesal Civil, 3ra.
Edición, Editorial Aranzadi, Navarra, 2002, p. 400-
401]. En esta operación deductiva debe señalarse,
en primer lugar, cuáles son los indicios probados,
y, en segundo término, cómo se deduce de ellos la
participación del acusado en el tipo delictivo, de tal
manera que cualquier otro Tribunal que intervenga
con posterioridad pueda comprender el juicio for-
mulado a partir de los indicios [STCE 117/2000, de
cinco de mayo].
SEGUNDO. Que es de precisar que la prueba por
indicios es un método probatorio, no una actividad
probatoria. Es un razonamiento en virtud del cual,
partiendo de un hecho que está probado –propia-
CASACIÓN PENAL N° 53-2021-DEL SANTA
mente, de una cadena de indicios–, se llega a la con-
secuencia de la existencia de otro hecho –se llega a
deducir–, que es el supuesto fáctico de la norma (del
tipo delictivo), atendiendo al nexo lógico existente
entre los dos hechos. La conclusión judicial debe
quedar motivada suficientemente, especialmente
el enlace entre hecho base y hecho consecuencia,
mediante un juicio racional, coherente y lógico, no
arbitrario y excluyente de todo subjetivismo [cfr.:
GÓMEZ COLOMER, JUAN LUIS y otros: Derecho
Jurisdiccional II Proceso Civil, 25ª. Edición, Edito-
rial Tirant lo Blanch, Valencia, 2017, pp. 300-301.
BARONA VILAR, SILVA y otros: Derecho Jurisdic-
cional III Proceso Penal, 27°. Edición. Editorial Ti-
rant lo Blanch, Valencia, 2019, p. 424].
TERCERO. Que, ahora bien, parte del material
probatorio disponible fueron las pericias aportadas
por la Procuraduría Pública del Estado y por la en-
causada recurrente Fernández Pinedo (Contadores
Públicos Colegiados Rodríguez Cabrera y Ques-
quén Vásquez, respectivamente); y, en el plenario se
realizó el debate pericial correspondiente. El deta-
lle del debate pericial consta en los folios setenta a
setenta y siete de la sentencia de primera instancia.
Empero, cuando se realizó la valoración probatoria
respecto de la situación jurídica de la encausada re-
currente Fernández Pinedo, no se efectuó un juicio
de atendibilidad de ambas pericias para determinar
a cuál de ellas debe concedérsele mérito probatorio
y porqué. En todo momento se hace mención a la
pericia de la Procuraduría Pública –llama la aten-
ción que el perito de la Procuraduría Pública seña-
ló que tuvo limitaciones en la información revisada
porque no accedió a la carpeta fiscal, mientras el
perito de la recurrente afirmó contar con más in-
formación y que ésta corre en el expediente–, pero
en el décimo fundamento jurídico no se dice nada
sobre la pericia de parte, de la encausada Fernández
Pinedo [vid.: folio ciento ochenta y seis al folio dos-
cientos veintiuno].
∞ Cabe señalar, desde ya, que no se trata únicamen-
te de dar cuenta de lo que cada perito expresó en
el plenario, pues lo esencial es que se precisé cuál
de las pericias es la que realiza un aporte consisten-
te –sólido y científica o técnicamente idóneo– para
esclarecer los hechos acusados.
∞ La sentencia de vista, sobre el punto impugnativo
en cuestión, glosó esta parte de la sentencia de pri-
mera instancia. En su fundamento cuarto reconoció
Magazín Jurisprudencial Penal
que esta última valoró de modo preponderante la
pericia de la Procuraduría Pública; y, sobre esa base,
se pronunció sobre los hechos atribuidos a la acusa-
da recurrente, sin citar la pericia de parte y explicar
sus posibles defectos. No es correcto, por inexisten-
te –y dado lo anterior–, haber señalado que: “[…]
se aprecia de la resolución venida en grado, que el
A quo ha valorado los medios de prueba como los
informes de la perito de parte de la Procuraduría de
Lavado de Activos y el perito de parte de la acusa-
da, que han acreditado los hechos afirmados en la
acusación fiscal…” (vid.: numeral veintiocho, tercer
párrafo, de la sentencia de vista folio tres mil qui-
nientos nueve).
CUARTO. Que, como se sabe, mediante la prueba
pericial, como se ha hecho en el sub judice, el perito
aplicó sus conocimientos basados en su experien-
cia profesional a un determinado hecho [VOLK,
KLAUS: Curso fundamental de Derecho Procesal
Penal, Editorial Hammurabi, Buenos Aires, 2016, p.
301]: al desbalance patrimonial y a la forma cómo
la recurrente Fernández Pinedo adquirió los acti-
vos reputados maculados y los utilizó para diversos
fines penalmente reprochables. Es verdad que la
prueba pericial no es vinculante, por lo que no solo
es del caso seguir acríticamente lo que concluye la
pericia o desestimarla sin más, pues en todo caso el
juez debe examinarla críticamente en el marco de
la valoración de la prueba, expresando de manera
plausible las razones de por qué lo hace –debe rea-
lizar un examen y valoración propia– [Ibidem, p.
302].
∞ En el presente caso, para la elaboración de la pe-
ricia se ha de contar con la información más exacta
acerca del total de ingresos y egresos del imputa-
do, del conjunto de su patrimonio y tasación, y de
la forma cómo adquirió los bienes cuestionados. El
material probatorio disponible debe servir para ha-
cer frente esta información calificada con la activi-
dad criminal previa, con los aportes delictivos.
∞ Por tal motivo, ante lo que expusieron ambos pe-
ritos en el debate pericial, es de rigor tener presente
todos los ingresos y egresos del imputado, la evolu-
ción de su patrimonio y, en el momento del supuesto
acto de lavado, qué tipo de aportes de activos recibió
y si éstos son maculados o no. Causalmente, en el
sub lite los peritos discreparon acerca de los ingre-
sos de la encausada en varios rubros, si ella recibió
dinero de otras personas y bajo qué condiciones, si
los documentos y afirmaciones tienen mérito con-
33
Magazín Jurisprudencial Penal
table, y si existe la prueba –de carácter documental
principalmente– que lo acredite.
QUINTO. Que esta motivación incompleta (ausen-
cia razones para optar por la pericia de la Procu-
raduría Pública), que constituye el incumplimiento
de una regla sobre el contenido de la motivación,
esto es, de una regla estructural de la sentencia (ex
artículo del 393, apartado 2, del CPP) –el juez tie-
ne la obligación de razonar la prueba–, a su vez im-
porta la contravención de la debida utilización de
la prueba por indicios, pues todavía varios de sus
hechos-base no se pueden dar por acreditados, ni
puede construirse una cadena de indicios mediante
un enlace preciso y directo (ex artículo 158, aparta-
do 3, del CPP).
SEXTO. Que, en tal virtud, debe ampararse parcial-
mente el recurso de casación defensivo. Los jueces
de mérito no analizaron las pericias contradictorias
para determinar cuál de ellas es la más consistente
y, por ello, adicionalmente, no cumplieron con las
reglas de la prueba por indicios. Al tratarse de un
defecto estructural de sentencia solo puede dictar-
se una sentencia casatoria rescindente, y ordenarse,
frente a la necesidad de una nueva audiencia, se dic-
te otra sentencia previa realización de la audiencia
correspondiente. El vicio de actividad, como quedó
expuesto, se extiende a la sentencia de primer grado.
SÉPTIMO. Que en estas condiciones si no se refle-
ja en la sentencia la prueba de cargo, este Tribunal
Supremo no puede apreciar si se ha producido o no
una vulneración de la presunción de inocencia, pues
en materia de error de hecho (vitium in factum) no
se puede revisar en casación si el Tribunal Supe-
rior incurrió en un vitium in iudicando [GIMENO
SENDRA, VICENTE: Derecho Procesal Penal, 3ra.
Edición, Editorial Civitas, Pamplona, 2019, pp. 143-
144].
∞ Si en materia de prueba indiciaria la acreditación
de los requisitos internos de la prueba indiciaria
(acreditación de los indicios) es presupuesto del
control de racionalidad de la inferencia indiciaria
(juicio de razonabilidad), y si el órgano jurisdiccio-
nal de mérito no completó el análisis de la acredi-
tación de los hechos-base, entonces, no es posible
realizar seguidamente el juicio de racionalidad del
enlace o de la inferencia, y controlar si la conclusión
del Tribunal Superior soporta y mantiene la conde-
na [STSE de veintinueve de noviembre de dos mil
34
CASACIÓN PENAL N° 53-2021-DEL SANTA
dieciocho].
DECISIÓN
Por estas razones: I. Declararon FUNDADO, par-
cialmente, el recurso de casación, por las causales
de inobservancia de precepto constitucional y vul-
neración de la garantía de motivación, interpuesto
por la encausada VERÓNICA MARGARITA FER-
NÁNDEZ PINEDO contra la sentencia de vista de
fojas tres mil cuatrocientos ochenta y seis, de quince
de septiembre de dos mil veinte, que confirmando
la sentencia de primera a instancia de fojas dos mil
quinientos ochenta y dos, de once de julio de dos
mil diecinueve, la condenó como autora del delito
de lavado de activos en agravio del Estado a ocho
años de pena privativa de libertad y ciento veinte
días multa, así como al pago de quinientos mil soles
por concepto de reparación civil; con todo lo demás
que al respecto contiene. En consecuencia, CASA-
RON la sentencia de vista. II. Y, reponiendo la cau-
sa al estado que se cometió el vicio: ANULARON
la sentencia de primera instancia en el extremo que
condenó a VERÓNICA MARGARITA FERNÁN-
DEZ PINEDO; y, ORDENARON se realice nuevo
juicio oral de primera instancia por otros jueces –en
caso de recurso de apelación conocerán del mis-
mo otros jueces superiores–; con transcripción. III.
DISPUSIERON se lea esta sentencia en audiencia
pública, se notifique inmediatamente y se publique
en la página Web del Poder Judicial; registrándose.
IV. MANDARON se levanten las órdenes de captu-
ra y requisitorias dictadas contra la encausada Fer-
nández Pinedo. INTERVINO el señor juez supremo
Coaguila Chávez por vacaciones del señor juez su-
premo Sequeiros Vargas. HÁGASE saber a las partes
procesales personadas en esta sede suprema.
Ss.
SAN MARTÍN CASTRO
LUJÁN TÚPEZ
ALTABÁS KAJATT
COAGUILA CHÁVEZ
CARBAJAL CHÁVEZ
CASACIÓN PENAL N° 53-2021-DEL SANTA Magazín Jurisprudencial Penal

ORDEN LÓGICO DE LA SENTENCIA

HECHO DERECHO CONCLUSIÓN

Que el análisis de la censura casacio- - Artículo 158, numeral 3, del CPP. Que, en tal virtud, debe am-
nal estriba en determinar, desde las pararse parcialmente el re-
causales de inobservancia de precep- curso de casación defensivo.
to constitucional y vulneración de la Los jueces de mérito no ana-
garantía de motivación, si se cum- lizaron las pericias contradic-
plió con realizar un razonable juicio torias para determinar cuál
de contraste entre la pericia aporta- de ellas es la más consistente
da por la Procuraduría Pública del y, por ello, adicionalmente,
Estado y la presentada por la encau- no cumplieron con las reglas
sada Fernández Pinedo, y si el aná- de la prueba por indicios.
lisis indiciario comprendió el con- Al tratarse de un defecto es-
junto de indicios y su acreditación, tructural de sentencia solo
en orden a las adquisiciones de la puede dictarse una senten-
recurrente Fernández Pinedo y a los cia casatoria rescindente, y
montos recibidos de Huamán Ruiz, ordenarse, frente a la necesi-
rector en ese entonces de la Uni- dad de una nueva audiencia,
versidad Privada San Pedro. (F. 1). se dicte otra sentencia previa
realización de la audiencia
correspondiente. El vicio de
actividad, como quedó ex-
puesto, se extiende a la sen-
tencia de primer grado. (F. 6.)

35
Magazín Jurisprudencial Penal CASACIÓN PENAL N° 2848-2021-NACIONAL

05 CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPÚBLICA

PRIMERA SALA PENAL PERMAMENTE
CASACIÓN N° 2848-2021-NACIONAL

EL DEBER DE RESERVA NO ES UNA OBLIGACIÓN ESPECÍFICA DE UNA

MEDIDA DE COERCIÓN QUE PUEDE IMPONERSE PRETORIANAMENTE
CUYO INCUMPLIMIENTO IMPORTA LA REVOCACIÓN DE DICHA MEDI-
DA, SINO UN DEBER PROCESAL GENÉRICO PARA TUTELAR EL BUEN
ORDEN DEL PROCEDIMIENTO DE INVESTIGACIÓN PREPARATORIA, Y
COMO TAL PUEDE GARANTIZARSE MEDIANTE OTRO TIPO DE
PREVENCIONES.

“
RAZÓN DE LA DECISIÓN
Que, según consta de autos y ha sido incorporado como hecho procesal confirmado en la
resolución impugnada, los coencausados y los testigos ya declararon en la causa y, además,
se realizaron los actos indirectos de investigación de incautación de documentos. Dado el
tiempo transcurrido, el Ministerio Público, si así lo consideraba oportuno, pudo solicitar la
actuación de prueba anticipada de estas declaraciones y de las explicaciones periciales. Re-
cuérdese que uno de los supuestos de la prueba anticipada es cuando los testigos y peritos estén ante
la presencia de un motivo fundado para considerar que su declaración o explicación no podrá hacer-
se en el juicio oral por haber sido expuestos a violencia, amenaza, ofertas o promesa de dinero u otra
utilidad para que no declaren o lo hagan falsamente: artículo 242, numeral 1, literal ‘a’, del CPP. Esta
actuación probatoria no puede realizarse de oficio, por lo que está sujeta a la estrategia procesal del
Ministerio Público o de las otras partes procesales, de suerte que el juez ex oficio no puede estimar
un motivo de peligro de autenticidad de la declaración del testigo o de la explicación del perito para
entender que tal riesgo justifica alguna otra restricción al imputado. Enfatiza la resolución impugna-
da que existe un vínculo de dependencia de los testigos con el investigado KUCZYNSKI GODARD
y que es posible que, tras las declaraciones y exposiciones, de testigos y peritos, pueda influenciarlos
para que cambien o modulen sus declaraciones y exposiciones, y de este modo favorecer su pre-
tensión defensiva. Este argumento, siendo prospectivo, no se sustenta en un peligro concreto sino
abstracto; no se han incorporado elementos de investigación y análisis fácticos de esta posibilidad de
influencia, no se han citado medios de investigación e inferencias desde ellos para concluir en que
tal riesgo es factible (es de acotar que cuando se exige un peligro concreto su advenimiento debe ser
comprobado por el juez; esta modalidad de situación de peligro ha de ser constatable y que tiene que
ser demostrada en el proceso penal [JESCHECK–WEIGEND: Tratado de Derecho Penal, Parte Ge-
neral, Tomo I, Editorial Instituto Pacífico, Lima, 2014, p. 390. MEINI MÉNDEZ, IVÁN: Lecciones de
Derecho Penal Parte General, Fondo Editorial de la Pontificia Universidad Católica del Perú, Lima,
2014, p. 88]). Y, además, el fundamento de las restricciones se ha limitado al procedimiento de inves-
tigación preparatoria –a las fuentes de prueba y a los medios de investigación–, sin una proyección
al juicio oral, a los medios y elementos de prueba.]. (F. 10.).

SENTENCIA DE CASACIÓN nal y quebrantamiento de precepto procesal, inter-

VISTOS; con la copia de resolución siete de nueve
de abril de dos mil veintidós, emitida por el Séptimo
Juzgado Nacional de la Investigación Preparatoria;
en audiencia pública: el recurso de casación, por las
causales de inobservancia de precepto constitucio-
puesto por la defensa del encausado PEDRO PABLO
KUCZYNSKI GODARD contra el auto de vista de
fojas ciento cuarenta y cinco, de diez de septiembre
de dos mil veintiuno, en cuanto confirmando el auto
de primera instancia de fojas noventa y uno, de trece
de agosto de dos mil veintiuno, declaró infundada

36
CASACIÓN PENAL N° 2848-2021-NACIONAL
su solicitud de levantar parcialmente las medidas
de restricción impuestas por auto de vista de fojas
doscientos cuarenta y uno, de veintisiete de abril
de dos mil diecinueve –del cuadernillo formado en
esta instancia suprema–; con todo lo demás que al
respecto contiene. En el proceso penal que se le si-
gue por delito de lavado de activos con agravantes
en agravio del Estado.
Ha sido ponente el señor SAN MARTÍN CASTRO.
FUNDAMENTOS DE HECHO
PRIMERO. Que el señor fiscal provincial del Equi-
po Especial de Fiscales por requerimiento de fojas
una, de veinte de mayo de dos mil veinte –reiterado
por escrito de doce de marzo de dos mil veintiuno–,
en el curso del proceso por delito de lavado de ac-
tivos con agravantes en agravio del Estado, solicitó
se requiera al imputado PEDRO PABLO KUCZY-
NSKI GODARD, bajo apercibimiento de revocarse
la detención domiciliaria impuesta en su contra, el
cumplimiento de las obligaciones impuestas.
∞ Es de precisar que por requerimiento de fo-
jas trece, presentado el veinte de mayo de dos mil
veintiuno, el señor fiscal provincial del Equipo Es-
pecial de Fiscales, en adición al pedido anterior y
de conformidad con el artículo 287, apartado 3, del
Código Procesal Penal –en adelante, CPP–, solicitó
se dicte apercibimiento al imputado KUCZYNSKI
GODARD de revocarse la detención domiciliaria
impuesta por la medida de prisión preventiva, por
incumplimiento de las obligaciones impuestas.
SEGUNDO. Que, acto seguido, el Tercer Juzgado
de la Investigación Preparatoria Nacional Perma-
nente Especializado en delitos de Corrupción de
funcionarios por decreto de fojas treinta y nueve, de
veintisiete de mayo de dos mil veintiuno, convocó a
audiencia sobre la solicitud de apercibimiento para
el día once de junio de dos mil veintiuno.
TERCERO. Que, por su parte, la defensa del pro-
cesado KUCZYNSKI GODARD por escrito de fojas
cuarenta y cuatro, de diez de junio de dos mil vein-
tiuno, solicitó el levantamiento de las medidas de
restricción, cuatro de las seis; esto es:
1. Prohibición de comunicación con los coimputa-
dos Jesús Kisic Wagner, José Luis Bernaola Ñufflo
y Gerardo Rafael Sepúlveda Quezada. 2. Prohibi-
Magazín Jurisprudencial Penal
ción de comunicación con testigos. 3. Prohibición
de efectuar declaraciones a los medios de prensa,
radial, escrita o televisiva, respecto de este caso. 4.
Prohibición de realizar actividad política directa o
indirectamente.
El argumento planteado era la disminución del pe-
ligro procesal.
CUARTO. Que a fojas sesenta, de once de junio
de dos mil veintiuno, consta el acta de registro de
audiencia respecto de la solicitud de apercibimiento
del Ministerio Público y de la solicitud de la defensa
del investigado KUCZYNSKI GODARD. Esta au-
diencia se reprogramó para el veinticuatro de junio
de dos mil veintiuno.
∞ A su vez, mediante resolución de fojas sesenta y
siete, de veinticuatro de junio de dos mil veintiuno,
se suspendió la audiencia. Y, por resolución de fojas
ochenta y cinco, de diecinueve de julio de dos mil
veintiuno, se ordenó la reanudación de la citada au-
diencia para el dos de agosto de dos mil veintiuno.
QUINTO. Que el Tercer Juzgado de la Investigación
Preparatoria Nacional Permanente Especializado
en delitos de corrupción de funcionarios emitió el
auto de primera instancia de fojas noventa y uno,
de trece de agosto de dos mil veintiuno, que decla-
ró: (A) Fundado el requerimiento de la fiscalía su-
praprovincial corporativa especializada en delitos
de corrupción de funcionarios del Equipo Especial
– primer despacho. En consecuencia, impuso el
apercibimiento de revocatoria de detención domi-
ciliaria al imputado Pedro Pablo Kuczynski Godard
por incumplimiento de las reglas de prohibición de
“comunicación con los órganos de prueba personal
– testigos”, en la presente investigación que lleva a
cabo el representante del Ministerio Público”.
(B) Fundado el apercibimiento de revocatoria de
detención domiciliaria por incumplimiento de las
reglas de conducta por haber realizado reuniones
sociales y actividad política, directa e indirectamen-
te. (C) Infundado el pedido de la defensa de Pedro
Pablo Kuczynski Godard de levantamiento de las
medidas de restricción: 1. Prohibición de comunica-
ción con su coimputada y coimputados Gloria Jesús
Kisic Wagner, José Luis Bernaola Ñufflo y Gerardo
Rafael Sepúlveda Quezada; 2. Prohibición de comu-
nicarse con los testigos; 3. Prohibición de efectuar
declaraciones a los medios de prensa, radial, escri-
ta o televisiva, respecto al caso; y, 4. Prohibición de
37
Magazín Jurisprudencial Penal
realizar actividad política directa o indirectamente.
Y, (D) No ha lugar a la solicitud de la defensa del
procesado Kuczynski Godard de declarar improce-
dente el requerimiento del Ministerio Público.
SEXTO. Que, en virtud de los recursos de apela-
ción del señor fiscal provincial y de la defensa del
investigado KUCZYNSKI GODARD, la Primera
Sala Penal de Apelaciones Nacional Permanente Es-
pecializada en Delitos de Corrupción de Funciona-
rios profirió el auto de vista de fojas ciento cuarenta
y cinco, de diez de septiembre de dos mil veintiuno,
que (1) revocó el auto de primera instancia que es-
timó la solicitud del Ministerio Público, y que (2)
confirmó dicho auto en cuanto declaró infundada la
solicitud de la defensa del encausado KUCZYNSKI
GODARD de levantamiento parcial de las medidas
de restricción impuestas.
∞ Contra el auto de vista, la defensa del procesado
Kuczynski Godard interpuso recurso de casación.
SÉPTIMO. Que la defensa del investigasdo KUC-
ZYNSKI GODARD en su escrito de recurso de ca-
sación de fojas ciento setenta y dos, de diecinueve
de octubre de dos mil veintiuno invocó, expresa-
mente, los motivos de casación de inobservancia de
precepto constitucional y quebrantamiento de pre-
cepto procesal (artículo 429, incisos 1 y 2, del CPP).
Consideró que se vulneró el principio de proporcio-
nalidad por no levantar cuatro de las seis medidas
complementarias impuestas anexas a la detención
domiciliaria, pues pese al tiempo transcurrido no
se han levantado; que, además, se infringieron los
derechos de realización de actividad política y liber-
tad de expresión; que la organización criminal es un
supuesto de peligro de fuga, no de obstaculización.
∞ Propuso, desde el acceso excepcional, que se pre-
cisen los criterios para verificar la disminución del
peligro procesal, si procede sustentar el peligro de
obstaculización en la importación por integración
en una organización criminal, si corresponde la
limitación del derecho a las comunicaciones con
coimputados, testigos y peritos, la libertad de ex-
presión y el ejercicio de actividad política directa o
indirecta.
OCTAVO. Que, cumplido el trámite de traslado a
las partes recurridas, este Tribunal de Casación, por
Ejecutoria Suprema de fojas ciento ochenta y cua-
tro, de veintinueve de abril de dos mil veintidós, del
38
CASACIÓN PENAL N° 2848-2021-NACIONAL
cuadernillo formado en esta sede suprema, declaró
bien concedido el referido recurso por las causales
de inobservancia de precepto constitucional y que-
brantamiento del precepto procesal: artículo 429,
incisos 1 y 2, del CPP.
∞ En el presente caso existe un tema objetivamente
excepcional, distinto de los ya abordados por la ju-
risprudencia vinculante de este Tribunal Supremo.
La medida de detención domiciliaria puede ir aso-
ciada a la imposición de límites o prohibiciones, por
lo que es de rigor examinar qué tipo de limitaciones
no vulneran el principio de prohibición del exceso
y como afecta en su subsistencia el tiempo transcu-
rrido.
NOVENO. Que, instruido el expediente en Secre-
taría y señalada fecha para la audiencia de casación
el día veinticuatro de agosto del presente año, ésta
se realizó con la concurrencia de la defensora del
investigado KUCZYNSKI GODARD, doctora Gui-
sella Ruiz Castro Cuba, cuyo desarrollo consta en el
acta correspondiente.
DÉCIMO. Que, cerrado el debate, deliberada la
causa en secreto ese mismo día, de inmediato y sin
interrupción, y producida la votación respectiva, se
acordó por unanimidad pronunciar la correspon-
diente sentencia de casación en los términos que a
continuación se consignan. Se programó para la au-
diencia de lectura de la sentencia el día de la fecha.
FUNDAMENTOS DE DERECHO
PRIMERO. Que el análisis de la censura casacio-
nal, desde las causales de inobservancia de precepto
constitucional y quebrantamiento del precepto pro-
cesal, se circunscribe a determinar si cuatro de las
seis restricciones impuestas en el auto de vista de fo-
jas doscientos cuarenta y uno, de veintisiete de abril
de dos mil diecinueve –del cuadernillo formado en
esta instancia suprema–, deben levantarse por dis-
minución del peligro procesal y en función al tiem-
po transcurrido.
SEGUNDO. Que el auto de vista de fojas doscien-
tos cuarenta y uno, de veintisiete de abril de dos mil
diecinueve, no solo revocó la prisión preventiva im-
puesta al investigado KUCZYNSKI GODARD y, re-
formándola, le dictó la medida de detención domi-
ciliaria, sino que además le impuso seis restricciones
adicionales: 1. Prohibición de comunicación con sus
coimputados Gloria Jesús Kisic Wagner, José Luis
CASACIÓN PENAL N° 2848-2021-NACIONAL
Bernaola Ñuflo y Gerardo Rafael Sepúlveda Queza-
da. 2. Prohibición de comunicación con los órganos
de prueba personal: testigos y peritos, en todas las
investigaciones que lleva a cabo el representante del
Ministerio Público. 3. Prohibición de efectuar de-
claraciones a los medios de prensa, radial, escrita o
televisiva, respecto de este caso. 4. Prohibición de
realizar reuniones sociales en el inmueble donde se
llevará cabo la detención domiciliaria, a excepción
de las reuniones familiares y/o visitas que pudiera
recibir. 5. Prohibición de realizar actividad política,
directa o indirectamente. 6. Pago de una caución
económica de cien mil soles.
TERCERO. Que no está en discusión la imposi-
ción de la propia medida de coerción personal de
detención domiciliaria ni el plazo de duración acor-
dado, sino la subsistencia de cuatro de las seis res-
tricciones anexas a ella:
1.Prohibición de comunicación con sus coimputa-
dos Gloria Jesús Kisic Wagner, José Luis Bernaola
Ñuflo y Gerardo Rafael Sepúlveda Quezada.
2.Prohibición de comunicación con los órganos de
prueba personal: testigos y peritos, en todas las in-
vestigaciones que lleva a cabo el representante del
Ministerio Público. 3. Prohibición de efectuar de-
claraciones a los medios de prensa, radial, escrita o
televisiva, respecto de este caso. 4. Prohibición de
realizar actividad política, directa o indirectamente.
∞ Al respecto, en esa ocasión, el Tribunal Superior
consideró que subsistían los peligros de fuga y de
obstaculización; que, en virtud del artículo 290,
apartado 5, del CPP, es razonable la prohibición de
las comunicaciones con sus coimputados y órganos
de prueba, así como para efectuar declaraciones en
los medios de comunicación social sobre el caso
[fundamento sexto, punto cincuenta y dos], a la que
incluyó en el fundamento sexto, punto sesenta y dos,
la prohibición de realizar actividad política directa o
indirectamente [vid.: auto de vista fojas doscientos
cuarenta y uno, folios treinta dos y treinta y cuatro].
CUARTO. Que el Tribunal Superior, para desesti-
mar el planteo de la defensa del imputado, estimó lo
siguiente: (i) que, si bien sus coimputados han decla-
rado en varias oportunidades, subsiste la dependen-
cia hacia él, por lo que pueden coordinar acciones
para perturbar la actividad probatoria; (ii) que, en
cuanto a los testigos Morales Dasso y Violeta López,
se trata de una investigación contra una organiza-
Magazín Jurisprudencial Penal
ción criminal y no se puede concluir que la inves-
tigación esté agotada; (iii) que la limitación a las li-
bertades de expresión y de opinión, circunscripta al
caso concreto, es razonable pues permite garantizar
los fines del proceso; (iv) que, finalmente, el dere-
cho de participación política puede ser limitado por
ley, por diversas razones, entre ellas merced a una
condena; además, con fines preventivo cautelares es
pertinente para evitar que se pueda obstaculizar la
investigación.
QUINTO. Que, ahora bien, toda restricción, en tan-
to limitación al ejercicio de un derecho, más aún si
es de jerarquía constitucional, en la medida que ga-
rantiza los valores normativos de dignidad de la per-
sona y de libre desarrollo de la personalidad, debe
estar autorizada mediante ley expresa, y, aun así, la
ley y la aplicación que de ella se haga debe respetar
el principio de proporcionalidad; es decir, (1) tanto
sus presupuestos generales –el ya citado de reserva
de ley o tipicidad procesal y el que la medida debe
emanar de una autoridad legítimamente autorizada,
señaladamente el del órgano jurisdiccionalidad–,
(2) como sus requisitos generales –necesidad, ido-
neidad y estricta proporcionalidad–.
∞ Desde esta perspectiva, las medidas, y las propias
restricciones, deben estar en relación a situaciones
de peligro concreto para la adquisición y genuini-
dad de las fuentes de prueba o cuando el investigado
se haya dado a la fuga o existe peligro concreto que
se dé a ella, siempre que la pena por el delito su-
pere el mínimo legalmente exigible. Además, se ha
de tener en cuenta la específica idoneidad de cada
una de ellas con relación a la naturaleza y a los pe-
ligros concretos que deban satisfacerse, la estricta
proporcionalidad respecto de la entidad del hecho
y a la sanción que se considere aplicable, así como
el grado de restricción que comporten en función
a la pena prevista para el hecho punible objeto de
imputación.
SEXTO. Que la detención domiciliaria, en cuanto
medida de coerción personal específica, dotada le-
galmente de un contenido propio que la autonomiza
respecto de las demás medidas de coerción perso-
nal, permite, además de la restricción de la libertad
personal, siempre que así lo considere el
juez –siempre con pleno respeto de los principios
de intervención indiciaria y de proporcionalidad (la
ley enfatiza el subprincipio de necesidad)–, (i) la im-
posición de límites o prohibiciones a la facultad del
39
Magazín Jurisprudencial Penal CASACIÓN PENAL N° 2848-2021-NACIONAL
imputado de comunicarse con personas diversas de
aquellas que habitan con él o que lo asisten –siem-
pre, claro está, que no afecten la garantía de defensa
procesal–, y (ii) la prestación de una caución econó-
mica –si las posibilidades del imputado lo permi-
ten–. Estas restricciones están contempladas en el
artículo 290, numerales 5 y 6, del CPP.
∞ Asimismo, es de destacar dos características de
las medidas de coerción, aplicables para resolver el
presente incidente coercitivo. 1. La instrumenta-
lidad, en cuya virtud toda medida de coerción se
supedita al proceso principal, está vinculado a su
desarrollo, y además con el objeto del proceso y con
los hechos que le identifican, es decir, con la senten-
cia cuyo cumplimiento se intenta asegurar y con la
tramitación que se pretende garantizar. 2. La pro-
visionalidad, de modo que la medida de coerción
tiene una vigencia limitada en el tiempo, y al estar
vinculada con el proceso principal y los fines que
persiguen, no solo no puede subsistir una vez el pro-
ceso concluya sino que solamente se puede sostener
en tanto se mantengan las causas –la situación de
hecho– que motivaron su adopción, por lo que es
por esencia reformable [cfr.: MORENO CATENA,
VÍCTOR – CORTÉS DOMÍNGUEZ, VALENTÍN:
Derecho Procesal Penal, 8va. Edición, Editorial Ti-
rant lo Blanch, Valencia, 2017, pp. 302/303].
SÉPTIMO. Que, a los efectos de la motivación de
la medida de coerción personal, se ha de tomar
en consideración dos criterios de enjuiciamiento:
(i) el presupuesto y los requisitos propios de dicha
medida
–que tiene un carácter sustitutivo al de la prisión
preventiva–, desde las características del caso con-
creto; y, (ii) –que matiza parcialmente el anterior– el
transcurso del tiempo en la toma de decisión de aná-
lisis de la subsistencia de las restricciones, de modo
que, si bien es cierto que en un primer momento la
necesidad de preservar los fines constitucionalmen-
te legítimos de la medida (detención domiciliaria),
así como los datos como los que en este instante
cuenta el órgano jurisdiccional, pueden justificar
que dicha medida se lleve a cabo atendiendo sola-
mente a determinados criterios objetivos, también
lo es que el transcurso del tiempo modifica estas cir-
cunstancias y obliga a ponderar el conjunto de datos
adicionales del caso concreto [cfr.: STCE 66/1997,
de siete de abril].
OCTAVO. Que, siendo así, resulta impertinen-
40
te, por falta de base legal explícita, a los efectos de
contribuir a evitar los riesgos procesales de fuga o
de obstaculización, las prohibiciones (i) de efectuar
declaraciones a los medios de prensa, radial, escrita
o televisiva, respecto de este caso, y (ii) de realizar
actividad política, directa o indirectamente. El pro-
ceso tiene, a la fecha, más de tres años y tres meses
desde que se impuso la medida de detención domi-
ciliaria y sus restricciones. El deber de reserva no es
una obligación específica de una medida de coerción
que puede imponerse pretorianamente cuyo incum-
plimiento importa la revocación de dicha medida,
sino un deber procesal genérico para tutelar el buen
orden del procedimiento de investigación prepara-
toria (ex artículo 324, numeral 1, CPP), y como tal
puede garantizarse mediante otro tipo de preven-
ciones. El derecho de participación política, reco-
nocido constitucionalmente, pero principalmente el
de libre expresión en asuntos políticos, más ligado
a la libertad de expresión y de opinión –conside-
rado como uno de los fundamentos esenciales de
una sociedad democrática y una de las condiciones
primordiales de su progreso [STEDH, caso Handy-
side vs. Reino Unido, de siete de diciembre de mil
novecientos setenta y seis], en modo alguno, por
razones de vinculación a un proceso concreto, pue-
de ser limitado, el cual solo permite su constricción
en la medida en que se utilicen expresiones intrín-
secamente vejatorias, que resulten impertinentes e
innecesarias para su exposición –el juez penal no
puede correr el riesgo de hacer del Derecho penal
un factor de disuasión del ejercicio de la libertad de
expresión, lo que, sin duda, resulta indeseable en el
Estado democrático [cfr.: STCE 898/2010, de quince
de noviembre]–.
∞ Ambas prohibiciones, en consecuencia, no re-
sultan proporcionadas, como restricciones válidas
añadidas a una medida de detención domiciliaria,
más aún si ya han transcurrido un tiempo extenso
de investigación.
NOVENO. Que, en lo concerniente a las prohibi-
ciones de comunicación del investigado KUCZY-
NSKI GODARD con sus coimputados Gloria Jesús
Kisic Wagner, José Luis Bernaola Ñuflo y Gerardo
Rafael Sepúlveda Quezada, así como con los órga-
nos de prueba personal: testigos y peritos, en todas
las investigaciones que lleva a cabo el representante
del Ministerio Público –se entiende en este proce-
dimiento de investigación preparatorias, y no en
otros que eventualmente se incoen o existan–, es de
acotar, desde sus propios términos, que estas res-
CASACIÓN PENAL N° 2848-2021-NACIONAL
tricciones están circunscriptas al procedimiento de
investigación preparatoria; luego, a su finalización
decaen automáticamente; y, como tales, no pueden
extenderse a las fases siguientes del proceso (inter-
media y, en su caso, de enjuiciamiento e impugna-
ción).
∞ Estas prohibiciones, a diferencia de las anterior-
mente analizadas, tienen una específica cobertura
legal: artículo 290, numeral 5, del CPP, que a la letra
estipula: “Cuando sea necesario, se impondrá lími-
tes o prohibiciones a la facultad del imputado de
comunicarse con personas diversas de aquellas que
habitan con él o que lo asisten”. Perseguía fortale-
cer la neutralización del peligro de obstaculización
[vid.: folio treinta y dos del auto de vista de veinti-
siete de abril de dos mil diecinueve].
DÉCIMO. Que, según consta de autos y ha sido in-
corporado como hecho procesal confirmado en la
resolución impugnada, los coencausados y los testi-
gos ya declararon en la causa y, además, se realizaron
los actos indirectos de investigación de incautación
de documentos. Dado el tiempo transcurrido, el
Ministerio Público, si así lo consideraba oportuno,
pudo solicitar la actuación de prueba anticipada de
estas declaraciones y de las explicaciones periciales.
Recuérdese que uno de los supuestos de la prueba
anticipada es cuando los testigos y peritos estén ante
la presencia de un motivo fundado para considerar
que su declaración o explicación no podrá hacerse
en el juicio oral por haber sido expuestos a violen-
cia, amenaza, ofertas o promesa de dinero u otra
utilidad para que no declaren o lo hagan falsamente:
artículo 242, numeral 1, literal ‘a’, del CPP. Esta ac-
tuación probatoria no puede realizarse de oficio, por
lo que está sujeta a la estrategia procesal del Ministe-
rio Público o de las otras partes procesales, de suerte
que el juez ex oficio no puede estimar un motivo de
peligro de autenticidad de la declaración del testigo
o de la explicación del perito para entender que tal
riesgo justifica alguna otra restricción al imputado.
∞ Enfatiza la resolución impugnada que existe un
vínculo de dependencia de los testigos con el in-
vestigado KUCZYNSKI GODARD y que es posible
que, tras las declaraciones y exposiciones, de testigos
y peritos, pueda influenciarlos para que cambien o
modulen sus declaraciones y exposiciones, y de este
modo favorecer su pretensión defensiva. Este argu-
mento, siendo prospectivo, no se sustenta en un pe-
ligro concreto sino abstracto; no se han incorporado
elementos de investigación y análisis fácticos de esta
Magazín Jurisprudencial Penal
posibilidad de influencia, no se han citado medios
de investigación e inferencias desde ellos para con-
cluir en que tal riesgo es factible (es de acotar que
cuando se exige un peligro concreto su advenimien-
to debe ser comprobado por el juez; esta modalidad
de situación de peligro ha de ser constatable y que
tiene que ser demostrada en el proceso penal [JES-
CHECK–WEIGEND: Tratado de Derecho Penal,
Parte General, Tomo I, Editorial Instituto Pacífico,
Lima, 2014, p. 390. MEINI MÉNDEZ, IVÁN: Lec-
ciones de Derecho Penal Parte General, Fondo Edi-
torial de la Pontificia Universidad Católica del Perú,
Lima, 2014, p. 88]). Y, además, el fundamento de las
restricciones se ha limitado al procedimiento de in-
vestigación preparatoria –a las fuentes de prueba y a
los medios de investigación–, sin una proyección al
juicio oral, a los medios y elementos de prueba.
UNDÉCIMO. Que, en consecuencia, dado el tiem-
po transcurrido y lo actuado en sede de investiga-
ción preparatoria, las restricciones o prohibiciones
antes referidas ya no tienen razón de ser.
∞ El recurso de casación debe prosperar. Y, como
para la absolución del grado no es necesario un nue-
vo debate, la sentencia casatoria debe ser revocato-
ria (ex artículo 433, numeral 1, del CPP).
DUODÉCIMO. Preliminar. Que, por último, en la
audiencia de casación la defensa informó que por
resolución siete de nueve de abril de dos mil vein-
tidós, el Séptimo Juzgado Nacional de la Investiga-
ción Preparatoria alzó la detención domiciliaria por
vencimiento del plazo y dictó la medida de compa-
recencia con restricciones.
∞ 1. En efecto, se ha cumplido con adjuntar la reso-
lución Siete, de nueve de abril del año en curso, que
varió la detención domiciliaria por la de compare-
cencia con restricciones; y, fijó como reglas
de conductas:
1. Prohibición de comunicación con sus coimputa-
dos. 2. Comparecer al Juzgado cada treinta días. 3.
Prohibición de ausentarse de Lima Metropolitana.
4. Prohibición de efectuar declaraciones a los me-
dios de prensa respecto del caso que perturben la
realidad indagatoria (probatoria). 5. Presentarse
ante la autoridad judicial y fiscal. 6. Ratificar la cau-
ción anteriormente impuesta. Esta resolución fue
confirmada por el auto de vista (resolución Cuatro)
de siete de julio de dos mil veintidós, también ad-
41
Magazín Jurisprudencial Penal
juntada en el escrito de la defensa, recibido el veinti-
cuatro de agosto a las once horas con doce minutos.
∞ 2. De las seis restricciones, en puridad, dos cons-
tituyen una continuación de las anteriores –impues-
tas con motivo de la medida de detención domici-
liaria–:
1. Prohibición de comunicación con su coimputada
y coimputados Gloria Jesús Kisic Wagner, José Luis
Bernaola Ñufflo y Gerardo Rafael Sepúlveda Queza-
da; y, 2. Prohibición de efectuar declaraciones a los
medios de prensa, radial, escrita o televisiva, respec-
to al caso. Estas resoluciones no repitieron la prohi-
bición de comunicarse con los testigos y peritos, ni
la prohibición de realizar actividad política directa o
indirectamente –cuestionadas en casación–.
∞ 3. Por ello, y estando a la continuidad de las res-
tricciones impuestas anteriormente (dos de ellas es-
pecíficamente), es patente que la sentencia casatoria
tenga efectos sobre ella, por haberse considerado su
irrazonabilidad. No se está, por lo anotado, ante un
supuesto de sustracción de materia, de la pretensión
impugnatoria (ex artículo 321, numeral 1, del Códi-
go Procesal Civil).
DECISIÓN
Por estas razones: I. Declararon FUNDADO el re-
curso de casación, por las causales de inobservancia
de precepto constitucional y quebrantamiento de
precepto procesal, interpuesto por la defensa del en-
causado PEDRO PABLO KUCZYNSKI GODARD
contra el auto de vista de fojas ciento cuarenta y cin-
co, de diez de septiembre de dos mil veintiuno, en
cuanto confirmando el auto de primera instancia de
fojas noventa y uno, de trece de agosto de dos mil
veintiuno, declaró infundada su solicitud de levan-
tar parcialmente las medidas de restricción impues-
tas por auto de vista de fojas doscientos cuarenta y
uno, de veintisiete de abril de dos mil diecinueve;
con todo lo demás que al respecto contiene. En el
proceso penal que se le sigue por delito de lavado
de activos con agravantes en agravio del Estado.
En consecuencia, CASARON el auto de vista re-
currido. II. Y, actuando en sede de instancia: RE-
VOCARON el auto de primera instancia de fojas
noventa y uno, de trece de agosto de dos mil veintiu-
no, declaró infundada su solicitud de levantar par-
cialmente las medidas de restricción impuestas por
auto de vista de fojas doscientos cuarenta y uno, de
veintisiete de abril de dos mil diecinueve; reformán-
dolo: declararon FUNDADA dicha solicitud, por lo
42
CASACIÓN PENAL N° 2848-2021-NACIONAL
que LEVANTARON las cuatro restricciones cues-
tionadas: 1. Prohibición de comunicación con sus
coimputados Gloria Jesús Kisic Wagner, José Luis
Bernaola Ñuflo y Gerardo Rafael Sepúlveda Queza-
da. 2. Prohibición de comunicación con los órganos
de prueba personal: testigos y peritos, en todas las
investigaciones que lleva a cabo el representante del
Ministerio Público. 3. Prohibición de efectuar de-
claraciones a los medios de prensa, radial, escrita o
televisiva, respecto de este caso. 4. Prohibición de
realizar actividad política, directa o indirectamente
(ya levantada). III. PRECISARON que el levan-
tamiento de las restricciones antes aludidas, luego
de la emisión de las resoluciones del Juez Nacional
de la Investigación Preparatoria de nueve de abril
de dos mil veintidós y de la Tercera Sala Penal de
Apelaciones Nacional de siete de julio de dos mil
veintidós, aún subsisten –dos de ellas–, por lo que
esta sentencia tiene efectos sobre tal resolución. IV.
MANDARON se transcriba la presente sentencia
al Tribunal Superior para su debido cumplimiento,
a la que se enviarán las actuaciones; regis-
trándose. V. DISPUSIERON se lea la sentencia en
audiencia pública, se notifique inmediatamente y
se publique en la página Web del Poder Judicial. IN-
TERVINO el señor juez supremo Coaguila Chávez
por vacaciones del señor juez supremo Sequeiros
Vargas. HÁGASE saber a las partes procesales per-
sonadas en esta sede suprema.
Ss.
SAN MARTÍN CASTRO
LUJÁN TÚPEZ
ALTABÁS KAJATT
COAGUILA CHÁVEZ
CARBAJAL CHÁVEZ
CASACIÓN PENAL N° 2848-2021-NACIONAL Magazín Jurisprudencial Penal

ORDEN LÓGICO DE LA SENTENCIA

HECHO DERECHO CONCLUSIÓN

Que el auto de vista de fojas doscien- -Artículo 290, nume- Por ello, y estando a la continuidad
tos cuarenta y uno, de veintisiete de rales 5 y 6, del CPP. de las restricciones impuestas ante-
abril de dos mil diecinueve, no solo riormente (dos de ellas específica-
revocó la prisión preventiva impues- mente), es patente que la sentencia
ta al investigado KUCZYNSKI GO- casatoria tenga efectos sobre ella,
DARD y, reformándola, le dictó la por haberse considerado su irrazo-
medida de detención domiciliaria, nabilidad. No se está, por lo anota-
sino que además le impuso seis res- do, ante un supuesto de sustracción
tricciones adicionales: 1. Prohibición de materia, de la pretensión impug-
de comunicación con sus coimputa- natoria (ex artículo 321, numeral 1,
dos Gloria Jesús Kisic Wagner, José del Código Procesal Civil). (F. 12.)
Luis Bernaola Ñuflo y Gerardo Rafael
Sepúlveda Quezada. 2. Prohibición
de comunicación con los órganos de
prueba personal: testigos y peritos, en
todas las investigaciones que lleva a
cabo el representante del Ministerio
Público. 3. Prohibición de efectuar
declaraciones a los medios de prensa,
radial, escrita o televisiva, respecto
de este caso. 4. Prohibición de reali-
zar reuniones sociales en el inmueble
donde se llevará cabo la detención do-
miciliaria, a excepción de las reunio-
nes familiares y/o visitas que pudiera
recibir. 5. Prohibición de realizar ac-
tividad política, directa o indirecta-
mente. 6. Pago de una caución eco-
nómica de cien mil soles. (F. 2).

43
Magazín Jurisprudencial Penal REVISION PENAL N° 5-2020-LAMBAYEQUE

06 CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPÚBLICA

PRIMERA SALA PENAL PERMAMENTE
REVISION N° 5-2020-LAMBAYEQUE

LA PENA PUEDE REDUCIRSE POR DEBAJO DEL MÍNIMO LEGAL HAS-

TA UNA TERCERA PARTE EN LOS CASOS DE TENTATIVA; Y, DADO
QUE LA RESPONSABILIDAD RESTRINGIDA ES IGUAL A LA TENTATI-
VA, LAS CAUSALES DE REDUCCIÓN DE LA PUNIBILIDAD PERMITEN
DETERMINAR QUE UN TERCIO ES EL LÍMITE MÁXIMO.

“
RAZÓN DE LA DECISIÓN
(…), respecto a la determinación de la reducción de la pena por responsabilidad restringida,
en el Recurso de Nulidad número 438-2020/Lima Sur del veinticuatro de agosto de dos mil
veinte y en la Casación número 66-2017/Junín del dieciocho de junio de dos mil diecinueve se
señaló que la pena puede reducirse por debajo del mínimo legal hasta una tercera parte en los
casos de tentativa; y, dado que la responsabilidad restringida es igual a la tentativa, las causa-
les de reducción de la punibilidad permiten determinar que un tercio es el límite máximo. (F. 3.6.).”

SENTENCIA DE CASACIÓN cesal Penal. En lo esencial señaló que:

VISTOS: la demanda de revisión de sentencia in-
terpuesta por la defensa del sentenciado Luis Fer-
nando Gálvez Espino(folio 01) contra la sentencia
de vista del cinco de julio de dos mil diecisiete (folio
106), que confirmó la sentencia del veintitrés de fe-
brero de dos mil diecisiete (folio 43), que lo con-
denó como coautor del delito de robo agravado, en
agravio de Tania Lisett Quezada Villalobos, le impu-
so trece años de pena privativa de libertad (la cual
se contabilizará desde el veinticuatro de julio de dos
mil dieciséis y vencerá el veintitrés de julio de dos
mil veintinueve) y fijó la suma de S/ 600 (seiscientos
soles) por concepto de reparación civil; con lo de-
más que contiene.
Intervino como ponente el juez supremo CARBA-
JAL CHÁVEZ.
CONSIDERANDO
I.Fundamentos del accionante
Primero. la defensa del sentenciado Luis Fernando
Gálvez Espino, en la demanda presentada (folio 1
del cuadernillo formado ante esta instancia supre-
ma), invocó la causal de revisión de sentencia pre-
vista en el inciso 6 del artículo 439 del Código Pro-
1.1.Alega que se ha aplicado el numeral 2 del artí-
culo 22 del Código Penal, lo cual es inconstitucio-
nal de pleno derecho, conforme a las sentencias de
Casación números 1057-2017/Cusco, 1672- 2017/
Puno, 214-2018/Del Santa y 321-2018/Cusco, al
fundamento número once del Acuerdo Plenario N.°
4-2008/CJ- 116 y al Acuerdo Plenario N.° 4-2016,
que entró en vigencia el dieciocho de octubre de dos
mil diecisiete y estableció en su fundamento deci-
moquinto, como doctrina jurisprudencial, que la
exclusión de responsabilidad restringida sobre la
base del delito cometido atenta contra el derecho de
igualdad ante la ley, por lo que no debe ser aplicada.
1.2.Afirma encontrarse dentro de los presupuestos
de responsabilidad restringida al haber acreditado
que su edad al momento de los hechos era de dieci-
nueve años.
II.Antecedentes del caso
Segundo. La presente causa deriva de lo aconte-
cido en el Expediente N.° 05798-2016-55-1706-JR-
PE-02 que, en relación con la situación jurídica
del accionante, concluyó con la emisión de la
sentencia de vista del cinco de julio de dos mil dieci-
siete (folio 106), que confirmó la sentencia del vein-

44
REVISION PENAL N° 5-2020-LAMBAYEQUE
titrés de febrero de dos mil diecisiete (folio 43), que
lo condenó como coautor del delito de robo agrava-
do, en agravio de Tania Lisett Quezada Villalobos,
le impuso trece años de pena privativa de libertad
(desde el veinticuatro de julio de dos mil dieciséis
hasta el veintitrés de julio de dos mil veintinueve)
y fijó la suma de S/ 600 (seiscientos soles) por con-
cepto de reparación civil. Por ello, previo a emitir un
pronunciamiento sobre el fondo de la causa, resulta
importante detallar lo acontecido en dicho proceso
penal.
2.1.Se imputó al sentenciado lo siguiente:
El día 24 de julio del año 2016, aproximadamente a
las 13:30 horas, conducía el vehículo mototaxi sin
placa de rodaje, por la vía carrozable que une lo Cria
con Pátapo; llevando como pasajeros a dos sujetos,
momentos en que visualizan a la agraviada Tania Li-
sett y a su hermano, quienes se desplazaban por esa
vía a bordo de una moto lineal; los acusados inter-
ceptan la motocicleta, con cuchillo en mano, uno de
los sujetos, corta y lesiona la palma de la mano de la
agraviada, con la finalidad de apoderarse del equipo
móvil ilegítimamente; y el otro sujeto identificado
intenta robar la mochila de la agraviada, siendo im-
pedido por el hermano menor de la citada; no
pudiendo lograr su objetivo de apoderarse de la
mochila. Luego del robo del celular, huyen a bordo
de la mototaxi; en esos instantes la agraviada y su
hermano menor inician la persecución de los su-
jetos a bordo de la motocicleta, dando aviso a los
lugareños; ante esto los sujetos dejan abandonada
la mototaxi para darse a la fuga por los cañaverales
de la zona, sin embargo, logran capturar y realizar
el arresto ciudadano al conductor de la mototaxi, el
acusado Luis Fernando Gálvez Espino. [sic]
2.2.El Segundo Juzgado Penal Colegiado Perma-
nente de la Corte Superior de Justicia de Lambaye-
que, mediante sentencia del veintitrés de febrero de
dos mil diecisiete (folio 43), condenó al recurrente
como coautor del delito de robo agravado, en agra-
vio de Tania Lisett Quezada Villalobos, le impuso
trece años de pena privativa de libertad (desde el
veinticuatro de julio de dos mil dieciséis hasta el
veintitrés de julio de dos mil veintinueve) y fijó la
suma de S/ 600 (seiscientos soles) por concepto de
reparación civil.
2.3.Una vez apelada dicha sentencia, la Segunda
Sala Penal de Apelaciones de la Corte Superior de
Magazín Jurisprudencial Penal
Justicia de Lambayeque, a través de la sentencia de
vista el cinco de julio de dos mil diecisiete (folio
106), luego de la vista de la causa correspondiente,
confirmó la sentencia del veintitrés de febrero de
dos mil diecisiete (folio 43).
III.Análisis del caso
Tercero. Este Tribunal, a través de la resolución
del tres de noviembre de dos mil veinte (folio 46 del
cuadernillo formado en esta instancia), admitió a
trámite la demanda propuesta contra la sentencia
de vista.
3.1.El artículo 22, párrafo segundo, del Código Pe-
nal prevé:
Está excluido el agente integrante de una organi-
zación criminal o que haya incurrido en delito de
violación de la libertad sexual, homicidio califica-
do, homicidio calificado por la condición oficial del
agente, feminicidio, sicariato, conspiración para el
delito de sicariato y ofrecimiento para el delito de si-
cariato, extorsión, secuestro, robo agravado, tráfico
ilícito de drogas, terrorismo, terrorismo agravado,
apología, genocidio, desaparición forzada, tortura,
atentado contra la seguridad nacional, traición a la
Patria u otro delito sancionado con pena privativa
de libertad no menor de veinticinco años o cadena
perpetua.
A partir de lo cual, queda establecido en la norma
sustantiva la excepcionalidad de la responsabilidad
restringida para determinados delitos, entre ellos, el
delito de robo agravado.
3.2.Sobre el particular, es de destacar que el Acuerdo
Plenario número 4-2008/CJ-116 del dieciocho de
julio de dos mil ocho, en los fundamentos números
10 y 11, destacó la existencia de un pronunciamien-
to de la Corte Suprema que desaprobó una senten-
cia que realizó el control difuso y declaró que el ar-
tículo 22 del Código Penal no se contrapone a la
Constitución; concluyó que los jueces penales están
habilitados para pronunciarse sobre la inaplicación
de la citada norma.
3.3.Luego, el Acuerdo Plenario número 4-2016/
CJ-116 del doce de junio de dos mil diecisiete, to-
mando como referencia los pronunciamientos de la
Sala Constitucional y Social Permanente de la Cor-
te Suprema sobre la base del derecho a la igualdad,
45
Magazín Jurisprudencial Penal
en las Consultas números 1260-2011, de 7 a 6-2011,
210-2012 y de 27 a 4-2012 dejó zanjado que el factor
de diferenciación por el tipo penal no está constitu-
cionalmente justificado.
3.4.Así, este Supremo Tribunal arriba a una postura
en torno a la aplicación del artículo 22 del Código
Penal en la Casación número 1057-2017/Cusco del
veintisiete de septiembre de dos mil dieciocho, re-
ferida a la responsabilidad restringida por la edad
en agentes de delito de robo agravado y el control
difuso; también arriba a una conclusión en la Ca-
sación número 1672- 2017/Puno del dieciocho de
octubre de dos mil dieciocho y la Casación núme-
ro 214-2018/El Santa del ocho de noviembre de dos
mil dieciocho, referida a la antinomia juris-
prudencial respecto al artículo 22 del Código Penal;
así, también llega a una conclusión en la Casación
número 321-2018/Cusco del diecinueve de junio
de dos mil diecinueve, referida a la aplicabilidad
general de la responsabilidad restringida; en suma,
enfatizó la primacía del Acuerdo Plenario número
4-2016/CJ-116, en la que se decantó por la inaplica-
ción de la pauta de la diferenciación del artículo 22
del Código Penal.
3.5.Estando a lo expuesto, se verifica de la ficha Re-
niec que el recurrente nació el siete de abril de mil
novecientos noventa y siete; además, que los hechos
ocurrieron el veinticuatro de julio de dos mil die-
ciséis; en consecuencia, el recurrente tenía die-
cinueve años al momento de los hechos, por lo que
corresponde declarar fundada en parte la demanda
de revisión de sentencia y la reducción de la punibi-
lidad por responsabilidad restringida, la cual no fue
tenida en cuenta por los tribunales de mérito.
3.6.Ahora bien, respecto a la determinación de la re-
ducción de la pena por responsabilidad restringida,
en el Recurso de Nulidad número 438-2020/Lima
Sur del veinticuatro de agosto de dos mil veinte y
en la Casación número 66-2017/Junín del diecio-
cho de junio de dos mil diecinueve se señaló que la
pena puede reducirse por debajo del mínimo legal
hasta una tercera parte en los casos de tentativa; y,
dado que la responsabilidad restringida es igual a la
tentativa, las causales de reducción de la punibili-
dad permiten determinar que un tercio es el límite
máximo. En consecuencia, debe declararse fundada
en parte la demanda, sin valor el extremo de la pena
impuesta y fijar la sanción punitiva en ocho años de
pena privativa de libertad, que computada desde el
46
REVISION PENAL N° 5-2020-LAMBAYEQUE
veinticuatro de Julio de dos mil dieciséis vencerá el
veintitrés de Julio de dos mil veinticuatro.
DECISIÓN
Por estos fundamentos, los señores jueces supremos
integrantes de la Sala Penal Permanente de la Corte
Suprema de Justicia de la República, de conformi-
dad con el dictamen de la Fiscalía Suprema en lo
Penal:
I.DECLARARON FUNDADA EN PARTE la de-
manda de revisión de sentencia interpuesta por la
defensa del sentenciado Luis Fernando Gálvez Espi-
no (folio 01) contra la sentencia de vista del cinco de
julio de dos mil diecisiete (folio 106), que confirmó
la sentencia del veintitrés de febrero de dos mil die-
cisiete (folio 43), que lo condenó como coautor del
delito de robo agravado, en agravio de Tania Lisett
Quezada Villalobos, le impuso trece años de pena
privativa de libertad (la cual se contabilizará desde
el veinticuatro de julio de dos mil dieciséis y vencerá
el veintitrés de julio de dos mil veintinueve) y fijó
la suma de S/ 600 (seiscientos soles) por concepto
de reparación civil; en consecuencia, DECLARA-
RON sin valor la citada sentencia en el extremo de
la pena impuesta.
II.RESOLVIERON que la pena a imponer a Luis
Fernando Gálvez Espino sea de ocho años de pena
privativa de libertad (por aplicación de la responsa-
bilidad restringida), la cual vencerá el veintitrés de
julio de dos mil veinticuatro.
II.DEVUÉLVANSE los actuados para su ejecución.
Intervino el señor juez supremo Coaguila Chávez
por periodo vacacional del señor juez supremo Se-
queiros Vargas.
S. S.
SAN MARTÍN CASTRO
LUJÁN TÚPEZ
ALTABÁS KAJATT
COAGUILA CHÁVEZ
CARBAJAL CHÁVEZ
REVISION PENAL N° 5-2020-LAMBAYEQUE
ORDEN LÓGICO DE LA SENTENCIA
HECHO
(…), este Supremo Tribunal arriba a
una postura en torno a la aplicación
del artículo 22 del Código Penal en la
Casación número 1057-2017/Cusco
del veintisiete de septiembre de dos
mil dieciocho, referida a la respon-
sabilidad restringida por la edad en
agentes de delito de robo agravado
y el control difuso; también arriba a
una conclusión en la Casación nú-
mero 1672- 2017/Puno del dieciocho
de octubre de dos mil dieciocho y la
Casación número 214-2018/El San-
ta del ocho de noviembre de dos mil
dieciocho, referida a la antinomia ju-
risprudencial respecto al artículo 22
del Código Penal; así, también llega
a una conclusión en la Casación nú-
mero 321-2018/Cusco del diecinueve
de junio de dos mil diecinueve, refe-
rida a la aplicabilidad general de la
responsabilidad restringida; en suma,
enfatizó la primacía del Acuerdo Ple-
nario número 4-2016/CJ-116, en la
que se decantó por la inaplicación de
la pauta de la diferenciación del ar-
tículo 22 del Código Penal. (F. 3.4.)
Magazín Jurisprudencial Penal
DERECHO CONCLUSIÓN
(…), este Supremo Tribunal En consecuencia, debe de-
arriba a una postura en torno clararse fundada en parte la
a la aplicación del artículo 22 demanda, sin valor el extre-
del Código Penal en la Casa- mo de la pena impuesta y
ción número 1057-2017/Cusco fijar la sanción punitiva en
del veintisiete de septiembre de ocho años de pena privativa
dos mil dieciocho, referida a la de libertad, que computada
responsabilidad restringida por desde el veinticuatro de Ju-
la edad en agentes de delito de lio de dos mil dieciséis ven-
robo agravado y el control di- cerá el veintitrés de Julio de
fuso; también arriba a una con- dos mil veinticuatro. (F. 3.6.)
clusión en la Casación número
1672- 2017/Puno del dieciocho
de octubre de dos mil dieciocho
y la Casación número 214-2018/
El Santa del ocho de noviembre
de dos mil dieciocho, referida
a la antinomia jurisprudencial
respecto al artículo 22 del Có-
digo Penal; así, también llega a
una conclusión en la Casación
número 321-2018/Cusco del
diecinueve de junio de dos mil
diecinueve, referida a la apli-
cabilidad general de la respon-
sabilidad restringida; en suma,
enfatizó la primacía del Acuer-
do Plenario número 4-2016/
CJ-116, en la que se decantó
por la inaplicación de la pauta
de la diferenciación del artícu-
lo 22 del Código Penal. (F. 3.4.)
47
Magazín Jurisprudencial Penal CASACIÓN PENAL N° 492-2021-CAJAMARCA

07 CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPÚBLICA

PRIMERA SALA PENAL PERMAMENTE
CASACIÓN N° 492-2021-CAJAMARCA

LA ACCIÓN DE REVISIÓN, (…), NO SOLO SE CIRCUNSCRIBE A LOGRAR

LA ABSOLUCIÓN DE UN CONDENADO EN FUNCIÓN A QUE UNA PRUE-
BA ALTERNATIVA, NO CONOCIDA CUANDO SE DICTÓ LA CONDENA,
(…). TAMBIÉN PROCEDE, ENTRE OTROS SUPUESTOS, CUANDO SE
TRATA DE EXCLUIR UNA CIRCUNSTANCIA AGRAVANTE (…).

“
RAZÓN DE LA DECISIÓN
Que la acción de revisión, según ya está definido por este Tribunal Supremo, no solo se cir-
cunscribe a lograr la absolución de un condenado en función a que una prueba alternativa,
no conocida cuando se dictó la condena, descarta por completo la intervención del imputado
en la comisión del delito. También procede, entre otros supuestos, cuando se trata de excluir
una circunstancia agravante (específica, en este caso), en atención específicamente a una re-
solución judicial que permita darla por excluida. (F. 2.).”

SENTENCIA DE CASACIÓN marca, intervino el vehículo marca Toyota, cuatro

VISTOS; en audiencia pública: la demanda de re-
visión interpuesta por el condenado SEGUNDO
AGUILAR SAAVEDRA contra la sentencia de vista
de fojas doscientos uno, de cuatro de septiembre de
dos mil diecisiete, que confirmando la sentencia de
primera instancia de fojas ochenta y ocho, de cinco
de diciembre de dos mil dieciséis, lo condenó como
coautor del delito de tráfico ilícito de drogas –artí-
culo 296, segundo párrafo, y 297, primer párrafo,
numeral 6, del Código Penal, según la Ley 30077,
de veinte de agosto de dos mil trece– en agravio del
Estado a quince años de pena privativa de libertad,
doscientos días multa y dos años de inhabilitación,
así como al pago de dos mil soles por concepto de
reparación civil; con todo lo demás que al respecto
contiene.
por cuatro, de placa de rodaje M3O-750, en cuyo
interior se encontró a José Sixto Huatay Cabrera,
Javier Pérez Soliz y SEGUNDO AGUILAR SAAVE-
DRA. Al efectuarse el registro del vehículo se des-
cubrió alcaloide de cocaína con un peso bruto apro-
ximado de siete kilogramos. El impugnante Aguilar
Saavedra llevaba consigo una bolsa de nylon color
amarillo con rojo y con asas de color blanco, en cuyo
interior guardaba bolsa de plástico, color amarillo
y verde transparente, que al revisarla se halló una
balanza pequeña y siete paquetes sólidos con pasta
básica de cocaína húmeda con un peso neto de siete
kilogramos con setecientos treinta gramos. La droga
había sido entregada por un tal “Jorge” para que se
la entregue a otra persona de sexo masculino, por
lo cual abordó el vehículo que fue intervenido en la
ciudad de Chota.

Ha sido ponente el señor SAN MARTÍN CASTRO.
FUNDAMENTOS DE HECHO
PRIMERO. Que, las sentencias de mérito declara-
ron probado que el día veinticinco de junio de dos
mil quince, como a las quince horas con veinte mi-
nutos, en circunstancias que el personal especiali-
zado de la DEPANDRO transitaba por el kilómetro
ochenta y cuatro de la carretera Hualgayoc – Caja-
SEGUNDO. Que, por sentencia de primera instan-
cia de fojas ochenta y ocho, de cinco de diciembre
de dos mil dieciséis, se condenó al impugnante. Se
declaró probada la participación de los tres imputa-
dos, en base a los registros telefónicos que eviden-
ciaban comunicaciones previas y del mismo día de
la intervención, incluso José Sixto Huatay Cabrera
registró al demandante en su teléfono con el apela-
tivo de “Águila” y estuvieron presentes en la inter-

48
CASACIÓN PENAL N° 492-2021-CAJAMARCA
vención de decomisó la droga. Se les impuso quince
años de pena privativa de la libertad efectiva.
∞ La sentencia precisó que los imputados alegaron
inocencia e indicaron que desconocían el conteni-
do del paquete. Aguilar Saavedra dijo que su amigo
“Jorge”, quien se dedicaba al negocio del café, le pi-
dió que llevara una bolsa a Hualgayoc a cambio de
veinte soles, situación que desconocían sus coimpu-
tados Javier Pérez Soliz y Huatay Cabrera.
TERCERO. Que la sentencia de vista de fojas dos-
cientos uno, de cuatro de septiembre de dos mil
diecisiete, confirmó la condena impuesta al deman-
dante Aguilar Saavedra y anuló la condena dictada
contra sus coimputados Pérez Soliz y Huatay Cabre-
ra ordenando nuevo juicio oral. Precisó que el de-
mandante Aguilar Saavedra asumió la posesión de
la droga decomisada –aunque negó conocer su con-
tenido–, por lo que, bajo sus propias declaraciones,
la droga debía ser entregada a otra persona en la ciu-
dad de Hualgayoc, ello a requerimiento de “Jorge”.
No ocurre lo mismo con respecto a los imputados
José Sixto Huatay Cabrera y Javier Pérez Soliz, frente
a los cuales no se ha desarrollado mayor argumen-
tación sobre su rol en el hecho, a pesar de haber ca-
lificado su participación como coautores”, debiendo
subsanarse tal omisión, con mayor razón si la ver-
sión del acusado Segundo Aguilar Saavedra ha sido
coherente y uniforme al sostener que sus coacusados
desconocían del contenido del paquete que portaba
el día que fueron intervenidos por miembros de la
Policía Nacional, lo cual es sostenido también por
dichos coacusados. Pese a ello aún se mantiene vi-
gente la imputación bajo la forma agravada del tipo
penal respecto del cual se le acusó y sin que hasta
ahora existan elementos suficientes que conlleven a
la exclusión de la agravante prevista en el numeral
6) del artículo 297 del Código Penal.
CUARTO. Que el condenado AGUILAR SAAVE-
DRA interpuso demanda de revisión por escrito de
fojas una, de veintisiete de octubre de dos mil vein-
tiuno. Invocó específicamente como causa de pedir
el motivo de prueba nueva. Citó al respecto el artí-
culo 439, inciso 4, del Código Procesal Penal.
∞ Sostuvo que la agravante prevista en el inciso 6
del artículo 297 del Código Penal ha desaparecido,
pues con posterioridad la Fiscalía retiró los cargos
contra sus dos coimputados y, en su mérito, se de-
claró el sobreseimiento de la causa en este extremo.
∞ Adjuntó como prueba alternativa la resolución
del órgano jurisdiccional que tuvo por retirada la
Magazín Jurisprudencial Penal
acusación fiscal de fojas doscientos cincuenta y sie-
te, de veintidós de abril de dos mil diecinueve, y la
resolución que declaró consentida la primera reso-
lución antes citada de fojas doscientos cincuenta y
nueve, de tres de junio de dos mil diecinueve.
QUINTO. Que, por Ejecutoria de fojas ochenta y
cinco, de tres de marzo de dos mil veintidós, se ad-
mitió a trámite la demanda de revisión de sentencia.
Por decreto de fojas noventa y tres, de dieciocho de
agosto del año en curso, se señaló fecha para la au-
dacia de revisión de sentencia el jueves veintidós de
septiembre de este año.
∞ Según el acta adjunta, la audiencia pública de re-
visión se realizó con la intervención del señor Fiscal
Adjunto Supremo en lo Penal, doctor Luzgardo Ra-
miro González Rodríguez, y de la defensa del con-
denado Aguilar Saavedra, doctor Raphael Azañero
Carmona.
SEXTO. Que, concluida la audiencia, a continua-
ción, e inmediatamente, en la misma fecha, se ce-
lebró el acto de la deliberación de la causa en se-
sión secreta. Producido el debate ese mismo día se
realizó la votación correspondiente y obtenida el
número de votos necesarios (por unanimidad), co-
rresponde dictar la sentencia de revisión pertinente,
cuya lectura se programó en la fecha.
FUNDAMENTOS DE DERECHO
PRIMERO. Que al análisis de la acción de revisión
planteada por el condenado Aguilar Saavedra se
centra en determinar si, en virtud del auto firme de
retiro de acusación contra sus coimputados José Six-
to Huatay Cabrera y Javier Pérez Soliz, se estableció
que en el delito de tráfico ilícito de drogas materia
de condena no intervinieron tres o más personas en
su comisión, como está previsto en el artículo 297,
primer parágrafo, numeral 6, del Código Penal.
SEGUNDO. Que la acción de revisión, según ya
está definido por este Tribunal Supremo, no solo se
circunscribe a lograr la absolución de un condenado
en función a que una prueba alternativa, no cono-
cida cuando se dictó la condena, descarta por com-
pleto la intervención del imputado en la comisión
del delito.
También procede, entre otros supuestos, cuando se
trata de excluir una circunstancia agravante (especí-
fica, en este caso), en atención específicamente a una
49
Magazín Jurisprudencial Penal
resolución judicial que permita darla por excluida.
TERCERO. Que la sentencia de vista cuestiona-
da en revisión estimó que en los hechos delictivos
estaban involucrados el propio demandante Agui-
lar Saavedra, su amigo llamado “Jorge”, a quien no
identificó, y otro individuo, al que debía entregarle
la droga proporcionada por el primero.
∞ El auto que aprobó el retiro de la acusación con-
tra José Sixto Huatay Cabrera y Javier Pérez Soliz,
de veintidós de abril de dos mil diecinueve, se li-
mitó a excluir de los cargos a estos dos últimos, de
modo que quedó incólume el hecho de la entrega de
la droga por el tal “Jorge”, su recepción por Aguilar
Saavedra y su ulterior entrega a un tercer individuo.
Este último dato: intervención de tres personas en el
traslado de la droga: el titular, el que la transportaría
y el que la recibiría, no ha sido enervado.
CUARTO. Que es de precisar que la no identifica-
ción, hasta el momento, de los otros dos individuos
no es razón suficiente para señalar que, al absolverse
a las dos personas que iban en el vehículo interveni-
do con Aguilar Saavedra, la circunstancia agravante
de “…comisión del hecho por tres o más personas…”
no puede subsistir. Además, así lo consideró el Tri-
bunal Superior, lo que configura una declaración de
hecho que debe ser enervada con prueba alternativa
si es que se quiere la exclusión de la referida circuns-
tancia agravante.
∞ En consecuencia, la demanda no puede prospe-
rar. Debe desestimarse.
CASACIÓN PENAL N° 492-2021-CAJAMARCA
así como al pago de dos mil soles por concepto de
reparación civil; con todo lo demás que al respec-
to contiene. II. CONDENARON al demandante
al pago de las costas del proceso que, previa liqui-
dación y ejecución por la Secretaría de este Tribu-
nal Supremo. III. MANDARON se transcriba la
presente sentencia al Tribunal Superior de origen,
y se archiven las actuaciones, devolviéndose el ex-
pediente originario al órgano judicial correspon-
diente; registrándose. IV. DISPUSIERON se lea la
presente sentencia en audiencia pública, se publique
en la página web del Poder Judicial y se notifique in-
mediatamente a las partes procesales; registrándose.
HÁGASE saber a las partes procesales personadas
en esta sede suprema.
Ss.
SAN MARTÍN CASTRO
LUJÁN TÚPEZ
ALTABÁS KAJATT
SEQUEIROS VARGAS
CARBAJAL CHÁVEZ

QUINTO. Que, en cuanto a las costas, es de aplica-

ción el artículo 497, numerales 1 al 3, y 505, numeral
1, del Código Procesal Penal.
DECISIÓN

Por estas razones: I. Declararon INFUNDADA la

demanda de revisión interpuesta por la demanda de
revisión interpuesta por el condenado SEGUNDO
AGUILAR SAAVEDRA contra la sentencia de vista
de fojas doscientos uno, de cuatro de septiembre de
dos mil diecisiete, que confirmando la sentencia de
primera instancia de fojas ochenta y ocho, de cinco
de diciembre de dos mil dieciséis, lo condenó como
coautor del delito de tráfico ilícito de drogas –artí-
culo 296, segundo párrafo, y 297, primer párrafo,
numeral 6, del Código Penal, según la Ley 30077,
de veinte de agosto de dos mil trece– en agravio del
Estado a quince años de pena privativa de libertad,
doscientos días multa y dos años de inhabilitación,

50
CASACIÓN PENAL N° 492-2021-CAJAMARCA
ORDEN LÓGICO DE LA SENTENCIA
HECHO
Que el condenado AGUILAR SAA-
VEDRA interpuso demanda de revi-
sión por escrito de fojas una, de veinti-
siete de octubre de dos mil veintiuno.
Invocó específicamente como causa
de pedir el motivo de prueba nueva.
Citó al respecto el artículo 439, inciso
4, del Código Procesal Penal. Sostuvo
que la agravante prevista en el inciso 6
del artículo 297 del Código Penal ha
desaparecido, pues con posterioridad
la Fiscalía retiró los cargos contra sus
dos coimputados y, en su mérito, se de-
claró el sobreseimiento de la causa en
este extremo. ∞ Adjuntó como prue-
ba alternativa la resolución del órgano
jurisdiccional que tuvo por retirada la
acusación fiscal de fojas doscientos
cincuenta y siete, de veintidós de abril
de dos mil diecinueve, y la resolución
que declaró consentida la primera
resolución antes citada de fojas dos-
cientos cincuenta y nueve, de tres de
junio de dos mil diecinueve. (F. 4.)
Magazín Jurisprudencial Penal
DERECHO CONCLUSIÓN
-Artículo 297, primer Que es de precisar que la no iden-
parágrafo, numeral tificación, hasta el momento, de los
6, del Código Penal. otros dos individuos no es razón
-Artículo 439, in- suficiente para señalar que, al absol-
ciso 4, del Códi- verse a las dos personas que iban en
go Procesal Penal. el vehículo intervenido con Aguilar
Saavedra, la circunstancia agravante
de “…comisión del hecho por tres o
más personas…” no puede subsistir.
Además, así lo consideró el Tribunal
Superior, lo que configura una decla-
ración de hecho que debe ser ener-
vada con prueba alternativa si es que
se quiere la exclusión de la referida
circunstancia agravante. En conse-
cuencia, la demanda no puede pros-
perar. Debe desestimarse. (F. 4.).
51
Magazín Jurisprudencial Penal CASACIÓN PENAL N° 92-2017-AREQUIPA

08 CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPÚBLICA

PRIMERA SALA PENAL PERMAMENTE
CASACIÓN N° 92-2017-AREQUIPA

(LAVADO DE ACTIVOS) SE HA DE TRATAR DE UN HECHO TÍPICO

Y ANTIJURÍDICO, A CUYO EFECTO ES IRRELEVANTE QUE EL AU-
TOR DEL DELITO PREVIO SEA CULPABLE –CATEGORÍA PENAL DE
CULPABILIDAD– O ESTÉ EXENTO DE PENA– TAMBIÉN, AÑADIMOS,
QUE ESTE INJUSTO ESTÉ PRESCRITO.

“
RAZÓN DE LA DECISIÓN
(…), El objeto material de este delito está referido a activos que se puedan valorar económi-
camente y que puedan incorporarse al patrimonio, cuya procedencia es una actividad cri-
minal o delictiva con capacidad para generar ganancias ilegales. Se ha de tratar de un hecho
típico y antijurídico, a cuyo efecto es irrelevante que el autor del delito previo sea culpable
–categoría penal de culpabilidad– o esté exento de pena –también, añadimos, que este injusto
esté prescrito. Por lo demás, no hace falta que el delito precedente se llegue a consumar o se dicte una
sentencia condenatoria [cfr.: CARLOS DE OLIVEIRA, ANA CAROLINA y otros: Lecciones de Dere-
cho Penal Económico, Editorial Atelier, Barcelona, 2020, pp. 651-652]. Todo ello no hace sino desta-
car la mayor autonomía del delito de lavado de activos en su relación con el delito previo [OLMEDO
CARDENETE, MIGUEL y otros: Sistema de Derecho Penal Parte Especial, 2da. Edición, Editorial
Dykinson, Madrid, 2016, p. 785]. El objeto material del delito de lavado de activos –el dinero en este
caso– ha de tener una procedencia delictiva y, como tal, es un elemento normativo del tipo objetivo.
Ha de haber, en todo caso, una vinculación causal directa entre el delito previo y el activo generado,
básicamente los efectos y, en ciertos casos, los objetos del delito previo [GARCÍA CAVERO, PERCY:
Ibidem, p. 584]. Como ha quedado establecido en la Sentencia Plenaria Casatoria 1-2017/CIJ-433,
basta que la actividad criminal genere ganancias ilícitas, sin que el tipo delictivo aluda a un elemento
de gravedad de aquella, pues la ley no optó, como en otras legislaciones, por el enfoque del “umbral”.
Solo basta que se esté ante un injusto penal, ante una conducta antinormativa [ALCOCER POVIS,
EDUARDO: Introducción al Derecho Penal Parte Especial, Jurista Editores, Lima, 2021, pp. 383-
384]. (F. 3.).

SENTENCIA DE CASACIÓN Ha sido ponente el señor SAN MARTÍN CASTRO.

VISTOS; en audiencia pública: el recurso de casa- FUNDAMENTOS DE HECHO

ción, por las causales de infrac ión de precepto ma-
terial y apartamiento de doctrina jurisprudencial,
interpuesto por el encausado JADER HARB RIZ-
QALLAH GARIB contra el auto de vista de fojas
ciento trece, de siete de noviembre de dos mil dieci-
séis, que confirmando el auto de primera instancia
de fojas veintiocho, de veintisiete de julio de dos mil
dieciséis, declaró infundada la excepción de impro-
cedencia de acción que planteó; con todo lo demás
que al respecto contiene. En el proceso penal segui-
do en su contra por delito de lavado de activos en
agravio del Estado.
PRIMERO. Que la fiscalía provincial de Arequipa,
por disposición de Formalización de la Investiga-
ción Preparatoria de fojas cuatrocientos noventa y
uno, reproducida a fojas setecientos sesenta y seis,
inculpó formalmente a JADER HARB RIZQALLAH
GARIB y otros por el delito de lavado de activos en
agravio del Estado.
∞ La defensa del citado investigado RIZQALLAH
GARID por escrito de fojas dos, de diez de mayo
de dos mil dieciséis, complementado a fojas treinta

52
CASACIÓN PENAL N° 92-2017-AREQUIPA
y cuatro, de veintiséis de julio de dos mil dieciséis,
dedujo excepción de improcedencia de acción.
SEGUNDO. Que el Primer Juzgado de Investi-
gación Preparatoria de Arequipa por auto de fojas
veintiocho, de veintisiete de julio de dos mil dieci-
séis, infundada la excepción de improcedencia de
acción deducida por el encausado RIZQALLAH
GARIB. Contra este auto la defensa del citado en-
causado interpuso recurso de apelación por escrito
de fojas setenta y seis, de diez de agosto de dos mil
dieciséis.
∞ La Segunda Sala Penal de Apelaciones de la Corte
Superior de Justicia de Arequipa, concedido el re-
curso de apelación y tras el trámite impugnativo co-
rrespondiente, emitió el auto de vista de fojas ciento
trece, de siete de noviembre de dos mil dieciséis, que
confirmó el auto de primera instancia
TERCERO. Que la defensa del encausado RIZQA-
LLAH GARIB por escrito de fojas ciento cuarenta y
tres, de tres de enero de dos mil diecisiete, ampliado
por escrito de fojas sesenta y seis –del cuaderno de
casación–, de veinte de julio de dos mil diecisiete,
interpuso recurso de casación.
∞ La Segunda Sala Penal Transitoria de la Corte Su-
prema mediante Ejecutoria de fojas ciento treinta y
dos, de ocho de agosto de dos mil diecisiete, declaró
bien concedido el mencionado recurso de casación
por las causales de infracción de precepto material y
apartamiento de doctrina jurisprudencial.
∞ Mediante sentencia casatoria de fojas ciento trein-
ta y dos, de ocho de agosto de dos mil diecisiete,
declaró fundado el recurso de casación y, sin reen-
vío, revocando el auto de primera instancia declaró
fundada la excepción de improcedencia de acción
deducida por el encausado RIZQALLAH GARIB.
CUARTO. Que, sin embargo, la Procuraduría Pú-
blica Especializada en delitos de lavado de activos
y pérdida de dominio interpuso una demanda de
amparo contra la indicada Ejecutoria Suprema. El
Quinto Juzgado Constitucional de Lima por sen-
tencia de fojas quinientos setenta y siete, de diez de
julio de dos mil diecinueve, declaró fundada dicha
demanda (vulneración del debido proceso en su
manifestación del derecho a la motivación de las re-
soluciones y a la obtención de una sentencia funda-
da en derecho); y, en consecuencia, anuló la aludida
Magazín Jurisprudencial Penal
sentencia casatoria y dispuso se dicte nueva deci-
sión. Esta sentencia fue confirmada por la sentencia
de vista de fojas setecientos cuarenta y tres, de veinte
de setiembre de dos mil veintiuno, proferida por la
Primera Sala Constitucional de la Corte Superior de
Lima.
QUINTO. Que, según la imputación, los hechos
estriban en que el encausado JADER HARD RIZ-
QALLAH GARIB realizó cuatro transferencias ban-
carias, reconducibles al artículo 1 del Decreto Le-
gislativo 1106. El delito precedente, de las referidas
transferencias, es el de fraude en la administración
de personas jurídicas. Las cuatro transferencias son:
A.Conforme al contrato de cesión de derechos y de
flujos dinerarios futuros celebrado con el Club FBC
Melgar, transfirió la suma de seiscientos cincuenta
y un mil novecientos cuarenta y tres dólares ameri-
canos con setenta y tres céntimos (primera facilidad
financiera), para lo cual se han girado cheques de
gerencia por el Banco Continental.
B.De igual manera, en mérito al contrato de cesión
de derechos y de flujos dinerarios futuros antes ci-
tado, con fecha veintinueve de noviembre de dos
mil trece, (segunda facilidad financiera), transfirió
la suma de quinientos trece mil novecientos treinta
y cuatro dólares americanos con cincuenta y ocho
céntimos, mediante el cheque de gerencia 0008476.
C.En virtud al acuerdo de reconocimiento de deuda
celebrado con el Club FBC Melgar transfirió la suma
de un millón sesenta y nueve mil ciento veintinueve
dólares americanos con sesenta y siete céntimos en
el año dos mil catorce.
D.Finalmente, por concepto de pago de deuda que
el Club FBC Melgar 0mantenía con la Superinten-
dencia Nacional de Administración Tributaria, con
fecha veintiséis de marzo de dos mil catorce, trans-
firió la suma de tres millones catorce mil setecientos
cincuenta y cinco soles.
SEXTO. Que la defensa del encausado RIZQA-
LLAH GARIB en su recurso de casación de folios
ciento cuarenta y tres, de tres de enero de dos mil
diecisiete, y en el alegato ampliatorio presentado en
esta sede suprema de fojas sesenta y seis, de veintiu-
no de marzo de dos mil diecisiete, invocó las cau-
sales de inobservancia de precepto constitucional,
quebrantamiento de precepto procesal, infracción
53
Magazín Jurisprudencial Penal
de precepto material y apartamiento de doctrina
jurisprudencial (artículo 429, incisos 1, 2, 3 y 5 del
Código Procesal Penal –en adelante, CPP–. Sostu-
vo que el Tribunal Superior se apartó de la doctrina
jurisprudencial establecida en el Acuerdo Plenario
3-2010/CJ-116; que infringió lo estatuido en el artí-
culo 10 del Decreto Legislativo 1106; que no se ob-
servó la garantía de motivación; que quebrantó los
artículos 6, numeral 1, literal ‘b’, y 336, apartado 2,
literal ‘b’, del CPP.
∞ Desde el acceso excepcional al recurso de casa-
ción planteó se establezca como doctrina jurispru-
dencial vinculante que el delito precedente es un
elemento del tipo penal del lavado de activos; que
la gravedad es una de las características del delito
precedente; que el delito de fraude en la administra-
ción de personas jurídicas no constituye un delito
precedente del lavado de activos; que los delitos de
receptación patrimonial no son delitos precedentes
del lavado de activos.
SÉPTIMO. Que, cumplido en aquella oportunidad
el trámite de traslados a las partes recurridas, se dic-
tó la Ejecutoria Suprema de fojas setenta y tres, de
veintidós de marzo de dos mil diecisiete, del cua-
dernillo formado en esta sede suprema, que declaró
bien concedido el citado recurso. Se aceptó el recur-
so de casación por las causales de quebrantamiento
del precepto penal y apartamiento de doctrina ju-
risprudencial (artículo 429, incisos 3 y 5, del CPP).
Se estipuló que se examinaría casacionalmente: (i)
el ámbito del artículo 10 del Decreto Legislativo
1106; esto es, respecto a si el delito de fraude en la
administración de personas jurídicas, puede cons-
tituir delito fuente del delito de lavado de activos;
y, (ii) si se produjo un apartamiento de la doctrina
jurisprudencial desarrollada en el Acuerdo Plenario
3-2010/CJ-116, bajo el argumento de que dicha ju-
risprudencia vinculante se encuentra desfasada y no
sirve para interpretar el Decreto Legislativo 1106, en
lo atinente al delito fuente como elemento objetivo
del tipo delictivo de lavado de activos.
OCTAVO. Que instruido el expediente en Secreta-
ría y señalada fecha para la audiencia de casación el
día siete de setiembre del presente año, ésta se rea-
lizó con la concurrencia del abogado delegado de
la Procuraduría Pública Especializada en delitos de
lavado de activos y pérdida de dominio, doctor Luis
Santiago Martínez, del señor Fiscal Adjunto Supre-
mo en lo Penal, doctor Luzgardo Ramiro Gonzales
54
CASACIÓN PENAL N° 92-2017-AREQUIPA
Rodríguez, y de la defensa del encausado recurrente
RIZQALLAH GARIB, doctor Luis Alejandro Vi-
vanco Gotelli, así como también la defensa de los
encausados Roberto Angello Celis Bojorquez y Fer-
nando Teodoro Lanfranco Garrido Lecca, doctor
Marco Antonio Bustinza Siu, cuyo desarrollo consta
en el acta correspondiente.
NOVENO. Que, cerrado el debate, deliberada la
causa en secreto ese mismo día, de inmediato y sin
interrupción, y producida la votación respectiva, se
acordó por unanimidad pronunciar la correspon-
diente sentencia de casación en los términos que a
continuación se consignan. Se programó para la au-
diencia de lectura de la sentencia el día de la fecha.
FUNDAMENTOS DE DERECHO
PRIMERO. Que el análisis de la censura casacional,
desde las causales de quebrantamiento del precepto
penal y apartamiento de doctrina jurisprudencial,
estriba en determinar si el comportamiento atribui-
do al encausado RIZQALLAH GARIB constituye
delito de lavado de activos, concretamente, de un
lado, el ámbito del artículo 10 del Decreto Legisla-
tivo 1106, en orden a si el delito de fraude en la ad-
ministración de personas jurídicas puede constituir
delito fuente del delito de lavado de activos; y, de
otro lado, si se produjo un apartamiento indebido
de la doctrina jurisprudencial desarrollada en el
Acuerdo Plenario 3-2010/CJ-116 y si esa doctrina
está desfasada.
∞ Así quedó fijado el ámbito del recurso de casa-
ción y en aras del cumplimiento del deber de con-
gruencia ha de respetarse, de suerte que ese Tribu-
nal Supremo debe limitar su cognición a la concreta
infracción de la legalidad fijada por el impugnante
en su recurso (ex artículo 409, apartado 1, del CPP).
Luego, no es posible examinar en toda su extensión
el aspecto jurídico del caso, sino únicamente el vicio
alegado de forma expresa por el recurrente [cfr.: GI-
MENO SENDRA, VICENTE: Derecho Procesal Ci-
vil, Tomo I, 2da. Edición, Editorial Colex, Madrid,
2007, pp. 649-650].
∞ Asimismo, para absolver el grado debe tenerse en
consideración no solo lo resuelto en sede de la ac-
ción de amparo, sino primordialmente el mérito de
la Sentencia Plenaria Casatoria 1-2017/CIJ-433, de
once de octubre de dos mil diecisiete, en la que pre-
cisamente se examinó la sentencia casatoria recaída
CASACIÓN PENAL N° 92-2017-AREQUIPA
en este proceso y se declaró sin efecto su carácter
vinculante, sentándose una doctrina legal alternati-
va.
SEGUNDO. Que la discusión sobre el delito de la-
vado de activos está enmarcada en el ámbito de una
excepción de improcedencia de acción (ex artículo
6, apartado 1, literal b), del CPP). La línea jurispru-
dencial en torno a esta excepción es muy precisa y
ya está consolidada. Así, solo cabe analizar, desde la
Disposición Fiscal de formalización de la investiga-
ción preparatoria o, en su caso, desde la acusación
fiscal –en lo que es relevante para el sub lite–, si los
hechos descriptos por la Fiscalía constituyen delito,
concretamente un injusto típico, sin que sea posible
cuestionar el relato histórico del Ministerio Público,
valorar los elementos investigativos o introducir he-
chos alternativos. Solo se interpreta el tipo delictivo
y su aplicación (la subsunción normativa al hecho
imputado); se analiza, la imputación objetiva y sub-
jetiva –para la configuración objetiva del tipo delic-
tivo no es suficiente constatar una exteriorización
de la voluntad del autor conforme al verbo típico,
sino que resulta necesario imputar objetivamen-
te la realización del verbo típico al autor con base
en criterios jurídicos penales [GARCÍA CAVERO,
PERCY: Derecho Penal Económico Parte Especial,
Volumen I, 2da. Edición, Instituto Pacífico, Lima,
2015, p. 572], así como el tipo de permisión (causas
de justificación que podrían desprenderse del relato
fiscal).
TERCERO. Que las cuatro transferencias de dine-
ro cuestionadas al encausado RIZQALLAH GARID
ocurrieron entre veinte de julio de dos mil trece y el
veintiséis de marzo de dos mil catorce, por lo que
la disposición legal que debe tomarse como funda-
mento legal es el Decreto Legislativo 1106, de die-
cinueve de abril de dos mil doce, y, en lo más fa-
vorable, el Decreto Legislativo 1249, de veintiséis
de noviembre de dos mil dieciséis–que modificó el
artículo 10 del citado Decreto Legislativo 1106–.
∞ El tipo delictivo de lavado de activos es un deli-
to de dominio. La infracción que debe cometer el
agente delictivo es la realización de actos de conver-
sión y transferencia, de ocultamiento y tenencia, o
de transporte, traslado, ingreso o salida, entre otros
activos, de dinero de origen ilícito (ex artículos 1, 2
y 3 del citado Decreto Legislativo 1106). El objeto
material de este delito está referido a activos que se
puedan valorar económicamente y que puedan in-
Magazín Jurisprudencial Penal
corporarse al patrimonio, cuya procedencia es una
actividad criminal o delictiva con capacidad para
generar ganancias ilegales. Se ha de tratar de un he-
cho típico y antijurídico, a cuyo efecto es irrelevante
que el autor del delito previo sea culpable –categoría
penal de culpabilidad– o esté exento de pena –tam-
bién, añadimos, que este injusto esté prescrito. Por
lo demás, no hace falta que el delito precedente se
llegue a consumar o se dicte una sentencia condena-
toria [cfr.: CARLOS DE OLIVEIRA, ANA CAROLI-
NA y otros: Lecciones de Derecho Penal Económi-
co, Editorial Atelier, Barcelona, 2020, pp. 651-652].
Todo ello no hace sino destacar la mayor autonomía
del delito de lavado de activos en su relación con el
delito previo [OLMEDO CARDENETE, MIGUEL y
otros: Sistema de Derecho Penal Parte Especial, 2da.
Edición, Editorial Dykinson, Madrid, 2016, p. 785].
∞ El objeto material del delito de lavado de acti-
vos –el dinero en este caso– ha de tener una pro-
cedencia delictiva y, como tal, es un elemento nor-
mativo del tipo objetivo. Ha de haber, en todo caso,
una vinculación causal directa entre el delito previo
y el activo generado, básicamente los efectos y, en
ciertos casos, los objetos del delito previo [GARCÍA
CAVERO, PERCY: Ibidem, p. 584].
∞ Como ha quedado establecido en la Sentencia
Plenaria Casatoria 1-2017/CIJ-433, basta que la ac-
tividad criminal genere ganancias ilícitas, sin que
el tipo delictivo aluda a un elemento de gravedad
de aquella, pues la ley no optó, como en otras le-
gislaciones, por el enfoque del “umbral”. Solo basta
que se esté ante un injusto penal, ante una conducta
antinormativa [ALCOCER POVIS, EDUARDO: In-
troducción al Derecho Penal Parte Especial, Jurista
Editores, Lima, 2021, pp. 383-384].
∞ En estas condiciones, es patente que el delito
precedente según la Fiscalía, en este caso de frau-
de en la administración de personas jurídicas, tiene
entidad, por su propia naturaleza, como actividad
criminal de abuso, para generar ganancias ilegales
[vid.: fundamento jurídico 14 de la Sentencia Ple-
naria Casatoria 1-2017/CIJ-433]. Con esta precisión
normativa, que eliminó la anterior expresión “…u
otros similares” del artículo 6 de la Ley 27765, se
buscó extender el ámbito de aplicación del lavado
de activos a cualquier delito antecedente que genere
ganancias ilegales, sin que resulte necesario que la
actividad criminal ostenta una gravedad semejante
a los delitos expresamente señalados en el precep-
55
Magazín Jurisprudencial Penal
to legal del artículo 10 del Decreto Legislativo 1106
[cfr.: ORÉ SOSA, EDUARDO: Delictum – Apuntes
de Derecho Penal, Editores del Centro – Universi-
dad de Piura, Lima, 2022, p. 251].
CUARTO. Que, ahora bien, la Disposición de inte-
gración de formalización de investigación prepara-
toria 022-2017, de veintisiete de febrero de dos mil
diecisiete, en el Sección Tercera, numeral tres/seis,
literal b-siete, en lo específicamente relevante, dice
lo siguiente: “Finalmente en cuanto al origen ilícito
del delito, de los hechos expuestos, se tiene que el
dinero objeto de las diferentes transferencias podría
provenir de actividades vinculadas con el fraude en
la administración de personas jurídicas, defrauda-
ción tributaria, sin perjuicio de que durante la in-
vestigación preparatoria se pueda establecer vincu-
lación con alguna otra actividad criminal previa”.
∞ Del análisis del conjunto de la indicada disposi-
ción fiscal si bien se relata los actos de aporte y recep-
ción de dinero por el encausado RIZQALLAH GA-
RIB al Club FBC Melgar, los contratos celebrados al
efecto y el negocio global para pagar las acreencias
de dicho Club y convertirse en el acreedor mayori-
tario de las mismas, con intervención de la SUNAT
y de INDECOPI, no se expuso con cierto nivel de
detalle –o, incluso, con una información mínima
pero, a final de cuentas, reveladora, a propósito del
umbral de prueba exigido en estos casos (ex artícu-
lo336, numeral 1, del CPP)– en qué medida el di-
nero aportado procede de una actividad delictiva,
de fraude en la administración de personas jurídica
y/o de defraudación tributaria, es decir, cómo se po-
dría entender que era factible tal comportamiento
antinormativo, para lo cual era necesario describir
algunos hechos que, argumentalmente, lo sustenten.
∞ Es dable entender, por la naturaleza progresiva de
la acción penal, del procedimiento de investigación
preparatoria, que a medida que avancen los actos
de investigación los hechos se concretarán, tendrán
una mayor definición y alcance e, incluso, podrá
ampliarse el objeto del proceso. No puede, pues,
exigirse desde el principio un detalle riguroso de la
actividad
criminal previa, pero sí una descripción aproxima-
da, mínima, de los hechos que permitan subsumirlo
en el delito antecedente.
QUINTO. Que, fijado el defecto del inicial acto de
imputación fiscal, no es posible, sin embargo, enten-
56
CASACIÓN PENAL N° 92-2017-AREQUIPA
der que por ello no se está ante el tipo delictivo de
lavado de activos. El Ministerio Público identificó
y calificó la actividad criminal previa, pero no la
describió como correspondía hacerlo, por lo que, en
todo caso, incurrió en una imputación insuficiente.
Este defecto no permite realizar un juicio de impu-
tación objetiva y, por lo demás, no se puede cues-
tionar a través de la excepción de improcedencia de
acción –otro es el remedio procesal para hacerlo–.
Desde una falta de datos en la imputación inicial
–que da curso a la inculpación formal– no puede
analizarse si se está o no ante un acto neutral, a me-
nos que se esté ante una acusación fiscal en forma
–que, hasta el momento, en el caso del recurrente,
no se ha emitido–, ocasión en que ya se exige al fis-
cal un relato claro y preciso del hecho punible por el
que se acusa (ex artículo 349, apartado 1, literal ‘b’,
del CPP).
SEXTO. Que en la audiencia de casación la defen-
sa del recurrente RIZQALLAH GARIB señaló que
ya no insiste en la pretensión impugnativa referida
al cuestionamiento del delito de fraude en la admi-
nistración de personas jurídicas como delito fuen-
te, aunque reiteró que los hechos no se subsumen
el tipo delictivo de lavado de activos, pero sobre la
base de la falta de concreción en la imputación fis-
cal.
∞ Es de acotar que corresponde definir el tipo de
conductas que pueden erigirse en delito fuente, lo
que se ha cumplido a partir de lo resuelto en la Sen-
tencia Plenaria Casatoria 1-2017/CIJ-433, de once
de octubre de dos mil diecisiete. Y, en lo atinente al
Acuerdo Plenario 3-2010/CJ-116, no es del caso una
referencia explícita en atención a que este Tribunal
Supremo ya cumplió con desarrollar la doctrina ju-
risprudencial sobre el Decreto Legislativo 1106, que
es el precepto legal aplicable a este caso.
SÉPTIMO. Que, finalmente, en esta sede informó
la defensa de dos encausados: Fernando Teodoro
Lanfranco Garrido Lecca y Roberto Angello Celis
Bojorquez. Expresó que con motivo de la sentencia
casatoria anulada, que amparó la excepción de im-
procedencia de acción del recurrente RIZQALLAH
GARIB en la Corte Superior de origen se extendió
los efectos favorables de dicha sentencia a sus dos
patrocinados.
∞ Tal petición no puede ampararse no solo porque
en la aludida sentencia casatoria no se extendió sus
CASACIÓN PENAL N° 92-2017-AREQUIPA Magazín Jurisprudencial Penal
efectos a dichos imputados, sino porque el ámbito
excepcional materia de examen casacional no per-
mite comprenderlos
–no se les menciona–, tanto más si en la presente
decisión se está desestimando la excepción en cues-
tión.

OCTAVO. Que, en cuanto a las costas, es de apli-

cación el artículo 497, numeral 1, del CPP. No cabe
imponerlas por tratarse de un auto interlocutorio.

DECISIÓN

Por estas razones: I. Declararon INFUNDADO el

recurso de casación, por las causales de infrac ión
de precepto material y apartamiento de doctrina ju-
risprudencial, interpuesto por el encausado JADER
HARB RIZQALLAH GARIB contra el auto de vista
de fojas ciento trece, de siete de noviembre de dos
mil dieciséis, que confirmando el auto de primera
instancia de fojas veintiocho, de veintisiete de julio
de dos mil dieciséis, declaró infundada la excep-
ción de improcedencia de acción que planteó; con
todo lo demás que al respecto contiene. En el pro-
ceso penal seguido en su contra por delito de lavado
de activos en agravio del Estado. En consecuencia,
NO CASARON el auto de vista. II. Declararon
IMPROCEDENTE la solicitud de la defensa de
los encausados Fernando Teodoro Lanfranco Ga-
rrido Lecca y Roberto Angello Celis Bojorquez de
extensión de los efectos favorables de la excepción
de improcedencia de acción. III. Sin costas. IV.
MANDARON se transcriba la presente sentencia al
Tribunal Superior para los fines de ley, a la que se
devolverán las actuaciones; registrándose. V. DIS-
PUSIERON se lea esta sentencia en audiencia pú-
blica, se notifique inmediatamente y se publique en
la página web del Poder Judicial. INTERVINO el se-
ñor juez supremo Coaguila Chávez por vacaciones
del señor juez supremo Sequeiros Vargas. HÁGA-
SE saber a las partes procesales personadas en esta
sede suprema.

Ss.
SAN MARTÍN CASTRO
LUJÁN TUNEZ
ALTABÁS KAJATT
COAGUILA CHÁVEZ
CARBAJAL CHÁVEZ

57
Magazín Jurisprudencial Penal CASACIÓN PENAL N° 92-2017-AREQUIPA

ORDEN LÓGICO DE LA SENTENCIA

HECHO DERECHO CONCLUSIÓN

Que el análisis de la censura casacional, - Decreto Legislativo 1249.
desde las causales de quebrantamien- -Sentencia Plenaria Ca-
to del precepto penal y apartamiento satoria
de doctrina jurisprudencial, estriba
en determinar si el comportamiento
atribuido al encausado RIZQALLAH
GARIB constituye delito de lavado de
activos, concretamente, de un lado,
el ámbito del artículo 10 del Decreto
Legislativo 1106, en orden a si el de-
lito de fraude en la administración de
personas jurídicas puede constituir
delito fuente del delito de lavado de
activos; y, de otro lado, si se produjo
un apartamiento indebido de la doc-
trina jurisprudencial desarrollada en
el Acuerdo Plenario 3-2010/CJ-116 y
si esa doctrina está desfasada. (F. 1).
En estas condiciones, es patente que
el delito precedente según la Fisca-
1-2017/CIJ-433. lía, en este caso de fraude en la ad-
ministración de personas jurídicas,
tiene entidad, por su propia natu-
raleza, como actividad criminal de
abuso, para generar ganancias ile-
gales [vid.: fundamento jurídico 14
de la Sentencia Plenaria Casatoria
1-2017/CIJ-433]. Con esta precisión
normativa, que eliminó la anterior
expresión “…u otros similares” del
artículo 6 de la Ley 27765, se buscó
extender el ámbito de aplicación del
lavado de activos a cualquier delito
antecedente que genere ganancias
ilegales, sin que resulte necesario
que la actividad criminal ostenta
una gravedad semejante a los de-
litos expresamente señalados en el
precepto legal del artículo 10 del
Decreto Legislativo 1106 (…). (F. 3.)

58
CASACIÓN PENAL N° 965-2020-HUANCAVELICA Magazín Jurisprudencial Penal

09 CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPÚBLICA

PRIMERA SALA PENAL PERMAMENTE
CASACIÓN N° 965-2020-HUANCAVELICA

NO TODA DISPARIDAD AUTORIZA A RESCINDIR EL VALOR EPISTÉMI-

CO DE UNA TESTIFICAL. (…), SU FIABILIDAD DEPENDERÁ DE SI SE
TRATA DE DETALLES CENTRALES, PERIFÉRICOS O COLATERALES.
SOLO SI SE CONSTATA LO PRIMERO, SE RESTARÍA VIRTUALIDAD A
LA SINDICACIÓN. EN CAMBIO, SI SE COTEJA LO SEGUNDO Y TERCE-
RO, NO EXISTE DESMERECIMIENTO OBJETIVO.

“
RAZÓN DE LA DECISIÓN
Sobre la primera de ellas (declaración preliminar de la víctima), analizados los actuados (auto
de enjuiciamiento y actas de juicio oral), se desprende que no fue ofrecida, y por ello, mucho
menos actuada a nivel plenarial por el a quo, de modo que no fue materia de análisis ni valo-
ración en dicha instancia; luego, lo realizado por el ad quem transgredió el numeral 1 del ar-
tículo 393 del código adjetivo. En ese sentido, se presenta no solo la deflagración injustificada
del principio de inmediación —sin respeto al mandato de la limitación valorativa de revisión sobre la
prueba personal, sin inmediación o alguna prueba actuada en segunda instancia—, con infracción de
la regla procesal del artículo 425, numeral 2, del código adjetivo, sino que, además, el razonamiento
plasmado en la sentencia impugnada, para descartar la prueba personal directa de una víctima, re-
cibida en primera instancia, agrede la garantía procesal de tutela jurisdiccional, pues la motivación
plasmada no está fundada en derecho, al interpretar la prueba mediante una valoración irracional,
puesto que han identificado las matizaciones del relato de la agraviada con fundamentos nucleares
del fáctico3. En esa línea, no toda disparidad autoriza a rescindir el valor epistémico de una testifical.
Antes bien, su fiabilidad dependerá de si se trata de detalles centrales, periféricos o colaterales. Solo
si se constata lo primero, se restaría virtualidad a la sindicación. En cambio, si se coteja lo segundo
y tercero, no existe desmerecimiento objetivo. (…). (F. 12.).

SENTENCIA DE CASACIÓN con lo demás que contiene.

VISTOS: el recurso de casación interpuesto por
el representante del Ministerio Público contra la
sentencia de vista, del veinticinco de abril de dos
mil diecinueve (foja 193), que revocó la senten-
cia de primera instancia, del veintisiete de no-
viembre de dos mil dieciocho (foja 94), que con-
denó a Clodoaldo Camilo García Quispe por la
comisión del delito contra la libertad sexual-vio-
lación sexual, en agravio de la persona de inicia-
les S. V. I. M., a siete años de pena privativa de
libertad; fijó el monto de la reparación civil en S/
5000 (cinco mil soles), a favor de la agraviada,
y dispuso tratamiento terapéutico; y, reformán-
dola, lo absolvió del delito y agraviada anotados;
Intervino como ponente el señor juez supremo
LUJÁN TÚPEZ.
FUNDAMENTOS DE HECHO
I. Procedimiento en primera instancia
Primero. El señor fiscal adjunto provincial,
mediante requerimiento mixto (foja 3 del cua-
derno de sobreseimiento-mixto) y la respectiva
subsanación del extremo acusatorio (foja 117 del
cuaderno de sobreseimiento-mixto), así como su
posterior integración (foja 141 del cuaderno de
sobreseimiento-mixto), formuló, en un extre-
mo[1], acusación contra CLODOALDO CA-

1En el otro extremo, solicitó el sobreseimiento de la causa en favor del procesado Víctor Raúl Gar-
cía Llanos, por el delito de violación sexual en grado de tentativa, y fue amparado el sobreseimien-
to parcial en su favor, conforme se desprende del auto del veintiuno de marzo de dos mil dieciocho
59
Magazín Jurisprudencial Penal CASACIÓN PENAL N° 965-2020-HUANCAVELICA
MILO GARCÍA QUISPE como autor directo del
delito de violación sexual, en agravio de la per-
sona identificada con las iniciales S. V. I. M., y
solicitó que se le imponga la pena de siete años
y cuatro meses de privación de la libertad y que
se fije como reparación civil la suma de S/ 30 000
(treinta mil soles) a favor de la referida víctima.
Posteriormente, en los mismos términos del dic-
tamen fiscal acusatorio, así como de la subsana-
ción e integración indicados, se dictó el auto de
enjuiciamiento del catorce de agosto de dos mil
dieciocho (foja 4 del cuaderno de debate).
Segundo. Llevado a cabo el juzgamiento, el Juz-
gado Penal Unipersonal, mediante sentencia del
veintisiete de noviembre de dos mil dieciocho
(foja 94 del cuaderno de debates), condenó
a CLODOALDO CAMILO GARCÍA QUISPE,
por la comisión del delito de violación sexual,
en agravio de la persona identificada con las
iniciales S. V. I. M., a siete años de pena privati-
va de libertad y fijó, por concepto de reparación
civil, la suma de S/ 5000 (cinco mil soles) a favor
de la citada agraviada; además, dispuso el trata-
miento terapéutico al que debe ser sometido el
procesado.
Tercero. Contra la mencionada sentencia, el
procesado CLODOALDO CAMILO GARCÍA
QUISPE interpuso recurso de apelación el trein-
ta y uno de diciembre de dos mil dieciocho (foja
120 del cuaderno de debates). Dicha impugna-
ción fue concedida por auto del siete de enero
de dos mil diecinueve (foja 141 del cuaderno de
debates). Se dispuso elevar los actuados al supe-
rior jerárquico.
II. Procedimiento en segunda instancia
Cuarto. Luego del trámite respectivo, se instaló
la audiencia de apelación el diez de abril de dos
mil diecinueve, conforme corre en el acta respec-
tiva (foja 184 del cuaderno de debates), donde
el director de debates dejó constancia de que no
se admitieron medios de prueba. Seguidamente,
los sujetos procesales concernidos expusieron
los alegatos, según emerge del acta de audiencia
mencionada. En ese contexto, el Tribunal Supe-
rior, a través de la sentencia de vista del veinti-
cinco de abril de dos mil diecinueve (foja 193
del cuaderno de debates), revocó la sentencia de
primera instancia que condenó a CLODOALDO FUNDAMENTOS DE DERECHO
CAMILO GARCÍA QUISPE por la comisión
(foja 3 del expediente judicial).
60
del delito de violación sexual, en agravio de
la persona identificada con las iniciales S. V. I.
M., a siete años de pena privativa de libertad y
fijó por concepto de reparación civil la suma de
S/ 5000 (cinco mil soles), que deberá abonar el
sentenciado a favor de la referida agraviada; y,
reformándola, lo absolvió del delito y agraviada
antes mencionados.
Quinto. Frente a la sentencia de vista acotada,
el representante del Ministerio Público promovió
el recurso de casación del trece de mayo de dos
mil diecinueve (foja 214 del cuaderno de deba-
tes). Mediante auto del tres de junio de dos mil
diecinueve (foja 228 del cuadro de debates), la ci-
tada impugnación fue declarada inadmisible. En
ese contexto, el fiscal interpuso recurso de queja,
el once de junio de dos mil diecinueve (foja 240
del cuaderno de debates), en mérito de lo cual la
Sala Penal Permanente de la Corte Suprema, el
veintisiete de enero de dos mil veinte, emitió la
ejecutoria respectiva (foja 289 del cuaderno
de debates), declaró fundado el recurso de queja
promovido y concedió el recurso de casación. El
expediente judicial fue remitido a esta sede su-
prema.
III. Procedimiento en la instancia suprema
Sexto. Esta Sala Penal Suprema, al amparo del
artículo 430, numeral 6, del Código Procesal Pe-
nal, emitió el auto de calificación del veinte de
agosto de dos mil veintiuno, por el que declaró
bien concedido el recurso de casación (foja 59
del cuadernillo supremo), por los numerales 1,
2 y 5 del artículo 429 del Código Procesal Penal.
Séptimo. Instruidas las partes procesales sobre la
admisión del recurso de casación —notificacio-
nes (fojas 66 y 67 del cuaderno supremo)—, se
emitió el decreto del veinte de julio de dos mil
veintidós (foja 71 del cuaderno supremo), que
reprogramó la fecha para la audiencia de casa-
ción, el veinticuatro de agosto del presente año.
Octavo. Realizada la audiencia de casación, se ce-
lebró de inmediato la deliberación de la causa en
sesión privada. Efectuada la votación respectiva
y por unanimidad, corresponde dictar la presen-
te sentencia casatoria, cuya lectura se programó
en la fecha.
CASACIÓN PENAL N° 965-2020-HUANCAVELICA
Primero. Los motivos que dieron lugar a la cali-
ficación positiva del recurso de casación promo-
vido por el representante del Ministerio Público
—fundamentos quinto y sexto (foja 59 del cua-
dernillo supremo)— estriban en que se determi-
nará lo siguiente:
[Si] se le dio diferente valor probatorio a la prue-
ba personal actuada en primera instancia (decla-
ración de la víctima recabada en el juicio), dado
que se valoró prueba que no fue ofrecida ni ac-
tuada en el plenario ni en la apelación de segun-
da instancia para revocar la sentencia condena-
toria (declaración preliminar de la agraviada).
Asimismo, las pruebas valoradas, documental y
pericial, si bien fueron actuadas en juicio,
no fueron actuadas en sede de apelación, y se les
otorgó una valoración diferente.
Si se inobservó el debido proceso en su vertiente
del derecho a probar, pues existe norma procesal
que regula la valoración de la prueba en segun-
da instancia, la cual presenta límites; así como
que también existen varias sentencias casatorias,
como las Casaciones números 03- 2007/Huaura,
54-2010/Huaura, 195-2012/Moquegua y 385-
2013/San Martín. El común denominador de to-
das ellas es afirmar que no se puede dar distinto
valor a pruebas personales o documentales que
no hayan sido actuadas en sede de impugnación.
La excepción es cuando la valoración de primera
instancia infringe las reglas de la lógica, la cien-
cia y las máximas de la experiencia.
Lo propio también se desprende del recurso de
queja promovido y declarado fundado que, en el
sexto fundamento, señala (foja 50 del cuadernillo
supremo) como argumento lo siguiente:
En el presente caso se tiene un cuestionamiento
que se vincula a los poderes del Juez de Revisión
en relación a la prueba personal, a los requisitos
bajo los cuales puede utilizarse declaraciones an-
teriores de la víctima para realizar un juicio ana-
lítico sobre su fiabilidad, y en qué medida una
prueba pericial se actuó legalmente y se puede
utilizar como base de análisis lo expuesto por la
víctima al ser interrogada con fines de concretar
la pericia por el propio perito.
Se trata, sin duda, de aspectos relevantes que exi-
gen un análisis del denominado “juicio sobre el i.Solo se valoran los medios de prueba incorpo-
juicio”, propio de la casación.
Magazín Jurisprudencial Penal
Los motivos fueron limitados a los numerales 1,
2 y 5 del artículo 429 del Código Procesal Penal.
Teniendo como pretensión que se declare funda-
do el recurso y, casando la sentencia de segunda
instancia, que se declare nula; si bien en audien-
cia ante esta sede suprema la representante del
Ministerio Público modificó su inicial preten-
sión rescindente por una pretensión revocatoria
o rescisoria. Por lo que, para ser admitida tal va-
riación, por primacía del principio pro actione y
del principio de voluntad impugnativa, el peti-
torio debe encontrarse alineado con la causa de
pedir; de tal suerte que, para aceptar la modifi-
cación revocatoria, los fundamentos del recurso
deben ser de tal importancia que, de lo contrario,
prima el recurso escrito elevado y declarado bien
concedido. Una vez revisado, apreciamos que
todos los fundamentos son de nulidad y no de
revocatoria; razón por la cual, por congruencia
procesal, nuestra decisión se desarrollará en ese
orden.
II.Valoración de la prueba por el Tribunal
Superior
Segundo. Respecto a la valoración de la prue-
ba, en este punto se presenta una doble posición
del Tribunal ad quem sobre el tratamiento de la
prueba actuada en segunda instancia y su vincu-
lación a la prueba actuada en primera instancia.
En este sentido, en principio, se tiene lo siguien-
te:
Como se trata de un recurso de apelación que
instaura el doble grado de jurisdicción que otor-
ga una potestad de revisión total de lo actua-
do, el Tribunal ad quem realiza una valoración
integral del conjunto de la prueba actuada en pri-
mera y segunda instancia, puesto que se trata de
una instancia de juicio pleno (de facto y de iure).
El recurso de apelación conlleva que el iudex ad
quem asuma plena jurisdicción sobre el caso, en
idéntica situación que el iudex a quo, no solo por
lo que respecta a la subsunción de los hechos en
la norma sino también para la determinación de
tales hechos a través de la valoración de la prueba
(STCE 172/1997, del catorce de octubre).
A.Los criterios básicos de valoración están pre-
vistos en el art. 393 NCPP. Así:
rados legítimamente al juicio.
61
Magazín Jurisprudencial Penal CASACIÓN PENAL N° 965-2020-HUANCAVELICA
ii.El examen de los medios probatorios se inicia probatorias realizadas en segunda instancia y a
individualmente por cada uno de ellos y, a conti- las pruebas documentales, preconstituidas y an-
nuación, globalmente, en su conjunto. ticipadas. Es evidente que si las pruebas de
cargo que justificaron la condena o la absolu-
iii.Se abordarán los temas objeto de pretensión ción fueron de carácter personal —aquí se inclu-
impugnativa. ye el ámbito perceptivo del perito, no el aspecto
técnico del informe pericial— no será posible
B.Las especialidades que se reconocen a la valo- un cambio del sentido del fallo, a menos que esa
ración de la prueba en segunda instancia son dos: prueba se repita en segunda instancia —posibili-
i)Valoración independiente de la prueba actuada dad aceptada, excepcionalmente y con los límites
en audiencia, así como de las pruebas pericial, ya explicados, en el numeral 5 del artículo 422
documental, preconstituida y anticipada. Se re- NCPP[2]—.
conoce en este punto el carácter ‘documental’ del
aporte de esos medios de prueba y, por tanto, el A.Pronunciamiento de la Corte Suprema
ser ajenos a la inmediación o, por lo menos, una sobre la valoración de la prueba personal
clara excepción por razones de no repetibilidad en segunda Instancia
o disponibilidad de la prueba (preconstitución y Tercero. La instancia recursiva implica una se-
anticipación de prueba). rie de limitaciones al objeto de conocimiento,
como son lo que piden los recurrentes, a través
ii)Respecto a la valoración realizada por el iudex de sus agravios; la incorporación de prueba, pues
a quo de la prueba personal: declaraciones en ge- solo se admite la nueva; la valoración de la prue-
neral (declaración del imputado y testificales). Se ba personal, pues, por designio del inciso 2 del
estima que el principio de inmediación permite artículo 425 del Código Procesal Penal, el Tri-
al iudex a quo el contacto directo con el mate- bunal de Apelación no puede variar el resultado
rial probatorio, por lo cual puede llevar a cabo probatorio sobre la prueba personal realizada en
una más objetiva valoración crítica de los hechos primera instancia, si no hay prueba nueva (fun-
enjuiciados —se entiende que la inmediación es damento jurídico octavo de la Sentencia de Casa-
una técnica que sirve para obtener de la fuente ción número 96-2014/Tacna, Sala Penal Perma-
de prueba todas las informaciones relevan- nente, del veinte de abril de dos mil dieciséis).
tes [Iacaviello]—. La posición de imparcialidad Cuarto. Dicha norma procesal trae consigo una
e inmediación del juez determina una especie de nueva forma de apreciar la prueba actuada en
presunción de acierto, sobre la que vienen razo- primera instancia, a la que no se le puede otorgar
nando uniformemente los órganos jurisdiccio- valor probatorio diferente a la prueba personal
nales, en el sentido de que entienden que han que fue objeto de inmediación por el juez de pri-
de reputarse acertadas las conclusiones fácticas a mera instancia, salvo que se actúe independien-
las que llegue, salvo que se demuestre manifiesto temente prueba en segunda instancia.
error, incongruencia, contradicción o cualquier
otro defecto de análoga entidad [Sospedra]. Así Quinto. En efecto, en el fundamento jurídi-
lo entiende el NCPP, aunque contemporánea- co décimo primero de la Casación número 54-
mente con arreglo a las reflexiones modernas 2010/Huaura, del tres de marzo de dos mil once,
de la psicología del testimonio, que se basan en se define la inmediación de la siguiente forma:
que lo que hay que valorar, no es la persona del Como principio y presupuesto, [que] permite el
declarante, sino su declaración, para lo que la acercamiento del Juzgador con todos los elemen-
inmediación dice poco, de suerte que es posible tos que sean útiles para emitir una sentencia jus-
examinar otro ángulo del testimonio: su raciona- ta […] [con la precisión de que] si el Colegiado
lidad, coherencia, precisión, y su relación con las Superior no tiene ante sí al testigo (prueba per-
demás pruebas actuadas. sonal) es imposible que le otorgue diferente valor
probatorio sin la actuación de otros medios pro-
La posibilidad que tiene el iudex ad quem de batorios que la cuestionen.
apartarse de las conclusiones probatorias del iu-
dex a quo con relación a las mencionadas prue- En igual sentido, en la Casación número 195-
bas personales está en función de las actuaciones 2012/Moquegua, del cinco de septiembre de dos
2 SAN MARTÍN CASTRO, César. (2015). Derecho procesal penal-Lecciones. Inpeccp, Lima, pp.
692 a 694.
62
CASACIÓN PENAL N° 965-2020-HUANCAVELICA Magazín Jurisprudencial Penal
mil trece, referida a la institución denominada damentó la condena en contra del sentenciado
“condena del absuelto”, se desarrolló, en su con- recurrente CLODOALDO CAMILO GARCÍA
siderando décimo segundo, el principio de in- QUISPE, en mérito de la sindicación efectuada
mediación con relación al juicio oral de pri- en el plenario por la agraviada de iniciales S. V. I.
mera y segunda instancia; al respecto, se precisa M., analizada bajo las garantías de certeza esta-
lo siguiente: blecidas en el Acuerdo Plenario número 2-2005/
La nueva regulación [nuevo Código Procesal CJ-116, y se verificó su cumplimiento.
Penal] importa una limitación al derecho a los
recursos de las partes, pues, si bien puede pre- 8.1.En cuanto a la ausencia de incredibilidad
sentarse un recurso contra una sentencia, en subjetiva, indicó que no se aprecia algún moti-
principio no se podrá cuestionar la valoración vo previo que explique que la agraviada sindicara
de la prueba personal, precisamente porque esta al acusado como la persona que, ejerciendo vio-
requiere inmediación, de la que carece el órgano lencia, la ultrajó sexualmente; el acusado declaró
Ad quem [véase punto 12.2.11 de la referida eje- que era compadre de la agraviada y su esposo, y
cutoria]. que antes de los hechos no habían tenido proble-
mas; en concreto, no se evidencia que los cargos
Sexto. Empero, en cuanto a la valoración de la en contra del acusado tengan como sustento un
prueba personal, la jurisprudencia emitida por motivo espurio como odio, revanchismo o ven-
el Supremo Tribunal ha precisado determi- ganza.
nadas excepciones al principio de inmediación en
su valoración por el Tribunal de mérito. Así, 8.2.Al examen de coherencia del relato, esto es,
en el fundamento jurídico séptimo de la Ca- verosimilitud interna, afirmó que subyace una
sación número 05-2007/Huaura, del once de oc- versión de los hechos con referencias fácticas su-
tubre de dos mil siete, refirió que el Tribunal de ficientes en lo concerniente a la agresión sexual
alzada no puede modificar la valoración del con- que sufrió la víctima.
tenido de la prueba personal, en atención al prin-
cipio de inmediación y de oralidad; sin embargo, 8.3.En lo atinente a la verosimilitud externa,
precisó que existen “zonas abiertas” accesibles al como corroboraciones periféricas se tomaron
control, en situaciones referidas al contenido de en consideración la pericia psicológica, la de-
la prueba personal. Siguiendo esa línea jurispru- nuncia directa que formuló la agraviada contra
dencial, en el fundamento jurídico undécimo de el acusado ante el juez de paz de Cochamarca y
la Casación número 03-2007/Huaura, del siete de las declaraciones de los testigos Santos Sixto Ra-
noviembre de dos mil siete, reiteró que el conte- mírez Quispe y Olimpia Nolberto de Mendoza,
nido de la prueba personal puede ser valorado que contribuyen a reforzar la credibilidad de la
por el Juzgado de mérito, siempre que esta haya sindicación de la víctima.
sido entendida con manifiesto error, sea impreci-
sa, dubitativa, o haya podido ser desvirtuada por 8.4.Respecto a la persistencia en la incrimina-
prueba practicada en segunda instancia. ción, sostuvo que de la denuncia ante el juez de
paz se desprende el relato que se consignó ante
Séptimo. En el mismo sentido, en el fun- el médico legista y ante la psicóloga, así como su
damento jurídico 5.16 de la Casación número declaración en el juicio oral, que man-
385-2013/San Martín, del cinco de mayo de dos tuvo incólume la incriminación en contra del
mil quince, respecto a la institución de la “conde- procesado. Precisó que la pericia médico-legal
na del absuelto”, la Corte Suprema señala que si no reflejó lesiones, lo cual se debió a la fecha de
bien el juzgador ad quem no puede otorgar dife- su realización (el juez de paz derivó la denuncia
rente valor probatorio a la prueba personal, está ante el jefe de la Odecma, autoridad incompeten-
posibilitado a controlar, a través del recurso de te, cuando debió remitirla al Ministerio Público),
apelación, “si dicha valoración infringe las reglas además que esta puede acreditarse en función de
de la lógica, la ciencia y las máximas de la expe- las circunstancias concurrentes en el hecho. Es
riencia”. claro que se ejerció violencia idónea cuando el
acusado empujó contra el suelo a la agraviada, le
B.Análisis del caso concreto bajó su buzo y le tapó la boca con la mano para
que no gritara, neutralizando cualquier tipo de
Octavo. La sentencia de primera instancia fun- reacción de la agraviada ante la superioridad fí-

63
Magazín Jurisprudencial Penal CASACIÓN PENAL N° 965-2020-HUANCAVELICA
sica del acusado y el miedo que le produjo, dado tanto de la declaración indagatoria prestada ante
que el acusado estaba acompañado de su hijo. la Fiscalía cuanto de la denuncia interpuesta
De esta forma se enervó la presunción de inocen- ante el juez de paz y ante el plenario, así como
cia del imputado. de lo expuesto por la testigo Olimpia Nolberto
de Mendoza, quien encontró a la agraviada en
Noveno. Llevada a cabo la audiencia de apela- la madrugada (a las 2:00 horas) del primero de
ción, se precisa que el acusado no ofreció medio octubre de dos mil dieciséis, y precisó que esta
de prueba y, en cambio, la Fiscalía concurrió es- tenía algunas lágrimas y le dijo que una persona
coltada con las pruebas de cargo que justifi- llegada de Huancavelica le pegó; además, que en
caron la condena. No obstante, en la sentencia ningún momento indicó que hubiera sido vícti-
de vista se observa que la Sala Superior de Apela- ma de agresión sexual.
ciones, sobre la base de los argumentos de apela-
ción, llegó a las siguientes conclusiones: En ese sentido, para la Sala de Apelaciones, la
sindicación de la agraviada resulta incoherente
9.1.La versión de la agraviada no resulta cohe- y existen dudas respecto a si el hecho ocurrió;
rente respecto a las circunstancias y forma de la además, no se determinaron las fechas de
comisión del hecho delictivo, pues a nivel fiscal las agresiones ni si estas ocurrieron con violen-
señaló que el procesado y su hijo “han abusado” cia o amenaza; en suma, que dicha sindicación
de ella; por otro lado, del acta de denuncia, se no superó las garantías de certeza establecidas en
desprende que el hecho aconteció el treinta de el Acuerdo Plenario número 2-2005/CJ-116 y, en
septiembre de dos mil dieciséis, pero en su últi- consecuencia, la Sala absolvió al acusado
ma versión señaló que ocurrió en octubre; CLODOALDO CAMILO GARCÍA QUISPE.
además, como motivos o causas de la agresión, Décimo. En el caso materia de alzada, se advierte
indicó que al encausado le habían robado su toro que la Sala Superior, para concluir que la declara-
y, en otro momento, que sucedió cuando le re- ción plenarial de la víctima durante el juicio oral
clamó el pago de una deuda; asimismo, al narrar no le produce convicción o que esta no resulta
los hechos en la pericia psicológica, no señaló la fiable, utilizó las declaraciones anteriores de la
agresión desplegada por el hijo del procesado; víctima, esto es, su declaración a nivel fiscal,
en otro momento, dijo que fue únicamen- también lo que expuso y se plasmó en el acta de
te el procesado quien la agredió y, luego, que su denuncia ante el juez de paz; de igual modo, lo
hijo también quiso abusar sexualmente de ella; expuesto ante el perito psicólogo y ante el perito
de igual modo, indicó que en lo expuesto ante el médico-legal. Con ello, le confirió una valora-
reconocimiento médico dio una versión distinta, ción distinta a la prueba personal directa reci-
de todo lo cual se desprende que la víctima dio bida en el plenario, sin que se hubiera actuado
hasta cuatro versiones diferentes y que no señaló prueba personal en segunda instancia o sin que
fechas concretas ni circunstancias específicas del se hubiera señalado en la resolución la existencia
vejamen, pese a su edad (39 años). de zonas abiertas en la declaración de la agravia-
da que pudieran ser sometidas al examen de la
9.2.La versión de la víctima no superaría la ga- sana crítica (principios jurídicos o de la
rantía de certeza de ausencia de incredibilidad lógica, conocimiento científico contrastable,
subjetiva, pues el esposo de la agraviada narró en máximas de la experiencia), justificación
el plenario que fue agredido por el encausado y epistemológica de revisión que también está au-
su hijo por una deuda impaga; consecuentemen- sente en la impugnada.
te, la incriminación radica en la agresión que su-
frió el esposo de la agraviada como consecuencia Decimoprimero. En este caso, es claro que las
de la deuda impaga, cuyo hecho fue corroborado pruebas de cargo que sustentaron la condena en
tanto con la declaración preliminar del esposo de primera instancia contra el encausado se basaron
la agraviada como con la declaración plenarial en la prueba de carácter personal (declaración
de Olimpia Nolberto de Mendoza, quien refirió plenarial de la víctima), cuya conclusión fue re-
que encontró al esposo de la agraviada un poco batida por el ad quem y permitió revocar la deci-
ensangrentado. sión en favor del procesado, a través de la prueba
documental y el informe pericial.
9.3.En cuanto a la persistencia, la agraviada in- Aquellas son las siguientes:
currió en contradicciones, conforme se tiene

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CASACIÓN PENAL N° 965-2020-HUANCAVELICA
a)La declaración preliminar de la víctima, reca-
bada ante la Fiscalía.
b)El acta de denuncia ante el juez de paz.
c)La pericia psicológica practicada a la agravia-
da.
d)El reconocimiento médico-legal practicado a
la víctima.
Decimosegundo. Sobre la primera de ellas
(declaración preliminar de la víctima), analiza-
dos los actuados (auto de enjuiciamiento y actas
de juicio oral), se desprende que no fue ofrecida,
y por ello, mucho menos actuada a nivel plena-
rial por el a quo, de modo que no fue materia de
análisis ni valoración en dicha instancia; luego,
lo realizado por el ad quem transgredió el nu-
meral 1 del artículo 393 del código adjetivo.
En ese sentido, se presenta no solo la de-
flagración injustificada del principio de inme-
diación —sin respeto al mandato de la limitación
valorativa de revisión sobre la prueba personal,
sin inmediación o alguna prueba actuada en
segunda instancia—, con infracción de la regla
procesal del artículo 425, numeral 2, del códi-
go adjetivo, sino que, además, el razonamiento
plasmado en la sentencia impugnada, para des-
cartar la prueba personal directa de una víctima,
recibida en primera instancia, agrede la garantía
procesal de tutela jurisdiccional, pues la
motivación plasmada no está fundada en dere-
cho, al interpretar la prueba mediante una valo-
ración irracional, puesto que han identificado las
matizaciones del relato de la agraviada con fun-
damentos nucleares del fáctico[3]. En esa línea,
no toda disparidad autoriza a rescindir el valor
epistémico de una testifical. Antes bien, su fiabi-
lidad dependerá de si se trata de detalles centra-
les, periféricos o colaterales. Solo si se constata lo
Magazín Jurisprudencial Penal
primero, se restaría virtualidad a la sindicación.
En cambio, si se coteja lo segundo y tercero, no
existe desmerecimiento objetivo.
Tampoco se aprecia que se haya considerado que,
en los casos de delitos clandestinos, en los que
resulta muy difícil, si no imposible, que aparez-
can otros hallazgos probatorios directos (testigos
presenciales, grabaciones fotográficas o video-
gráficas, material genético homologable, etcéte-
ra), la valoración probatoria no puede realizarse
descontextualizada del escenario criminal (lo-
cus sceleris); mucho menos, sin tomar en
cuenta la inteligencia, grado educativo (particu-
larmente si es analfabeta o iletrada), edad, lengua
materna, habilidades diferentes, discapacidad
mental o condiciones de limitación comunicati-
va de la víctima, datos que, al brotar de la actua-
ción probatoria o del ejercicio de la inmediación
del juez que recibe la declaración de la víctima,
constituyen baremos de evaluación, que solo jus-
tificadamente se podrían descartar.
Resulta especialmente insubsanable, la falta de
cuidado de los derechos y garantías procesales
de la víctima y la tutela jurisdiccional que po-
see el juez, no solo por mandato constitucional [4],
sino también convencional [5], soslayando el com-
promiso internacional que el Estado peruano
posee. Al haberse interpretado irrazonablemente
la declaración de la agraviada, sin la existencia
de alguna prueba personal, prueba anticipada o
prueba preconstituida actuada en
segunda instancia, que permita tal modificación
valorativa o, peor aún, exigiendo narrativa deta-
llada, sin matices, ignorando no solo su condi-
ción de iletrada, sino de mujer del ámbito rural,
y soslayando, además, que en casos de agresión

3 Considerar que “debe observarse la coherencia y solidez del relato; y, de ser el caso, aunque sin el
carácter de una regla que no admita matizaciones, la persistencia de sus afirmaciones en el curso
del proceso”. Cfr. Acuerdo Plenario número 02-2005/CJ-116, del 26 de noviembre de 2005, funda-
mento jurídico 9.c.

4 Artículo 139.3 de la Constitución Política del Perú.

5  El derecho de acceso a la justicia ha sido reconocido en la Convención Americana sobre

Derechos Humanos o Pacto de San José de Costa Rica, aprobada por Decreto Ley 22231 y ratificada
por el Perú desde el 28 de julio de 1978, en los artículos 8 y 25 y en el artículo XVIII de la Declara-
ción Americana de Derechos y Deberes del Hombre, aprobada por el Perú mediante Resolución Le-
gislativa n.° 13282, del 15 de diciembre de 1959. Igualmente, en el artículo 7, numerales c, d, e, f, g
de la Convención de Belém do Pará, Brasil, del 09 de junio de 1994, aprobada por el Perú, mediante
Resolución Legislativa n.° 26583, el 22 de marzo de 1996; ratificada el 4 de abril de 1996, cuyo de-
65
Magazín Jurisprudencial Penal CASACIÓN PENAL N° 965-2020-HUANCAVELICA
sexual, la condición de vulnerabilidad de la víc-
tima exige un tratamiento acorde del interroga-
torio y la subsecuente valoración con ese con-
texto (por ello la existencia de la cámara Gesell
y la prueba anticipada, debido a la labilidad de
la información, que resulta indispensablemente
urgente); en cualquier caso, un examen de ma-
yor cuidado que implica comprender el estado
de vulnerabilidad que el evento sexual violento
le habría causado.
Decimotercero. Seguidamente, sobre el acta
de denuncia ante el juez de paz, la pericia psico-
lógica y el certificado médico-legal (que fueron
actuados a nivel plenarial), en cuanto no fue-
ron actuados en la audiencia de apelación, el ad
quem se encontraba imposibilitado de cambiar
el sentido del fallo; en efecto, el numeral 5 del
artículo 422 del Código Procesal Penal señala:
También serán citados aquellos testigos —inclui-
dos los agraviados— que han declarado en pri-
mera instancia, siempre que la Sala por exigen-
cias de inmediación y contradicción considere
indispensable su concurrencia para sustentar el
juicio de hecho de la sentencia a menos que
las partes no hayan insistido en su presencia, en
cuyo caso se estará a lo que aparece transcrito en
el acta del juicio.
Decimocuarto. Conforme lo estatuido, el pro-
cesado no ofreció prueba alguna para rebatir el
juicio de hecho; además, conforme se desprende
del acta de audiencia de apelación, no se actuó
la prueba documental (no fue oralizada en la au-
diencia de apelación) por lo que las partes no
tuvieron ocasión de contradecir (acta de denun-
cia), en este caso la parte acusadora, por lo que
el ad quem no se encontraba facultado para ana-
lizar la racionalidad de la valoración probatoria
efectuada por el juez de primera instancia.
Decimoquinto. Con relación a la prueba peri-
cial, respecto al suceso narrado por la agraviada,
conforme a las reglas de valoración de la prueba
pericial, se debió incluir el ámbito perceptivo de
los peritos que fueron examinados en el plena-
rio, quienes además expusieron lo concernien-
te al aspecto técnico. Dado que la pericia, como
señala Michele Taruffo, No resulta ser un mero
instrumento retórico sino un instrumento epis-
témico, o sea el medio con el que en el proceso
se adquieren las informaciones necesarias para
la determinación de la verdad de los hechos […]
están dirigidas a aportar al juez elementos de co-
nocimiento de los hechos que se sustraen a la
ciencia común de que dispone. El principio de la
libre convicción ha liberado al juez de las reglas
de la prueba legal, pero no lo ha desvinculado de
las reglas de la razón, lo que implica que el juez
efectúe sus valoraciones según una discreciona-
lidad guiada por las reglas de la ciencia, de la
lógica y de la argumentación racional[6].
En esa inteligencia el Acuerdo Plenario número
4-2015/CIJ-116, del dos de octubre de dos mil
quince, establece que los requisitos del artícu-
lo 178 del Código Procesal Penal aparecen en el
juzgamiento en los tres momentos detallados a
continuación: a) información del soporte para
elaborarla, b) informe escrito y c) sustentación
oral. En consecuencia,
La prueba pericial tiene un aspecto documental
referido a la redacción de los métodos usados
para llegar a la conclusión que se presenta res-
pecto del objeto peritado —que está precedido
de la actividad perceptiva y analítica del peri-
to—. Además, necesita de un órgano de prueba,
el cual es necesario que comparezca al juicio
y explique el significado de su pericia —que
es lo que define su carácter de prueba personal,
en cuanto declaración de conocimiento del peri-
to—. [fundamento jurídico 7].
De modo que los motivos por los cuales conside-
ra que el razonamiento de primera instancia no
es el correcto, discrepando de la conclusión de
la prueba pericial, no se encuentran ajustados a
derecho, toda vez que su descarte exige la recep-
ción de la misma o nueva declaración epistémica

pósito se hizo el 4 de junio de 1996. Finalmente, entró en vigor a partir de 4 de julio de 1996. En
ella se señala que los Estados parte se encuentran obligados a establecer procedimientos legales,
justos y eficaces que incluyan, entre otros, medidas de protección, un juicio oportuno y el acceso
efectivo a tales procedimientos y a «establecer mecanismos judiciales y administrativos que garan-
ticen a la mujer víctima de violencia [física, sexual y psicológica] a una reparación y a medios de
compensación justos y eficaces».
6  TARUFFO, M. (2005). “Tres observaciones sobre ‘Por qué un estándar de prueba subjetivo y ambiguo no
es un estándar’” de Larry Laudan, traducción de Ferrer Beltrán, Jordi, en DOXA, Cuadernos de Filosofía del
Derecho, 28, p.5.
66
CASACIÓN PENAL N° 965-2020-HUANCAVELICA
o la justificación de que la ciencia ope-
rada resulta inadecuada, en virtud de conoci-
miento científico contrastable.
Lo expuesto permite amparar la causal 1 del artí-
culo 429 del Código Procesal Penal. Por los mis-
mos fundamentos (expuestos ut supra) queda
justificada también la causal del 2 del artículo
429 del mismo código, en cuanto se configuró
también la inaplicación del numeral 2 del artí-
culo 425 del Código Procesal Penal, concordante
con el numeral 5 del artículo 422 y el numeral
1 del artículo 393 del mismo cuerpo normati-
vo. Por lo que resulta sobreabundante analizar la
otra causal (inciso 5 del artículo 429 del referido
código adjetivo), dado que se concluye que la re-
currida ha completado los requisitos del test de
nulidad[7], como se ha fundamentado en esta de-
cisión, lo que conlleva la nulidad de la audiencia
de apelación que la originó.
DECISIÓN
Magazín Jurisprudencial Penal
II.ORDENARON que otro Colegiado Supe-
rior cumpla con dictar nueva sentencia de vis-
ta, previa audiencia de apelación, respetando las
garantías constitucionales, y que, cumplidas las
formalidades, dicte la sentencia correspondien-
te.
III.DISPUSIERON que la presente sentencia
casatoria se lea en audiencia privada y que, acto
seguido, se notifique a todas las partes apersona-
das en la instancia, incluso a las no recurrentes;
y los devolvieron.
Intervino el señor juez supremo Coaguila
Chávez por periodo vacacional del señor juez
supremo Sequeiros Vargas.
S. S.
SAN MARTÍN CASTRO
LUJÁN TÚPEZ
ALTABÁS KAJATT
COAGUILA CHÁVEZ
CARBAJAL CHÁVEZ

Por estos fundamentos, los jueces supremos in-

tegrantes de la Sala Penal Permanente de la Cor-
te Suprema de Justicia de la República, por una-
nimidad:

I.DECLARARON FUNDADO el recurso de ca-

sación interpuesto por el representante del Mi-
nisterio Público contra la sentencia de vista, del
veinticinco de abril de dos mil diecinueve (foja
193), que revocó la sentencia de primera ins-
tancia, del veintisiete de noviembre de dos mil
dieciocho (foja 94), que condenó a Clodoaldo
Camilo García Quispe por la comisión del de-
lito contra la libertad sexual- violación sexual,
en agravio de la persona de iniciales S. V. I. M.,
a siete años de pena privativa de libertad; fijó
el monto de la reparación civil en la suma de S/
5000 (cinco mil soles), a favor de la agraviada, y
dispuso tratamiento terapéutico; y, reformán-
dola, lo absolvió del delito y agraviada anotados;
con lo demás que contiene; y, en consecuencia,
CASARON la sentencia de vista recurrida.

7  Es decir, que se cumpla con acreditar concurrentemente la existencia de los tres principios ne-
cesarios para configurar nulidad que son: el principio de taxatividad, el principio de lesividad o
trascendencia y el principio de oportunidad. Los cuales deben aparecer, cualquiera sea el caso de la
nulidad procesal invocada. Por el principio de taxatividad, la causal invocada tiene que encontrarse
expresamente señalada en la ley o provenir de la afectación al ius constitutionis; por el principio de
oportunidad, debe invocarse en la primera ocasión que se tenga o cuando lo obliga la ley; y por la
trascendencia, el acto no puede ser subsanado o integrado o convalidado. Tal como ocurrió en este
caso.
67
Magazín Jurisprudencial Penal CASACIÓN PENAL N° 965-2020-HUANCAVELICA

ORDEN LÓGICO DE LA SENTENCIA

HECHO DERECHO CONCLUSIÓN

En el caso materia de alzada, se ad- - Numeral 5 del artículo 422 del - Numeral 5 del artículo 422 del Có-
vierte que la Sala Superior, para con- CódigoProcesalPenal. digo Procesal Penal.
cluir que la declaración plenarial de - Numeral 1 del artículo 393 del - Numeral 1 del artículo 393 del có-
la víctima durante el juicio oral no códigoadjetivo. digo adjetivo.
le produce convicción o que esta no - Acuerdo Plenario número - Acuerdo Plenario número 4-2015/
resulta fiable, utilizó las declaraciones 4-2015/CIJ-116. CIJ-116.
anteriores de la víctima, esto es, su de-
claración a nivel fiscal, también lo que
expuso y se plasmó en el acta de denun-
cia ante el juez de paz; de igual modo,
lo expuesto ante el perito psicólogo y
ante el perito médico-legal. Con ello,
le confirió una valoración distinta a la
prueba personal directa recibida en el
plenario, sin que se hubiera actuado
prueba personal en segunda instan-
cia o sin que se hubiera señalado en
la resolución la existencia de zonas
abiertas en la declaración de la agra-
viada que pudieran ser sometidas al
examen de la sana crítica (principios
jurídicos o de la lógica, conocimien-
to científico contrastable, máximas
de la experiencia), justificación epis-
temológica de revisión que también
está ausente en la impugnada. (F. 10)

68
NULIDAD N° 903-2021-ANCASH Magazín Jurisprudencial Penal

10 CORTE SUPREMA DE JUSTICIA DE LA REPÚBLICA

PRIMERA SALA PENAL PERMAMENTE
NULIDAD N° 903-2021-ANCASH

AUN CUANDO EL JUICIO ORAL (…) SE SUJETE AL PROCESO ESPE-

CIAL DE REOS AUSENTES (…), ESTE TRÁMITE NO IMPLICA QUE LOS
DERECHOS A LA PRUEBA Y DEFENSA SE LIMITEN DE MODO QUE EL
JUICIO ORAL DEBA RESTRINGIRSE A UNA MERA LECTURA DE LO AC-
TUADO EN LOS JUICIOS PREVIOS DE SUS COPROCESADOS.

“
RAZÓN DE LA DECISIÓN
Es preciso anotar que, aun cuando el juicio oral en contra de Viviana Marisol Villar Vivar se
sujete al proceso especial de reos ausentes previsto en el artículo 321 del C de PP, este trámite
no implica que los derechos a la prueba y defensa se limiten de modo que el juicio oral deba
restringirse a una mera lectura de lo actuado en los juicios previos de sus coprocesados. Por
el contrario, las partes pueden ofrecer las pruebas que consideren necesarias siempre que
sean útiles, pertinentes y conducentes, a efectos de que sean actuadas en su oportunidad. (F. 17.).

VISTOS: el recurso de nulidad interpuesto por
el fiscal adjunto superior de la PRIMERA
FISCALÍA SUPERIOR PENAL DEL DISTRI-
TO FISCAL DE ÁNCASH contra la sentencia
del quince de marzo de dos mil veintiuno
emitida por la Primera Sala Penal Liquidadora,
en adición de funciones Primera Sala Penal de
Apelaciones de la Corte Superior de Justicia de
Áncash, que absolvió a Viviana Marisol Villar
Vivar de la acusación fiscal por el delito contra
el patrimonio en la modalidad de robo con agra-
vantes, en perjuicio de Moisés León Díaz.
Intervino como ponente la jueza suprema SUSA-
NA CASTAÑEDA OTSU.
HECHOS MATERIA DEL PROCESO
CONSIDERANDO
PRIMERO. Fluye de la acusación fiscal (foja
632) que el diecinueve de febrero de dos mil
once a las 12:20 horas, el agraviado Moisés León
Díaz retiró del Banco de Crédito la suma de
treinta mil setecientos cincuenta dólares ameri-
canos (US$ 30,750.00), que era producto de la
compraventa de materiales. Luego se dirigió a
la casa de cambio Colonia para cambiar la suma
de tres mil ciento cincuenta dólares americanos
(US$ 3,150.00) y abordó posteriormente un co-
lectivo que lo llevó por la avenida Luzuriaga has-
ta la altura del Hospital Víctor Ramos Guardia
en Huaraz (Áncash), con dirección a su domi-
cilio. De repente fue interceptado por un vehí-
culo marca Chevrolet de color negro con placa
de rodaje COE-445, del cual bajaron tres sujetos.
El conductor bajó y cubrió la placa del vehículo
con cartón, el agraviado arrojó su mochila con
el dinero hacia la casa vecina a su domicilio,
forcejeó con uno de los sujetos, mientras que el
otro cogió lo mochila que contenía el dinero, le
apuntó con un arma de fuego y se dio a la fuga.
Los sujetos fueron identificados como Héctor
Pascual Anglas Vásquez, Jhonny Daniel Chum-
bre Muñoz (Narizón) y Luis Ángel Gutiérrez
Ríos (Pelado), quienes viajaron de Lima a Hua-
raz, junto a Viviana Marisol Villar Vivar y la me-
nor de edad Jeraldin Mirella Villa Vivar, arriba-
ron en horas de la madrugada del 17 de febrero
de 2011 a bordo del vehículo automóvil antes
anotado, el cual era de propiedad de Anglas Vás-
quez y lo guardaron en una cochera. Todos se
alojaron en el hotel Punta Olímpica en las habi-
taciones 507 y 501. Viviana Marisol Villar Vivar
se registró con el nombre de Yesenia Sandoval
Matos, y en ese lugar fue su centro de operacio-
nes para la vigilancia y reglaje al agraviado. Una
vez perpetrado el robo, Viviana Marisol Villar

69
Magazín Jurisprudencial Penal
se encargó de remitir en una caja las armas
de fuego (pistola marca Manhurin con cin-
co municiones y el revólver marca Ranger cal 38
SPL-Model 61, serie 04021 con cuatro municio-
nes) que fueron usadas en los hechos. Dicha
caja la envió como encomienda camuflada con
cereales y carne, a través de la empresa de trans-
portes Huaralino, dirigida a su cuñada Paola Va-
nessa Masías Victoria.
De acuerdo con los trabajadores del hotel, las
dos mujeres se cambiaron de forma diaria de ha-
bitación para no levantar sospechas y luego del
robo, se reunieron nuevamente allí, pues en el
lugar se encontró la billetera del agraviado y la
agenda de su hija, los cuales eran objetos que es-
taban dentro de la mochila que contenía el dine-
ro sustraído.
SEGUNDO. El fiscal superior acusó a Héctor
Pascual Anglas Vásquez, Jhonny Daniel Chum-
bre Muñoz, Luis Ángel Gutiérrez Ríos, Viviana
Marisol Villar Vivar y Paola Vanessa Masías Vic-
toria, por el delito de robo previsto en el artículo
188 del Código Penal (CP), con las agravantes
de los incisos 3 (a mano armada) y 4 (pluralidad
de agentes) del artículo 189 del acotado Código
Solicitó quince años de pena privativa de liber-
tad para cada uno y el pago solidario de cien mil
soles por concepto de reparación civil.
ACTOS PROCESALES RELEVANTES
PREVIOS A LA SENTENCIA MATERIA DE
IMPUGNACIÓN
TERCERO. Con base en la acusación fiscal an-
tes detallada, se declaró haber mérito para pasar
a juicio oral en contra de los cinco acusados.
Se inició el juicio oral en contra de Hé-
ctor Pascual Anglas Vásquez y Luis Ángel
Gutiérrez. El primero de ellos se sometió a la
conclusión anticipada; por tanto, solo se conti-
nuó el debate oral respecto del segundo. El doce
de septiembre de dos mil catorce, la Sala Penal
Superior emitió dos sentencias: i) La sentencia
conformada en la cual se condenó a Héctor Pas-
cual Anglas Vásquez por el delito de robo con
agravantes. Se le impuso ocho años de pena pri-
vativa de libertad y el pago de cinco mil soles por
concepto de reparación civil. ii) La sentencia en
la cual se condenó a Luis Ángel Gutiérrez Ríos
por el mismo delito. Se le impuso trece años de
pena privativa de libertad y el pago de treinta
70
NULIDAD N° 903-2021-ANCASH
mil soles como reparación civil.
CUARTO. Esta decisión fue materia de impug-
nación, en mérito al cual se emitió la ejecutoria
suprema del 15 de marzo de 2016 (Recurso de
Nulidad N.° 3190-2014/Áncash) en la que se de-
claró haber nulidad en la sentencia conformada,
en el extremo que le impuso a Héctor Pascual
Anglas Vásquez ocho años de pena privativa de
libertad. Reformándola, le impusieron diez años
de pena privativa de libertad. Asimismo, se rati-
ficó la condena y pena de Luis Ángel Gutiérrez
Ríos.
QUINTO. La acusada Viviana Marisol Villar Vi-
var fue capturada y se inició el juicio oral en
su contra, para cuyo desarrollo se invocó el
procedimiento especial en contra de reos ausen-
tes, con base en el artículo 321 del Código de
Procedimientos Penales (C de PP). De ahí que se
leyeron las sentencias emitidas previamente en
contra de Héctor Pascual Anglas Vásquez y Luis
Ángel Gutiérrez Ríos, las actas de sus juicios y la
ejecutoria suprema.
La Sala Penal Superior emitió la sentencia del
quince de marzo de dos mil veintiuno en la cual
absolvió a Viviana Marisol Villar Vivar de la
acusación fiscal en su contra, la cual es materia
del presente recurso de nulidad.
Es preciso anotar que posterior a la sentencia
impugnada, el fiscal superior solicitó el retiro
de acusación en contra de Paola Vanessa Masias
Victoria, la cual fue aceptada por la Sala Penal
Superior mediante auto del 31 de marzo de 2021.
AGRAVIOS QUE SUSTENTAN EL RECUR-
SO DE NULIDAD
SEXTO. El fiscal superior provisional de la Pri-
mera Fiscalía Superior Penal del distrito fiscal
de Áncash interpuso recurso de nulidad y como
agravios sostuvo los siguientes:
6.1.No se consideró que el fiscal superior en los
alegatos de clausura indicó que la responsabili-
dad de la acusada se basaba en prueba indiciaria.
6.2.Se soslayó que la acusada tenía pleno cono-
cimiento de la conducta de sus coacusados, pues
todos viajaron de Lima a Huaraz en el vehículo
de Anglas Vásquez. Asimismo, en el hotel don-
de se hospedaron funcionó su centro de opera-
NULIDAD N° 903-2021-ANCASH
ciones, donde ella y su hermana menor de edad
se cambiaban de habitaciones a diario. y fue la
acusada quien se encargó de camuflar las armas
de fuego entre carnes, papas y otros que envió
desde Huaraz con destino a Lima.
6.3.La acusada incurrió en diversas contradic-
ciones puesto que ella manifestó que no cono-
cía a sus coprocesados; sin embargo, todos
viajaron juntos y en el hotel, ellos la visitaban.
Sumado a que Fulgencio Honorato Flores Vás-
quez (el hotelero) refirió que la hermana menor
de la acusada lo llamó para que saque el paquete
donde se encontraron las armas con posteriori-
dad. Además, al registrarse en el hotel se cambió
de nombre por sugerencia de Anglas Vásquez.
6.4.No se valoró adecuadamente el acta de regis-
tro de habitación, según el cual en la habitación
de la acusada se encontraron los objetos perso-
nales del agraviado y su hija, así como una bala.
Por tanto, se corrobora que la acusada tenía co-
nocimiento de todo, y en su habitación se pre-
paró la encomienda que llevaba camuflada las
armas usadas en el robo.
6.5.Tampoco se apreció debidamente el acta de
registro personal y la del aparato telefónico de
la acusada, en los cuales se dejó constancia de
que la acusada mantenía comunicación con sus
coprocesados.
CONSIDERACIONES DE ESTE SUPREMO
TRIBUNAL
MARCO JURÍDICO Y JURISPRUDENCIAL
SÉPTIMO. Como en el presente caso, se cues-
tionó que la Sala Penal Superior no motivó ade-
cuadamente la sentencia absolutoria a la luz de
las pruebas actuadas; se considera que la motiva-
ción de las resoluciones judiciales es un derecho
fundamental previsto en el inciso 5 del artículo
139 de la Constitución Política, sobre el cual, la
Corte Suprema ha señalado que:
Es una exigencia constitucional; por consi-
guiente, el juzgador, para motivar la decisión
que toma, debe justificarla, interna y externa-
mente, expresando una argumentación clara,
1 Casación N.° 1465-2007/Cajamarca, del 21 de abril de 2008.
2 STC N.° 728-2008-PHC/TC, fj. 7.
3  STC N.° 01557-2012-PHC, fj. 2.
Magazín Jurisprudencial Penal
precisa y convincente para mostrar que aquella
decisión es objetiva y materialmente justa, y por
tanto, deseable social y moralmente[1].
OCTAVO. El Tribunal Constitucional ha esta-
blecido en qué supuestos produce la vulnera-
ción del derecho mencionado; entre estos,
cuando existe una motivación insuficiente, es
decir, cuando solo se consigna una motivación
mínima, que no atiende a las razones de hecho o
derecho indispensables para asumir que la deci-
sión está debidamente motivada[2].
NOVENO. Por su parte, el derecho a la prue-
ba faculta a las partes procesales a ofrecer todos
los medios probatorios pertinentes, a fin de que
puedan crear en el órgano jurisdiccional la
convicción necesaria de que sus argumentos
planteados son correctos. Luego, a que estos sean
admitidos, actuados, valorados adecuadamente
y con la motivación debida, con el fin de darle el
mérito probatorio que tengan en la sentencia[3].
Cuando se infringen los derechos fundamenta-
les anotados, la consecuencia es la nulidad de
la decisión judicial, conforme lo dispone el
artículo 298 del Código de Procedimientos Pe-
nales (C de PP).
ANÁLISIS DEL CASO CONCRETO
DÉCIMO. En este caso, no está en cuestiona-
miento la materialidad del delito, puesto que
quedó acreditado con la sentencia que la Sala
Penal Superior emitió contra Héctor Pascual
Anglas Vásquez y Luis Ángel Gutiérrez. Lo que
cuestiona el fiscal superior es el análisis que este
órgano jurisdiccional efectuó respecto a la res-
ponsabilidad penal de Viviana Marisol Villar Vi-
var, por cuanto desde la acusación fiscal indicó
que en su contra no existía prueba directa sino
indiciaria, aspecto que reiteró en su recurso de
nulidad.
De manera que, este Supremo Tribunal debe ve-
rificar si la Sala Penal Superior evaluó correc-
tamente los indicios propuestos por el fiscal
superior de cara a la construcción de la prueba
indiciaria.
71
Magazín Jurisprudencial Penal
DECIMOPRIMERO. Ahora bien, en el fun-
damento 6.6 de la sentencia, la Sala Penal
Superior dio por acreditada la sustracción del
dinero al agraviado, el viaje que realizó la acu-
sada Viviana Marisol Villar Vivar junto a sus co-
procesados de Lima a Huaraz a bordo del vehí-
culo de Anglas Vásquez, su hospedaje en el hotel
Punta Olímpica, la encomienda que envió desde
ese lugar con las armas y su intervención en el
hostal. Sin embargo, concluyó que no intervino
en el acto de apoderamiento y solo correspon-
día determinar si coadyuvó a la planificación del
robo, y el rol que habría cumplido (cómplice pri-
maria o secundaria).
Para este aspecto, valoró las declaraciones de sus
coacusados, quienes no refirieron haber efec-
tuado reuniones previas en Lima, sino solo se
encontraron en una discoteca. Tampoco pudo
acreditarse comunicación telefónica entre ellos
de relevancia criminal, ni ningún acto de marca-
je o reglaje a la víctima. Es por ello que descartó
definitivamente su intervención en los hechos y
puesto que envió la encomienda con las armas,
Viviana Marisol Villar Vivar debía ser procesada
por el delito que corresponda, pero no por el de
robo con agravantes.
DECIMOSEGUNDO. Con relación a lo anota-
do, se advierte que el Colegiado Superior analizó
cada una de las pruebas ofrecidas por el fiscal
superior, como pruebas directas; y en ese sen-
tido, efectivamente ninguna iba a dar cuen-
ta de su intervención en los hechos. Es más, los
dos coacusados de Viviana Marisol Villar Vivar
en principio ni siquiera aceptaron su responsa-
bilidad, en consecuencia, mucho menos iban a
admitir que intervinieron junto a otras personas.
DECIMOTERCERO. Si bien, la citada Sala
descartó el título de imputación de Vivia-
na Marisol Villar Vivar como autora, porque
el agraviado manifestó que fueron tres varones
quienes le sustrajeron el dinero, lo cierto es que
ello no basta para automáticamente atribuirle el
título de cómplice. Cabe indicar que el fiscal su-
perior le atribuyó un rol relevante en los hechos,
pues no solo acompañó a los coprocesados desde
Lima a Huaraz, sino que en el hotel habría efec-
tuado trabajo de marcaje y reglaje previo al
robo y luego de perpetrado el hecho, intentó
trasladar las armas usadas en el robo a través de
una encomienda.
72
NULIDAD N° 903-2021-ANCASH
En este extremo, el fiscal superior postuló como
un indicio, el comportamiento de Viviana Mari-
sol Villar Vivar para movilizarse de una ciudad
a otra con personas que, según su dicho, apenas
conocía. Si bien la acusada se defendió e indicó
que aceptó el viaje porque uno de sus coacusa-
dos la pretendía, una vez que arribaron a dicha
ciudad no mantuvo una comunicación fluida
con ellos.
Al respecto, la Sala Penal Superior no analizó
suficientemente este indicio y se soslayó que
actualmente los dos coprocesados de Viviana
Marisol Villar Vivar se encuentran con condena
firme, así que es un hecho probado que ambos
viajaron con el fin de cometer el robo. En ese
contexto, debió analizarse la razón por la cual
llevarían a Villa Vivar y a su hermana menor de
edad, si es que iban a cometer la sustracción de
una cifra tan grande de dinero, lo que conllevaba
el riesgo de ser descubiertos, si no las conocían
suficientemente ni iban a comunicarse, ni regre-
sar con ellas. Por tanto, no se dio una respuesta
lógica a este punto.
DECIMOCUARTO. Otro indicio del fiscal
superior fue el comportamiento que tuvo la
acusada y su hermana en el hotel. En princi-
pio, no es razonable que como no recordaba su
número de DNI, haya dado otro nombre, pues
en cualquiera caso la registraron en el hotel sin
tener a la vista ningún documento, tal como se
aprecia de las copias simples del registro reca-
badas durante el proceso. Por lo que bien pudo
haber brindado su nombre real y no otro, sin
ningún inconveniente. Este aspecto tampoco
fue debidamente analizado por la Sala Penal Su-
perior, quien solo lo consideró como un hecho
probado y no efectuó ningún razonamiento al
respecto.
Tampoco se compulsó adecuadamente la de-
claración de Gyssela Lizbeth Carrillo Carbajal
(empleada del hotel) quien indicó que la acusa-
da registrada como Yesenia Sandoval Matos, su
hermana y el sentenciado Anglas Vásquez alqui-
laron las habitaciones 501 y 507 del hotel. Acotó
que cada día que pasaba, se cambiaban de cuarto
y su único pedido es que tuvieran ventana, in-
cluso una noche Anglas Vásquez no alquiló un
cuarto para él y se quedó con ambas mujeres en
la misma habitación. Sumado a ello, otro día am-
bas tuvieron dos visitas de un varón. Sobre es-
tos aspectos, la acusada no dio una explicación
NULIDAD N° 903-2021-ANCASH
razonable, ni la Sala Penal Superior los analizó
y contrastó con su tesis de defensa, pues entre
otros puntos, no habría justificación del porqué
de los cambios de habitación de manera cons-
tante, ni la visita de otra persona. Recuérdese
que supuestamente la acusada y su hermana no
habían visitado la ciudad y no conocían a nadie,
de allí que debe ser debidamente aclarado el por-
qué de las visitas de un tercer varón implicado
en los hechos que no pudo ser identificado.
DECIMOQUINTO. Asimismo, el fiscal su-
perior aseveró que otro indicio de res-
ponsabilidad de Viviana Marisol Villar Vivar fue
que la encomienda haya sido arreglada en su ha-
bitación. Así pues, en este punto, la Sala Penal
Superior no habría compulsado adecuadamen-
te la declaración de Fulgencio Honorato Flores
Vásquez, quien indicó que el 19 de febrero de
2011 a las 14:30 horas, mientras realizaba lim-
pieza en el quinto piso del hotel Punta Olímpica,
la menor de edad lo llamó para que baje una
caja grande, mientras la acusada esperaba en la
recepción. Una vez que ambas se encontraron,
llevaron la mencionada caja hasta un mototaxi.
En conexión con dicha declaración, se tiene el
acta de registro en la cual se dejó constancia de
que en la habitación donde se hospedó la acu-
sada se encontró, entre otros bienes, una maleta
azul que contenía una billetera en cuyo interior
estaba un voucher a nombre del agraviado, una
agenda a nombre de su hija y otros objetos. A
su vez, se cuenta con el acta de reconocimiento
de documentos efectuado por el agraviado quien
reconoció los objetos mencionados, y añadió
que esa fue la mochila en la cual tenía el dinero
que le fue sustraído. Por tanto, si la Sala Penal
Superior decidió darle valor positivo a la tesis
de la defensa, consistente en que la acusada solo
compró los abarrotes y luego le dieron la enco-
mienda, también debió haber valorado las prue-
bas anotadas que dan la apariencia de que todo
fue acomodado en la misma habitación, y cómo
habría podido ocurrir ello, si previamente aden-
tro solo estaban la hermana de la acusada y ella,
tal es así que tuvieron que pedir ayuda a uno de
los empleados del hotel para que las apoye y baje
el paquete.
DECIMOSEXTO. Por último, se tiene la bo-
leta de venta de la empresa de transportes
4  Tal como se estableció en el Recurso de Nulidad N.° 1768-2006/Loreto y se reafirmó en reiterada
jurisprudencia. Entre ella, el Recurso de Nulidad N.° 482-2019/Huánuco.
Magazín Jurisprudencial Penal
Interprovincial El Huaralino, cuyo remitente
es la acusada y el destinatario, su cuñada Pao-
la Masías Victoria (respecto de quien se retiró
la acusación fiscal), y el acta de hallazgo e in-
cautación, en la cual se dejó constancia que la
acusada condujo al fiscal provincial y policía a
la referida empresa de transportes y en el área de
encomiendas se hizo una constatación de la caja
de cartón que dejó, la cual al ser abierta se veri-
ficó que contenía las armas y municiones junto a
otras especies alimenticias.
Tales pruebas no debieron ser analizadas solo
de manera individual por la Sala Penal Superior,
que le llevó a la conclusión de que la conducta de
la acusada podía subsumirse en otro delito; sino
que debieron ser analizadas también de forma
conjunta con las demás obrantes y los indicios
propuestos por el fiscal superior.
DECIMOSÉPTIMO. Por lo expuesto, se am-
paran los agravios del fiscal superior pues, en
efecto, la sentencia absolutoria se emitió en vul-
neración de los derechos a la debida moti-
vación de las resoluciones judiciales y de
la prueba. De modo que se declara su nulidad, en
aplicación del inciso 1 del artículo 298 del Códi-
go de Procedimientos Penales, por lo que debe
realizarse un nuevo juicio oral con un Colegiado
superior distinto, en el que se actuarán las prue-
bas solicitadas por las partes y las que sean nece-
sarias para el esclarecimiento de los hechos, para
proceder luego a su valoración de manera indi-
vidual y conjunta, en atención a lo señalado
en la presente ejecutoria. Entre los órganos
de prueba, se debe citar a declarar a Gyssela
Lizbeth Carrillo Carbajal, Fulgencio Honorato
Flores Vásquez y Jeraldín Mirella Villa Vivar.
Es preciso anotar que, aun cuando el juicio oral
en contra de Viviana Marisol Villar Vivar se su-
jete al proceso especial de reos ausentes previsto
en el artículo 321 del C de PP, este trámite no
implica que los derechos a la prueba y defensa se
limiten de modo que el juicio oral deba restrin-
girse a una mera lectura de lo actuado en los
juicios previos de sus coprocesados[4]. Por el
contrario, las partes pueden ofrecer las pruebas
que consideren necesarias siempre que sean úti-
les, pertinentes y conducentes, a efectos de que
sean actuadas en su oportunidad.
73
Magazín Jurisprudencial Penal NULIDAD N° 903-2021-ANCASH
DECISIÓN

Por estos fundamentos, los jueces y las jue-

zas integrantes de la Sala Penal Transitoria
de la Corte Suprema de Justicia de la República,
ACORDARON:

I.DECLARAR NULA la sentencia del quince

de marzo de dos mil veintiuno emitida por la
Primera Sala Penal Liquidadora, en Adición de
Funciones Primera Sala Penal de Apelaciones de
la Corte Superior de Justicia de Áncash, que ab-
solvió a Viviana Marisol Villar Vivar de la acusa-
ción fiscal por el delito contra el patrimonio en la
modalidad de robo con agravantes, en perjuicio
de Moisés León Díaz, y ORDENARON se
realice un nuevo juicio oral por otro Colegiado
superior, en el cual se deberá dar cumplimiento
a lo expuesto en la presente ejecutoria suprema.
II.DISPUSIERON que se devuelvan los actua-
dos a la Sala Penal Superior para que se continúe
con el trámite y se haga saber a las partes aper-
sonadas en esta sede suprema.

Intervino el magistrado supremo Coaguila

Chávez por licencia del juez supremo Prado
Saldarriaga.

S. S.
BROUSSET SALAS
CASTAÑEDA OTSU
PACHECO HUANCAS
GUERRERO LÓPEZ
COAGUILA CHÁVEZ

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NULIDAD N° 903-2021-ANCASH Magazín Jurisprudencial Penal

ORDEN LÓGICO DE LA SENTENCIA

HECHO DERECHO CONCLUSIÓN

Ahora bien, en el fundamento 6.6 de - Recurso de Nulidad N.° 1768- (…), por lo que debe realizarse un
la sentencia, la Sala Penal Superior 2006/Loreto. nuevo juicio oral con un Colegiado
dio por acreditada la sustracción del -Recurso de Nulidad N.° 482- superior distinto, en el que se ac-
dinero al agraviado, el viaje que rea- 2019/Huánuco. tuarán las pruebas solicitadas por
lizó la acusada Viviana Marisol Villar -Artículo321delCdePP las partes y las que sean necesarias
Vivar junto a sus coprocesados de para el esclarecimiento de los he-
Lima a Huaraz a bordo del vehículo chos, para proceder luego a su va-
de Anglas Vásquez, su hospedaje en loración de manera individual y
el hotel Punta Olímpica, la encomien- conjunta, en atención a lo señalado
da que envió desde ese lugar con las en la presente ejecutoria. (F. 17.)
armas y su intervención en el hostal.
Sin embargo, concluyó que no inter-
vino en el acto de apoderamiento y
solo correspondía determinar si co-
adyuvó a la planificación del robo,
y el rol que habría cumplido (cóm-
plice primaria o secundaria). (F. 11)

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Magazín Jurisprudencial Penal CASACIÓN PENAL N° 2752-2021-LA LIBERTAD

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