FACULTAD DE DERECHO Y HUMANIDADES

ESCUELA ACADÉMICO PROFESIONAL DE DERECHO

“EL LAVADO DE ACTIVOS: CONCEPTO Y CARACTERÍSTICAS.

CRIMINALIDAD ORGANIZADA Y LAVADO DE ACTIVOS. CIRCUNSTANCIAS
AGRAVANTES Y ATENUANTES.”

ESQUIVES ORDEMAR, CARLA ROCÍO

FIESTAS LARIOS, AMIR GINO

Asesor: Dr.Roberto Frank Iza Mayorga

CHICLAYO - 2022
LAVADO DE ACTIVOS
 ¿QUÉ ES EL LAVADO DE
ACTIVOS?
Es la actividad donde tanto una empresa como
organización; procesa ingresos provenientes de actividades
ilicitas, dándoles la apariencia de origen de un negocio
lícito.
¿QUÉ ES EL LAVADO DE
ACTIVOS?

https://www.youtube.com/watch?v=RzUNJdgwKlk
 RECIBE DIVERSAS
DENOMINACIONES

Ecuador: Conversión o
Argentina: Lavado de Activos transformación de bienes
Bolivia: Legitimación de ganancias (Lavado de Dinero).
ilícitas México: Operaciones con recurso
Brasil: Lavado de Bienes, Derechos y de procedencia ilícita.
Valores Panamá: Blanqueo de Capitales
Chile: Lavado de Dinero Paraguay: Lavado de Dinero o
Colombia: Lavado de Activos Bienes

Perú: Lavado de Activos

Uruguay: Blanqueo de Dinero
Venezuela: Legitimación de
Capitales.

CARACTERÍSTICAS
Es un delito de guante blanco.

Es un conjunto de aplicaciones complejas.

Contiene dimensiones internacionales.

Se sirve de la vulnerabilidad de algunos
sectores financieros
 PROCESO DEL
LAVADO DE ACTIVOS
Acá los fondos que Etapa de integración
son ilícitos se colocan Etapa de distribución Tiene la característica
en un sistema
de que acá se
financiero Los fondos introducidos
reingresan los fondos
se les distancia desde el
Etapa de colocación que ya han sido
punto de colocación, a
lavados a la economía
través de diversas series
de transacciones
financieras
MODALIDADES
DEL LAVADO DE
ACTIVO
Inversiones en bienes raices
Casinos
Creación de compañías
Comercialización de joyas
EJEMPLOS
MODALIDADES
DEL LAVADO DE
ACTIVO
https://www.youtube.com/watch?
v=zXH6fhueO3I
https://www.youtube.com/watch?
v=GI5V37I-fNY
ORÍGENES DEL Su origen se extiende hasta la época de
LAVADO DE cuando los comerciantes chinos ocultaban
ACTIVOS los ingresos al estado
A principios de los noventa; es cuando
empieza a tomar fuerza por el sujeto, Al
Capone
En Estados Unidos comienza la lucha
contra el lavado de activos, con la ley del
Secreto Bancario
De los primeros casos en que fue usado
este término, fue en el caso de Watergate,
de el ex presidente de Estados Unidos,
Richard Nixon
LEGISLACIÓN
Bajo el nombre de “Lavado de Dinero”, existe

PERUANA EN LAVADO
desde 1992

DE ACTIVOS Por Decreto de Ley 25428 (11/04/92) entró

en vigencia.
Se cambió la nomenclatura a “Lavado de
Activo” con la promulgación de la Ley N°
27765 (27/06/02 derogando expresamente el
art. 296 - B del código penal.
La ley N° 27765 solo ha tenido 2
modificaciones; la ley N° 28355 (06/10/04),
el art. 3° y 7°, y el Decreto Legislativo N° 986
(21/07/07): Siendo los artículos modificados
los siguientes: 1°, 2°, 3°, 4° y 6°.
 1238
1237 Tema 5
1236
1235
Tema 4

1234
Tema 3
Tema 2

Tema 1
 ¿Qué se entiende por organización?
Criminalidad organizada podríamos coincidir con Marcial Paúicar

2.8. CRIMINALIDAD ORGANIZADA

Art. 317 CP.
Para efectos de la presente Ley 30077, art 2, se considera
organización criminal a cualquier agrupación de tres o más
personas que se reparten diversas tareas o funciones,
cualquiera sea su estructura y ámbito de acción, que, con
carácter estable o por tiempo indefinido, se crea, existe o
funciona, inequívoca y directamente, de manera concertada y
coordinada, con la finalidad de cometer uno o más delitos
graves señalados en el artículo 3 de la presente Ley.
Delitos comprendidos
1. Homicidio calificado,sicariato y la conspiración y el ofrecimiento para el delito de sicariato
2. Secuestro
3. Trata de personas
4. Violación del secreto de las comunicaciones
5. Delitos contra el patrimonio
6. Pornografía infantil
7. Extorsión
8. Usurpación
9. Delitos informáticos previstos en la ley penal.
10. Delitos monetarios
11. Tenencia, fabricación, tráfico ilícito de armas, municiones
12. Delitos contra la salud pública
13. Tráfico ilícito de drogas
14. Delito de tráfico ilícito de migrantes.
15. Delitos ambientales
16. Delito de marcaje o reglaje, previsto en el artículo 317-A del Código Penal.
17. Genocidio, desaparición forzada y tortura
18. Delitos contra la administración pública
19. Delito de falsificación de documentos
20. Lavado de activos
21. En los artículos 153-B, 153-D, 153-F, 153-G, 153-H, 153-I, 153-J, 179proxenetismo, 180rufianismo, 181 y 181-
A del Código Penal.
Congreso incorpora agravantes especiales para el crimen organizado
“Artículo 22. Agravantes especiales
1. El Juez aumenta la pena hasta en una tercera parte por encima del máximo legal fijado por el delito
cometido, sin que en ningún caso pueda exceder los treinta y cinco años, en los siguientes supuestos:

i) Si el agente, en condición de integrante de la organización criminal o persona vinculada a ella o

que actúa por encargo de la misma, comete el delito desde el interior de un establecimiento
penitenciario, donde se encuentra privado de su libertad.

Artículo 24.- Prohibición de beneficios penitenciarios

No pueden acceder a los beneficios penitenciarios la redención de la pena por el trabajo y la educación,
semilibertad y liberación condicional:
1. Las personas a que hacen referencia los literales a), b) y e) del inciso 1 del artículo 22 de la presente ley
30077.
2. Los demás integrantes de la organización criminal, siempre que el delito por el que fueron condenados
sea cualquiera de los previstos en los artículos 108,108-C , 152, 153, 153-A, 189, 200 del Código Penal.
 En el Perú, un gran problema para combatir el crimen organizado ha
sido la limitada efectividad de los mecanismos de control y
fiscalización del Estado.

Delito de lavado de activos: etapas, modalidad es ,

agravantes y atenuantes Decreto legislativo 1106

Al complejo proceso que se realiza para dar una apariencia de legitimidad a los bienes y ganancias
que se han originado o derivado de actividades criminales se le denomina «lavado de activos».
Esta moderna modalidad de la criminalidad organizada se manifiesta a través de sucesivas
operaciones financieras, comerciales o empresariales.
El sistema de delitos y sanciones penales que comprende la legislación vigente
tiene la siguiente morfología:
• Actos de conversión y transferencia (artículo 1).
• Actos de ocultamiento y tenencia (artículo 2).
• Actos de transporte, traslado, ingreso o salida por territorio nacional de dinero o títulos valores de origen ilícito
(artículo 3).
• Circunstancias agravantes y atenuantes específicas (artículo 4).
• Omisión de comunicación de operaciones o transacciones sospechosas (artículo 5).
• Rehusamiento, retardo y falsedad en el suministro de información (artículo 6).
• Consecuencias accesorias aplicables a personas jurídicas (artículo 8).
• Decomiso (artículo 9).
• Autonomía del delito de lavado de activos y punibilidad del autolavado (artículo 10).
cuatro conductas punibles con
la siguiente nomenclatura y
equivalencia:
• Los «actos de conversión»
que representan a las
operaciones de colocación.
• Los «actos de
transferencia» que
representan a las operaciones
de intercalación.
• Los «actos de ocultamiento
y tenencia» que representan
las operaciones de
integración.
• Pérdida social de valores éticos, lo que promueve la corrupción y la
violencia.
• Alteración nociva de la estabilidad económica de los países.
• Merma sensible de la confianza en las instituciones financieras.
• Incremento del riesgo país.
• Baja notable de credibilidad en la eficacia de las agencias de
cumplimiento de la ley y de administración de justicia.

consecuencias
negativas del lavado de
activos
En el artículo 4 del decreto legislativo 1106, se ha regulado un «catálogo de circunstancias
agravantes y atenuantes específicas»,
La pena será privativa de la libertad no menor de diez ni mayor de veinte años y trescientos sesenta y cinco a setecientos
treinta días multa, cuando:
1. El agente utilice o se sirva de su condición de funcionario público o de agente del sector inmobiliario, financiero, bancario o
bursátil.
2. El agente comete el delito en calidad de integrante de una organización criminal.
3. El valor del dinero, bienes, efectos o ganancias involucrados sea superior al equivalente a quinientas (500) unidades
impositivas tributarias.
La pena será privativa de la libertad no menor de veinticinco años cuando el dinero, bienes, efectos o ganancias provienen
de la minería ilegal, tráfico ilícito de drogas, terrorismo, secuestro, extorsión o trata de personas.
La pena será privativa de la libertad no menor de cuatro ni mayor de seis años y de ochenta a ciento diez días multa cuando
el valor del dinero, bienes, efectos o ganancias involucradas no sea superior al equivalente a cinco unidades impositivas
tributarias. La misma pena se aplicará a quien proporcione a las autoridades información eficaz para evitar la consumación
del delito identificar y capturar a sus autores o partícipes, así como detectar o incautar los activos objeto de los actos
descritos en los artículos 1, 2 y 3 del presente decreto legislativo.
MU CH AS
GRA CIA S