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¿Qué es la Legitimación de Capitales y

qué comprende?
by BOFRAS LAW | Ene 21, 2020 | Derecho Venezolano

Consideraciones generales:
La legitimación de capitales tiene por �nalidad ocultar o encubrir el origen, la
naturaleza, ubicación, movimiento o destino de capitales o excedentes, ya sean como
activos líquidos o �jos, habidos como productos de actividades delictivas en general y
muy especialmente del narcotrá�co.

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En tal sentido, las personas que quieren legitimar capitales realizan operaciones de
disposición, traslado o propiedad de bienes o capitales, o derechos sobre los mismos, o
pueden bene�ciarse de ellos, a sabiendas de que provienen de actividades ilícitas.
También pueden convertir haberes mediante dinero, títulos, acciones, valores, de
derechos reales o personales, bienes muebles o inmuebles que fueran adquiridos con
el producto de actividades ilícitas.

De�nición de Legitimación de Capitales:

Anteriormente, por ausencia de una terminología jurídica adecuada, se denominó a la
legitimación de capitales con los vocablos “lavado de dinero” o “blanqueo de dinero”,
utilizados aun en la actualidad por funcionarios policiales y a nivel periodístico.
Podemos decir que el lavado de dinero o mejor dicho, “legitimación de capitales” como
nuestros legisladores han preferido llamar, es una acción por la cual una persona u
organización delictiva a través de distintas fórmulas o métodos, pretenden otorgar
apariencia de licitud y legalidad a los cuantiosos fondos o capitales provenientes de
actividades ilícitas.

Ahora bien, tomando como base la Resolución 333.97 del 23 de julio de 1997, emanada
de la Superintendencia de Bancos e Instituciones Financieras, que establece las
“Normas sobre prevención, control y �scalización de las operaciones de legitimación de
capitales aplicables al sistema �nanciero venezolano”, podemos de�nir la
“LEGITIMACION DE CAPITALES” en un sentido amplio, así:

“Es el conjunto de actividades u operaciones bancarias, comerciales y de inversión,

de aparente carácter legal, realizadas por personas naturales o jurídicas,
directamente o a través de interpuestas personas destinadas al ocultamiento del
origen, propósito u objeto y destino ilícito de los capitales (cualquier tipo de dinero y
otros bienes) por disposición, transferencia, conversión o cualquier otro manejo,
inversión o aprovechamiento en cualquier forma, provenientes de actividades ilícitas
con la �nalidad de dar apariencia de legalidad a los mismos”.

Tipi�cación como delito:

Está someramente establecido en la Ley Orgánica de Drogas (Gaceta O�cial N° 39.456
de fecha 05 de noviembre de 2010) en el Título VI De los Delitos, Capítulo I De los
Delitos cometidos por delincuencia organizada y de las penas en el artículo 149. Pero
está muy claro en el artículo 35 de la Ley Orgánica contra la Delincuencia Organizada y
Financiamiento al Terrorismo (Gaceta O�cial N° 39.912 del 30 de abril de 2012).

Legitimación de capitales
Artículo 35: “Quien por sí o por interpuesta persona sea propietario o propietaria,
poseedor o poseedora de capitales, bienes, fondos, haberes o bene�cios, a sabiendas
que provienen directa o indirectamente de una actividad ilícita, será penado o

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penada con prisión de diez (10) a quince (15) años y multa equivalente al valor del
incremento patrimonial ilícitamente obtenido.

 La misma pena se aplicará a quien por sí o por interpuesta persona realice las
actividades siguientes:

1. La conversión, transferencia o traslado por cualquier medio de bienes, capitales,

haberes, bene�cios o excedentes con el objeto de ocultar o encubrir el origen ilícito de
los mismos o de ayudar a cualquier persona que participe en la comisión de tales
delitos a eludir las consecuencias jurídicas de sus acciones.
2. El ocultamiento, encubrimiento o simulación de la naturaleza, origen, ubicación,
disposición, destino, movimiento o propiedad de bienes o del legítimo derecho de
estos.
3. La adquisición, posesión o utilización de bienes productos de algún delito.
4. El resguardo, inversión, transformación, custodia o administración de bienes o
capitales provenientes de actividades ilícitas.

Los capitales, bienes o haberes objeto del delito de legitimación de capitales serán
decomisados o con�scados.

Etapas del proceso de legitimación de capitales

1. Depósito: los delincuentes se deshacen físicamente del dinero derivado de
actividades ilegales. Los criminales y sus asociados utilizan el sistema �nanciero para
realizar pagos y transferencias de fondo (depósitos) de una cuenta a otra, para
esconder la fuente y la propiedad del bene�ciario del dinero y para proveer
almacenamiento de billetes a través de cajas de seguridad.
2. Encubrimiento o Estrati�cación: consiste en separar los ingresos de origen ilícito de su
fuente, mediante la creación de complejas transacciones �nancieras diseñadas para
burlar controles de auditoría y seguridad con la �nalidad de proporcionar anonimato, de
manera de encubrir la verdadera naturaleza, fuente, disposición, traslado o propiedad
del producto derivado de actividades ilícitas.
3. Integración: consiste en proporcionar una aparente legitimidad a ingresos derivados
de actividades delictivas. Si el proceso de encubrimiento es exitoso, la integración
permite ubicar el producto del lavado dentro del circuito económico y monetario
normal, de tal forma que reingresa al sistema �nanciero aparentando ser fondos de un
negocio licito. El blanqueo incluye el traslado o la conversión de haberes o del
producto por cualquier medio, incluida la transmisión electrónica.

Organismos reguladores 

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En Venezuela contamos con los siguientes organismos reguladores:

1. Superintendencia de Bancos y Otras Instituciones Financieras (SUDEBAN).

2. Banco Central de Venezuela (BCV).
3. Fondo de Garantía y Depósitos (FOGADE).
4. Ministerio del Poder Popular para las �nanzas.
5. Junta de Regulación Financiera  
6. La antigua Comisión Nacional contra el uso ilícito de drogas (CONACUID).

En Venezuela y en el mundo la legitimación de capitales proviene de actividades

ilícitas, tales como:

1. Trá�co y comercio de sustancias estupefacientes y psicotrópicas (drogas).

2. Terrorismo.
3. Venta y comercio ilegal de armas.
4. La corrupción.
5. Trá�co de órganos.
6. La pornografía infantil.
7. La trata de blancas.

En conclusión, podemos decir que combatir este �agelo en Venezuela no es fácil,

debido a que la corrupción ha llegado a todos los niveles, inclusive hasta el Poder
Judicial y por lo tanto, lo que impera en este país es la impunidad.  Lo que se debe
hacer en el Poder Judicial es mejorar los sueldos de los jueces y del personal que
labora en esos recintos, así como también revisar las credenciales y escogerlos por
concursos.

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