ISO 37001:2016

NTP ISO 37001:2017

CERTIFICACIÓN Y MEJORA
CONTINUA DEL SISTEMA DE
GESTIÓN ANTISOBORNO
 PROCESO DE CERTIFICACIÓN

DECISIÓN
ESTRATÉGICA
Desde la Alta
Dirección

AUTODECLARACIÓN USUARIOS

Nadie lo exige Integridad y ética

 ¿QUE ES UNA AUDITORIA?

Ciclo de auditorias
PROCESO

Recoge evidencias (datos, hechos,

EVIDENCIAS documentos, registros, declaraciones)

Las evidencias se comparan con los

requisitos de la norma para determinar EVALUAR
cumplimiento o no

Los auditores integran el expediente y

RECOMENDADOS recomiendan renovar el certificado que
tendrá una vigencia de 3 años
 ÁREA, PROCESO, FUENTE DE DESCRIPCIÓN DEL CAUSAS EFECTOS CONTROLES
FUNCIÓN O SOBORNO RIESGO INHERENTE
ASPECTO A
EVALUAR

Tamaño de la Contratación de Contrataciones Amiguismo, familiaridad Daño reputacional Proceso de selección

organización personal concertadas Cadena de favores Pérdida de competitividad y contratación de
personal

Abastecimiento Compras y Favorecimiento de Baja ética y ambición de las Daño reputacional Procedimientos de
contrataciones proveedores personas Impactos sobre contratación
Presión económica en las terceros(pérdidas humanas,
Alterar ilícitamente un personas daños sobre la salud, daños Ley de compras
procedimiento contractual Práctica generalizada en propiedad de las
en un proceso de Impunidad personas, etc) Organismos
invitación pública o Amiguismo, familiaridad Problemas legales supervisores
privada Posición privilegiada Pérdida de competitividad

Sobrevaloración de precios
Política antisoborno
Lineamiento de regalos
Canales de denuncia
Medidas de protección
Procedimiento disciplinario
Función de cumplimiento
¿QUE PASA SI HAY NO CONFORMIDADES?
Nos concederan un Aprobadas las
plazo para subsanar acciones correctivas

PLAN CERTIFICADO

MANTENER LA
EVALUACIÓN
CALMA El auditor revisará
Las no las acciones
conformidades no correctivas y dará el
son malas OK
 RECOMENDACIONES DE AUDITORIA
Ten en orden y a la mano tus documentos y registros
(ficha de procedimiento, normas legales, matriz de riesgos, planes de tratamiento de riesgos, indicadores,
SAC´s)

Trata de mantenerte relajado

Es una auditoria, no un juicio
Los auditores son proveedores de servicios, ellos trataran de ser objetivos y justos

Mantén un diálogo abierto y cordial

Escucha bien las preguntas y espera a que el auditor termine para dar tu respuesta
Si la pregunta no te es clara, puedes pedir que te expliquen o hasta un ejemplo de lo que necesita
No trates de interpretar la idea del auditor
Al responder trata de ser lo mas conciso posible y mostrar evidencias
MANTENER EL SISTEMA DE GESTIÓN

01 Cumplir
Asegurarse de cumplir con los planes,
procedimientos e indicadores

02 Difusión
Continuar con la comunicación y
sensibilización de manera continua

Asegurar la integridad del SGSA ante

03 Cambios los cambios (riesgos, controles,
procesos)

04 SAC*
(Solicitudes de acciones correctivas)*
Evidenciar las acciones correctivas
MEJORAR EL SISTEMA DE GESTIÓN ANTISOBORNO

GESTIÓN DE RIESGOS
Seguimiento y reevaluación
de los riesgos

ANÁLISIS DE RESULTADOS
Indicadores
Denuncias
Auditorias
Objetivos