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Modelo Empresa
PERSONAS
NORMATIVA
RECURSOS
GESTION
PROCE
DIMIENTOS
AMBIENTE
DAOS
PERSONAS
DERROCHES
PROPIEDAD
PROCESOS
LESION
ENFERMEDAD
DETERIORO DE EQUIPOS,
PARTES DE EQUIPOS,
HERRAMIENTAS, E
INSTALACIONES
ENERGIA
TIEMPO
MATERIAL
SERVICIOS
UN
CONJUNTO
ESTRUCTURADO
DE
CONTROLES QUE ASEGURAN EL LOGRO DE
OBJETIVOS EN SEGURIDAD Y SALUD
OCUPACIONAL.
PELIGRO
FUENTE
RIESGOS
CONSECUENCIA
IDENTIFICACIN
PELIGRO
EVALUACIN
RIESGO
CONTROL
Mejoramiento Continuo
Poltica de SST
Revisin por la
direccin
Verificacin y
accin correctiva
A P
V H
Planificacin
Implementacion y
Operacin
Qu es Auditora?
PROCESO
SISTEMTICO,
INDEPENDIENTE
Y
DOCUMENTADO, PARA OBTENER EVIDENCIA Y
EVALUARLA OBJETIVAMENTE, CON EL FIN DE
DETERMINAR EN QU GRADO SE CUMPLEN LOS
CRITERIOS DE AUDITORA
Qu es Auditora?
PROCESO
SISTEMTICO
INDEPENDIENTE
DOCUMENTADO
Qu es Auditora?
EVALUAR
OBJETIVAMENTE
EVIDENCIA DE
AUDITORA
REGISTROS,
DECLARACIONES
HECHOS
O
CUALQUIER
INFORMACIN VERIFICABLES
CRITERIOS DE
AUDITORIA
LEGISLACIN
PROCEDIMIENTOS ESCRITOS
NORMAS
DE
OTRA
Qu es Auditora?
Una Inspeccin?
La Auditora es:
S
No
Porqu?
Clases de Auditora
PRIMERA PARTE
SEGUNDA PARTE
TERCERA PARTE
AUDITORA INTERNA
AUDITORA EXTERNA
COMPRADOR
AUDITORA EXTERNA
ORGANIZACIN
OBJETIVOS:
Determinar si el SG SST:
Es conforme con los requisitos
planificados
Se ha implementado y se
mantiene de manera eficaz
Efectivo para lo que fue creado
OBJETIVOS:
Evaluar la adecuacin para
cumplir
eficazmente
los
requisitos del SG SST del
proveedor.
Verificar la aplicacin de
disposiciones contractuales
OBJETIVOS:
Evaluar la capacidad para
cumplir los requisitos mnimos
de SG SST
Disminuir la necesidad de
efectuar auditora por los
clientes.
Para:
Para:
Para:
Evaluar
y
seleccionar
proveedores
Mantener relaciones ganar ganar
CERTIFICACIN
RECONOCIMIENTO
TERCERO
POR
O
UN
Principios de la Auditora
Principios de la Auditora
AUDITORES
Conducta tica
Cuidado profesional
Presentacin Justa
Ejes de la Auditora
OBJETIVO
CUMPLIR CON POLITICA
DE S & ST
LO QUE SE QUIERE
LOGRAR
DOCUMENTOS
REALIDAD
ESPECIFICACIONES
REQUISITOS DEL CLIENTE
REGLAMENTOS
PROCEDIMIENTOS
PROGRAMA DE S & SO
PROCESOS
LO QUE SE HACE
CRITERIO DE AUDITORIA
Criterio de Auditora:
Conjunto de polticas, procedimientos o
requerimientos usados como referencia
Norma OHSAS 18001: 2007
Documentacin del Sistema
Requisitos Legales y de Clientes
PROTAGONISTAS DE LA AUDITORIA
AUDITOR
AUDITADO
CLIENTE
Etapas de la Auditora
Inicio
Revisar
Documentos
Preparar auditora
de campo
Viabilidad
Plan de Auditora
Lista de Verificacin
Otros documentos de trabajo.
Asignar trabajo al equipo auditor.
Etapas de la Auditora
Reunin de apertura
Comunicacin.
Auditora de Campo
Recoleccin y verificacin de la
informacin
Generacin de hallazgos
Preparacin de conclusiones.
Realizacin de la reunin de
cierre
Etapas de la Auditora
Inicio
Definicin Objetivos, alcance y criterios.
Los objetivos de la auditora deberan estar establecidos por el cliente,
definir qu es lo que se va a lograr con la auditora y podra incluir:
a. Determinacin del grado de conformidad del sistema de gestin del auditado o
parte de l, con los criterios de la auditora.
b. La evaluacin de la capacidad del sistema de gestin para asegurar el
cumplimiento de los requisitos legales, reglamentarios y contractuales
c. La evaluacin de la eficacia del sistema de gestin en logar los objetivos.
d. La identificacin de reas de mejora potencial del sistema de gestin.
Etapas de la Auditora
Inicio
Definicin Objetivos, alcance y criterios.
Ejemplo de alcances de auditora
1.
2.
3.
4.
5.
6.
Etapas de la Auditora
Revisar Documentos
Etapas de la Auditora
INFORME
Preparacin.
Aprobacin y Distribucin.
Termino de
auditora
Retencin de documentos.
Finalizacin
Etapas de la Auditora
Actividades
complementarias
FIN
FECHA:
Pg.
PLAN No.:
de
Objetivo
Alcance
Criterios
HORA
ACTIVIDAD
AGENDA
DIA 1
AUDITADO
LUGAR
REQUISITO
LIDER
EQUIPO
APROB - AUDITADO -
RECURSOS
LA LISTA DE VERIFICACIN
Herramienta
Identificar
PROCESOS
REQUISITOS
APLICABLES
INTERRELACIONES
DOCUMENTOS
RECURSOS
Verificar
IMPLEMENTACIN
EFICACIA SG SST
MEJORA SG SST
LA LISTA DE VERIFICACIN
UTILIDAD:
Ayuda a la gestin del tiempo, indica lo que ha de cubrirse
en cada proceso.
Facilita el abarcar cada actividad, obteniendo respuestas
para los requerimientos.
Permite recopilar las evidencias de la auditora en orden
lgico.
Permite visualizar la estructura de la evaluacin a efectuar.
LA LISTA DE VERIFICACIN
PREGUNTAS PARA ABRIR Y CERRAR
TIPO DE PREGUNTAS
TIPO DE
RESPUESTAS
EFECTO
ABIERTAS (larga)
ABREN LA
CONVERSACIN
QUIN, CUANDO
CORTA
CIERRAN EL
INTERCAMBIO
DE ACUERDO A LOS
RIESGOS PRIORIZADOS
CUALES SON LOS
CONTROLES?
ABIERTAS, DAN
LUGAR PARA
EXPRESARSE
GUIAN AL AUDITADO
SIN CONTROLARLO
Reunin de Apertura
OBJETIVO
Establecer ambiente de confianza y consolidarlo cuando no exista.
Aclarar desde el comienzo, si es necesario los conceptos bsicos de la
auditoria.
Confirmar la logstica.
CONTENIDO
PRESENTACIN DE LOS EQUIPOS AUDITOR Y AUDITADO
CONFIDENCIALIDAD Y COMUNICACIN
SEGURIDAD Y EMERGENCIA
FUNCIONES PARTICIPANTES
Recoleccin de la Informacin
INFORMACIN
Recoleccin mediante muestreo
EVIDENCIA
Verificacin
HALLAZGOS
Revisin
Conclusiones de Auditora
Recoleccin de la Informacin
LA ENTREVISTA
ESCUCHAR
OBSERVAR
PREGUNTAR
ANALIZAR
REGISTRAR
EVALUAR
Recoleccin de la Informacin
OPERACIN
ALARMAS
EXTINTORES
ORDEN LIMPIEZA
USO DE EPP
RIESGOS
PELIGROS
ALMACENAMIENTO
CONTROL
Recoleccin de la Informacin
EJEMPLOS DE EVIDENCIAS
EQUIPO EN FUNCIONAMIENTO
CONDICIONES DE OPERACIN
REGISTROS
ESTADSTICAS
ACTOS
SUBESTNDARES
Recoleccin de la Informacin
Recoleccin de la Informacin
Recoleccin de la Informacin
RECOLECCIN DE LA INFORMACIN
FUENTES DE INFORMACIN
Personas
Criterios
Procesos
Operaciones
Almacenes
Mantenimiento
Responsabilidad
Entrenamiento
Competencia
Autoridad
Interrelaciones
Manual de SST
Procedimientos
Instrucciones
Registros
Reglamentos
Generacin de Hallazgos
EVIDENCIA Vs.
CRITERIOS
NO
CONFORMIDAD
CONFORMIDAD
MEJORA
Generacin de Hallazgos
Reunin de Cierre
INFORME
CONTENIDO
PROCESOS AUDITADOS
INFORME
CONTENIDO
PERSONAL ENTREVISTADO
AUDITOR LIDER, EQUIPO AUDITOR
ASPECTOS FAVORABLES
ASPECTOS DEBILES
EDUCACIN
FORMACIN
HABILIDADES
EXPERIENCIA
ATRIBUTOS PERSONALES
Mente abierta
Observador
Persiste
Perceptivo
Seguro
Decidido
Diplomtico
CAPACIDAD PARA
CAMBIANTES
ADAPTAR
EL
PLAN
CIRCUNSTANCIAS
TALLER
1
Correccin
No conformidad
Requisito
Alcance de la auditora
Competencia
Accin Correctiva
Auditora
Criterios de auditora
Incumplimiento de un requisito.
Programa de auditoras
Accin preventiva
10
TALLER
11
Evidencia de auditora
12
Plan de la Auditora
13
Cliente de auditora
14
Hallazgo de Auditora
15
Auditado
16
Equipo Auditor
17
Auditor
18
Proceso
19
Experto Tcnico
20
Conclusiones de la
auditora