Auditoria en

Seguridad y
Salud en el
Trabajo

Mg. Esp. Tabata Vega Escobar

• Tabata Vega Escobar
• Lic. En enfermería
• Magister en Gestión de los Servicios de la Salud (Universidad Cesar Vallejo)
• Especialista en Salud Ocupacional ( Universidad Norbet Wiener)
• Master en Prevención de Riesgos Laborales (Universidad Europea Miguel de
Cervantes- España).
• Experto en Enfermería Laboral ( Universidad Tecnológica TECH - Sede España)
• Auditora en salud
• Instructora de SVB – ERC - RCP (European Resuscitation Council)
• Instructora de STOP THE BLEED (The Committee on Trauma)
• Provider PHTLS (Naemt)
• Provider BLS (AHA)
• Experta en Tratamiento y Manejo de Heridas y Ostomías ( México)
• Capacitadora a nivel internacional
• Especialista Lúdico, Prevención de Riesgos Laborales
• Diplomada en Riesgos laborales, Sistemas de gestión SGSST.
• Implementador Líder ISO 45001:2018 - SGSST – Covid 19
• CEO y Fundadora de Es Health Trainer
• Miembro de la Asociación Peruana de Enfermeros en Seguridad y Salud
Ocupacional - APESSO
• Miembro de la Asociación Latinoamericana de Seguridad y Salud en el Trabajo
ALASST
• Actualmente laborando en el Centro Nacional de Salud Renal - Essalud- ( Área de
Seguridad y Salud en el Trabajo)
• Asesora y consultora en Seguridad Y salud en el Trabajo en empresas como
FAMECSA,WESTIN,AC Marriot Miraflores, Hotel Paracas, Hotel el Inca Cuzco,
Chemonics y muchas más)
• Mas de 7 años de experiencia Laboral en el área de Seguridad y Salud en el
Trabajo en empresas de Construcción, industrial y salud.

2
 PRINCIPIOS DE LA LEY DE SEGURIDAD Y SALUD EN ELTRABAJO
VIII. PRINCIPIO DE PRIMACÍA DE
LA REALIDAD
Los empleadores, los trabajadores y
los representantes de ambos, y
demás entidades públicas y privadas
responsables del cumplimiento de la
legislación en seguridad y salud en el
trabajo brindan información completa
y veraz sobre la materia. De existir
discrepancia entre el soporte
documental y la realidad, las
autoridades optan por lo constatado
en la realidad.
IX. PRINCIPIO DE PROTECCIÓN
Los trabajadores tienen derecho a que
el Estado y los empleadores aseguren
condiciones de trabajo dignas que les
garanticen un estado de vida saludable,
física, mental y socialmente, en forma
continua. Dichas condiciones deben
propender a:
a)Que el trabajo se desarrolle en un
ambiente seguro y saludable.
b)Que las condiciones de trabajo sean
compatibles con el bienestar y la
dignidad de los trabajadores y ofrezcan
posibilidades reales para el logro de los
objetivos personales de los
trabajadores. D.L. 276, D.L. 728, D.L. 1024, D.L. 1057
REGISTROS OBLIGATORIOS DEL SGSST (32 R)

a) Registro de accidentes de trabajo, enfermedades ocupacionales,

incidentes peligrosos y otros incidentes, constar la investigación
y medidas correctivas.
b) Registro de exámenes médicos ocupacionales.
c)Registro del monitoreo de agentes físicos, químicos,
biológicos, psicosociales
y factores de riesgo di ergonómicos.
d) Registro de inspecciones internas de seguridad y salud en el
trabajo.
e) Registro de estadísticas de seguridad y salud.
f) Registro de equipos de seguridad o emergencia.
g)Registro de inducción, emergencia
capacitación, entrenamiento y simulacros de
h) Registro de auditorias.
RM N° 050-2013-TR
EVALUACION DEL SISTEMA DE GESTION DE SST 43
LAS AUDITORIAS: OBLIGATORIAS DESDE EL 1 ENERO 2015 (4
DISP

REALIZA AUDITORÍAS PERIÓDICAS: FINALIDAD COMPROBAR

SI EL SGSST HA SIDO APLICADO, ES ADECUADO Y EFICAZ.
SOBRE PREVENCION Y CONTROL DE RIESGOS LABORALES

LAAUDITORÍA SE REALIZA POR AUDITORES

INDEPENDIENTES.

EL EMPLEADOR PERMITEN LA MEJORA CONTINUADEL

SGSST y DEBEN SER REGISTRADOS

EN LA CONSULTA SOBRE LA SELECCIÓN DEL AUDITOR

Y EN TODAS LAS FASES DE LA AUDITORÍA, INCLUIDO
EL ANÁLISIS DE LOS RESULTADOS DE LA MISMA, SE
REQUIERE LA PARTICIPACIÓN DE LOS
TRABAJADORES Y DE SUS REPRESENTANTES.

35
¿Qué es una auditoría?

Proceso sistemático, independiente y documentado

para obtener evidencias y evaluarlas de manera
objetiva, con el fin de determinar la extensión en que
se cumplen los criterios de la auditoría y así
proporcionar información sobre la cual una
organización puede actuar para mejorar su
desempeño.
Objetivo de una auditoría

 Determinar el grado de
conformidad o cumplimiento de
la Normas del sistema o
proceso de los criterios
definidos de la auditoría.

 Determinar si los controles del

Sistema de Gestión son
efectivamente implementados
y mantenidos.
¿Qué se entiende por auditoría?

Situación Real Referencia

Lo que se Criterio
Verificar de la
Va a auditar
Auditoría

Establecer si hay cumplimiento.

Informar resultado a quien solicita la auditoría

¿Para qué hacer
auditorías ?
• Conocer si la organización está
cumpliendo sus obligaciones en relación
• a la seguridad y salud en el trabajo.

 Evaluar las fortalezas y debilidades del SGSST.

 Detectar si la organización (o parte de ella) realmente

está haciendo lo que dice hacer y lograr.

 Detectar oportunidades para la mejora continua del SGSST.

 Evaluar el compromiso del recurso humano con el SGSST.

 Ejecutar seguimiento de la eficacia de las acciones: correctivas,

preventivas y de mejora.
¿Quiénes intervienen en una auditoría?

Auditor
Auditado
Persona con la competencia
Organización auditada.
para la realización de
auditorías.

• Equipo auditor Cliente

• Experto técnico
• Acompañante
Quien solicita la auditoría
¿Quién es el auditado en una
auditoría interna?

 Organización
 Procesos NO SE AUDITAN
 Productos
 Prácticas PERSONAS
 Procedimientos
 Resultados
¿Quiénes son los auditores en una?

Persona con la competencia para llevar a cabo una auditoría.

¿Cómo se sabe si un auditor es Competente?

Porque cuenta con unos atributos (educación, formación, experiencia,

y habilidades), que se manifiestan en su comportamiento y que están
directamente relacionados con el éxito de una auditoría.
Principios de auditoría

Conducta ética Son esenciales: la confianza, la integridad, la

confidencialidad y la discreción.

Presentación La obligación de informar verazmente y con exactitud.

justa

Cuidado La aplicación de diligencia y juicio en la auditoría.

profesional

La base de la imparcialidad y objetividad de las

Independencia
conclusiones de la auditoría.

La base racional para llegar a conclusiones de

Evidencia auditoría confiables y reproducibles en un proceso de
auditoría sistemático.
 Proceso de auditoría

1. Auditor 2. Programa de 3. Actividades de

auditoría auditoría
 Atributos personales

 Justo  Honesto

 Perceptivo
 Sincero

 Versátil
 Discreto
 El Auditor

COMPORTAMIENTO

 Tranquilo
 Respetuoso
 Confianza
 No menospreciar o superioridad.
 Hablar claro y con cuidado.
 No apartarse del tema.
 El Auditor

 Hablar poco
 Evitar malentendidos
 No polemizar
 Felicitar

 Preparado
 Puntual
 Insistente
 Diplomático
 El Auditor

 Seguro.

 Administrador del tiempo.

 Cuidado profesional.

 Independiente.

 Orientado a la evidencia.
 Ética del auditor

Sinceridad

 La verdad sobre lo auditado.

 La fidelidad a la palabra dada

(no retractarse de lo dicho,
debido a presiones).
 Ética del auditor

Confidencialidad

Un auditor no debe Divulgar Información.

 A nivel de procesos.

 A nivel personal.
 Debilidades del auditor

No Debe NO ES:
 Un Juez.
 Ser controvertido.
 Un Verdugo.
 Ser negativo.
 El que manda en la
 Ser critico.
 Comparar al auditado. auditoría
 Ser sarcástico.
 Discutir tópicos causando
disputas.
2. Programa de auditoría
 Responsabilidades,
recursos y
procedimiento

Las personas a quienes se asigne la responsabilidad

de dirigir el programa de auditoría, deberían:

Definir,
impD leemfiennitra, r, Identificar y
hacer suministrar los
seguimiento, recursos para el
revisar y mejorar programa de
el programa de auditoría.
auditoría.
 PLANIFICACIÓN
REVISIÓN DOCUMENTAL PLAN AUDITORÍA LISTA VERIFICACIÓN

REALIZACIÓN
REUNIÓN DE APERTURA TRABAJO DE CAMPO REUNIÓN DE CIERRE

VERIFICACIÓN DE LO REALIZADO
INFORME DE AUDITORÍA REVISIÓN POR LA DIRECCIÓN

ACCIONES A TOMAR
ACCIONES CORRECTIVA SEGUIMIENTO
 Gestión de la auditoría

Revisión de documentos

 Manual de Control y Seguridad y base documental del sistema.

 Registros auditorías anteriores.

 Validación del alcance, objetivo y métodos.

 Identificar problemas potenciales.

PLAN DE AUDITORÍA
 Objetivo

 Suministra información necesaria.

 Facilita la programación y coordinación de actividades.

Plan de
auditoría
 P
Contenido Plan de auditoría

Equipo auditor y auditado

Metodología de comunicación

Confidencialidad
 LISTA DE
VERIFICACIÓN
 P
Lista de verificación

Herramienta que permite la

facilitación en el proceso de
auditoría y permite que se
realice de acuerdo a los
objetivos planteados.
 P
Utilidad de la lista de chequeo

 Ayuda a la gestión del

 Recopila las evidencias de la auditoría
tiempo, indicando
en orden lógico.
lo que ha de
descubrirse en cada
proceso.

 Facilitar el cubrimiento de
cada actividad, obteniendo
respuesta para los
requerimientos.
 P
Preguntas en la lista de chequeo

 En lenguaje de la compañía y orientadas

al SGSST.

 Deben estar dirigidas a la verificación del

propósito y al alcance de la auditoría.

 Asegurar que produzcan respuestas que

permitan al auditor valorar efectivamente
la situación evaluada.
 ¿Cómo peguntar?

Tipos de preguntas

 Abiertas (descriptivas).
 De sondeo.
 Simulación.
 Cerradas.
 Capciosas – (Engañosa).
 Agresivas.
 Múltiples.
 Abogado del diablo, hipotéticas
 Tipos de preguntas
Abiertas
(Descriptivas)
¿ Cómo, Qué, Cuándo, Por qué, Dígame, Muéstreme, Descríbame.

Resumen :
 Extrae información sin crear comportamiento defensivo.

 Permite desviar la conversación.

 Estimula al auditado a expresar su punto de vista.
Preguntas de sondeo
Preguntas cerradas
Preguntas capciosas
Preguntas Agresivas
Preguntas Múltiples
 Hacer la auditoría

Reunión de apertura

Recopilación de información

Generación de hallazgos

Cierre de auditoría
 H
Objetivo de la reunión de apertura

 Establecer un escenario de
confianza y consolidarlos cuando no
exista.

 Aclarar (si es necesario) los

conceptos básicos de la auditoría
(criterios).
 Contenido de la reunión de apertura H

 Presentación del auditor  Establecer confianza

 Presentación de asistentes  Solución de inquietudes

 Confirmación plan acordado  Confidencialidad

 Confirmación auditado será informado de
 Funciones de acompañantes
hallazgos
 Clasificación anotaciones en el informe

 Entrega del informe (M, m, O, OM)

 2.5
Realización
auditoría

Reunión de apertura

Recopilación de información

Generación de hallazgos

Cierre de auditoría
 Recopilación de información

• Entrevistas: (Preguntar, Escuchar, • Registros:

Observar, Analizar, Evaluar) Listas de chequeo
Minutas
• Observación: Personas Actas de reunión
(actitud). Ambiente trabajo. Informes auditorias
Condiciones del medio
Programas de seguimiento
Documentos:
Resultado mediciones
• Manual de Control y Seguridad
• Procedimientos Instrucciones • Indicadores:
 REALIZACIÓN

PROCESO DE ENTREVISTA ACTIVIDADES

 PROCESO DE
ENTREVISTA
BLOQUEOS DE LA COMUNICACIÓN

IMPACIENCIA

DESCONFIANZA
DOMINIO DE SÍ MISMO Y DE LA AUTORIDAD
¿Cómo seleccionar las 2.5
Recopilación
de información
muestras?
 No pida documentos típicos,
siempre le darán lo mejor.

 Solicite una lista o registro.

 Solicite ver archivos y seleccione de

la mitad, adelante y atrás.

 Seleccione muestras de condiciones

normales y anormales.

 Si encuentra una desviación tome

varias muestras para comprobar si
es algo genérico.
 2.5
Realización
auditoría
(apertura,
recopilación
Info, Hallazgos,
Cierre, informe

Reunión de apertura

Recopilación de información

Generación de hallazgos

Cierre de auditoría
Generación de hallazgos H

 Resultado de la evaluación de la
auditoría recopilada frente a los
criterios de la auditoría.

 Los hallazgos no se pueden sacar

de la nada.
Las desviaciones se pueden presentar cuando: H
Generación de hallazgos H

Observación exacta de
los hechos

Dirigida al qué, cuándo,

dónde?

Ayuda a lograr la
implementación eficaz
de la acción correctiva

Genera acciones que aumentan la

satisfacción del cliente y mejora el
desempeño de la organización.
 Redacción del hallazgo
La redacción del hallazgo debe incluir:
1) Los hechos observados: Describe lo que se ha visto /encontrado.

2) El criterio: Que elemento de la gestión del proceso está relacionado en

los hechos observados.
* El elemento del SGSST de la empresa :cuál elemento ha presentado la
No conformidad o la oportunidad de mejoramiento.
* El requisito de la norma o el referencial : el elemento de la
norma relacionado con el hallazgo.

3)Los riesgos para el SGCS si se trata de una NC real o potencial, o el

beneficio que puede representar, si se trata de una oportunidad de
mejoramiento (el desempeño, el logro de objetivos, imagen, etc.).
Redacción de no conformidades y observaciones H
Redacción de no conformidades
H
y observaciones
Redacción de hallazgos

Expresión de opiniones

“La metodología de evaluación de riesgos debería hacerse

más dinámica para que los empleados se sientan más
reflejados con la misma”.

Identificación de requisitos equivocados

“No se evidenció la competencia del equipo auditor”

(reportada contra el estándar 2.6)
Redacción de NC y observaciones H
Ejemplo de hallazgos

• La empresa no realizó la revisión por parte de la

gerencia para año 2013.

Redactar el hallazgo
 Tener en cuenta…

Observación “O”

 Buenas prácticas.
 Si no se tratan pueden convertirse en una NC en el futuro.
 Una NC en la cual el auditor le da el beneficio de la duda a
la organización.
 Oportunidad para mejorar el sistema.

Fortaleza “ F ”
 Buenas práctica dentro del SGSST que se deben
resaltar
 2.5
Realización
auditoría
(apertura,
recopilación
Info, Hallazgos,
Cierre, informe

Reunión de apertura

Recopilación de información

Generación de hallazgos

Cierre de auditoría
Reunión de cierre H

Asegura que la organización auditada comprenda todos los hallazgos,

las no conformidades y otros comentarios.

Responsable: auditor líder

1. Agradecimientos.
2. Objetivo y alcance de la auditoría.
3. Fortalezas de lo encontrado.
4. Presentación de hallazgos.
5. Aceptación de hallazgos.
6. Informe de auditoría.
Informe de
auditoría
 Elaboración del informe V

¿Quién lo va a ¿Qué tan ¿Cuál era el

leer y para qué? específico se objetivo de la
requiere? auditoría?
Lo que no debe incluir un informe de V
auditoría
 Opiniones subjetivas.

 Información confidencial.

 Crítica a individuos.

 Declaraciones ambiguas.

 Detalles triviales.

 Observaciones, hallazgos, NC, que no fueron discutidos en la reunión de

cierre.
Redacción de informes de auditoría

Evitar decir:

 Algunos…. Equipos están licenciados.

 Muchos…. Registros no tienen los resultados de…..
 Pocos ….. Auditores tienen independencia
 Casi todos….. Los acuerdos están vencidos.
 Varios…. Reclamos muestran despachos tardíos
 Ciertos …… operarios desconocen donde están los
instructivos.
 Termino de la auditoría

La auditoría está concluida cuando:

Todas las actividades del plan de auditoría se han
llevado a cabo, incluyendo la distribución del reporte
de auditoria.
 Actividades complementarias

Verificación de
acciones tomadas

Responsable: Auditor líder, equipo auditor

y auditado.
 Acción Correctiva A

Acción para determinar la causa raíz de una

no conformidad detectada u otra situación no
deseada.
 Registros soportes del proceso de
auditoría

 Programa de auditoría.
 Plan de auditoría.
 Listas de verificación.
 Registros de asistencia a reuniones de apertura y de cierre.
 Informes de auditoría.
CONCLUSIONES
El ejercicio de la enfermería en salud ocupacional, a través de
su aplicación eficaz en los niveles de prevención primaria,
secundaria y terciaria debe permitir un desarrollo en la salud,
bienestar, productividad y calidad de vida de los trabajadores
en beneficio de los empleados, empleadores y la sociedad en
general
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Mg. Esp. Tabata Vega Escobar

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