Auditoría interna del Sistema de

Gestión de Seguridady Salud en

El Trabajo
Agenda
1. ¿Por qué hacemos auditorías?.
2. Conceptos básicos.
3. Sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo.
4. ¿Cómo auditar el SGSST?.
5. Redacción de hallazgos. Casos.
6. Registros de auditoría del SGSST.
7. Perfil del auditor.
8. Consideraciones a tomar en cuenta.
9. ¿Y ahora que hacemos
PRINCIPIO DE PRINCIPIO DE MEJO
PREMACIA DE LA CONSULTA Y RA
REALIDAD PARTICIPACIÓN CONTI
NUA

EVALUACION DEL RESPONSABILIDAD

SGSST DEBER MORAL
SOCIAL

CONVENIENCIA VE
ECONÓMICA NTA
JA
CO
MP
ETI
TIV
A
 POLÍTICA OBJETIVOS
SST SST
Sistema de
Gestión de la
Seguridad y Salud
en el Trabajo

CONTROLES

PREVENCIÓN DE RESPONSABILIDA
LESIONES Y D SOCIAL
ENFERMEDADES EMPRESARIAL
PELIGRO

RIESGO
 Procedimiento sistemático,
independiente y documentado
AUDITORÍA para evaluar un Sistema de
Gestión de Seguridad y Salud en
el Trabajo, que se llevará a cabo
de acuerdo a la regulación que
establece el Minitrabajo.

Verificación del cumplimiento

de los
estándares
INSPECCIÓN establecidos en las disposiciones
legales.
Proceso de observación directa que
acopia datos sobre el trabajo, sus
procesos, condiciones, medidas de
protección y cumplimiento
dedispositivos legales
enseguridad y salud en el
trabajo.

FISCALIZACIÓN P
R
O
C
E
S
O
S
A
N
C
I
O
N
A
D
O
R
 NO ALEATORIO.
ACTIVIDAD
PROCESO SISTEMÁTICO PLANIFICADA Y
PROGRAMADA

❑ REVISAR EL SISTEMA
DE GESTIÓN
Y SUS
PROCESOS

❑ VERIFICAR CONFORMIDAD
CON DIFERENTES
CRITERIOS.

INDEPENDIENTE ❑ AUDITORES INDEPENDIENTES DEL AREA

AUDITADA
DOCUMENTADO ❑ EL PROCESO SE PUBLICA COMO

DOCUMENTO (FÍSICO / DIGITAL)

Clases de Auditoría

PRIMERA PARTE SEGUNDA PARTE TERCERA PARTE

AUDITORÍA INTERNA AUDITORÍA EXTERNA AUDITORÍA EXTERNA

OBJETIVOS: OBJETIVOS: OBJETIVOS:

Determinar si el SG SST:
Es conforme con los requisitos
planificados
Se ha implementado y se
mantiene de manera eficaz
Efectivo para lo que fue creado
Evaluar la adecuación para
cumplir eficazmente los
requisitos del SG SST del
proveedor.
Verificar la aplicación de
disposiciones contractuales
Evaluar la capacidad para
cumplir los requisitos mínimos
de SG SST
Disminuir la necesidad de
efectuar auditoría por los
clientes.

Para: Para: Para:

Evaluar la eficacia del sistema Evaluar y seleccionar CERTIFICACIÓN O
de SST proveedores RECONOCIMIENTO POR UN
Identificar las oportunidades de Mantener relaciones ganar - TERCERO
mejoramiento ganar
Sistema de gestión de seguridad y salud en
el trabajo

Mejoramiento Continuo

Revisión por la dirección Política de SST

Verificación y acción
correctiva
A P
Planific
ación
Implem
entació
ny
V H
Operación
Principios de Auditoría

AUDITORES

Conducta Ética Cuidado profesional

Presentación Justa
¿Cómo auditar el SGSST?
 CRITERIO DE AUDITORIA

Criterio de Auditoría:

Conjunto de políticas, procedimientos o

requerimientos usados como referencia

Norma OHSAS 18001: 2007

Documentación del Sistema
Requisitos legales y de clientes
 • Designar auditor Líder.
• Definición objetivos,
alcance y criterios.
Inicio • Determinación viabilidad.
• Conformación equipo auditor.
• Contacto inicial con auditado

Revisar • Viabilidad
Documentos

• Plan de Auditoría
Lista de Verificación
Preparar auditoría de • Otros documentos de trabajo.
campo • Asignar trabajo al equipo
auditor.
 Reunión de apertura

Comunicación.

Funciones guías y
observadores.
Auditoría de Campo
Recolección y verificación de
la
información

Generación de hallazgos

Preparación de conclusiones.

Realización de la reunión de
cierre
 Inicio

Definición Objetivos, alcance y criterios.

Los objetivos de la auditoría deberían estar establecidos por el cliente,

definir qué es lo que se va a lograr con la auditoría y podría incluir:

a. Determinación del grado de conformidad del sistema de gestión del auditado

o parte de él, con los criterios de la auditoría.
b. La evaluación de la capacidad del sistema de gestión para asegurar el
cumplimiento de los requisitos legales, reglamentarios y contractuales
c. La evaluación de la eficacia del sistema de gestión en logar los objetivos.
d. La identificación de áreas de mejora potencial del sistema de gestión.
 Inicio

Definición Objetivos, alcance y criterios.

Ejemplo de alcances de auditoría

1. Determinados requisitos del sistema OHSAS 18001 *

2. La totalidad del sistema de gestión de seguridad y salud en el trabajo
3. Un centro de trabajo fijo
4. Un proceso *
5. Una central / obra
6. Una línea de fabricación *

* Auditoría interna / Segunda parte

 Revisar Documentos

Antes de iniciar la auditoría in situ, se revisa la documentación

del auditado, para determinar la conformidad del sistema.

La revisión debe tener en

cuenta:
- Tamaño, naturaleza y complejidad de la
organización,
- Los requisitos legales específicos del
sector,
- Los objetivos y alcance de la
auditoría.

Si la documentación es inadecuada se informa al auditado y se decide si

se continúa o suspende la auditoría hasta que se resuelvan los problemas
de la documentación.
 Preparación.
INFORME Aprobación y
Distribución.

Termino de
auditoría Retención de
documentos.
Finalización
 Actividades
complementarias

FIN
 Herramienta

Identificar

DOCUMENTOS
PROCESOS REQUISITOS

APLICABLES

INTERRELACIONES RECURSOS
Verificar
IMPLEMENTACIÓN
MEJORA SG SST
EFICACIA SG SST
 PREGUNTAS PARA ABRIR Y CERRAR

TIPO DE PREGUNTAS TIPO DE EFECTO

RESPUESTAS
QUÉ, PORQUÉ, DÓNDE ABIERTAS (larga) ABREN LA
CONVERSACIÓ
N
QUIÉN, CUANDO CORTA CIERRAN EL
INTERCAMBIO

“DE ACUERDO A LOS ABIERTAS, GUIAN AL

RIESGOS DAN LUGAR AUDITADO SIN
PRIORIZADOS PARA CONTROLARLO
¿CUALES SON EXPRESARSE
LOS
CONTROLES?”
OBJETIVO

▪ Establecer ambiente de confianza y consolidarlo cuando no exista.

▪ Aclarar desde el comienzo, si es necesario los conceptos básicos de la
auditoria.
▪ Confirmar la logística.

CONTENIDO
PRESENTACIÓN DE LOS EQUIPOS AUDITOR Y AUDITADO
OBJETO Y ALCANCE DE LA AUDITORÍA
RECOFIRMAR EL PLAN QUE SE VA A INICIAR
RECORDAR FECHA DE REUNIÓN DE CIERRE
VALIDAR LOS MEDIOS LOGÍSTICOS
METODOLOGÍA DE LA AUDITORÍA
CONFIDENCIALIDAD Y COMUNICACIÓN
SEGURIDAD Y EMERGENCIA
FUNCIONES PARTICIPANTES
 Entrevista,
Observación, etc. INFORMACIÓN

Recolección mediante
muestreo EVIDENCIA

Verificación

Evaluación vs..
Criterios HALLAZGOS

Revisión
Conclusiones de Auditoría
 Redacción de hallazgos

Incumplimiento de un
requisito

Evidencia Hallazgo
Problema Requisito
asociado
Generación de Hallazgos

EVIDENCIA Vs.
CRITERIOS

NO
CONFORMIDAD

CONFORMIDAD

MEJORA
▪ Plastiquitos S.A. es una empresa que se dedica a la
inyección de productos plásticos tales como baldes,
sillas, tachos, bancos y demás variedades, durante la
auditoría se recopiló la siguiente información:
a) En el área de Ensamble se encontraron 3
envases de insumos químicos no rotulados, así
mismo carecían de las hojas de seguridad.
b) En el área de Matricería se observó que el
personal esta expuesto a gases tóxicos y no usa
protección respiratoria, este riesgo no esta
identificado en el PFR correspondiente.
a) Se evidenció que en el área de Ensamble se utilizan
y almacenan insumos químicos, los cuales, no
cuentan con rotulación ni hoja de seguridad
(MSDS), contraponiendo lo establecido en la
instrucción de manejo de insumos químicos I-20-01
versión 02.
b) Se observó que el peligro gases tóxicos no ha sido
identificado en PFR del área de Matricería,
incumpliendo lo estipulado en la (cláusula 4.3.1 de
la norma OHSAS 18001:2007) / (Artículo 77b del
D.S.005-2012-TR).
▪ La empresa metal mecánica “Los 3 Chanchitos S.A.” se dedica
a la fabricación de cisternas para regadío, tolvas y cama baja
principalmente. Durante la auditoría se escucho un ruido
estrepitoso, al acercarnos al patio de maniobras se observó que
un trabajador estaba tirado en el piso rodeado de un “charco”
de sangre, al parecer subió a verificar la prueba de presión,
instante en el cual explotó la cisterna; y el trabajador salió
disparado impactando su cabeza en el piso. El Jefe de SST, los
Supervisores SST y los brigadistas de respuesta ante
emergencias no supieron organizarse, ya que el accidentado
fue “rescatado” por sus compañeros sin seguir el
procedimiento de evacuación y después de permanecer 30
minutos dentro de la empresa pudo ser evacuado a la clínica.
 Se evidenció que el plan de contingencia y
▪
procedimientos para respuesta a emergencias no

habían considerado la potencial explosión de una

cisterna, así mismo los brigadistas e involucrados no

se organizaron para responder ante la emergencia
incumpliendo (el procedimiento de evacuación / (el
requisito 4.4.7 de la norma OHSAS 18001:2007).
Recolección de la Información

EJEMPLOS DE EVIDENCIAS
EQUIPO EN
FUNCIONAMIENTO
CONDICIONES DE
OPERACIÓN

REGISTROS

ESTADÍSTICAS /
INDICADORES

ACTOS
SUBESTÁNDARES
RECOLECCIÓN DE LA INFORMACIÓN

FUENTES DE INFORMACIÓN

Personas Criterios Procesos

▪ Responsabilida ▪ Operaciones
▪ Manual de SST
d ▪ Almacenes
▪ Procedimientos
▪ Entrenamiento ▪ Mantenimiento
▪ Instrucciones
▪ Competencia
▪ Registros
▪ Autoridad
▪ Reglamentos
▪ Interrelaciones
 INFORME
CONTENIDO

OBJETIVO, ALCANCE Y CRITERIOS

FECHAS Y LUGARES DE REALIZACIÓN DE

LAS ACTIVIDADES DE LA AUDITORÍA

PROCESOS AUDITADOS

RESPONSABLES DE LAS
ACTIVIDADES
 INFORME
CONTENIDO
PERSONAL ENTREVISTADO

AUDITOR LIDER, EQUIPO AUDITOR

FORTALEZAS
OPORTUNIDADES DE
MEJORA

HALLAZGOS (NO CONFORMIDADES /

OBSERVACIONES) CONCLUSIONES DE LA AUDITORIA

Perfil del auditor

EDUCACIÓN
FORMACIÓN
HABILIDADE
S
EXPERIENCIA
ATRIBUTOS PERSONALES

Ético, Justo Veraz,

Honesto, Discreto
Versátil
Mente
Observador
abierta

Persiste Perceptivo

Seguro

Decidido Diplomático
DESARROLLO DE HABILIDADES DEL AUDITOR

■ MANEJO DE DIFICULTADES LÓGICAS Y SISTEMÁTICAMENTE

■ CAPACIDAD PARA COMPRENDER RÁPIDA Y EFICIENTEMENTE
■ ESTAR EN CONDICIONES DE VER Y ACEPTAR OTROS PUNTOS DE VISTA
■ CAPACIDAD PARA ELABORAR INFORMES CONCRETOS
■ CAPACIDAD PARA ADAPTAR EL PLAN A
CIRCUNSTANCIAS CAMBIANTES

■ MANTENER EL CONTROL DE TIEMPO EN TODAS LAS FASES DE LA

AUDITORÍA
▪ Situaciones que podrían ocurrir:
▪ Redacción incompleta o subjetiva de hallazgos.
▪ Conclusiones mal redactadas, similares a hallazgos.
▪ Inadecuada presentación del informe (Estadísticas, clasificación y
sub-clasificación).
▪ No participar a todas las áreas involucradas en la resolución de
los hallazgos.
▪ Errores al utilizar el método de análisis de causas.
▪ Proponer acciones correctivas que no engloben a todas las
causas detectadas.
▪ Confundir acciones correctivas con preventivas.
▪ Incumplir los plazos establecidos para el cierre de los hallazgos.
▪ No evaluar la eficacia de las acciones tomadas.
 Mejoramiento Continuo

Revisión por la dirección Política de SST

Verificación y P
acción correctiva l
a
n
i
f
i
c
a
c
i
 ó
n
I
m
p
l
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m
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n
t
a
c
i
o
n
y

VH Operación